1信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金募集說明書(新編)課件.pptx

1、信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金募集說明書2010.3一、投資亮點(diǎn)3二、基金概要5三、基金設(shè)立背景6四、基金投資領(lǐng)域 7五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目9六、基金投資地域優(yōu)勢25七、基金設(shè)立和運(yùn)營方案26八、基金費(fèi)用與與收益分配31九、基金管理公司及管理團(tuán)隊介紹 33十、認(rèn)購事項(xiàng)說明43目 錄2一、投資亮點(diǎn)本基金是經(jīng)國家發(fā)改委和財政部聯(lián)合確定的全國首批20家高科技創(chuàng)業(yè)投資試點(diǎn)基金之一，兩部委高度關(guān)注和扶持，確?；疬\(yùn)作成功；國家財政和湖南省財政分別對基金投資5000萬元，共計1億元人民幣，表明對基金管理團(tuán)隊和所投資行業(yè)的信心；中國電子信息產(chǎn)業(yè)在計算機(jī)技術(shù)、軟件開發(fā)、動漫設(shè)計與制作、移動電子商務(wù)等領(lǐng)域處于全世界領(lǐng)先或先

2、進(jìn)地位，具有比較明顯的發(fā)展優(yōu)勢；國家財政和湖南省財政投資的1億元資金讓渡近50%的收益給社會投資人，極大提高社會投資人的投資回報。3一、投資亮點(diǎn)國家將對基金所投資企業(yè)予以扶持，使得基金在獲得投資項(xiàng)目和洽談投資項(xiàng)目入股條件時，比其他競爭對手獲得更多優(yōu)勢；基金采用有限合伙企業(yè)形式，最大限度幫助機(jī)構(gòu)投資人降低稅負(fù)；基金分期到位，優(yōu)先投資PRE-IPO項(xiàng)目，有一定利潤時實(shí)施強(qiáng)制性分紅，晚到位，早分紅，最大限度提高投資人資金使用效率和投資回報；基金管理人集合了國際背景的私募基金管理機(jī)構(gòu)、電子信息產(chǎn)業(yè)經(jīng)營機(jī)構(gòu)和資深基金管理人的優(yōu)勢而設(shè)立，管理團(tuán)隊具有豐富的國內(nèi)外資本市場經(jīng)驗(yàn)和電子信息行業(yè)研發(fā)、運(yùn)營、管理經(jīng)

3、驗(yàn)及創(chuàng)投行業(yè)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。4基金名稱紅馬（湖南）信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金基金發(fā)起人北京紅馬天安投資有限公司、湖南長海數(shù)碼科技股份有限公司等注冊地湖南省長沙市基金規(guī)模首期規(guī)模3億元（其中：國家發(fā)改委出資、湖南省政府各出資5000萬元，總共1億元人民幣），以后可視情況擴(kuò)募。投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域電子信息基金管理人湖南紅馬智信投資管理有限公司基金組織形式有限合伙企業(yè)出資期限資本金可分期到位，首期不低于30%經(jīng)營期限滾動投資期5年二、基金概要5三、基金設(shè)立背景 為貫徹國家關(guān)于發(fā)展新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略部署，適應(yīng)國家加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提升自主創(chuàng)新能力，搶占后金融危機(jī)時代經(jīng)濟(jì)科技的制高點(diǎn)，國家發(fā)改委、財政部于2009年10月

4、29日發(fā)布關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)工作的通知(發(fā)改高技20092743號)，決定實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金創(chuàng)業(yè)投資試點(diǎn)，推動利用國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金，聯(lián)合地方政府資金，參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)工作。 為此，自2009年10月開始，國家在7個省市推行首批試點(diǎn)，將國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金委托給專業(yè)機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊管理，同時要求地方政府配套相應(yīng)資金，并實(shí)行適度的利益讓渡，管理機(jī)構(gòu)自行募集不低于規(guī)定比例的資金，投資于專門的高科技領(lǐng)域，引導(dǎo)所在地域的高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 紅馬（湖南）信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金就是在全國首批試點(diǎn)的20家創(chuàng)投基金之一，其中，國

