項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)教材

1、 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)第一章 概述一、項(xiàng)目決策：指投資者按照自己的意圖目的，在調(diào)查分析、研究的基礎(chǔ)上，對(duì)投資規(guī)模、投資方向、投資結(jié)構(gòu)、投資分配以及投資項(xiàng)目的選擇和布局等方面進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，決斷投資項(xiàng)目是否必要和可行的一種選擇。項(xiàng)目決策遵循的原則：科學(xué)化、民主化投資項(xiàng)目的首要環(huán)節(jié)是：項(xiàng)目策劃和決策。二、項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的目的：為項(xiàng)目決策提供科學(xué)的可靠依據(jù)。1、 擬建項(xiàng)目是否符合國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要2、 產(chǎn)品方案、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)規(guī)模是否符合時(shí)常需要，在市場競爭中是否具有競爭力。3、 生產(chǎn)工藝技術(shù)是否先進(jìn)適用4、 項(xiàng)目建成后，投入品的供應(yīng)和有關(guān)配套條件是否滿足持續(xù)生產(chǎn)的需要5、 項(xiàng)目建成后，財(cái)

2、務(wù)效益、國民經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益能否滿足各方需要6、 資金投入和各項(xiàng)建設(shè)條件是否滿足項(xiàng)目實(shí)施的要求7、 項(xiàng)目各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)是否識(shí)別并采取措施8、 建設(shè)方案是否進(jìn)行了多方案比較，達(dá)到方案的最優(yōu)化三、項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作順序一般采取分階段由粗到細(xì)，由淺到深地進(jìn)行。1、 投資機(jī)會(huì)研究階段投資設(shè)想：概略的投資建議； 重點(diǎn)：是投資環(huán)境分析；作用是：鑒別投資方向，選定建設(shè)項(xiàng)目，為下一步研究打基礎(chǔ)。2、 編制項(xiàng)目建議書階段，也稱初步可研性研究階段圍繞項(xiàng)目的必要性進(jìn)行分析研究目建議書：項(xiàng)目總體輪廓設(shè)想據(jù)：國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃，國家產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)：項(xiàng)目建設(shè)的必要型和項(xiàng)目建設(shè)的可能性

3、3、 可行性研究階段圍繞項(xiàng)目的可行性進(jìn)行研究在可行性研究中，對(duì)擬建項(xiàng)目的市場需求狀況、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、協(xié)作條件、工藝技術(shù)、設(shè)備、投資、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境和社會(huì)影響以及風(fēng)險(xiǎn)等問題，進(jìn)行深入調(diào)查研究，充分進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，做出項(xiàng)目是否可行的結(jié)論，選擇并推薦優(yōu)化的建設(shè)方案，為項(xiàng)目決策單位或業(yè)主提供決策依據(jù)。以上可見，項(xiàng)目建議書是圍繞項(xiàng)目的必要性進(jìn)行分析研究；可行性研究是圍繞項(xiàng)目的可行性進(jìn)行分析研究，必要時(shí)還需對(duì)項(xiàng)目的必要性進(jìn)一步論證。初步可行性研究時(shí)在機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目方案的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)條件進(jìn)一步論證?？尚行匝芯渴窃诔醪娇尚行醒芯康幕A(chǔ)上，通過與項(xiàng)目有關(guān)的資料、數(shù)據(jù)的調(diào)查研究，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)

4、、工程、環(huán)境等進(jìn)行最終論證和分析預(yù)測。4、 項(xiàng)目評(píng)估階段由具有一定資質(zhì)的咨詢評(píng)估單位進(jìn)行技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上的評(píng)價(jià)論證在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告提出后，由具有一定資質(zhì)的咨詢評(píng)估單位對(duì)擬建項(xiàng)目本身及可行性研究報(bào)告進(jìn)行技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上的評(píng)價(jià)論證。這種評(píng)價(jià)論證時(shí)站在客觀角度，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，決定項(xiàng)目可行性研究報(bào)告提出的方案是否可行，科學(xué)、客觀、公正地提出對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評(píng)價(jià)意見，為決策部門、單位或業(yè)主對(duì)項(xiàng)目審批決策提供依據(jù)。重要的項(xiàng)目，項(xiàng)目建議書編寫出來以后也要進(jìn)行一次評(píng)估。5、 項(xiàng)目決策審批階段項(xiàng)目主管單位或業(yè)主審定項(xiàng)目主管單位或業(yè)主，根據(jù)咨詢評(píng)估單位對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評(píng)價(jià)結(jié)論，結(jié)合國家宏觀經(jīng)濟(jì)條

5、件，對(duì)項(xiàng)目是否建設(shè)、何時(shí)建設(shè)進(jìn)行審定。項(xiàng)目階段時(shí)項(xiàng)目過程的區(qū)分，各階段直接不能截然分開，而時(shí)具有內(nèi)在邏輯聯(lián)系，在一定意義上，是一種科學(xué)的程序化。為此，凡國家投資項(xiàng)目，都規(guī)定了必須遵循的基本建設(shè)程序。四、項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)工作的基本要求1、 資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠2、 方法要科學(xué)、合理并多方法驗(yàn)證。常用方法：1）經(jīng)驗(yàn)判斷法 2）數(shù)學(xué)分析 3）實(shí)驗(yàn)法3、 分析要邏輯化、有說服力1） 選擇合適目標(biāo)并掌握約束條件2） 定性與定量相結(jié)合，以定量為主3） 靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)為主。動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析的根本區(qū)別在于是否考慮資金的時(shí)間價(jià)值4） 多方案比較與優(yōu)化 A）綜合評(píng)分法B）目標(biāo)排序法C）逐步淘汰法

6、D）兩兩對(duì)比法五、項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容不同階段，工作內(nèi)容何深度有所不同。1、機(jī)會(huì)研究 1）對(duì)投資環(huán)境的客觀分析，特別是要對(duì)市場供需態(tài)勢進(jìn)行分析。2）對(duì)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)和戰(zhàn)略分析，不同的企業(yè)戰(zhàn)略，投資機(jī)會(huì)的選擇也有所不同。3）對(duì)企業(yè)內(nèi)外部資源條件分析 機(jī)會(huì)研究報(bào)告內(nèi)容：選定擬建項(xiàng)目，并描述選定項(xiàng)目的背景何依據(jù)；市場與政策分析及預(yù)測；企業(yè)戰(zhàn)略何內(nèi)外部條件的分析；投資總體結(jié)構(gòu)，以及其他具體建議。2、初步可行性研究 （編制初步可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目建議書）：1）市場分析與預(yù)測。初步分析與預(yù)測項(xiàng)目產(chǎn)品在國內(nèi)、國際市場的市場容量及供需狀況；初步選定產(chǎn)品目標(biāo)市場；初步預(yù)測產(chǎn)品價(jià)格走勢，并初步識(shí)別市場風(fēng)險(xiǎn)。

7、 2）對(duì)資源開發(fā)項(xiàng)目，要初步研究資源的可利用量、自然品質(zhì)，賦存條件及起開發(fā)價(jià)值 3）初步進(jìn)行建設(shè)方案的策劃 4）初步估算擬建項(xiàng)目所需的建設(shè)投資和投產(chǎn)后運(yùn)營期間所需的流動(dòng)資金 5）初步確定項(xiàng)目的資本金和債務(wù)資金需要數(shù)額和資金來源 6）初步估算項(xiàng)目的銷售收入與成本費(fèi)用，測算項(xiàng)目的財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率和資本金內(nèi)部收益率，并初步計(jì)算借款償還能力7）初步估算項(xiàng)目的國民經(jīng)濟(jì)效益和費(fèi)用，以及經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率8）對(duì)于必需進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目要以定性描述為主，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步社會(huì)評(píng)價(jià)9）初步分析、識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)影響程度 以上9點(diǎn)可以歸納為：1）初步市場分析與預(yù)測 2）初步的資源評(píng)價(jià)和建設(shè)方案設(shè)計(jì) 3）投融資的初步

