公共資源交易中心廉政風險防控圖

1、公共資源交易中心廉政風險防控圖一、綜合部（一）公務車使用管理業(yè)務流程 風險點 防控機制根據會議通知、文件制定用車計劃部室負責人派車司機收悉時間地點后出發(fā)回來后固定位置停放不按規(guī)定申請派車，在車輛加油、維修、保養(yǎng)中，虛列發(fā)票。1.嚴格執(zhí)行車輛管理有關規(guī)章制度；2.實行統(tǒng)一派車、車輛統(tǒng)一停放、定點加油、定點維修保養(yǎng)制度。（二）印章管理業(yè)務流程 風險點 防控機制統(tǒng)一保管用章部室申請領導簽批用章審查、登記、加蓋印章1.印章使用不登記；2.對使用印章單位的簽批手續(xù)把關不嚴；3.私自使用印章。1.加強工作人員思想教育，做到廉潔自律。嚴格執(zhí)行相關管理制度，使用印章必須事前審批、用時登記，做到用印必有相應領導

2、簽字，簽字頁復印存檔。（三）檔案管理業(yè)務流程 風險點 防控機制收文登記檔案歸檔檔案借閱1.錯漏收文、登記；2.未設專人負責檔案管理。1.檔案保管措施、設備不完善；2.文件遺失。1.文件遺失；2.未經批準擅自將重要、敏感檔案信息公開。1.按有關規(guī)定設置專人保管檔案文件；2.嚴格落實檔案管理制度。1.完善檔案管理措施、設備；2.嚴格落實檔案歸檔程序。嚴格落實檔案借閱手續(xù)。（四）公務接待業(yè)務流程 風險點 防控機制經辦人提出接待申請部室負責人確定接待標準及地點財務人員審批綜合部負責人審批中心分管領導審批中心主要領導審批虛假、私人接待。虛假、私人接待，收受財物。1.制定深圳市寶安區(qū)公共資源交易中心財務管

3、理制度，經費支出按層級審批，重大事項支出須事前申請；2.定點接待，嚴格執(zhí)行接待標準、接待預算、超出標準及預算一律不允許報銷。（五）人事管理業(yè)務流程 風險點 防控機制動議民主推薦、競爭上崗確定考擦人選組織考察、討論決定任職人事任免過程中未按照組織程序進行干部任免。1.嚴格執(zhí)行黨政領導干部選拔任用工作條例關于印發(fā)的通知關于印發(fā)的通知深圳市事業(yè)單位崗位管理辦法、參照寶安區(qū)科級以下公務員職務任免與職務升降實施辦法（試行）等有關政策規(guī)定，謹防弄虛作假，用人唯親；2.嚴格按照程序進行干部選拔工作。在干部選拔方面經過動議、民主推薦、組織考察、討論決定等環(huán)節(jié)。同時干部選拔方案、考察人選推薦、考擦人選的確定以及

4、擬任人選均經過局黨組會議的集體討論決定。（六）小額財務報銷業(yè)務流程 風險點 防控機制1.中心領導審核； 2.財務管理制度。部門領導與報銷人串通，默許虛假報銷。中心領導違反財務管理規(guī)定，批準違規(guī)報銷行為。1.中心財務管理制度； 2.審計、紀檢部門調查。1.所在部門領導審核。 2.中心領導審核；3.中心財務審核；4.財務管理制度。財務人員與報銷人串通，默許虛假報銷。 1.報銷人提供虛假發(fā)票和憑證； 2.報銷人故意將不能報銷款項申請報銷。1.中心領導與部門領導審核制度；2.紀檢、審計部門定期審計監(jiān)督；3.相關財務、會計法律法規(guī)和制度規(guī)定的約束；4、報銷程序要求，必須有經手人、證明人、部門領導、中心領

5、導簽字確認。 中心領導簽字確認提交部門領導財務人員審核報銷資料提交部門領導財務人員審核報銷資料提交報銷資料證明人簽字報銷人填寫報銷單報銷人準備報銷單據簽字確認返回財務報賬（七）固定資產管理業(yè)務流程 風險點 防控機制填寫申請單部門領導審核申請中心領導審核申請簽字確認或提交辦公會議審定組織采購固定資產，驗收申請人協(xié)助驗收錄入固定資產管理系統(tǒng)，登記造冊制作固定資產管理標簽移交申請人簽收1.提供虛假申請；2.個人私自采購，自買自用。1.與申請人串通，默許不在報銷范圍的事項物品報銷。1.違法財務管理制度，批準報銷范圍的事項、物品。大額報銷不提交辦公會議審定。1.不按審核要求采購物品，貨不對版； 2.以高

