《行政組織學(xué)通論》課件第12章行政組織責(zé)任管理

1、第十二章 行政組織責(zé)任管理 理論與方法第十二章 行政組織責(zé)任管理本章知識(shí)地圖行政組織責(zé)任主要內(nèi)容法律責(zé)任政治責(zé)任權(quán)責(zé)關(guān)系管理責(zé)任主要特征發(fā)展歷程基本內(nèi)涵道德責(zé)任行政控制司法控制公民參與立法控制倫理自律責(zé)任控制責(zé)任管理制度建設(shè)責(zé)任決策制度責(zé)任執(zhí)行制度責(zé)任評(píng)估制度責(zé)任追究制度第十三章 行政組織環(huán)境管理【學(xué)習(xí)目的】理解和解釋行政組織責(zé)任的基本涵義和主要特征；明確行政組織責(zé)任、權(quán)力之間的相互關(guān)系，明確行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程；掌握行政組織責(zé)任的四方面主要內(nèi)容；了解行政組織責(zé)任控制和行政組織責(zé)任管理制度建設(shè)的內(nèi)容。第十三章 行政組織環(huán)境管理【學(xué)習(xí)提示】從責(zé)任的內(nèi)涵入手，具體到行政組織，分析責(zé)任的特征，以準(zhǔn)

2、確把握行政組織責(zé)任的本質(zhì)；層層深入，緊緊圍繞權(quán)力與責(zé)任這一對(duì)主要矛盾的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，理解行政組織責(zé)任的存在價(jià)值，進(jìn)而掌握行政組織責(zé)任的基礎(chǔ)知識(shí)譜系；分析行政組織責(zé)任內(nèi)容分類，進(jìn)一步聚焦行政組織責(zé)任的控制方式和管理機(jī)制，討論行政組織責(zé)任控制和管理的實(shí)現(xiàn)模式，培養(yǎng)開放性思維。第十三章 行政組織環(huán)境管理主要內(nèi)容組織責(zé)任含義特征組織責(zé)任主要內(nèi)容組織責(zé)任制度建設(shè)第十三章 行政組織環(huán)境管理第一節(jié) 行政組織責(zé)任概述 一、行政組織責(zé)任及其管理二、行政組織責(zé)任的主要特征三、行政組織責(zé)任與權(quán)力的關(guān)系第十三章 行政組織環(huán)境管理第一節(jié) 行政組織責(zé)任概述一、行政組織責(zé)任及其管理責(zé)任一方面是指必須承擔(dān)的職能和義務(wù)另一方面指沒

3、有正確履行職責(zé)或違反義務(wù)時(shí)所必須承擔(dān)的后果第十三章 行政組織環(huán)境管理第一節(jié) 行政組織責(zé)任概述一、行政組織責(zé)任及其管理行政組織責(zé)任是指政府組織及其工作人員從事公共管理活動(dòng)所應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)或義務(wù)。一是行政組織及其公職人員履行其在整個(gè)社會(huì)中的職能和義務(wù)；二是違反法律規(guī)定和違法行使職權(quán)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律后果；三是積極對(duì)社會(huì)民眾的需求做出回應(yīng)，并采取積極的措施，公正、有效地實(shí)現(xiàn)公眾的需求和利益第十三章 行政組織環(huán)境管理第一節(jié) 行政組織責(zé)任概述 二、行政組織責(zé)任的主要特征行政組織責(zé)任是一種公共義務(wù)行政組織在承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任的過程中，也就承擔(dān)了為社會(huì)謀求利益、為服務(wù)對(duì)象盡責(zé)效力的義務(wù)。行政組織系統(tǒng)內(nèi)下級(jí)對(duì)上級(jí)

4、承擔(dān)忠于職守、努力工作的義務(wù)，這種義務(wù)則具有行政法規(guī)的性質(zhì)。行政組織責(zé)任是一種任務(wù)要把作為一種義務(wù)的責(zé)任落到實(shí)處，需要國家權(quán)力主體將自身的意志、方針、政策傳達(dá)給行政組織，由行政組織承擔(dān)相應(yīng)的行政任務(wù)，而行政組織再將這些任務(wù)分解委派給具體的行政組織成員個(gè)體。行政組織責(zé)任是一種制度在國家整體制度內(nèi)部，行政組織及其成員的相應(yīng)責(zé)任由憲法和法律明確規(guī)定，并對(duì)已發(fā)生的違背責(zé)任的行為進(jìn)行追究和懲罰。行政組織在系統(tǒng)內(nèi)部通過法規(guī)、規(guī)章以及行政紀(jì)律，將行政組織所需承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)一步明確化和具體化，并以此作為追究責(zé)任的依據(jù)。行政組織責(zé)任是一種監(jiān)控行為行政組織與公民之間的委托-代理人關(guān)系，實(shí)際上就是一種責(zé)任系統(tǒng)，其中行