8、概算 4）財(cái)務(wù)、國民、經(jīng)濟(jì)社會(huì)的初步評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)粗略分析。3、可行性研究（與初步可行性研究內(nèi)容基本相同）（編制可行性研究報(bào)告） 1）全面深入進(jìn)行市場分析、預(yù)測 2）對(duì)資源開發(fā)項(xiàng)目要深入研究確定資源的可利用量，資源的自然品質(zhì)，資源的賦存條件何資源的開發(fā)利用價(jià)值。 3）深入進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì) 4）對(duì)項(xiàng)目素需投資進(jìn)行詳細(xì)估算。分別估算基本預(yù)備費(fèi)、設(shè)備及工器具購置費(fèi)、安裝工程費(fèi)、其他建設(shè)費(fèi)用；分別估算百億年預(yù)備費(fèi)、漲價(jià)預(yù)備費(fèi)何建設(shè)期利息；并估算流動(dòng)資金。 5）深化融資分析。構(gòu)造并優(yōu)化融資方案；研究確定資本金何債務(wù)資金來源，并形成意想性協(xié)議 6）深化財(cái)務(wù)分析。按規(guī)定科目詳細(xì)估算銷售收入和成本費(fèi)用，編制財(cái)

9、務(wù)報(bào)表，計(jì)算相關(guān)指標(biāo)，進(jìn)行盈利能力分析和償債能力分析。 7）深化國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。識(shí)別國民經(jīng)濟(jì)效益和費(fèi)用并采用影子價(jià)格計(jì)算，編制國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)報(bào)表，計(jì)算相關(guān)指標(biāo) 8）深化社會(huì)評(píng)價(jià)。對(duì)應(yīng)進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)。9）對(duì)環(huán)境影響進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。包括環(huán)境對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的影響和項(xiàng)目建設(shè)及投產(chǎn)厚對(duì)環(huán)境污染和破壞的影響的評(píng)價(jià)。10）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行不確定性分析。包括敏感性分析，盈虧平衡分析，概率分析。 11）深化風(fēng)險(xiǎn)分析。識(shí)別項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析風(fēng)險(xiǎn)影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，研究防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策措施 12）對(duì)上述可行性研究內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，概述推薦方案，提出優(yōu)缺點(diǎn)，概述主要對(duì)比方案，做出項(xiàng)目可行性研究結(jié)論，并提

10、出對(duì)項(xiàng)目下一步工作和項(xiàng)目實(shí)施種需要解決的問題的建議。以上12 點(diǎn)可以歸納為：1）詳細(xì)市場分析與預(yù)測 2）深入的資源評(píng)價(jià)和建設(shè)方案設(shè)計(jì) 3）投融資的深化分析算 4）財(cái)務(wù)、國民、環(huán)境影響的綜合評(píng)價(jià)及詳盡的風(fēng)險(xiǎn)分析 5）對(duì)研究內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。 4、可行性研究報(bào)告的深度要求1） 應(yīng)能充分放映項(xiàng)目可行性研究工作的成果，內(nèi)容要齊全，結(jié)論要明確，數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確，論據(jù)要充分，要滿足決策單位或業(yè)主的要求。2） 選用主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要求。引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)滿足合同談判的要求。3） 重大的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方案，應(yīng)有兩個(gè)以上方案的比選。4） 確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)滿足初步設(shè)計(jì)依據(jù)的要求5） 投資估算

11、的深度應(yīng)能滿足投資控制準(zhǔn)確度的要求6） 構(gòu)造的融資方案應(yīng)能滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要7） 應(yīng)反映在可行性研究中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策單位或業(yè)主權(quán)衡利弊進(jìn)行決策8） 應(yīng)附有評(píng)估、決策審批所需的合同、協(xié)議、意向書、政府批件等。第二章 市場分析與項(xiàng)目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略一、市場調(diào)查與預(yù)測1、 市場調(diào)查：對(duì)產(chǎn)出品市場現(xiàn)狀和一段歷史時(shí)期內(nèi)的情況進(jìn)行的調(diào)查，也包括主要投入品。市場調(diào)查內(nèi)容1）市場容量調(diào)查。供應(yīng)狀況與需求狀況，兩者同時(shí)要包括國內(nèi)市場和國外市場。調(diào)查的時(shí)間跨度應(yīng)能滿足市場預(yù)測的要求。供應(yīng)狀況 A、國際市場總生產(chǎn)能力、總產(chǎn)量、總貿(mào)易量，在全球的分布情況，主要生產(chǎn)企業(yè)

12、名稱、生產(chǎn)能力、產(chǎn)量、品種、性能及檔次情況。 B、國內(nèi)市場總生產(chǎn)能力、總產(chǎn)量及地區(qū)分布，國內(nèi)主要生產(chǎn)企業(yè)名稱、生產(chǎn)能力、產(chǎn)量、品種、性能及檔次情況。 C、進(jìn)口狀況。進(jìn)口量、品質(zhì)、國別、貿(mào)易方式、進(jìn)口量占國內(nèi)產(chǎn)量及貿(mào)易量的比例、進(jìn)口量占國際產(chǎn)量及貿(mào)易量的比例。需求狀況 A、國際市場需求狀況。消費(fèi)總量及各大洲、各地區(qū)或各國的分布、消費(fèi)結(jié)構(gòu)及不同消費(fèi)群體對(duì)產(chǎn)品的需求。 B、國內(nèi)市場需求狀況。國內(nèi)消費(fèi)總量及區(qū)域市場消費(fèi)量消費(fèi)結(jié)構(gòu)及不同小群體對(duì)產(chǎn)品的需求。 C、出口狀況。出口量、品質(zhì)、國別、貿(mào)易方式、出口量占國際產(chǎn)量及貿(mào)易量的比例2）價(jià)格狀況調(diào)查，包括國內(nèi)價(jià)格及變化情況、國際價(jià)格及變化情況和進(jìn)出口價(jià)格及

13、變化情況國際市場價(jià)格及歷年變化情況及變化規(guī)律國內(nèi)市場價(jià)格及歷年變化情況及變化規(guī)律產(chǎn)品在我國口岸的進(jìn)出口價(jià)格及歷年變化情況及變化規(guī)律產(chǎn)品在我國的價(jià)格形成機(jī)制，是市場形成價(jià)格還是政府調(diào)控價(jià)格3）競爭力狀況：項(xiàng)目產(chǎn)品在國內(nèi)外市場的競爭程度，市場競爭主要對(duì)手的生產(chǎn)、營銷、市場份額及其競爭力狀況。市場調(diào)查方法1）市場調(diào)查體系依調(diào)查資料來源和資料收集方法分A）文案調(diào)查（第二手調(diào)查）B）實(shí)地調(diào)查（第一手資料調(diào)查）觀察法、實(shí)驗(yàn)法、問卷法（最廣）2）問卷調(diào)查方法確定收集的資料、問卷調(diào)查方式、內(nèi)容、形式、用語、順序、檢驗(yàn)可靠性問題、版面布局、試調(diào)查3）抽樣調(diào)查及其程序隨機(jī)和非隨機(jī)，步驟：識(shí)別總體、選擇抽樣方法、決

14、定樣本數(shù) （圖2-2、表2-1） 非隨機(jī)抽樣：便利、配額、判斷、雪球抽樣 隨機(jī)抽樣：簡單隨機(jī)、雙重、逐次、分段、分層、群集、系統(tǒng)、復(fù)合抽樣無論采用觀察法、實(shí)驗(yàn)法或問卷法的方式進(jìn)行市場調(diào)查，都常常采用抽樣調(diào)查的方法。4）統(tǒng)計(jì)分析及解釋步驟：編輯、匯總及分類、制表、解釋統(tǒng)計(jì)資料2、市場預(yù)測1）預(yù)測基礎(chǔ)市場調(diào)查基礎(chǔ)2）預(yù)測過程（預(yù)測程序）：輸入、處理、輸出的動(dòng)態(tài)反饋過程。全過程可分為7個(gè)主要步驟和一個(gè)反饋過程 市場預(yù)測是根據(jù)市場調(diào)查得到的一系列數(shù)據(jù)包括當(dāng)前數(shù)據(jù)和歷史數(shù)據(jù)），采用適當(dāng)方法預(yù)測一定期限（一般預(yù)測5-10年）的產(chǎn)品供需狀況。3）供需預(yù)測：應(yīng)考慮的因素（6條）A、 國家及經(jīng)濟(jì)影響因素：國民經(jīng)