5、家發(fā)改委與財政部，以及湖南省政府各出資人民幣5000萬元，其余部分由社會募集資金?；鹞袑I(yè)投資管理機(jī)構(gòu)管理，以市場化方式獨(dú)立規(guī)范運(yùn)作，主要投向投資階段為初創(chuàng)期、成長期未上市創(chuàng)新型企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)。 6本次設(shè)立的紅馬（湖南）信息產(chǎn)業(yè)基金主要投資于電子信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。電子信息產(chǎn)業(yè)范圍廣泛，既包括電子信息產(chǎn)品制造領(lǐng)域，也包括軟件開發(fā)、通信與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、信息服務(wù)等領(lǐng)域。電子信息產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性支柱產(chǎn)業(yè)，一直是國家高度重視、鼓勵優(yōu)先發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。2001-2007年我國電子信息產(chǎn)業(yè)銷售收入年均增長28%，2008年實(shí)現(xiàn)銷售收入約6.3萬億元，工業(yè)增加值約1.5萬億元，占GDP比重

6、約5%，對當(dāng)年GDP增長的貢獻(xiàn)率超過0.8個百分點(diǎn)，出口額達(dá)5218億美元，占全國外貿(mào)出口總額的36.5%。我國已成為全球最大的電子信息產(chǎn)品制造基地，在通信、高性能計算機(jī)、數(shù)字電視等領(lǐng)域也取得一系列重大技術(shù)突破。目前，我國電子信息產(chǎn)業(yè)面臨著產(chǎn)品更新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)升級的任務(wù)，為電子信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資提供了極大的商機(jī)。 四、基金投資領(lǐng)域7投資領(lǐng)域 新型電子產(chǎn)品、電子元器件生產(chǎn)領(lǐng)域新型電子材料的研發(fā)生產(chǎn)領(lǐng)域軟件開發(fā)領(lǐng)域互聯(lián)網(wǎng)與電子商務(wù)領(lǐng)域 四、基金投資領(lǐng)域8市場分析：據(jù)美國市場情報公司iSupply Corp.預(yù)測，2012年電子閱讀器的銷量將達(dá)到1,800萬臺。而據(jù)DisplaySearch公司

7、預(yù)測，2010年中國的電子閱讀器銷量將達(dá)到300萬臺。并有望在2015年之前超過美國，成為世界最大的電子閱讀器市場。目前亞馬遜和索尼等電子閱讀器領(lǐng)域的先行者還沒有正式進(jìn)入中國市場。目前國內(nèi)的漢王科技、方正、大唐已開始建立自己的電子閱讀市場。，韓國艾利和（Iriver）已推出自己的電子書閱讀器，這是第一家國外電子書閱讀器廠商進(jìn)入中國。2010年將是中國電子閱讀器蓬勃發(fā)展的一年，由于市場潛力巨大，吸引眾多國內(nèi)外新的廠商進(jìn)入市場，搶占市場份額。但是，電子閱讀器市場需要解決的矛盾很多，包括技術(shù)、版權(quán)和商業(yè)模式。公司概況：作為電子閱讀器市場的后來者，該公司打造出與漢王、方正等產(chǎn)品相區(qū)別的電子書閱讀器，強(qiáng)

8、調(diào)產(chǎn)品的易操作性以及價格優(yōu)勢。該公司同時搭建了網(wǎng)絡(luò)平臺，建立網(wǎng)絡(luò)圖書館，能向用戶提供大量標(biāo)準(zhǔn)格式的正版圖書資源，解決了用戶閱讀內(nèi)容的來源問題。除此之外，該公司已經(jīng)著手開發(fā)能應(yīng)用于多種設(shè)備、支持顯示彩色內(nèi)容的電子閱讀技術(shù)。同時，該公司還將專門針對青少年市場推出特別研發(fā)的新產(chǎn)品。 某電子閱讀器生產(chǎn)公司 五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目9市場分析：2008年全球電子圖書出版市場產(chǎn)值高達(dá)1275億美元。新聞出版署最新調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，中國數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)將在未來幾年保持年成長率逾50%，2010年國內(nèi)數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)規(guī)模將超過750億元人民幣。目前，國內(nèi)移動閱讀產(chǎn)業(yè)鏈大致由四部分構(gòu)成：一是電信運(yùn)營商，提供網(wǎng)絡(luò)支持；二是網(wǎng)絡(luò)與