5、政組織被賦予權(quán)力以行使職權(quán)，相應(yīng)地也必須根據(jù)國民意志通過一定方式來控制其活動(dòng)，防止行政組織肆意追求特殊利益。第十三章 行政組織環(huán)境管理第一節(jié) 行政組織責(zé)任概述三、行政組織責(zé)任與權(quán)力的關(guān)系（一）責(zé)任是行政組織權(quán)力正確有效運(yùn)用的前提（二）責(zé)任規(guī)定了行政組織權(quán)力的任務(wù)內(nèi)容（三）責(zé)任是監(jiān)控行政組織權(quán)力的重要依據(jù)（四）權(quán)力與責(zé)任合理配置才能有效實(shí)現(xiàn)行政組織職能第十三章 行政組織環(huán)境管理第一節(jié) 行政組織責(zé)任概述 三、行政組織責(zé)任與權(quán)力的關(guān)系（一）責(zé)任是行政組織權(quán)力正確有效運(yùn)用的前提一方面，在行政組織權(quán)力行使的每一過程中，都必須具有具體明確的行政組織責(zé)任作為制約，如果權(quán)力的行使超越合法范圍，就要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)

6、任；另一方面，通過行政組織責(zé)任對(duì)行政組織權(quán)力進(jìn)行制約，可以使行政組織權(quán)力更具有合法性和權(quán)威性，從而保證行政組織權(quán)力更加有效。第十三章 行政組織環(huán)境管理第一節(jié) 行政組織責(zé)任概述 三、行政組織責(zé)任與權(quán)力的關(guān)系（二）責(zé)任規(guī)定了行政組織權(quán)力的任務(wù)內(nèi)容當(dāng)憲法、法律法規(guī)賦予公共行政組織以行政權(quán)力的同時(shí)，也對(duì)權(quán)力的作用目標(biāo)、資源范圍、作用方式、作用內(nèi)容等作出了比較具體的規(guī)定，這實(shí)際上就指出了具體的任務(wù)，這些任務(wù)就是與行政組織權(quán)力相對(duì)等的行政組織責(zé)任。第十三章 行政組織環(huán)境管理第一節(jié) 行政組織責(zé)任概述 三、行政組織責(zé)任與權(quán)力的關(guān)系（三）責(zé)任是監(jiān)控行政組織權(quán)力的重要依據(jù)對(duì)行政組織權(quán)力進(jìn)行監(jiān)控，其前提條件就是有章

7、可循、有法可依。責(zé)任必然通過相應(yīng)法律體系或制度規(guī)范來加以確認(rèn)。第十三章 行政組織環(huán)境管理第一節(jié) 行政組織責(zé)任概述 三、行政組織責(zé)任與權(quán)力的關(guān)系（四）權(quán)力與責(zé)任合理配置才能有效實(shí)現(xiàn)行政組織職能職能和權(quán)力的一致要以責(zé)任和權(quán)力的一致作為保障，要求責(zé)任和權(quán)力必須對(duì)等，權(quán)大于責(zé)和責(zé)大于權(quán)都是不合理的。權(quán)大于責(zé)容易出現(xiàn)濫用權(quán)力的現(xiàn)象，而責(zé)大于權(quán)則限制影響行政主體的積極性和主動(dòng)性，這兩種情況都不利于行政職能的實(shí)現(xiàn)。第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容一、行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程二、行政組織責(zé)任的內(nèi)容第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容一、行政組織責(zé)任

8、的發(fā)展歷程（一）行政組織無責(zé)任階段（二）行政組織負(fù)不完全責(zé)任階段（三）行政組織負(fù)完全責(zé)任階段第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容一、行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程（一）行政組織無責(zé)任階段遵循傳統(tǒng)原則“君權(quán)神授”、“朕即國家”、“國王不可能為非”等在封建社會(huì)中，君主、官員及其背后的政府組織對(duì)于行政行為的后果不需要承擔(dān)任何行政責(zé)任。第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容一、行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程（二）行政組織負(fù)不完全責(zé)任階段 西方資產(chǎn)階級(jí)革命完成之后，資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想及民主主義思想深入人心，行政組織責(zé)任作為民主政治制度的一部分開始發(fā)展起來。行政官員