15、濟(jì)與社會(huì)發(fā)展對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品供需的影響B(tài)、 產(chǎn)品影響因素：相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和上下游產(chǎn)品的情況及其變化，以及對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品供需的影響。 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化，產(chǎn)品升級(jí)換代情況，特別是高新技術(shù)產(chǎn)品和新的替代產(chǎn)品 項(xiàng)目產(chǎn)品在生命周期所處階段（投入期、成長期、成熟期、衰退期）對(duì)供需的影響C、 不同地區(qū)和不同消費(fèi)群體的消費(fèi)水平、消費(fèi)習(xí)慣、消費(fèi)方式及其變化，以及對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品供需的影響D、 涉及進(jìn)出口的項(xiàng)目產(chǎn)品，應(yīng)考慮國際政治經(jīng)濟(jì)條件及貿(mào)易政策變化對(duì)供需的影響。內(nèi)容： 國內(nèi)市場的需求預(yù)測是預(yù)測需求潛量和銷售潛量 國際市場預(yù)測難度較大，一般多進(jìn)行產(chǎn)品出口和進(jìn)口替代分析。涉及國外教高水平的競爭對(duì)手綜合反映項(xiàng)目生命力步驟：通過供應(yīng)預(yù)測和

16、需求預(yù)測以及供需平衡分析來預(yù)測未來的市場容量、分析項(xiàng)目產(chǎn)品可能占有的市場份額A、供應(yīng)預(yù)測：國內(nèi)市場總供給量，含現(xiàn)有、在建、擬建；國際市場可供給量、可進(jìn)口量。還要預(yù)測項(xiàng)目產(chǎn)品目標(biāo)市場的供給量。B、需求預(yù)測：國內(nèi)市場總需求量，含現(xiàn)有、在建、擬建，國際市場需求量；可出口量。還要需冊項(xiàng)目產(chǎn)品目標(biāo)市場的需求量。預(yù)測期盡可能包括項(xiàng)目計(jì)算期年份，一般最低要求預(yù)測期限為今后5年和10年。C、供需平衡分析：供需平衡狀況，以及可能導(dǎo)致供需失衡的因素和波及范圍。不僅應(yīng)分析全社會(huì)的，還應(yīng)分析項(xiàng)目初步擬定的目標(biāo)市場的供需平衡狀況，分析項(xiàng)目可能占有的市場份額。反之，通過供需平衡分析又幫助選擇目標(biāo)市場。2） 預(yù)測方法定量預(yù)

17、測、定性預(yù)測、組合預(yù)測（P15【表2-2記憶】（容易出題）（實(shí)務(wù)第三章）組合預(yù)測：采用2種以上不同預(yù)測方法的預(yù)測。幾種定量方法的組合；幾種定性方法的組合；定性與定量方法的組合。2、 價(jià)格預(yù)測：產(chǎn)品價(jià)格失計(jì)算項(xiàng)目收入的基礎(chǔ)，也是影響項(xiàng)目效益的關(guān)鍵因素。價(jià)格的預(yù)測和確定項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)種的可行姓研究工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。對(duì)項(xiàng)目效益估計(jì)的準(zhǔn)確姓和評(píng)價(jià)結(jié)論的可靠性有著至關(guān)重要的影響。1） 需考慮的因素：國內(nèi)外市場的供需狀況，價(jià)格的變動(dòng)趨勢，所處地域?qū)r(jià)格的影響，該產(chǎn)品升級(jí)換代的速度，新技術(shù)、新材料產(chǎn)品和新的替代產(chǎn)品的出現(xiàn)，國內(nèi)外稅費(fèi)、利率、匯率的變化、非貿(mào)易壁壘對(duì)價(jià)格的影響，生活水平和消費(fèi)習(xí)慣的改變，

18、某些因素導(dǎo)致生產(chǎn)成本的變化以及經(jīng)濟(jì)政策的變化等。2） 價(jià)格預(yù)測的要求：穩(wěn)妥原則、供求關(guān)系失價(jià)格形成的主要因素，及諸多因素對(duì)供求關(guān)系的影響、充分考慮WTO的影響，注意結(jié)合國際市場價(jià)格進(jìn)行預(yù)測、注意出廠價(jià)格與市場價(jià)格（目標(biāo)市場價(jià)格）、離岸價(jià)格的關(guān)系、盡可能提高收集數(shù)據(jù)的可信度，采用適宜的價(jià)格預(yù)測方法以提高預(yù)測結(jié)果的可靠性。3） 價(jià)格預(yù)測方法：回歸法、比價(jià)法、城市基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)價(jià)格不完全取決于市場，也有的直接由政府定價(jià)，應(yīng)根據(jù)政府的價(jià)格政策，消費(fèi)者的支付意愿和承受能力進(jìn)行預(yù)測。3、 主要投入品的供應(yīng)分析分析內(nèi)容、要求和預(yù)測方法可以比照產(chǎn)出品。二、競爭力分析1、項(xiàng)目競爭力優(yōu)勢、劣勢分析：依據(jù)波特提出的

19、五種競爭力模型或普拉哈拉德與哈默爾提出的核心競爭力理論進(jìn)行。包括自然資源占有、工藝技術(shù)和裝備、規(guī)模效益、新產(chǎn)品開發(fā)能力、產(chǎn)品質(zhì)量性能、價(jià)格、商標(biāo)品牌商譽(yù)、項(xiàng)目區(qū)位、人力資源的優(yōu)勢、劣勢2、競爭力對(duì)比分析【P17表2-3】（容易出題）項(xiàng)目角度：選擇項(xiàng)目目標(biāo)市場范圍內(nèi)，占市場份額較大、實(shí)力較強(qiáng)的幾家競爭對(duì)手，將項(xiàng)目自身?xiàng)l件與對(duì)手條件的優(yōu)勝、劣勢對(duì)比并排序企業(yè)角度：銷售網(wǎng)絡(luò)、財(cái)務(wù)資源、相對(duì)成本地位、管理水平等（實(shí)務(wù)第 章）3、目的和作用：獲勝的可能性；獲勝能力；確定營銷策略的基礎(chǔ)進(jìn)一步優(yōu)化項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案。三、營銷策略研究1、營銷策略研究的前提產(chǎn)品生命周期分析（生命周期理論）（實(shí)務(wù)第二章）產(chǎn)品四個(gè)

20、階段：孕育階段（導(dǎo)入期）、發(fā)展階段（成長期）、成熟階段（成熟期）、衰退階段（衰退期）。每個(gè)階段呈現(xiàn)不同特點(diǎn)，根據(jù)這些特征可對(duì)產(chǎn)品或所在行業(yè)的成熟度做出判斷。在產(chǎn)品生命周期的不同階段，關(guān)注的重點(diǎn)不同，競爭性質(zhì)也會(huì)發(fā)生變化。應(yīng)根據(jù)不同生命周期的特點(diǎn)和競爭力分析結(jié)果研究確定營銷策略，促使項(xiàng)目成功。2、營銷策略研究（P15【圖2-4】以顧客需求為出發(fā)點(diǎn)和回歸點(diǎn)研究消費(fèi)者行為營銷策略分析：銷售方式、銷售渠道、銷售網(wǎng)點(diǎn)、價(jià)格定位、宣傳手段、結(jié)算方式、售后服務(wù)4P營銷戰(zhàn)略：市場探查、市場細(xì)分、目標(biāo)市場選擇、企業(yè)市場形象定位傳統(tǒng)4P營銷策略：產(chǎn)品策略組合、渠道策略組合、價(jià)格策略組合、促銷策略組合 6P營銷策略

