解釋大分流中的中國(guó)命運(yùn)

1、 固然追根朔源是常理，但是，更重要的歷史往往是輪回，數(shù)千年歷史遵循共同規(guī)律 馬克思霧月：一切偉大的世界歷史事變和人物，可以說都出現(xiàn)兩次第一次是作為悲劇出現(xiàn)，第二次是作為笑劇出現(xiàn) 實(shí)際上也就是中國(guó)在20世紀(jì)曾經(jīng)熱烈討論的“中國(guó)封建社會(huì)為什么長(zhǎng)期延續(xù)”問題的西方式發(fā)問。韋伯是自問自答，為了發(fā)揮他本人的新教倫理假說。李約瑟之迷實(shí)際上是否定自己關(guān)于中國(guó)科學(xué)技術(shù)在早期領(lǐng)先于世界的主張。如果中國(guó)歷史上的科技發(fā)展知識(shí)有量而沒質(zhì)，即所有積累注定不能轉(zhuǎn)化為促進(jìn)生產(chǎn)力的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，則李約瑟之迷就成為偽命題(？)。不過，由他的命題伊始，的確打破了西方中心論的歷史觀，滋養(yǎng)出一批熱衷于把中國(guó)作為參照重新解說歷史的

2、漢學(xué)家，大分流是其中最有代表性的文獻(xiàn)，也算集大成之作 林毅夫?qū)罴s瑟之迷的解釋，是說中國(guó)和西方歷史上科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新模式不同，在概率創(chuàng)新時(shí)期，中國(guó)人口眾多就占優(yōu)勢(shì)。而在依靠實(shí)驗(yàn)創(chuàng)新時(shí)期，當(dāng)西方進(jìn)入實(shí)驗(yàn)階段時(shí)，中國(guó)就落伍了。林毅夫把這個(gè)分流歸咎于中國(guó)的科舉制度。那么，為什么中國(guó)科技創(chuàng)新模式最終不同于西方，或者問為什么中國(guó)未能實(shí)現(xiàn)向現(xiàn)代實(shí)驗(yàn)創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變呢？科舉制度是一種制度形式，制度是誘致產(chǎn)生的，何以中西方在早期會(huì)誘致出不同的人力資本積累方式（從而物質(zhì)資本積累方式）？ 如果沒有給出終極回答的話，林毅夫終究只是豐富了，而不是解答了李約瑟之迷 諾思和奧爾森分別從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度嘗試解答類似的疑問和迷惑，但是

3、歸根結(jié)底都不是根本性的歷史解說 所以，仍然是一個(gè)有待開墾和值得開墾的學(xué)術(shù)處女地 既然現(xiàn)行解釋不盡如人意，特別是傳統(tǒng)解釋不能令人信服說明，為什么中國(guó)不能實(shí)現(xiàn)科技水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展從量到質(zhì)的飛躍，則不如沒有這個(gè)命題，而是假設(shè)長(zhǎng)期以來，中國(guó)就缺乏實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必要條件 一個(gè)原則：經(jīng)濟(jì)理論不追求“正確”，而是“解釋力”，既解釋過去也解釋現(xiàn)在。因此，最低限度，我們形成一個(gè)平行的解釋，有益無害（也可以解釋“從一開始”，也可以解釋1500-1800年之間的“大分流”） 科學(xué)技術(shù)是為經(jīng)濟(jì)目的服務(wù)的，從而是發(fā)展經(jīng)濟(jì)和資源約束所誘致的，所以，需要從生產(chǎn)方式或增長(zhǎng)模式的角度回答科技創(chuàng)新模式。增長(zhǎng)模式的核心是利用什么生產(chǎn)要