9、如果執(zhí)行公務(wù)過程中其行為侵害了公民權(quán)益，則需要由個(gè)人對(duì)其行為所造成的損害承擔(dān)責(zé)任，而國家和行政組織則不需承擔(dān)任何責(zé)任。“國家主權(quán)豁免理論”依然有一定影響。第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容一、行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程（三）行政組織負(fù)完全責(zé)任階段背景：人權(quán)解放運(yùn)動(dòng)的迅猛發(fā)展、民主意識(shí)普遍增強(qiáng)，公民開始不斷加強(qiáng)對(duì)合法權(quán)益的自我保護(hù)意識(shí)；另一方面，伴隨著行政組織機(jī)構(gòu)職能不斷擴(kuò)展，行政組織侵權(quán)行為也日益增多。第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容一、行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程（三）行政組織負(fù)完全責(zé)任階段在20世紀(jì)20年代前后，西方各國基本上否定了國

10、家豁免權(quán)，普遍建立了行政責(zé)任制度，尤其是政府的賠償責(zé)任得以全面確立。第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容二、行政組織責(zé)任的內(nèi)容（一）政治責(zé)任（二）法律責(zé)任（三）管理責(zé)任（四）道德責(zé)任思考：實(shí)現(xiàn)行政組織責(zé)任的主要監(jiān)控機(jī)制有哪些？第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容二、行政組織責(zé)任的內(nèi)容知識(shí)專欄另一種有價(jià)值的責(zé)任分類： 貝恩（Behn）把責(zé)任分為三種：財(cái)務(wù)責(zé)任、公平責(zé)任和績(jī)效責(zé)任。 財(cái)務(wù)責(zé)任：所有公共部門的管理者和工作人員都被賦予了某種非常有價(jià)值的東西：納稅人的錢。他們有責(zé)任有義務(wù)合理地使用這些錢。他們應(yīng)該對(duì)此負(fù)責(zé)，否則，應(yīng)該受到懲罰。

11、公平責(zé)任：所有公共部門的管理者和工作人員都被賦予了某種非常有價(jià)值的東西保證相互之間的公平、公正。因此，絕對(duì)公平地對(duì)待所有公民是他們的職責(zé)。他們應(yīng)該為此負(fù)責(zé)，否則，應(yīng)該受到懲罰。公平責(zé)任還包括保護(hù)權(quán)力不被濫用，因此就必須制定防止權(quán)力濫用的規(guī)則和程序。 績(jī)效責(zé)任：其目的是實(shí)現(xiàn)公共目標(biāo)。為了讓公共部門對(duì)其績(jī)效負(fù)責(zé)，我們必須確定公共部門所預(yù)期達(dá)到的某種結(jié)果及其將會(huì)帶來的后果或影響。但我們不能通過制定規(guī)則、程序和標(biāo)準(zhǔn)來這么做。為了表明對(duì)某一公共部門績(jī)效水平的預(yù)期，我們需要某種目標(biāo)一個(gè)清楚的績(jī)效標(biāo)桿。我們需要一個(gè)明確的尺度，并根據(jù)已設(shè)定的預(yù)期目標(biāo)，來衡量公共部門的績(jī)效情況。澳歐文E休斯.公共管理導(dǎo)論（第三

12、版）M.張成福等譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2007.281.第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容二、行政組織責(zé)任的內(nèi)容（一）政治責(zé)任政治責(zé)任的具體內(nèi)容至少應(yīng)包括兩個(gè)方面：一是行政組織的所作所為必須以促進(jìn)人民的利益、權(quán)利和福利為宗旨，其有關(guān)公共事務(wù)的決策必須體現(xiàn)人民的意志和利益。這是對(duì)全體人民負(fù)責(zé)。二是如果行政組織決策失誤或行為有損公共利益，雖不受法律追究，卻要承擔(dān)相應(yīng)的政治責(zé)任。第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容二、行政組織責(zé)任的內(nèi)容（二）法律責(zé)任行政組織法律責(zé)任實(shí)際上就等同于行政賠償責(zé)任或國家賠償責(zé)任。這主要包含兩個(gè)方面的含義