9、媒體，提供數(shù)字出版內(nèi)容；三是技術(shù)支持；四是終端設(shè)備廠商，提供各種差異化服務(wù)的企業(yè)。其中，數(shù)字出版內(nèi)容是連結(jié)電子閱讀設(shè)備供應(yīng)商和最終用戶的重要環(huán)節(jié)。因此，數(shù)字出版內(nèi)容已經(jīng)成為電子書閱讀器廠商和手機(jī)閱讀服務(wù)商的重要陣地。當(dāng)前，廠商或運(yùn)營商獲取出版機(jī)構(gòu)的正式授權(quán)，搭建網(wǎng)上內(nèi)容平臺，形成電子閱讀器設(shè)備提供商同時提供終端設(shè)備和內(nèi)容下載平臺，用戶為內(nèi)容付費(fèi)的商業(yè)模式。為解決數(shù)字內(nèi)容盜版的問題，廠商或運(yùn)營商還需提供有效的技術(shù)手段對電子書的版權(quán)進(jìn)行保護(hù)。公司概況：該公司是一家以跨媒體方式提供數(shù)字出版服務(wù)的廠商，服務(wù)形式包括無線、互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字圖書館等多種形式，其與手機(jī)運(yùn)營商建立合作伙伴關(guān)系，為運(yùn)營商的讀書平臺提

10、供正版電子圖書。該公司的互聯(lián)網(wǎng)閱讀服務(wù)主要為數(shù)字出版主平臺及互聯(lián)網(wǎng)閱讀寫作平臺，目前擁有上千注冊網(wǎng)絡(luò)作家。該公司還通過與上百余家專業(yè)出版單位正式簽約，獲得其電子書版權(quán)授權(quán)，建立數(shù)字圖書館，每年新增正版數(shù)字圖書2萬種。五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目某電子書出版公司 10對于上述電子閱讀器、手機(jī)閱讀和電子書出版領(lǐng)域的巨大商機(jī)，本基金管理人已積極布局，鎖定了具有發(fā)展?jié)摿Φ?、開發(fā)電子閱讀技術(shù)的企業(yè)作為擬投資項(xiàng)目標(biāo)的，并啟動電子閱讀解決方案。通過整合包括湖南出版集團(tuán)在內(nèi)的基金管理人已投資項(xiàng)目資源，將設(shè)備提供商與數(shù)字內(nèi)容出版商、中國文字著作權(quán)協(xié)會、以及新聞出版署等政府機(jī)構(gòu)連接起來，合作解決電子書版權(quán)問題，并從投資產(chǎn)

11、業(yè)上下游鏈條中獲取高額回報。 五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目11市場分析：中國手機(jī)產(chǎn)業(yè)逐漸走向成熟，全球手機(jī)產(chǎn)業(yè)向中國內(nèi)地的轉(zhuǎn)移，3G時代，集電話、拍照、商務(wù)、音樂、游戲與一體的智能手機(jī)將繼續(xù)快速發(fā)展，芯片的高數(shù)據(jù)處理速度是手機(jī)實(shí)現(xiàn)多種功能的硬件條件，手機(jī)芯片將追求更高的頻率以實(shí)現(xiàn)手機(jī)對各種應(yīng)用的整合。因此，手機(jī)多媒體芯片蘊(yùn)含著巨大的商機(jī)，在TD標(biāo)準(zhǔn)方面，國內(nèi)廠商處于領(lǐng)先地位，為國內(nèi)手機(jī)芯片廠商在3G市場上的獲益奠定了基礎(chǔ)。但是，在目前3G市場初期階段，芯片市場格局還未形成，國內(nèi)手機(jī)芯片廠商仍面臨缺乏資金等競爭劣勢。因此，隨著TD產(chǎn)業(yè)鏈日益完善，以及3G手機(jī)需求的高速增長，手機(jī)芯片的市場勢必迅猛發(fā)展，其

12、中芯片產(chǎn)品的開發(fā)領(lǐng)域、芯片廠商之間的兼并重組等方面，為私募股權(quán)基金提供了廣大的投資空間。公司概況：該公司是一家多媒體芯片設(shè)計以及解決方案提供商，向全球的系統(tǒng)廠商提供高性能、低功耗、低成本和有助于差異化的SoC解決方案。該公司在多媒體視頻壓縮算法、數(shù)字音頻編解碼和芯片架構(gòu)等方面均取得了突破性成果。其芯片產(chǎn)品已推向了國內(nèi)外市場，應(yīng)用于個人電腦、寬帶、移動通訊、信息家電等高速成長的多媒體應(yīng)用領(lǐng)域，客戶囊括了波導(dǎo)、中興等大批知名企業(yè)。目前已申請了數(shù)十項(xiàng)國內(nèi)外發(fā)明專利。已同SMIC、Cadence、Synopsys、Micron、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等國內(nèi)外著名IP及元器件供應(yīng)商、代工廠、嵌入式軟件供應(yīng)商