21、：產(chǎn)品策略組合、渠道策略組合、價(jià)格策略組合、促銷策略組合、公共關(guān)系組合、政治力量組合消費(fèi)者行為：（5階段）生成消費(fèi)需求、購買動(dòng)機(jī)、收集商品信息、評(píng)價(jià)待購商品、購買決策影響消費(fèi)者行為的因素：消費(fèi)者自身因素、消費(fèi)者相關(guān)群體、企業(yè)形象、客觀因素（政治、經(jīng)濟(jì)。）四、市場風(fēng)險(xiǎn)分析（本書第十二章風(fēng)險(xiǎn)分析）：市場風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)分析有機(jī)組成部分，市場風(fēng)險(xiǎn)分析是在產(chǎn)品供需、價(jià)格變動(dòng)趨勢和競爭能力等常規(guī)分析已達(dá)到一定深度的情況嚇，對(duì)未來國內(nèi)外市場某些重大不確定因素發(fā)生的可能性，及其可能對(duì)項(xiàng)目造成的損失程度進(jìn)行分析。步驟： 1、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析（產(chǎn)生市場風(fēng)險(xiǎn)的主要因素：新產(chǎn)品和新替代品出現(xiàn)、新競爭對(duì)手加入、市場競爭加劇

22、，出現(xiàn)買方壟斷或賣方壟斷、國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)條件突發(fā)性變化，導(dǎo)致項(xiàng)目產(chǎn)出品銷售銳減，或者項(xiàng)目主要投入品中斷供應(yīng)。）2、估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)程度（市場風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì)）3、提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策（風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究與反饋） 五、項(xiàng)目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略1、企業(yè)投資戰(zhàn)略及其影響因素（五個(gè)因素）（考點(diǎn)）1）企業(yè)投資戰(zhàn)略是企業(yè)總體戰(zhàn)略種一個(gè)子戰(zhàn)略2）影響企業(yè)投資戰(zhàn)略的因素 1）國家經(jīng)濟(jì)形式、經(jīng)濟(jì)政策以及企業(yè)投資自主權(quán)的大小 2）企業(yè)所屬行業(yè)或即將進(jìn)入的行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和競爭結(jié)構(gòu)差異及平均利潤率水平 3）企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營情況及企業(yè)素質(zhì) 4）時(shí)常需求狀況和企業(yè)開發(fā)市場的能力 5）企業(yè)籌集和調(diào)配資源的能力2、三元投資決策系統(tǒng)戰(zhàn)略決策、結(jié)構(gòu)

23、決策和項(xiàng)目決策（項(xiàng)目及其組合的優(yōu)化決策）就企業(yè)投資決策系統(tǒng)而言，戰(zhàn)略決策確定在既定的切發(fā)展目標(biāo)之下整個(gè)企業(yè)的投資規(guī)模。它決定著投資結(jié)構(gòu)決策（投資方向及其相應(yīng)的比例）3、企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型及其選擇（共四大選擇）：企業(yè)選擇創(chuàng)新發(fā)展還是穩(wěn)定發(fā)展，取決于市場前景和企業(yè)態(tài)勢；而選擇投資戰(zhàn)略方向（產(chǎn)品市場選擇）于確定投資戰(zhàn)略態(tài)勢（競爭分析）的具體內(nèi)容恰恰是經(jīng)營戰(zhàn)略的核心（產(chǎn)品市場競爭戰(zhàn)略選擇），他們構(gòu)成經(jīng)營投資戰(zhàn)略選擇的前提?！綪21圖2-5】 1）戰(zhàn)略方向：產(chǎn)品和市場的綜合選擇。共5種選擇 2）戰(zhàn)略態(tài)勢：7種。領(lǐng)導(dǎo)者、聲望競爭者、性能競爭者、價(jià)值競爭者、跟隨者、價(jià)格競爭者、經(jīng)濟(jì)競爭者 3）企業(yè)投資戰(zhàn)

24、略：創(chuàng)新發(fā)展型投資戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展型投資戰(zhàn)略（取決于市場前景和企業(yè)態(tài)勢）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略：創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展戰(zhàn)略 4）企業(yè)投資的三大基本選擇 投資戰(zhàn)略類型的選擇：根據(jù)企業(yè)在競爭中的弱強(qiáng)、市場時(shí)機(jī)和市場占有率三個(gè)因素選擇投資戰(zhàn)略。共12種 類型 投資時(shí)機(jī)的選擇：導(dǎo)入期、成長期、成熟期、衰退期4個(gè)階段【P23表2-5】，將多種產(chǎn)品分布在壽命器的不 同階段進(jìn)行組合，主要有4種模式A、投資側(cè)重于導(dǎo)入其產(chǎn)品，兼顧成長期和成熟期頗具開發(fā)勢力且創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)的企業(yè)，為獲得領(lǐng)先地位B、投資側(cè)重于成長期和成熟期，幾乎放棄導(dǎo)入期和衰退期實(shí)力不足球穩(wěn)妥，重視贏利而回避風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)C、投資均衡分布于4個(gè)階段綜合實(shí)力極強(qiáng)且跨行業(yè)

25、，多角化經(jīng)營戰(zhàn)略謀求企業(yè)總體利益最大D、投資側(cè)重于導(dǎo)入期和成長期而放棄成熟期、衰退期開發(fā)能力強(qiáng)而生產(chǎn)能力弱的企業(yè) 投資規(guī)模選擇：包括單個(gè)投資項(xiàng)目的規(guī)模選擇和企業(yè)總體投資規(guī)模的確定【P24圖2-7】影響因素 A、物質(zhì)技術(shù)條件（決定可以達(dá)到的規(guī)模） B、社會(huì)需要（決定需要達(dá)到的規(guī)模） C、經(jīng)濟(jì)效益（決定實(shí)際達(dá)到的規(guī)模） 5）綜合選擇（投資項(xiàng)目的優(yōu)化組合）第三章  資源優(yōu)化配置與資源條件評(píng)價(jià)一、資源分類：可生資源與不可生資源、可枯竭資源和不可枯竭資源、物質(zhì)資源與生態(tài)資源資源特點(diǎn)：有限性、分布不均衡性二、資源優(yōu)化配置與合理性分析資源優(yōu)化配置：合理利用有限資源，使其發(fā)揮最佳效益。（一

26、）資源利用的一般原則 1、符合國家可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的要求。（近期與遠(yuǎn)期、局部利益和國家完整利益） 2、資源的開發(fā)利用要從全球化角度出發(fā) 3、資源的利用開發(fā)必須注意提高資源的綜合利用水平（資源綜合利用目錄） 4、資源利用要與環(huán)境（生態(tài)）相協(xié)調(diào) 5、資源的開發(fā)利用要與資源的節(jié)約并舉（先進(jìn)的工藝技術(shù)，節(jié)能、節(jié)水）（二）、資源優(yōu)化配置的目標(biāo) 整體目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展 具體投資項(xiàng)目目標(biāo)：合理利用資源，為實(shí)現(xiàn)國家的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)做貢獻(xiàn) （三）、資源利用的合理性分析：科學(xué)性、有效性、有償性、綜合性和經(jīng)濟(jì)性、可靠性分析，每個(gè)投資項(xiàng)目都應(yīng)在其方案設(shè)計(jì)中對(duì)此有所體現(xiàn)四、資源開發(fā)項(xiàng)目的資源條件評(píng)價(jià) 1、評(píng)價(jià)的目的

27、：資源開發(fā)項(xiàng)目是指煤礦、石油、天然氣、金屬礦和非金屬礦等礦產(chǎn)資源的開發(fā)項(xiàng)目，水利水能資源的開發(fā)利用項(xiàng)目、森林資源的 采伐項(xiàng)目等。該類項(xiàng)目的物質(zhì)基礎(chǔ)是各種礦產(chǎn)資源、水利水能資源和森林資源。對(duì)不同地區(qū)同種資源在可得性、可靠性、可用性和可獲得效益方面給予評(píng)價(jià)，為項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、開發(fā)方案的設(shè)計(jì)和效益評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)。同時(shí)資源的開發(fā)利用要體現(xiàn)合理性，在國家堆資源利用的統(tǒng)一規(guī)劃下進(jìn)行，滿足可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)和資源綜合利用等方面的要求。 2、資源開發(fā)項(xiàng)目資源開發(fā)利用的基本要求 符合資源總體開發(fā)規(guī)劃的要求：局部利益服從整體利益，地方利益服從國家利益 國家對(duì)重要資源的開發(fā)利用制定總體開發(fā)規(guī)劃，如國土資源部發(fā)布的全國