6、價格采購價格較低的產品，從中謀利。不執(zhí)行固定資產驗收。1.不將固定資產錄入固定資產管理系統(tǒng)； 2.賬實不符。1.部門領導和中心領導審核； 2.定期財務審查； 3.大額固定資產采購需辦公會議議定。1.中心領導審批制度； 2.大額報銷需辦公會議議定。1.大額報銷需辦公會議議定； 2.定期審查財務情況； 3.責任追究制度。 1.定期審查財務情況； 2.責任追究制度。1.嚴格執(zhí)行貨物驗收程序； 2.嚴格執(zhí)行固定資產登記制度； 3.固定資產信息錄入固定資產管理系統(tǒng)。 1.定期核查固定資產； 2.申請人協(xié)助驗收。 1.須制作管理標簽，不錄入系統(tǒng)，無法打印標簽； 2.定期核查固定資產。二、各業(yè)務部室（一）政

7、府采購項目編制招標文件業(yè)務流程 風險點 防控機制采購單位采購申報業(yè)務部長審核收受供應商、采購單位利益，不按規(guī)定審核需求方案，接受采購單位的不合理要求或增加有利于某一供應商的參數設置。1.中心領導審核制度；2.標前負責人必須根據相關法律法規(guī)規(guī)定，制定招標文件。分配到標前負責人標前負責人核查采購需求市場調查標前負責人編制招標文件設置技術參數、設置評分標準、設置廢標條款、設置服務標準、設置加分條款等中心領導審核或業(yè)務部長審核不按要求審核需求方案和招標文件，默許在招標文件中存在不合理偏向性條款、不合理的參數設置等。1.工作人員不作為；2.以虛假的調查信息，作為修改采購單位需求的依據。接受供應商或采購單

8、位委托，設置不合理、違法違規(guī)的參數和條款，以使得某供應商處于更有利的競爭地位；與采購單位串通，設置技術獨有指標，指向某一產品。1.中心領導和部門領導審核制度；2.采購當事人監(jiān)督，采購單位或供應商可向區(qū)采購中心或區(qū)采購辦投訴；3.招標文件須經采購單位確認；4.招標文件需公示，結束采購當事人和大眾的監(jiān)督；5.采購項目備案制度；6.標前專家論證、答疑制度。1.掌握市場實際信息；2.中心和部門領導加強對價格等信息的審核；3.加強外部監(jiān)督，供應商可向中心或區(qū)財政局投訴。1.中心領導審核制度；2.采購當事人監(jiān)督，采購單位或供應商可向區(qū)采購中心或區(qū)采購辦投訴；3.招標文件須經采購單位確認；4.招標文件需公示

9、。供應商可向區(qū)采購辦投訴。進入答疑期確認招標文件1.故意回避供應商的詢問；2.不受理供應商的詢問。提出標前疑問轉發(fā)處理疑問采購單位根據疑問回復發(fā)布答疑公告發(fā)布招標公告（二）政府采購項目開評標工作業(yè)務流程 風險點 防控機制采購單位派代表參加核實供應商數量標前準備邀請監(jiān)標準備開標資料1.必須嚴格遵守評標工作守則、定標協(xié)助人工作職責；2.評標全過程錄音錄像。1.特邀監(jiān)督員管理制度；2.監(jiān)管部門行政監(jiān)督。下載、解密投標文件上繳通訊工具評委簽到根據規(guī)定，應邀請監(jiān)標的項目，未按規(guī)定邀請。在投標供應商數量不足的情況下啟動評標程序。1.政府采購法；2.責任追究制度；3.招標無效。1.工作人員不作為，不提醒專家

10、上繳通訊工具；2.有意讓評標專家在評標過程中使用通訊工具。評標工作指引1.必須嚴格遵守評標工作守則、定標協(xié)助人工作職責；2.評標全過程錄音錄像；3.采購單位代表和評標專家監(jiān)督工作人員行為，有違規(guī)行為可直接向監(jiān)管部門投訴。對采購單位代表、評標專家的傾向性言論，采取不作為、縱容、默許等措施；與采購單位或供應商串通，在評標時，發(fā)表傾向性言論，或違規(guī)干預專家評標。播放評委守則錄音專家初審投標文件結束資格符合性審查1.必須嚴格遵守評標工作守則、定標協(xié)助人工作職責；2.評標全過程錄音錄像；3.采購單位代表和評標專家監(jiān)督工作人員行為，有違規(guī)行為可直接向監(jiān)管部門投訴。工作人員干預評委會組長的確定。生成XML文