13、、通信及消費(fèi)電子廠商，大學(xué)研究機(jī)構(gòu)等建立了良好的合作關(guān)系，也同時得到了業(yè)內(nèi)主流媒體的高度認(rèn)可。 五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目某多媒體芯片公司 12該公司是一家致力于移動終端管理和安全平臺開發(fā)和服務(wù)的新型科技公司，建立了自主研發(fā)的終端管理平臺、安全支撐平臺和信息發(fā)布平臺，為移動運(yùn)營商、手機(jī)銀行、手機(jī)游戲、手機(jī)炒股、移動商務(wù)等需要高度安全的移動業(yè)務(wù)提供商提供All-in-one的安全解決方案和服務(wù)，為其業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展提供有效保障。通過終端管理平臺和安全支撐平臺為企業(yè)解決實(shí)際問題的同時，公司也可以很快占領(lǐng)高端用戶。 五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目洋浦偉業(yè)13該公司具有國家甲級導(dǎo)航電子地圖測繪資質(zhì)，全資子公司北京星天地信

14、息科技有限公司是中國唯一擁有航空攝影甲級資質(zhì)的民營企業(yè)；為主流汽車廠商、互聯(lián)網(wǎng)和無線領(lǐng)域的客戶提供覆蓋廣泛，數(shù)據(jù)精確豐富的電子地圖和相關(guān)服務(wù)；該公司2008年在中國車載預(yù)裝導(dǎo)航地圖市場份額超過50，為奧迪、寶馬、奔馳、凱迪拉克、謳歌（Acura）、別克、大眾、本田、豐田、雪佛蘭、沃爾沃、尼桑、路虎、MG、比亞迪等全球十多個汽車品牌、100多個車型提供車載導(dǎo)航電子地圖； 該公司為新科、萬利達(dá)、步步高、諾基亞、摩托羅拉、三星、神達(dá)、天語、阿爾派、夢天游等數(shù)十余家客戶提供導(dǎo)航電子地圖和導(dǎo)航引擎的一體化解決方案； 是中國移動全網(wǎng)位置服務(wù)GIS/基礎(chǔ)地圖系統(tǒng)唯一合作運(yùn)營伙伴；該公司還為數(shù)千家互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)

15、站提供地圖數(shù)據(jù)及應(yīng)用服務(wù)； 如google、愛幫等。2010年成為上海世博會導(dǎo)航地圖及應(yīng)用服務(wù)項(xiàng)目獨(dú)家贊助商。 五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目高德軟件14該公司是一家致力于移動終端應(yīng)用中間件平臺開發(fā)和服務(wù)的新型科技公司，、建立了自主研發(fā)的VRE平臺，幫助芯片商、終端制造商、內(nèi)容提供商、手機(jī)軟件環(huán)境提供商，建立有機(jī)聯(lián)系，一方面為終端用戶帶來更多的應(yīng)用服務(wù)，一方面通過VRE平臺為制造商提供便利的手機(jī)研發(fā)平臺和工具。該公司的平臺是MTK手機(jī)上的App store，使低端的山寨機(jī)擁有智能手機(jī)的功能，已經(jīng)累積了包括QQ等超過800個游戲軟件 。2009年獲得聯(lián)發(fā)科投資250萬美元。五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目沃勤科技15

16、該公司產(chǎn)品為手機(jī)中的IE。能運(yùn)行在Symbian、Windows Mobile、Java、Brew、MTK、iPhone等主流手機(jī)平臺的100多個著名手機(jī)品牌、近2000款手機(jī)終端上，能夠幫助用戶使用手機(jī)瀏覽互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容，該公司員工超過380人，研發(fā)技術(shù)人員的比例接近70%。該公司在北美和亞洲其他地區(qū)架設(shè)了獨(dú)立服務(wù)器，服務(wù)于全球30個以上的國家和地區(qū)。截至2009年10月,全球范圍內(nèi)取得了下載量超過2億次，用戶8000萬、活躍用戶近4000萬的成績。2009年獲得阿里巴巴、晨興創(chuàng)投、聯(lián)創(chuàng)策源1200萬美元的風(fēng)險投資。五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目優(yōu)視科技16該公司是一家致力于高清晰多聯(lián)屏（單屏）多媒體視頻