28、礦產(chǎn)資源規(guī)劃就是審批和監(jiān)督礦產(chǎn) 資源勘查、開采活動(dòng)的重要依據(jù)，是礦產(chǎn)資源堪查、開發(fā)利用的指導(dǎo)性文件。（此外還有煤炭、油氣、水利水電等項(xiàng)目） 符合資源綜合利用的要求 符合可持續(xù)發(fā)展的要求（對(duì)不可生資源在符合規(guī)劃前提下，實(shí)行有序開采，避免過度開采；對(duì)可再生資源如森林，應(yīng)按其生長規(guī)律合理安排采伐進(jìn)度） 符合保護(hù)生態(tài)環(huán)境的有關(guān)規(guī)定（特別注意森林采伐項(xiàng)目） 符合對(duì)資源儲(chǔ)量和品質(zhì)的勘探深度的要求（資源開發(fā)項(xiàng)目的可研報(bào)告，應(yīng)附有具有資格的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審機(jī)構(gòu)的評(píng)審意見和國土資源部或?。ㄊ校┑刭|(zhì)礦產(chǎn)主管部門的認(rèn)定書） 3、資源開發(fā)項(xiàng)目的資源條件評(píng)價(jià)的內(nèi)容 資源開發(fā)的合理性  A、是否符合資

29、源總體開發(fā)規(guī)劃的要求、綜合利用的要求、可持續(xù)發(fā)展的要求                          B、是否處理好地方與國家整體利益關(guān)系、遠(yuǎn)期與近期開發(fā)關(guān)系、資源開發(fā)利用與資源保護(hù)和儲(chǔ)備、可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系           

30、0;              C、是否制定合理的資源綜合開采利用方案     資源可利用量：主要針對(duì)擬建項(xiàng)目性質(zhì)，研究礦產(chǎn)資源的可采儲(chǔ)量或水利水能資源的蘊(yùn)藏量或森林資源的蓄積 量等，提出合理的開發(fā)（開采）規(guī)模和開發(fā)（開采）年限。     資源自然品質(zhì)：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)分析研究資源品質(zhì)，為制定項(xiàng)目技術(shù)方案提供依據(jù)     

31、資源賦存條件：分析資源的地址構(gòu)造和開采難易程度，以便確定開采方式和設(shè)備方案     資源開發(fā)價(jià)值：分析資源是否值得開發(fā)利用，為預(yù)測項(xiàng)目效益奠定基礎(chǔ)。第四章 建設(shè)方案設(shè)計(jì)一、建設(shè)方案設(shè)計(jì)的含義和作用1、 含義：1） 建設(shè)方案設(shè)計(jì)意指投資項(xiàng)目前期研究中，通過對(duì)項(xiàng)目方案的設(shè)想和構(gòu)思，形成項(xiàng)目建設(shè)方案的一項(xiàng)重要工作2） 在對(duì)擬建項(xiàng)目取得市場、資源等研究的階段成果，并初步研究項(xiàng)目戰(zhàn)略和投資控制意見厚，就應(yīng)開展項(xiàng)目的建設(shè)方案設(shè)計(jì)3） 項(xiàng)目前期不同階段的建設(shè)方案設(shè)計(jì)工作深度不同4） 項(xiàng)目建議書階段的方案設(shè)計(jì)可以比較粗略；可研階段中的方案設(shè)計(jì)深度要求

32、相對(duì)較高。在各層次的項(xiàng)目評(píng)估中應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)方案設(shè)計(jì)的可行性進(jìn)行評(píng)估5） 在建設(shè)方案設(shè)計(jì)過程中，各項(xiàng)工作應(yīng)繼續(xù)深化并加強(qiáng)同建設(shè)方案設(shè)計(jì)的溝通，以使項(xiàng)目即符合法規(guī)要求，又盡可能在工程和財(cái)務(wù)等方面均可行，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。2、 設(shè)計(jì)方案是項(xiàng)目可行性研究的重要組成部分，具有承前啟后的作用：1）在市場、資源研究的基礎(chǔ)上，研究提出實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)和戰(zhàn)略的工程和技術(shù)方案。2）為估算融資程泵分析和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)供條件3）技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目優(yōu)化4）為初步設(shè)計(jì)提供全面的基礎(chǔ)方案和依據(jù)5）有利于項(xiàng)目實(shí)施階段的工作的醞釀和準(zhǔn)備。二、建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容（建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容隨行業(yè)和項(xiàng)目復(fù)雜程度而異；隨項(xiàng)目決策分析于平靜家階段的不同

33、側(cè)重點(diǎn)不同；大型或復(fù)雜工業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)方案設(shè)計(jì)一般包括）：13部分 1. 產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模 2. 生產(chǎn)工藝技術(shù)方案 3. 主要生產(chǎn)設(shè)備方案 4. （場）廠址 5. 原材料原料供應(yīng) 6. 總圖運(yùn)輸 7. 土建工程方案 8. 公用、輔助、場外配套工程 9. 節(jié)能節(jié)水 10. 環(huán)保 11. 勞動(dòng)、安全、衛(wèi)生消防 12. 組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置 13.項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃三、建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求 1. 工業(yè)建設(shè)方案的要求（9點(diǎn)） 1）符合政策法規(guī)和規(guī)劃的要求2） 滿足業(yè)主功能

34、盈利的要求3） 采用先進(jìn)適用的技術(shù)，提高競爭力和市場要求4） 以人為本、美觀的工廠環(huán)境，體現(xiàn)企業(yè)文化和企業(yè)形象5）滿足環(huán)?？沙掷m(xù)發(fā)展要求6）滿足節(jié)水、節(jié)能要求7）充分估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，采取規(guī)避措施，滿足工程可靠性要求8）多方案比選節(jié)約投資和運(yùn)行成本，滿足投資和成本控制要求9）達(dá)到投資前期深度，為其他分析和決策分析提供依據(jù)2、投資前期研究建設(shè)方案的深度要求1）初步設(shè)計(jì)階段方案設(shè)計(jì)，滿足國家對(duì)項(xiàng)目建議書內(nèi)容和深大要求2）可研階段滿足：各主要條件和數(shù)據(jù)以文件或意向書為依據(jù)各層次建設(shè)方案設(shè)計(jì)經(jīng)比選后提出傾向性意見滿足投資誤差不超過10的要求 最終使項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的結(jié)論滿足投資

35、決策的要求。四、建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)的內(nèi)容。（一）、 建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)一般要抓七項(xiàng)工作 1. 產(chǎn)品方案建設(shè)規(guī)模方案 2. 編制主要工程一覽表，對(duì)表中各分項(xiàng)目或單項(xiàng)工程提出建設(shè)方案要求 3. 主要生產(chǎn)工藝技術(shù)方案 4. 項(xiàng)目選址 5. 原材料與投入物的供應(yīng)運(yùn)輸儲(chǔ)存方案 6. 總圖運(yùn)輸方案 7. 對(duì)公用專業(yè)提出方案設(shè)計(jì)的統(tǒng)一技術(shù)措施說明：以上前六項(xiàng)在可研中各形成一章。第（2）項(xiàng)使建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)的重要工作。列出各個(gè)分項(xiàng)目，編制成主要工程項(xiàng)目一覽表，并逐一提出建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求。無論項(xiàng)目需要?jiǎng)澐譃槎嗌賹?，所有層次的建設(shè)方案設(shè)計(jì)

36、都必須服從上層建設(shè)方案設(shè)計(jì)的要求。第（7）項(xiàng)指對(duì)于建筑、結(jié)構(gòu)、水、暖、電、自控等各公用專業(yè)，需要在建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)時(shí)提出統(tǒng)一技術(shù)措施，以利于整個(gè)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)化。尤其適合由多個(gè)機(jī)構(gòu)參與的大型和特大型項(xiàng)目。（二）建設(shè)方案分項(xiàng)設(shè)計(jì)的要求：應(yīng)明確項(xiàng)目研究范圍，列出工程項(xiàng)目一覽表，作為研究和分工的基礎(chǔ) 1、生產(chǎn)裝置分項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求：  工藝流程方案設(shè)計(jì)與主要設(shè)備計(jì)算選型同時(shí)進(jìn)行； 已經(jīng)明確的工藝流 程和設(shè)備問題，作為條件相分項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)人提出。用文字和圖表2、公用工程與輔助工程分項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求 公用工程與輔助工程指的是主要生產(chǎn)裝置和輔助生產(chǎn)裝置以外的所有配套裝置和工程。具體