11、件專家排座1.必須嚴格遵守評標工作守則、定標協(xié)助人工作職責；2.評標全過程錄音錄像；3.采購單位代表和評標專家監(jiān)督工作人員行為，有違規(guī)行為可直接向監(jiān)管部門投訴。工作人員操縱專家的座位排序。確定評委會組長導入投標文件共享投標文件上傳XML文件發(fā)布開標一覽表專家進行資格符合性審查得出評審結果1.工作人員干預評委會填寫評標意見表。1.必須嚴格遵守評標工作守則、定標協(xié)助人工作職責；2.評標全過程錄音錄像；3.采購單位代表和評標專家監(jiān)督工作人員行為，有違規(guī)行為可直接向監(jiān)管部門投訴。專家評審打分評委會確認評審結采購單位確認評標結果評委會根據定標原則推薦中標人刻錄招投標文件光盤評標完成結束評分評委會填寫評標

12、意見表啟動評分工作人員修改評審結果。1.必須嚴格遵守評標工作守則、定標協(xié)助人工作職責；2.評標全過程錄音錄像；3.采購單位代表和評標專家監(jiān)督工作人員行為，有違規(guī)行為可直接向監(jiān)管部門投訴。打印中標通知書強調保密規(guī)定清理評標室項目資料歸檔錄入評標結果發(fā)布中標公告整理、復核評標資料發(fā)放評審費，退還通訊工具（三）政府采購項目競爭性談判、單一來源采購業(yè)務流程 風險點 防控機制采購單位確認招標文件采購單位公開征集或推薦供應商收受供應商、采購單位利益，不按規(guī)定審核需求方案，接受采購單位的不合理要求或增加有利于某一供應商的參數設置。1.中心領導審核制度；2.標前負責人必須根據相關法律法規(guī)規(guī)定，制定招標文件。預

13、約開標廳編制采購文件不按要求審核需求方案和招標文件，默許在招標文件中存在偏向性條款、不合理的參數設置等。區(qū)財政局非公開招標批復業(yè)務部長審核1.中心領導審核制度；2.采購當事人監(jiān)督，采購單位或供應商可向區(qū)采購中心或區(qū)采購辦投訴；3.招標文件須經采購單位確認。4、招標文件需公示。上傳采購文件申報需求中心領導或業(yè)務部部長審核招標文件起草、發(fā)布采購公告供應商上傳投標文件起草、發(fā)布中標公告組織談判，評委根據定標原則確認中標商供應商確認邀請函投標響應采購單位確認中標結果發(fā)放中標通知書采購單位簽訂合同、驗收、付款供應商投標響應下載招標文件采購單位遞交合同輸入中標資料合同備案網上公示（四）政府采購項目公開招標

14、失敗轉非公開招標業(yè)務流程 風險點 防控機制業(yè)務負責人起草轉非公開招標申請公開招標失敗采購人提出申請1.嚴格按非公開招標審批相關規(guī)定審查，一經發(fā)現嚴肅處理；2.項目資料交區(qū)財政局備案。實施非公開采購區(qū)財政局未接到項目資料，不予以財政撥款。提交區(qū)財政局審批中心領導簽辦意見1.加強中心領導審核和辦公會議議定環(huán)節(jié)；2.加強對項目實際情況的核查。違規(guī)批準項目采用非公開招標方式。1.嚴格按非公開招標審批相關規(guī)定審查，一經發(fā)現嚴肅處理；2.項目資料交區(qū)財政局備案。違規(guī)申報項目采用非公開招標方式。不上報區(qū)財政局審批，隱瞞項目采用非公開招標方式采購。業(yè)務部長核查申請與采購單位或供應商串通，申報虛假信息。三、市場

15、及監(jiān)管部（一）政府采購項目合同備案流程業(yè)務流程 風險點 防控機制采購網上用自己單位秘鑰錄入合同信息、提交合同備案1.與采購單位或供應商串通，掩蓋合同內容與采購文件不相符的事實。憑加蓋合同備案專用章的采購合同到區(qū)財政局辦理資金撥付手續(xù)審核通過后，電腦自動加蓋合同備案水印章采購單位內部審核采購中心審核合同采購單位簽訂合同1.通過合同備案審核須由審核人和核準人同意，交叉審核，防止由一人決定；2.采購系統(tǒng)內的合同備案功能模塊自動記錄審核人和核準人信息。打印添加合同備案水印章的合同（二）政府采購項目質疑處理業(yè)務流程 風險點 防控機制1.寶安區(qū)政府采購質疑處理工作制度；2.群眾接訪制度；3.電話監(jiān)督、投訴