17、的播放與LCD多點(diǎn)觸控等新技術(shù)的開發(fā)和服務(wù)的新型科技公司。其產(chǎn)品將為高清晰多媒體視頻技術(shù)在各行各業(yè)的廣泛應(yīng)用提供高質(zhì)量的，可靠的和經(jīng)濟(jì)的平臺。尤其是多點(diǎn)觸控技術(shù)可以使人們擺脫計算機(jī)的鼠標(biāo)和鍵盤，從而使人們對計算機(jī)及屏幕的操控達(dá)到空前的自如。同時也會使連接在計算機(jī)上的屏幕（無論是多屏還是單屏）可以被人們隨心隨心所欲地操控，并展現(xiàn)出高清晰的，人性化的，炫麗多彩的和有趣的畫面，從而帶來廣泛的應(yīng)用前景。該公司的高清晰多聯(lián)屏多媒體播放產(chǎn)品已經(jīng)被航美傳媒（納斯達(dá)克上市）公司應(yīng)用在深圳國際機(jī)場。該公司希望通過投資者的資金加快對多點(diǎn)觸控市場的開發(fā)。五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目新諾商橋科技17該公司以梯度折射率棒透鏡（

18、自聚焦透鏡）、光纖傳感測溫儀、婦科電子人流可視內(nèi)窺鏡三大類產(chǎn)品為主導(dǎo)。公司銷售份額最大產(chǎn)品-自聚焦透鏡，它的研制，不僅大大促進(jìn)對便折射率光學(xué)理論的迅猛發(fā)展，而且在光纖通信，光纖傳感和光信息等領(lǐng)域中起了重要的作用。為迎合國家電網(wǎng)數(shù)字化改造，抓住國家投入4.萬億元機(jī)遇，該公司正在研制開發(fā)全光纖型電流互感器產(chǎn)品，該產(chǎn)品技術(shù)在數(shù)字電網(wǎng)改造中是不可缺少器件，該產(chǎn)品作為西電集團(tuán)等電力公司配套產(chǎn)品，未來市場潛力巨大。2002年7月公司向國家計委申報國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，并獲得1000萬元的項(xiàng)目發(fā)展資金。2005年獲得西安市科技局國家863成果轉(zhuǎn)化基金的支持。該公司將以中國科學(xué)院西安光學(xué)精密機(jī)械研究所為技術(shù)

19、依托，依靠西安光機(jī)所在武器裝備、航空航天、光電通訊等領(lǐng)域已占有的品牌、信譽(yù)優(yōu)勢及廣泛的人脈關(guān)系，憑借光電的實(shí)力，希望和投資者一起尋求武器裝備、光電通訊等領(lǐng)域突破。五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目西安光學(xué)精密機(jī)械18某電子元器件公司 該公司是一家鋁電解電容器制造企業(yè)，年產(chǎn)量60億只，電容器用鋁箔200萬平方米，是多家國內(nèi)外大型專業(yè)電子電器與照明機(jī)構(gòu)的配套供應(yīng)商。擁有多項(xiàng)專利技術(shù)，達(dá)到日本同類產(chǎn)品頂級水平，提高了產(chǎn)品的核心競爭力，是全球節(jié)能燈、鎮(zhèn)流器用鋁電容器最大、最專、最強(qiáng)的供應(yīng)商，全球市場占有率達(dá)到76%以上。同時正在研發(fā)具有廣闊市場前景的固態(tài)電容器和超級電容器，將成為該公司新的利潤增長點(diǎn)。 公司2007

20、年、2008年分別實(shí)現(xiàn)銷售收入5.0億元、6.3億元，實(shí)現(xiàn)利潤4000多萬元和6000余萬元，2009年預(yù)計可實(shí)現(xiàn)銷售收入7.5億元，利潤8000萬元。 公司目前正聘請券商和中介機(jī)構(gòu)實(shí)施改制，并實(shí)行經(jīng)營層持股，擬在2010年初引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目19 該公司是專業(yè)從事計算機(jī)軟硬件、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品、系統(tǒng)集成等安全產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)和銷售及服務(wù)為一體，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)企業(yè)。其中防火墻系列、入侵檢測系統(tǒng)、VPN等為國家重點(diǎn)扶持項(xiàng)目。 公司P2P網(wǎng)絡(luò)信息發(fā)現(xiàn)與取證分析系統(tǒng)的目標(biāo)客戶群體主要包括網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商、服務(wù)提供商、大型企業(yè)和科研院所等四大類型，保守估計國內(nèi)該項(xiàng)目產(chǎn)品未來市場容量達(dá)