37、的工作內(nèi)容：建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)在確定配套裝置和工程名單，編制工程項(xiàng)目一覽表時(shí)，盡量不要漏項(xiàng)。確定各項(xiàng)配套裝置和工程的名趁后，應(yīng)逐一對(duì)他們分別提出建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求，包括產(chǎn)品品種、品質(zhì)與出力要求，同其他分項(xiàng)目的投入、產(chǎn)出的關(guān)系，在總圖中的位置和用地面積，分期建設(shè)要求，以及投資控制指標(biāo)等。確定項(xiàng)目配套裝置與工程的基本原則： 1）滿足生產(chǎn)需要；2）適應(yīng)選定的廠址；3）符合工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求；4） 經(jīng)濟(jì)合理（滿足使用、降低造價(jià)，節(jié)約資金）3、主要廠房和生產(chǎn)裝置建設(shè)方案1）這部分工作需與總圖和土建專業(yè)設(shè)計(jì)相結(jié)合而得以最終完成。2）研究對(duì)象：廠房、生產(chǎn)裝置、大型或關(guān)鍵塔、罐、工業(yè)窯爐等建、構(gòu)筑物應(yīng)進(jìn)行

38、初步研究。主要研究其建筑特征、結(jié)構(gòu)形式、特殊要求以及水電、氣、照明、通訊、空調(diào)、電梯、消防等的配套。3）涉及的工作內(nèi)容和要求主要有：選擇廠房的層數(shù)和層高：單廠適用于、 多層廠房、廠房高度綜合考慮生產(chǎn)工藝、設(shè)備架安裝維修高度要求，采 光通風(fēng)經(jīng)濟(jì)等各方面因素進(jìn)行選擇。生產(chǎn)裝置廠房（車間）的平面布置和柱網(wǎng)：合理確定柱網(wǎng)，即確定廠房跨度和柱距，是一個(gè)重要問題。充分的利用廠房的體積和面積計(jì)算廠房技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 建筑面積、生產(chǎn)面積、輔助面積和服務(wù)面積。投資項(xiàng)目分解為各主要和輔助生產(chǎn)裝置、車間和公用、輔助 工程分項(xiàng)目，以及廠內(nèi)外其他必要分項(xiàng)目后，應(yīng)編制主要建構(gòu)筑物一覽表。五、產(chǎn)品方案和建筑規(guī)模（掌握

39、）（一）產(chǎn)品方案1、產(chǎn)品方案（產(chǎn)品大綱）：擬建項(xiàng)目的主導(dǎo)產(chǎn)品、輔助產(chǎn)品或副產(chǎn)品，生產(chǎn)能力的組合方案，包括產(chǎn)品品種、產(chǎn)量、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工藝技術(shù)、材質(zhì)、性能、用途、價(jià)格、內(nèi)外銷比例等。產(chǎn)品方案需要在產(chǎn)品組合研究的基礎(chǔ)上興盛，有的項(xiàng)目生產(chǎn)多種產(chǎn)品。2、產(chǎn)品組合：項(xiàng)目的各種不同產(chǎn)品的劃分及其比例，含產(chǎn)品種類、品種的結(jié)構(gòu)和相互間的數(shù)量關(guān)系。產(chǎn)品組合的深度，即產(chǎn)品品種的數(shù)量。產(chǎn)品組合的廣度，即產(chǎn)品線（產(chǎn)品種類）的數(shù)量。產(chǎn)品組合深度與廣度的關(guān)聯(lián)性，表現(xiàn)為產(chǎn)品線之間的相關(guān)程度。擴(kuò)大產(chǎn)品組合的廣度可以分散項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)，挖掘產(chǎn)品組合的深度可以占有更多的細(xì)分市場3、產(chǎn)品組合的類型（5類）1）全線全面型：力求某

40、種產(chǎn)品的品種覆蓋各個(gè)細(xì)分市場，按整個(gè)市場對(duì)不同 ，種類的需求增加產(chǎn)品線的數(shù)量，對(duì)產(chǎn)品線之間的關(guān)聯(lián)沒有嚴(yán)格限制。2）市場專業(yè)性：專向某市場提供各種產(chǎn)品，以專業(yè)市場的需求為引線確定產(chǎn)品線，不強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品線的關(guān)聯(lián)性3） 產(chǎn)品線專業(yè)性：只生產(chǎn)同一類型的不同產(chǎn)品4）有限產(chǎn)品線專業(yè)性：生產(chǎn)某產(chǎn)品線中一個(gè)或幾個(gè)品種。5）特殊產(chǎn)品專業(yè)型：專門生產(chǎn)特殊產(chǎn)品4、產(chǎn)品組合的一般原則（8點(diǎn)）1）符合產(chǎn)業(yè)政策：符合國家鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品、國家技術(shù)政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2）針對(duì)市場需求：國內(nèi)外需求確定產(chǎn)品品種數(shù)量質(zhì)量，適應(yīng)市場變化。3）專業(yè)化協(xié)作：于上下游產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品鏈的銜接4）資源綜合利用有副產(chǎn)品，考慮綜合利用

41、，主產(chǎn)品副產(chǎn)品組合方案。5）環(huán)保：保要求，環(huán)境容量、環(huán)保治理設(shè)施投資。 6）考慮原材料燃料供應(yīng)7）適合技術(shù)設(shè)備條件：可能獲得的技術(shù)裝備水平相適應(yīng)。8）滿足生產(chǎn)儲(chǔ)存條件：生產(chǎn)包裝運(yùn)輸儲(chǔ)存有特殊要求的，要符合這些要求。（二）、 建設(shè)規(guī)模：也稱生產(chǎn)規(guī)模，是指項(xiàng)目設(shè)定的正常生產(chǎn)運(yùn)營年份可能達(dá)到的生產(chǎn)或服務(wù)能力。（二-1）確定建設(shè)規(guī)模應(yīng)當(dāng)考慮的因素和內(nèi)容 1. 市場需求：市場需求變化快，品種規(guī)格多，采用中小型規(guī)模；市場需求量大，產(chǎn)品適應(yīng)性強(qiáng)，品種規(guī)格變化 小，采用大中型規(guī)模。2. 自然資源、原材料能源供應(yīng)、外部建設(shè)條件。3. 生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備的先進(jìn)性來源：綜合考慮技

42、術(shù)設(shè)備對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模，主導(dǎo)設(shè)備裝置制造商的水平。4. 資金的可供應(yīng)量：量力而行5. 環(huán)境容量：按可得的自然環(huán)境選擇規(guī)模6. 國家或行業(yè)制定的生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：盡可能接近達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模，提高競爭力。7. 社會(huì)因素和政策法規(guī)：產(chǎn)業(yè)、投資、民族、軍事國防政策8. 行業(yè)因素：不同行業(yè)在確定建設(shè)規(guī)模營考慮的行業(yè)因素 1) 煤炭、金屬與非金屬礦山、石油、天然氣等礦藏，考慮資源合理開發(fā)，考慮采儲(chǔ)量，儲(chǔ)存條件。 2) 水利水電，水資源量、可開發(fā)利用量、地質(zhì)條件、建設(shè)條件、庫區(qū)生態(tài)影響、占用土移民安置。 3) 鐵路公路：線路等級(jí)，線路