16、。采購中心在寶安智慧政務服務平臺接受審核質疑材料調查論證查明事實，并答復質疑人組織專家舉行復議會責任部門與供應商溝通責任部門處理移交領導批辦填寫質疑處理流程表審核資料供應商通過廣東省網上辦事大廳寶安分廳遞交質疑材料1.寶安區(qū)政府采購質疑處理工作制度；2.質疑調查小組制度，交叉處理，防止一個人說了算；3.涉及評標問題，重新組織專家評審論證；4.處理結果上報監(jiān)管部門備案；5.群眾接訪制度；6.接受各供應商的監(jiān)督，可向區(qū)采購辦投訴。受被質疑供應商/質疑供應商委托，為被質疑供應商/質疑供應商免除或減輕行政處罰；質疑處理人違反規(guī)定，對應作廢標處理的項目，維持中標結果；質疑處理人與質疑人串通，對本應維持中

17、標結果的項目，改變中標結果。供應商確認答復內容工作人員無正當理由，拒絕接受質疑材料。四、綜合交易部集體資產交易及國有企業(yè)采購業(yè)務流程 風險點 防控機制嚴格執(zhí)行三會紀要、國有企業(yè)會議紀要等相關文件。股份公司/國有企業(yè)內部審核分配到代理機構未按要求分配代理機構。代理機構立項股份公司/國有企業(yè)項目申報股份公司/國有企業(yè)確認招標文件代理機構內部審核代理機構編制招標文件主管單位審核采購中心審核申報材料1.股份公司/國有企業(yè)內部、主管單位、采購中心三級審核制度；2.嚴格執(zhí)行“1+9+1”、“1+10+1”、各國有企業(yè)采購管理辦法等相關文件。1.資料不全或不符合要求；2.收受供應商、股份公司/國有企業(yè)利益，

18、不按規(guī)定審核需求方案，接受采購單位的不合理要求或增加有利于某一供應商的參數設置。進入答疑期采購中心發(fā)布招標公告嚴格執(zhí)行寶安區(qū)集體資產及國企采購項目進場交易管理規(guī)則（試行）。代理機構起草招標公告1.資料不全或不符合要求；2.公告內容與評標結果不一致。發(fā)布答疑公告（如有）嚴格執(zhí)行寶安區(qū)集體資產及國企采購項目進場交易管理規(guī)則（試行）。1.資料不全或不符合要求；2.公告內容與申報書的內容不一致。1.故意回避供應商的詢問；2.不受理供應商的詢問。評標會股份公司/國有企業(yè)確認中標結果代理機構起草結果公告采購中心發(fā)布結果公告嚴格執(zhí)行寶安區(qū)集體資產及國企采購項目進場交易管理規(guī)則（試行）。1.故意回避供應商的質

19、疑投訴；2.不受理供應商的質疑投訴。質疑投訴處理（如有）供應商可在采購系統(tǒng)遞交質疑材料，由代理機構及股份公司/國有企業(yè)處理，采購中心協(xié)助。五、信息部（一）政府采購電商供貨業(yè)務流程 風險點 防控機制采購單位確認收貨采購單位選擇商品供應商送貨收受供應商、采購單位利益，允許違規(guī)商品上架入庫。通貨類貨物商品庫管理1.引入第三方商品監(jiān)測服務；2.加強外部監(jiān)督，采購單位、供應商可向區(qū)公共資源交易中心或區(qū)財政局投訴。（二）政府采購網上競價業(yè)務流程 風險點 防控機制收受供應商、采購單位利益，不按規(guī)定審核需求方案，接受采購單位的不合理要求或增加有利于某一供應商的參數設置。采購單位采購申報打印中標通知書發(fā)布競價結

20、果公告采購單位確認競價結果供應商競價質疑及回復發(fā)布競價公告中心業(yè)務人員審核1.故意回避供應商的詢問。2.不受理供應商的詢問。供應商可向區(qū)財政局投訴。1.部長審核制度；2.加強外部監(jiān)督，供應商可向區(qū)公共資源交易中心或區(qū)財政局投訴。六、建設工程交易部建設工程招投標業(yè)務流程 風險點 防控機制發(fā)布招標公告;會場安排1.禁止使用電子抽簽定標；2.日常維護檢查；3.嚴格執(zhí)行抽簽前試機的規(guī)定；4.設置專門的攝像頭對抽簽機進行監(jiān)控。1.抽簽前未認真檢查設備；2.未進行試機；3.對抽簽球進行特殊處理。開標會為謀取不正當利益，1.未禁止入圍成員攜帶電子設備進入封閉評定標區(qū)；2.未開啟電子屏蔽系統(tǒng)；3.泄露入圍委員會成員名單；4.隨意發(fā)表意見誘導入圍成員做出傾向性決定；5.未及時提醒入圍委員會成員按規(guī)定獨立完成入圍工作