21、到10億元以上。 預(yù)計公司達(dá)產(chǎn)后年銷售收入達(dá)到16600萬元，利潤總額7656萬元，稅后利潤6507萬元，所得稅后財務(wù)凈現(xiàn)值7121萬元。公司正在聘請券商、會計事務(wù)所、律師事務(wù)所進(jìn)行改制，擬2010年初引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。 某信息安全公司某智能技術(shù)公司 某智能技術(shù)有限公司主營人臉識別軟件及其配套設(shè)備的研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和相關(guān)的技術(shù)服務(wù)，其人臉識別產(chǎn)品已達(dá)到國際領(lǐng)先水平，技術(shù)與產(chǎn)品已獲得多項(xiàng)專利及版權(quán)，多項(xiàng)產(chǎn)品已成熟并推向市場，獲得良好的市場反應(yīng)?，F(xiàn)已推出的主營產(chǎn)品有：AIS主動智能監(jiān)控系統(tǒng)、人臉識別計算機(jī)管理系統(tǒng)、人臉識別智能訪客機(jī)、人臉識別考勤機(jī)、人臉識別門禁等數(shù)十套產(chǎn)品?，F(xiàn)職工總數(shù)為52人

22、，其中技術(shù)員工37人，占總?cè)藬?shù)的88%，員工中博士學(xué)歷8人，碩士學(xué)歷6人，學(xué)士學(xué)歷34人，大專學(xué)歷4人。公司目前正在聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，計劃于2010年上半年引進(jìn)戰(zhàn)略投資者完成股改。 五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目20 主營導(dǎo)航系統(tǒng)儀器儀表，工業(yè)自動控制儀器儀表，電子元器件的研究、開發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售以及相關(guān)技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)等。目前公司石英慣性導(dǎo)航產(chǎn)品已完成定型，并實(shí)現(xiàn)小批量生產(chǎn)，處于初創(chuàng)期。已與部分單位達(dá)成合作協(xié)議，產(chǎn)品測試完成后將進(jìn)入快速發(fā)展階段,是國內(nèi)首家開發(fā)出工程化石英慣性導(dǎo)航產(chǎn)品的單位，在國內(nèi)同行中處于領(lǐng)先地位。銷售收入 06年27216萬元，07年31066萬元，08年27002萬

23、元。目前公司已與基金管理團(tuán)隊形成意向，準(zhǔn)備進(jìn)入審慎調(diào)查階段確定改制方案。 某慣性電氣公司某電子廢棄物回收利用公司 該公司注冊主營電子廢棄物的環(huán)保處理與資源回收利用，是中國環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)骨干企業(yè)、國家重點(diǎn)環(huán)境保護(hù)實(shí)用技術(shù)示范工程和中國電子電路環(huán)保協(xié)會副會長單位。公司目前已形成了遍布全國的電子廢棄物綜合回收與無害化處理的產(chǎn)業(yè)化布局。 該公司已研發(fā)出國內(nèi)領(lǐng)先的電子廢棄物完整產(chǎn)業(yè)鏈上的系列回收處理技術(shù)和設(shè)備，目標(biāo)市場為電子企業(yè)、電子信息產(chǎn)業(yè)園區(qū)和社會報廢電子產(chǎn)品回收拆解等。預(yù)計5年內(nèi)實(shí)現(xiàn)市場占有率510（年產(chǎn)值30億元左右）。目前公司正在與基金管理團(tuán)隊形成意向，準(zhǔn)備進(jìn)入審慎調(diào)查階段確定改制方案。 五、基