43、長度，運(yùn)輸量。9. 改擴(kuò)建與技術(shù)改造項(xiàng)目：擬建規(guī)模與現(xiàn)有規(guī)模的生產(chǎn)關(guān)系；利用現(xiàn)有場地、公用設(shè)施和輔助設(shè)施的可能性。（二-2） 、建設(shè)規(guī)模的合理性分析（5方面）1. 產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)特點(diǎn)的符合性：規(guī)模是否符合國家和行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，是考慮的首要因素。2. 收益的合理性： 適當(dāng)?shù)囊?guī)?？扇〉觅M(fèi)用的節(jié)約，提高競爭力，獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益 1）并不是所有的項(xiàng)目都是規(guī)模越大越經(jīng)濟(jì)2） 不同產(chǎn)業(yè)規(guī)模的經(jīng)濟(jì)性可能不同。著重對(duì)規(guī)模效益顯著的產(chǎn)業(yè)，研究規(guī)模的經(jīng)濟(jì)性，選擇能實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益遞增的經(jīng)濟(jì)規(guī)模3） 在確定建設(shè)規(guī)模時(shí)，理論上應(yīng)追求最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，但現(xiàn)實(shí)重往往受到各種因素

44、的制約，最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模 往往難以達(dá)到，一般尋求的是合理的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。3. 資源利用的合理性：主要考慮資源利用的可靠性、有效性、經(jīng)濟(jì)性、 1）可靠性：投入物來源，規(guī)模的確定以資源的可靠性為前提。廣義的資源，包括物質(zhì)資源、人力資源和資金 2）有效性：有效利用資源不僅實(shí)現(xiàn)了資源的節(jié)約，同時(shí)也降低了成本、提高了效益。 3）經(jīng)濟(jì)性：資源 的經(jīng)濟(jì)性與有效性有著內(nèi)在的聯(lián)系。達(dá)到一定的合理規(guī)模，一方面可以更加有效的利用資 源；另一方面有利于合理組合，綜合利用資源。4. 外部條件的適應(yīng)性與匹配性：外部條件泛指項(xiàng)目之外的所有方面，包括市場、原材料供應(yīng)和其他外部建設(shè)條 件（物資條件、交通條件、自然環(huán)

45、境和社會(huì)人文環(huán)境等）。 5. 技術(shù)改造項(xiàng)目的特殊問題：建設(shè)規(guī)模的合理性受老裝置的影響，建設(shè)規(guī)模的確定是否能預(yù)先裝置有效結(jié)合和 匹配（二-3）比較選定建設(shè)規(guī)模：經(jīng)過多方案比選，推薦方案的合理性。六、生產(chǎn)工藝技術(shù)建設(shè)方案設(shè)計(jì)基本內(nèi)容和要求含義：生產(chǎn)工藝技術(shù)是生產(chǎn)原理，生產(chǎn)工藝，流程，參數(shù)，制造方法，設(shè)備選型，物料、能量平衡，和提出配套公用工程需求等全套技術(shù)的總稱。作用：工藝技術(shù)同設(shè)備聯(lián)系在一起，體現(xiàn)項(xiàng)目的生產(chǎn)力水平，是項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)合理的重要條件。應(yīng)在多方案比較的基礎(chǔ)上選取符合國情和廠情的，同時(shí)又先進(jìn)可靠、經(jīng)濟(jì)合理的工藝技術(shù)。（一）、生產(chǎn)工藝技術(shù)建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容（七點(diǎn)）1、研究各種生產(chǎn)工藝1

46、）收集相關(guān)資料。：可靠性和精確性2）分析工藝發(fā)展趨勢：重點(diǎn)分析預(yù)測工藝的壽命期。注意采用發(fā)展期的成熟的工藝。3）原材料輔助材料燃料資源條件的適應(yīng)性（成分規(guī)格穩(wěn)定性）4）生產(chǎn)工藝的可得性：對(duì)比多家的技術(shù)先進(jìn)性可靠性和費(fèi)用5）擬采用的工藝是否符合環(huán)保清潔的生產(chǎn)要求2、研究生產(chǎn)流程：同一生產(chǎn)工藝可采用不同的生產(chǎn)流程。生產(chǎn)流程反映由原料到產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，物料和能量的流向、變化以及所經(jīng)歷的設(shè)備、儀器和工藝過程。是工藝技術(shù)設(shè)計(jì)的核心，與設(shè)備選型、工藝計(jì)算、設(shè)備布置等工作有直接關(guān)系。研究內(nèi)容：1）對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的保證程度 2）工序是否合理銜接通暢簡潔3）物料消耗定額 4）工藝參數(shù) 5）安排是否合理（主工序穩(wěn)定

47、性、產(chǎn)品規(guī)格的靈活性）3、選擇主要生產(chǎn)裝置和設(shè)備：主要比選各設(shè)備方案對(duì)建設(shè)規(guī)模的滿足程度，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)工藝要求的保證程度，設(shè)備使用壽命，物料消耗指標(biāo)，操作要求、備品備件保證程度，安裝試車技術(shù)服務(wù)，以及所需要的設(shè)備投資等。1） 主要設(shè)備選型的原則：主要設(shè)備選型的原則是技術(shù)先進(jìn)，可靠、經(jīng)濟(jì)合理。原則與規(guī)模、產(chǎn)品方案、工藝技術(shù)方案相適應(yīng)，滿足項(xiàng)目要求，獲得最大出力適應(yīng)產(chǎn)品品種和質(zhì)量的要求。提高連續(xù)化大型化程度，降低勞動(dòng)強(qiáng)度，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。降低原材料水電氣單耗，滿足環(huán)保要求。強(qiáng)調(diào)設(shè)備的可靠性、成熟性、保證生產(chǎn)和質(zhì)量的穩(wěn)定。不成熟的，未經(jīng)生產(chǎn)考驗(yàn)的設(shè)備不容許用于建設(shè)方案設(shè)計(jì)。 符合政府和

48、專門機(jī)構(gòu)發(fā)布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。力求經(jīng)濟(jì)合理，盡可能立足國內(nèi)。主要設(shè)備與輔助設(shè)備相互配套。2） 進(jìn)行設(shè)備選型時(shí)注意約束條件基礎(chǔ)設(shè)施條件的約束： （電鍋爐考慮電力，大型設(shè)備考慮沿途運(yùn)輸） 投資和外匯的約束，人才的限制設(shè)備維修條件和設(shè)施的限制 引進(jìn)設(shè)備和國內(nèi)配套設(shè)備的適應(yīng)和銜接有關(guān)的政策約束3） 設(shè)備選擇工作的深度：可行性研究階段的設(shè)備選擇工作應(yīng)達(dá)到如下深度：提出只要設(shè)備的規(guī)格型號(hào)對(duì)制造商調(diào)查詢價(jià)，提出設(shè)備來源和設(shè)備費(fèi)方案。引進(jìn)國外設(shè)備時(shí)，提出設(shè)備供應(yīng)方式。合作設(shè)計(jì)合作制造，合作設(shè)計(jì)國內(nèi)制造，單機(jī)或成套引進(jìn) 選用超大超高設(shè)備，提出運(yùn)輸安裝技術(shù)措施方案利用改造原有設(shè)備

49、的，提出改造方案，分析高照效果。經(jīng)設(shè)備比選后，提出推薦方案編制主要設(shè)備表（P49表4-1的格式應(yīng)知道）4、研究工藝參數(shù)、物料衡算工藝參數(shù)是生產(chǎn)過程中應(yīng)控制的各種技術(shù)數(shù)據(jù)。使物料平衡、公用工程量計(jì)算，設(shè)備計(jì)算的重要依據(jù)理論基礎(chǔ)：物料衡算通常把主要原料再各工序的流動(dòng)量繪成圖表，即所謂物料平衡標(biāo)或物料平衡圖 質(zhì)量守衡定律：G1G2G3 物料衡算：總輸入物料中輸出物料總損失物料5、能量平衡計(jì)算，提出公用工程用量：生產(chǎn)用水、電、蒸汽、電功率、冷凍、加熱劑、壓縮空氣、氮?dú)?、真空用量等，通過無聊衡算和能量衡算的方法計(jì)算出來。能量計(jì)算的理論依據(jù)是能量守衡定律。公用工程的耗用量也是評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)方按設(shè)計(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)