4、素推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，更具體地說，問題現(xiàn)在就轉(zhuǎn)化為人力資本和物質(zhì)資本的積累方式了 在早期社會(huì)，分工狹小從而經(jīng)濟(jì)部門稀少，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，從而市場(chǎng)也狹小。在這種條件下以及在與此相應(yīng)的歷史環(huán)境中，對(duì)人力資本的公共需要和公共激勵(lì)就顯得至關(guān)重要。特別是在面臨進(jìn)入新的歷史時(shí)期，因而創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變成為命運(yùn)攸關(guān)之時(shí)，公共力量的扶持和引導(dǎo)更為關(guān)鍵并成為決定性的 科學(xué)技術(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性作用，是出現(xiàn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵點(diǎn)。而科技進(jìn)步的核心又是人。所以，人力資本培養(yǎng)和積累模式歸根結(jié)底會(huì)影響發(fā)展路徑和績(jī)效 說到中西方差異，解釋了在人力資本形成上的差異，物質(zhì)資本也就解釋了（此外，林毅夫解釋關(guān)鍵也是人力資本形成方式） 人力資

5、本的積累和形成，激勵(lì)在于人們要通過個(gè)人能力的提高獲得更多的收益。所以，理解中西方人力資本積累之差異的關(guān)鍵，在于中西方對(duì)人力資本的公共需求不同之處 西歐封建時(shí)代的典型公共需求是修建教堂和城堡，建設(shè)主體是領(lǐng)主和教區(qū)頭目（主教和修道院院長(zhǎng)等）。修建教堂既是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的需要，也是教會(huì)爭(zhēng)取統(tǒng)治權(quán)力的需要 因此，延攬工匠人才、積累建設(shè)資源、吸納先進(jìn)建筑技術(shù)，不啻為政治和經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)設(shè)施投資 更是地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)的一種形式，有需求就會(huì)形成激勵(lì)為此服務(wù)的人才類型及其培養(yǎng)機(jī)制 （所以也能夠解釋增長(zhǎng)機(jī)制的其他方面） 一個(gè)重要的教堂，意味著可以使教堂所在地通過市場(chǎng)的擴(kuò)大和深化而成為貿(mào)易中心，不僅促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮，而且成為文化乃至政

6、治中心。教堂優(yōu)越與否，也成為教會(huì)與統(tǒng)治者的政治距離從而權(quán)力大小的決定因素。各地區(qū)教會(huì)不遺余力地想要建筑起最吸引人的教堂 “不過教堂還沒有完成，也永遠(yuǎn)不會(huì)完成，就像人類的完美將是我們畢生的追求一樣。毫無疑問，這座教堂也會(huì)隨著時(shí)間的更迭，不斷改變，不斷成長(zhǎng)它是我們?cè)噲D接觸上帝微不足道的嘗試中不斷前進(jìn)的一步。大教堂，我的朋友，它不是石頭，也不是雕像，也不是做祈禱的地方，它是一連串的創(chuàng)造，贊美上帝的詠嘆杰作永遠(yuǎn)不會(huì)終止?！?城堡是各個(gè)經(jīng)濟(jì)和政治相對(duì)獨(dú)立的地方領(lǐng)主進(jìn)行防御，保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)乃至統(tǒng)治地位的主要手段。不僅常態(tài)下防止劫掠、偷盜和農(nóng)民造反，領(lǐng)主要靠城堡把自己相對(duì)封閉起來，在諸如內(nèi)戰(zhàn)、內(nèi)亂等特殊動(dòng)蕩時(shí)

7、期，國(guó)王統(tǒng)治式微，不再能通過執(zhí)法和仲裁保護(hù)領(lǐng)主生命財(cái)產(chǎn)以及領(lǐng)主的地方統(tǒng)治權(quán)力，攻城掠地可以改變財(cái)產(chǎn)歸屬和統(tǒng)治權(quán)屬，更需要有堅(jiān)固的城池，在危難時(shí)刻自保和自救 領(lǐng)主（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使提高勞動(dòng)生產(chǎn)率（包括人力資本積累）的努力，與社會(huì)地位上升，從而進(jìn)一步的財(cái)富積累，具有激勵(lì)相容 在中國(guó)，個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，上述相關(guān)性和激勵(lì)相容性都不存在，人力資本積累不僅被懈了力，甚至是壓抑生產(chǎn)性人力資本的 可以經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)入統(tǒng)治階層，最簡(jiǎn)單的：有錢買坐騎和武器，并雇用雇傭兵，非貴族個(gè)人方可從軍，并因戰(zhàn)功而成為貴族 這種自費(fèi)參戰(zhàn)，是以參與統(tǒng)治為目標(biāo)的政治行為，但需要以經(jīng)濟(jì)實(shí)力為支撐（區(qū)域經(jīng)濟(jì)有激勵(lì)） 所以，一切有利于提高