24、金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目21 公司的商業(yè)模式是“工具平臺+技術(shù)服務(wù)”。銷售的是基于MARS系統(tǒng)的無線電網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化技術(shù)服務(wù)。主營業(yè)務(wù)主要在運(yùn)營商部署MARS系統(tǒng)平臺，并在當(dāng)?shù)亟M建項(xiàng)目部，派駐至少1名工程技術(shù)人員，提供對MARS系統(tǒng)維護(hù)和支持以及技術(shù)服務(wù)。MARS系統(tǒng)建立后，會逐步積累各種長期的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行數(shù)據(jù)，幫助運(yùn)營商監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)的實(shí)時運(yùn)行狀況。同時，運(yùn)營商、第三方優(yōu)化廠家、設(shè)備廠商，都可以在這個平臺上共同工作，協(xié)同分析和解決各種網(wǎng)絡(luò)問題。銷售收入: 08年2876.4萬元，09年1-6月2050萬元。公司目前正在聘請券商、會計事務(wù)所、律師事務(wù)所進(jìn)行改制，擬2010年初引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。某無線電網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化技術(shù)服務(wù)公司

25、某網(wǎng)絡(luò)科技公司 該公司將代表未來趨勢的無線智能垂直搜索與強(qiáng)勢的即時中介信息平臺整合，將人工智能、自然語言理解等智能信息處理技術(shù)應(yīng)用到無線增值領(lǐng)域中，提出了一整套切實(shí)可行的解決方案，為用戶提供了一個更加智能、人性化的信息查詢平臺。用戶可以根據(jù)自己的語言習(xí)慣發(fā)送短信進(jìn)行公眾信息查詢。該公司技術(shù)區(qū)別于百度的搜索技術(shù)，可應(yīng)用于手機(jī)搜索上，尤其是對中介信息的檢索。專家預(yù)計用即時通訊做中介市場，給用戶免費(fèi)中介服務(wù)體驗(yàn)，其市場規(guī)模遠(yuǎn)超過于騰訊公司QQ目前的市場?；ヂ?lián)網(wǎng)增值服務(wù)即時中介市場預(yù)計超過百億美元，目前幾乎為市場空白，并將以每年至少200%的速度增長。五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目22 該公司是一家采用移動電子

26、商務(wù)技術(shù)，建設(shè)全新農(nóng)村商業(yè)模式的新型企業(yè)。公司與湖南銀聯(lián)、湖南移動合作承載實(shí)施“國家農(nóng)村移動電子商務(wù)（湖南）試點(diǎn)示范工程”項(xiàng)目，并組成了“國家農(nóng)村移動電子商務(wù)工作組”。該項(xiàng)目已列入湖南2008年移動電子商務(wù)重點(diǎn)工作計劃。該公司通過幾年的實(shí)踐，逐步形成了移動電子商務(wù)的運(yùn)營模式，運(yùn)用現(xiàn)代商務(wù)理念，將農(nóng)村移動電子商務(wù)、科技服務(wù)、信息服務(wù)、物流配送、超市連鎖經(jīng)營所需的信息流、資金流、商品物流進(jìn)行有效整合，以大型連鎖超市為龍頭，鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)模店為骨干，村級農(nóng)家店為基礎(chǔ)，以信息網(wǎng)絡(luò)為紐帶，以集約采購、統(tǒng)一配送為核心的現(xiàn)代農(nóng)村物流市場新體系。某移動電子商務(wù)公司某電子商務(wù)平臺公司 該公司通過專業(yè)、協(xié)同的平臺組件為客

27、戶提供網(wǎng)絡(luò)營銷、商務(wù)決策、交易及融資等電子商務(wù)全方位解決方案。目前提供的產(chǎn)品包括內(nèi)參資訊、交易管理、供應(yīng)鏈融資、行業(yè)圈、行業(yè)會展等。目前服務(wù)于石油、化工、塑料、橡膠、鋼材等五大行業(yè)，聚合行業(yè)用戶超過36萬家，成交額突破3000億，是中國大宗產(chǎn)品電子商務(wù)第一品牌。憑借持續(xù)不斷的業(yè)務(wù)創(chuàng)新和領(lǐng)先的行業(yè)地位，成為國家“十一五”課題“倉單及匿名交易”承接單位，入選國務(wù)院信息辦典型案例，并榮獲國家十五重大科技 攻關(guān)成果、中國電子商務(wù)協(xié)會科學(xué)電子商務(wù)模式試點(diǎn)單位、中國最佳大宗產(chǎn)品網(wǎng)上交易平臺、中國電子商務(wù)最佳交易平臺、中國電子商務(wù)最佳創(chuàng)新獎等獎項(xiàng)和榮譽(yù)。 五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目23 該公司是采用一系列在國內(nèi)外