13、：一是指行政組織在執(zhí)行公務(wù)的過程中，因?yàn)樾姓`法或行政不當(dāng)侵害相對(duì)人的合法權(quán)益，而必須承擔(dān)的否定性的法律后果；二是指因行政組織的行政不作為而對(duì)當(dāng)事人權(quán)益造成一定損害的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容二、行政組織責(zé)任的內(nèi)容（三）管理責(zé)任主要包括兩方面內(nèi)容：一是行政體系內(nèi)部的常規(guī)責(zé)任，這是相對(duì)行政組織和組織成員的職位而言的，包括領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和崗位責(zé)任；二是專項(xiàng)責(zé)任，指推行特定政策和執(zhí)行專項(xiàng)任務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任。 第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容二、行政組織責(zé)任的內(nèi)容（四）道德責(zé)任包括兩個(gè)方面：一是行政組織應(yīng)承擔(dān)的道

14、德義務(wù)，如行政組織的廉潔高效和遵紀(jì)守法，使自身成為全社會(huì)的道德楷模；加強(qiáng)社會(huì)道德建設(shè)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正；文明執(zhí)法，尊重保護(hù)人權(quán)等；二是行政組織違反道德責(zé)任所應(yīng)承擔(dān)的后果，如道義譴責(zé)、公開道歉、失信補(bǔ)償、引咎辭職等。第十三章 行政組織環(huán)境管理第二節(jié) 行政組織責(zé)任的發(fā)展歷程和主要內(nèi)容二、行政組織責(zé)任的內(nèi)容知識(shí)專欄源自制度結(jié)構(gòu)的行政組織責(zé)任 首先，公共行政人員最為直接地對(duì)他們組織的上級(jí)負(fù)責(zé)，貫徹上級(jí)的指示或者相互之間業(yè)已達(dá)成一致的目標(biāo)任務(wù)，也要為他們的下屬的行為負(fù)責(zé)。 其次，公共行政人員對(duì)民選官員負(fù)責(zé)，把他們的意志當(dāng)做公共政策的具體表現(xiàn)來貫徹。行政人員必須能夠說明其行為及對(duì)資金的使用與法律的意圖和行政命

15、令的意圖相一致。 最后，公共行政人員要對(duì)公民負(fù)責(zé)，洞察、理解和權(quán)衡他們的喜好、要求和其他利益。行政人員必須能夠向公民解釋，其行為是符合公民的意志或者符合廣大公眾的利益的。 美特里L(fēng)庫珀.行政倫理學(xué)：實(shí)現(xiàn)行政責(zé)任的途徑（第四版）M.張秀琴 譯，北京:中國人民大學(xué)出版社，2010.64-65.第十三章 行政組織環(huán)境管理第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)一、行政組織的責(zé)任控制二、行政組織責(zé)任管理制度建設(shè)第十三章 行政組織環(huán)境管理第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)一、行政組織的責(zé)任控制（一）行政控制（二）立法控制（三）司法控制（四）公民參與責(zé)任的維護(hù)（五）行政倫理自律第十三章 行政組織環(huán)境管理

16、第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)一、行政組織的責(zé)任控制對(duì)行政組織控制方式的分析框架 外部的 內(nèi)部的正式的司法機(jī)關(guān)特別調(diào)查官立法機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人/監(jiān)察主任舉報(bào)者法規(guī)非正式的公民參與利益集團(tuán)代表媒體職業(yè)規(guī)范代表性官僚組織公眾利益?zhèn)惱矸治雒栏窳_弗斯塔林.公共部門管理（第八版）M.常建譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2012.152.第十三章 行政組織環(huán)境管理第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)一、行政組織的責(zé)任控制（一）行政控制行政監(jiān)督行政監(jiān)察審計(jì) 行政復(fù)議第十三章 行政組織環(huán)境管理第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)一、行政組織的責(zé)任控制（二）立法控制主要體現(xiàn)在：監(jiān)控憲法的實(shí)施、監(jiān)督立法組織