8、勞動(dòng)生產(chǎn)率的發(fā)明、創(chuàng)新和人力資本培養(yǎng)，都成為社會(huì)垂直流動(dòng)的手段，從而得到鼓勵(lì) 這種“激勵(lì)相容”形成良性循環(huán)，逐漸把財(cái)富積累到臨界水平之上，實(shí)現(xiàn)對(duì)貧困均衡的突破 對(duì)人才，特別是工程的設(shè)計(jì)者、工程管理和運(yùn)營(yíng)人、工匠和普通勞動(dòng)力，在西方是有競(jìng)爭(zhēng)的，因此是有價(jià)格的 圣殿春秋：工匠的工資不必談判 科學(xué)技術(shù)的需要來自于這些與地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的建設(shè)和發(fā)展（經(jīng)商能力等人力資本也如此） 中國(guó)古代人力資本使用和培養(yǎng)，則是個(gè)體的意義上的，分散進(jìn)行的。公共需求較少，沒有成為生產(chǎn)方式，難以形成大規(guī)模培養(yǎng)力度 而一旦出現(xiàn)這類需求，則是國(guó)家壟斷使用，甚至無償征用，無需競(jìng)爭(zhēng)。權(quán)威是國(guó)家（帝國(guó)）權(quán)力統(tǒng)治地位和統(tǒng)治效率為基礎(chǔ)的 統(tǒng)治

9、術(shù)是保持政權(quán)的關(guān)鍵，統(tǒng)治術(shù)核心又是政權(quán)的合法性和統(tǒng)一的意識(shí)形態(tài)，體現(xiàn)在個(gè)人身上，不是任何可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的人力資本，而是顯示性的忠誠度 因此，古代中國(guó)人才培養(yǎng)著眼于選拔一批精英，他們認(rèn)同和忠誠既有的制度，認(rèn)同合法性的規(guī)則 科舉制度本身和考試的內(nèi)容，都符合這種選拔人才的要求希克斯（p. 19-20） 回應(yīng)了林毅夫的遺留未解的問題（為什么在中國(guó)古代會(huì)形成科舉制度）科舉制度更是一種激勵(lì)科舉制度更是一種激勵(lì) 尤其是科舉制度是一種選拔統(tǒng)治階層精英的形式，不如說它形成的激勵(lì)導(dǎo)向（躋身官場(chǎng)分一杯羹），以及它對(duì)教育、科研的導(dǎo)向（私人無力建立起以實(shí)驗(yàn)為基礎(chǔ)的創(chuàng)意形成機(jī)構(gòu)） 既然只有通過意識(shí)形態(tài)與合法性認(rèn)同及忠

10、誠測(cè)驗(yàn)，才有機(jī)會(huì)進(jìn)入統(tǒng)治層，故旨在提高生產(chǎn)率、制度和技術(shù)創(chuàng)新的人力資本積累，都不成為主流精英的攻略方向 “官”的富裕程度最高，但與生產(chǎn)率關(guān)系不大；而與生產(chǎn)率相關(guān)的生產(chǎn)者，一方面?zhèn)€體能力有限，另一方面做為前者致富的基礎(chǔ)，被剝奪而無法實(shí)現(xiàn)臨界突破 仍然有待于大量的歷史史料支持 但并不是全新的工作，實(shí)際上加州學(xué)派已經(jīng)做了很多；為什么是歐洲也做了，只不過他們是在“李約瑟之謎”的框框內(nèi)，旨在解釋“大分流” 我在前面分析基礎(chǔ)上，只提供假說 在西方，物質(zhì)投入可以帶來政治權(quán)力，后者帶來更多資源和經(jīng)濟(jì)收益，進(jìn)一步提高統(tǒng)治參與率。所以，造最大最好最標(biāo)新立異的教堂，修筑最堅(jiān)固的城堡，為國(guó)王戰(zhàn)爭(zhēng)投入足夠的人力物力，都