50、指標(biāo)之一。包括 生產(chǎn)用水、蒸汽、 電、 熱量、 壓縮空氣、真空、 其他6、全面比較可能使用的工藝技術(shù)方案（必要時(shí)專家評(píng)議）：對(duì)比選過程中考慮過的方案列表分析。7、提出推薦的工藝技術(shù)方案和理由：包括對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、銷售與競爭的影響，對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益的影響等。應(yīng) 繪制主要的工藝流程圖，編制物料平衡表，車間組成表，主要原材料，輔材，水電汽等公用工程消耗定額表。（二）、生產(chǎn)工藝技術(shù)的選擇原則（7點(diǎn)）1、先進(jìn)性和前瞻性：技術(shù)的先進(jìn)性主要體現(xiàn)在： 產(chǎn)品質(zhì)量性能、 工藝水平、 裝備水平衡量工藝技術(shù)先進(jìn)性的具體指標(biāo)主要有：產(chǎn)

51、品質(zhì)量性能、單位產(chǎn)品物耗能耗、生產(chǎn)能力、勞動(dòng)生產(chǎn)率、自動(dòng)化水平、裝備水平、工廠占地面積、建廠速度、投資、產(chǎn)品成本等。2、適用性：采用的工藝技術(shù)應(yīng)與資源條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和管理水平相適應(yīng)，統(tǒng)籌考慮1）應(yīng)同項(xiàng)目的生產(chǎn)能力相匹配，不同的建設(shè)規(guī)模需要選用不同的工藝技術(shù)2）應(yīng)與原材料、輔助材料和燃料相適應(yīng)3）應(yīng)與設(shè)備（包括國內(nèi)和國外供應(yīng)設(shè)備，主要和輔助設(shè)備）相適應(yīng)4）應(yīng)與員工素質(zhì)和管理水平相適應(yīng)5）應(yīng)與環(huán)境保護(hù)要求相適應(yīng)，盡可能采用清潔生產(chǎn)技術(shù)3、 可靠性：成熟可靠。一般采用已充分驗(yàn)證并已在使用的技術(shù)。4、 經(jīng)濟(jì)合理：根據(jù)項(xiàng)目具體情況，選擇綜合成本最低、經(jīng)濟(jì)上最大效益的方案。5、 確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)：對(duì)專利技術(shù)，

52、應(yīng)研究工業(yè)產(chǎn)權(quán)問題。對(duì)于專有技術(shù)交易必備兩個(gè)條件： 1. 必須具備實(shí)際應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)，是成熟和完整的技術(shù)；2. 必須能夠鑒定與識(shí)別，能用技術(shù)資料和文件轉(zhuǎn)讓的。6、 適應(yīng)市場變化：根據(jù)時(shí)常變化趨勢，分析工藝技術(shù)的適應(yīng)性。高新技術(shù)產(chǎn)品的壽命期段，更應(yīng)注意市場的適應(yīng)性。7、 安全和環(huán)保：工藝技術(shù)應(yīng)確保安全生產(chǎn)并實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)，盡量減少排放三廢。（三）、 選擇高新技術(shù)的要求1. 先進(jìn)性：國內(nèi)首創(chuàng)，達(dá)到國際先進(jìn)，國內(nèi)領(lǐng)先，接近國際先進(jìn)2. 創(chuàng)新性： 獨(dú)特性、技術(shù)密集程度高、產(chǎn)品差別化，產(chǎn)品獨(dú)一無二，壟斷競爭優(yōu)勢，不可簡單模仿3. 成熟性：&#

53、160;前景明確、市場潛力大， 規(guī)?；a(chǎn)4. 實(shí)用性： 是關(guān)鍵技術(shù)，能帶動(dòng)行業(yè)技術(shù)升級(jí)，或產(chǎn)品更新?lián)Q代。有望形成新興產(chǎn)業(yè)。（四）、 工藝技術(shù)轉(zhuǎn)上的形式和方法1. 工藝許可證交易：專利技術(shù)、專有技術(shù)、商標(biāo)。是單純的技術(shù)引進(jìn)，向掌握者取得。2. 工藝購買3. 許可證交易持有者參與合資經(jīng)營分享所有權(quán)。（五）、 生產(chǎn)工藝的技術(shù)方案比選的主要內(nèi)容：生產(chǎn)工藝的技術(shù)方案通過比選來完成1. 比選的主要內(nèi)容：包括技術(shù)、安全環(huán)保、配套、操作的穩(wěn)定性、費(fèi)用效益2. 常用比選方法：一般采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方

54、法。3. 比選的步驟是：a) 生產(chǎn)工藝選擇；b) 生產(chǎn)流程選擇；c) 設(shè)備選擇；d) 物料平衡（六）、 自控方案設(shè)計(jì)   1、設(shè)計(jì)原則：方案合理、技術(shù)先進(jìn)、運(yùn)行可靠、操作方便 2、系統(tǒng)選擇 3、儀表選擇七、項(xiàng)目選址基本內(nèi)容和要求（一）、 項(xiàng)目選址應(yīng)考慮的因素1、自然因素 1）自然因素包括自然資源和自然條件 2）自然資源包括礦、水、土、海、氣象資源 3）自然條件包括地形、地貌、占地面積、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)。2、經(jīng)濟(jì)技術(shù)因素：包括 經(jīng)濟(jì)實(shí)力、 協(xié)作條件、 基礎(chǔ)設(shè)施、&#

55、160;技術(shù)水平、 市場潛力、人口素質(zhì)與數(shù)量3、運(yùn)輸和地理位置因素：運(yùn)費(fèi)是成本的重要部分，選址要在原料燃料產(chǎn)品銷售地關(guān)系中綜合研究，尋求最小運(yùn)費(fèi)點(diǎn)。地理位置是指場址和資源產(chǎn)地，發(fā)達(dá)地區(qū)水陸交通干線，大中城市、消費(fèi)市場的空間關(guān)系。4、社會(huì)政治因素和管理機(jī)構(gòu)的素質(zhì)：國家對(duì) 經(jīng)濟(jì)社會(huì)的總體布局、少數(shù)民族地區(qū)和貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題、保護(hù) 生態(tài)環(huán)境、國防安全等都影響著重大建設(shè)項(xiàng)目的場址選擇。（二）、項(xiàng)目選址的基本要求1、項(xiàng)目選址的基本原則 1）符合國家地區(qū)城市規(guī)劃要求2） 滿足項(xiàng)目對(duì)：原材料、能源、水和人力的供應(yīng)。3） 節(jié)約和效力原則（降成本，提利潤）4）安全的原

56、則（防洪、震、戰(zhàn)、）5）實(shí)事求是的原則（科學(xué)分析比選）6）節(jié)約用地（不占少占農(nóng)田）7）注意環(huán)保（以人為本，減少對(duì)生態(tài)環(huán)境影響）2、項(xiàng)目選址的基本要求1）區(qū)域位置： 盡量接近原材料燃料產(chǎn)地和銷售地區(qū) 遠(yuǎn)離戰(zhàn)略目標(biāo)避開高壓輸電線路，不壓城市管線  產(chǎn)生廢水時(shí)，位于水流下游，產(chǎn)生廢氣時(shí)，位于城鎮(zhèn)下風(fēng)向，  滿足當(dāng)?shù)匾?guī)劃要求 在文物風(fēng)景區(qū)時(shí)經(jīng)當(dāng)?shù)刂鞴懿块T同意2）場（廠）址面積：（滿足生產(chǎn)區(qū)、三廢處理廠，其他設(shè)施用地和環(huán)境條件）3）地形地貌和地質(zhì) 盡量平整，減少土方量 坡度一般以45度為宜，不宜過大。 標(biāo)高適當(dāng)，避免洪海災(zāi)害，便于排水，有利于防洪排澇。 不在水庫下游和防洪堤附近。4）交通運(yùn)輸：線路簡捷、方便、經(jīng)濟(jì)合理。5）原材料供應(yīng)：質(zhì)量數(shù)量滿足要求，供應(yīng)可靠6）給水排水：1) 接近水源地，滿足水量水質(zhì)水溫要求，供水可靠。2) 污水排放滿足環(huán)保。7）動(dòng)力供應(yīng)：) 靠近熱電廠、供電供汽有可靠來源。2) 自設(shè)電廠時(shí)，燃