17、制定的法律法規(guī)的貫徹執(zhí)行、確定行政法規(guī)的合法性等方面。思考：非制度性責(zé)任在組織管理中有何種作用？第十三章 行政組織環(huán)境管理第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)一、行政組織的責(zé)任控制（三）司法控制行政組織必須受到司法機(jī)構(gòu)的有效控制，而司法機(jī)構(gòu)是否能實(shí)行有效的控制，這也關(guān)系到責(zé)任是否實(shí)現(xiàn)的一個(gè)大問題。另外，從公民權(quán)益的角度來看，司法控制不僅有助于維護(hù)行政組織的責(zé)任，更重要的是，當(dāng)行政權(quán)力致使公民的權(quán)益受到損害的情況下，給予其司法上的救濟(jì)。第十三章 行政組織環(huán)境管理第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)一、行政組織的責(zé)任控制（四）公民參與責(zé)任的維護(hù)公民參與機(jī)制公開聽證（Public Hearing

18、）民意調(diào)查（Polls）咨詢委員會(huì)（Advisory Committees）利益群體（Intereset Groups）第十三章 行政組織環(huán)境管理第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)一、行政組織的責(zé)任控制（五）行政倫理自律公共管理職業(yè)倫理主要包括：提供公共福利、忠實(shí)地執(zhí)行法律、承擔(dān)公共責(zé)任、為社會(huì)樹立典范、追求專業(yè)的卓越和促進(jìn)民主等。第十三章 行政組織環(huán)境管理第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)二、行政組織責(zé)任管理制度建設(shè)（一）建立嚴(yán)格的決策責(zé)任制度（二）建立科學(xué)的責(zé)任評(píng)估制度（三）建立明晰的責(zé)任執(zhí)行制度（四）建立有效的責(zé)任追究制度思考：如何理解公共權(quán)力的監(jiān)督與責(zé)任落實(shí)的關(guān)系？第十三章 行

19、政組織環(huán)境管理第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)二、行政組織責(zé)任管理制度建設(shè)（一）建立嚴(yán)格的決策責(zé)任制度決策責(zé)任制度主要包括三方面內(nèi)容：首先，以憲法與法律為基礎(chǔ)，明確行政組織職權(quán)范圍。行政權(quán)力不能超越公共事務(wù)領(lǐng)域，不能干預(yù)公民“私權(quán)利”與憲法規(guī)定的“公權(quán)利”，切實(shí)保障公民權(quán)利。其次，制定重大決策產(chǎn)生的相應(yīng)規(guī)程，以避免缺乏科學(xué)依據(jù)的提案成為政策，并付諸實(shí)施。第三，一旦發(fā)現(xiàn)政策有重大失誤，就應(yīng)該追究相關(guān)決策者的決策責(zé)任，即使當(dāng)時(shí)的決策者已離任或升遷，也應(yīng)給予相應(yīng)的懲處。第十三章 行政組織環(huán)境管理第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)二、行政組織責(zé)任管理制度建設(shè)（二）建立科學(xué)的責(zé)任評(píng)估制度 1、

20、確定廣泛的責(zé)任評(píng)估主體系統(tǒng) 行政組織責(zé)任評(píng)價(jià)主體 決策制定者與執(zhí)行者專業(yè)評(píng)估人員相關(guān)的決策受眾第十三章 行政組織環(huán)境管理第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)二、行政組織責(zé)任管理制度建設(shè)（二）建立科學(xué)的責(zé)任評(píng)估制度 2、設(shè)立科學(xué)完善的責(zé)任評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)主要包括事實(shí)評(píng)估與價(jià)值評(píng)估兩大內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)：事實(shí)評(píng)估主要是對(duì)公共決策和政府行為進(jìn)行成本與效益的比較、政府機(jī)構(gòu)可能具有的執(zhí)行決策能力與決策執(zhí)行中實(shí)際投入的能力比較等，這部分標(biāo)準(zhǔn)更多反映的是與績(jī)效相關(guān)的科學(xué)化內(nèi)涵。價(jià)值評(píng)估主要評(píng)估公共決策和政府行為對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化的協(xié)調(diào)發(fā)展以及對(duì)社會(huì)公平公正的影響等，這部分涉及的是整體效益的人文化內(nèi)涵。第十三章 行政組織環(huán)境管理第三節(jié) 行政組織責(zé)任控制與責(zé)任制度建設(shè)二、行政組織責(zé)任管理制度建設(shè)（三）建立明晰的責(zé)任執(zhí)行制度要真正落實(shí)政府責(zé)任，必須依賴有效的責(zé)任執(zhí)行機(jī)制。為了使行政組織決策在貫徹執(zhí)行中保持預(yù)定的