11、產(chǎn)生持久的凈收益 而其背后，則是地域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，貿(mào)易繁榮，人力資本培養(yǎng) 公共領(lǐng)域的人力資本投資，除了讀書為科舉這些內(nèi)容外，沒有機(jī)會(huì)獲得收益，因而沒有激勵(lì)。在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的情況下，買地以加強(qiáng)小農(nóng)地位，成為理性選擇。而只有國(guó)家和盡職盡責(zé)的官員在乎公共領(lǐng)域的事情 各種發(fā)明創(chuàng)造，導(dǎo)致工程、機(jī)械等領(lǐng)域的進(jìn)步和積累（馬克思強(qiáng)調(diào)工具機(jī)的重要性，也符合斯密的分工理論） 而中國(guó)恰恰形成“一器多用，簡(jiǎn)而不陋”的傳統(tǒng)，妨礙了技術(shù)進(jìn)步 人多產(chǎn)生的創(chuàng)意不能成為系統(tǒng)的，可以代際傳遞的知識(shí)和生產(chǎn)力 ?？怂埂盀樗囆g(shù)而藝術(shù)”，實(shí)際上是生產(chǎn)率提供的“閑暇” 和研究的需要（羅默“非競(jìng)爭(zhēng)性創(chuàng)意的形成”） 但是，激勵(lì)不同，引導(dǎo)的

12、方向就不同了。西方農(nóng)業(yè)發(fā)明多是富人的業(yè)余愛好，中國(guó)則走向與科學(xué)技術(shù)無關(guān)的吟詩作畫 發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用新技術(shù)的規(guī)則，十分不同于配置資源的規(guī)則，因?yàn)榍罢呤峭苿?dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)則。因此，技術(shù)進(jìn)步的規(guī)則，及至激勵(lì)新技術(shù)的規(guī)則是解釋歷史的關(guān)鍵 中西方繪畫比較：像與不像，背后體現(xiàn)的是解剖學(xué)的差異，觀察的精準(zhǔn)度差異 庫恩等科學(xué)方法論，也體現(xiàn)在歷史中，反映在音樂美術(shù)的實(shí)證與規(guī)范特征上。西方領(lǐng)主貴族和國(guó)王對(duì)藝術(shù)事業(yè)的資助，也與地方性競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)（中國(guó)則也是個(gè)人單打獨(dú)斗或皇帝一家） 東西洋文化，根本不同。故藝術(shù)的表現(xiàn)亦異。大概東洋藝術(shù)重主觀，西洋藝術(shù)重客觀。東洋藝術(shù)為詩的，西洋藝術(shù)為劇的。故在繪畫上，中國(guó)畫重神韻，西洋畫重形似。（1）中國(guó)畫盛用線條，西洋畫線條都不顯著。（2）中國(guó)畫不注重透視法，西洋畫極注重透視法。（3）東洋人物畫不講解剖學(xué)，西洋人物畫很重解剖學(xué)。（4）中國(guó)畫不重背景，西洋畫很重背景。（5）東洋畫題材以自然為主，西洋畫題材以人物為主。上述五條，是中國(guó)畫與西洋畫的異點(diǎn)。由此可知中國(guó)畫趣味高遠(yuǎn)，西洋畫趣味平易。故為藝術(shù)研究，西洋畫不及中國(guó)畫的精深。為民眾欣賞，中國(guó)