28、領(lǐng)先的信息處理技術(shù)進(jìn)行動畫創(chuàng)作的國內(nèi)領(lǐng)先的動漫企業(yè)。該公司建立了公司網(wǎng)絡(luò)，將動畫生產(chǎn)移植到網(wǎng)上進(jìn)行；創(chuàng)作過程中，將藝術(shù)創(chuàng)作各環(huán)節(jié)的原畫、背景、音效、三維、合成等制作好的合格素材統(tǒng)一存放到公司建立的數(shù)據(jù)資源庫，在動畫制作過程中，從數(shù)據(jù)庫中調(diào)用各類素材進(jìn)行編輯合成，并可重復(fù)利用，大大降低制作成本。另外，公司利用先進(jìn)的無紙電腦動畫技術(shù)，將二維動畫和三維動畫進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，使動畫的動作、場景既具有二維動畫的唯美效果，又具備三維動畫的逼真和視覺沖擊力，解決了一個世界性難題。該公司年產(chǎn)原創(chuàng)動畫連續(xù)三年居全國首位，公司是“國家動畫產(chǎn)業(yè)基地”、“國家動漫游戲產(chǎn)業(yè)振興基地”、“國家文化出口重點(diǎn)企業(yè)”。公司目前正在

29、聘請券商、會計事務(wù)所、律師事務(wù)所進(jìn)行改制，擬2010年初引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。 某動漫公司某高爾夫外包與信息服務(wù)公司 該公司是一家基于采用國際領(lǐng)先的信息處理技術(shù)的高爾夫消費(fèi)全方位解決方案和球場全球化營業(yè)數(shù)字解決方案提供商。公司通過采用先進(jìn)的信息處理技術(shù)，將球場信息管理系統(tǒng)與全球預(yù)售系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)分銷渠道（IDS）、訂場公司呼叫中心（HRC）無縫連接，向球場及球場分銷商提供國際領(lǐng)先的球場在線交易技術(shù)以及交易管理等相關(guān)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)雙方即時在線交易處理，同時為球場和球場分銷商的營銷和管理活動提供數(shù)據(jù)平臺支持，如會員管理、線上市場推廣等。 基于先進(jìn)的信息處理技術(shù)，該公司成為業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的服務(wù)商。球場網(wǎng)絡(luò)數(shù)量、客戶規(guī)

30、模、營業(yè)預(yù)訂額均排名第一；為全國8家銀行的30萬白金卡會員提供專屬的高爾夫服務(wù)，是中國銀行業(yè)最大的服務(wù)外包商 。該公司“商務(wù)服務(wù)平臺”被列為國家信息化試點(diǎn)示范項(xiàng)目。 五、基金重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目24 本次設(shè)立的紅馬（湖南）信息產(chǎn)業(yè)基金主要投資于湖南省電子信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。湖南的電子信息產(chǎn)業(yè)受到高度重視，部分領(lǐng)域具有全國領(lǐng)先或先發(fā)優(yōu)勢，具備設(shè)立信息產(chǎn)業(yè)基金的條件與基礎(chǔ)。 在湖南“十一五”規(guī)劃中明確提出，以電子信息為重點(diǎn)，大力扶持電子信息、新材料、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)，盡快形成應(yīng)對未來競爭的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。湖南要重點(diǎn)建設(shè)湖南電子信息產(chǎn)業(yè)（長沙）、國家軟件產(chǎn)業(yè)（長沙）、湖南數(shù)字視訊產(chǎn)業(yè)（郴州）3大基地；主攻網(wǎng)絡(luò)軟件、

31、嵌入式軟件、大型關(guān)鍵應(yīng)用軟件開發(fā)，增強(qiáng)操作系統(tǒng)、中間件、網(wǎng)絡(luò)安全、信息系統(tǒng)集成等軟件研發(fā)能力；實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵軟件和高性能計算機(jī)產(chǎn)業(yè)化；發(fā)展平板顯示器件、數(shù)字視訊、新型電子材料、新型元器件、計算機(jī)應(yīng)用與通信等5大產(chǎn)品系列產(chǎn)品；著力發(fā)展動漫、網(wǎng)絡(luò)游戲等產(chǎn)業(yè)，加快發(fā)展郵電、廣電、互聯(lián)網(wǎng)增值服務(wù)。到2010年電子信息產(chǎn)業(yè)銷售收入要達(dá)到1200億元。電子信息產(chǎn)業(yè)是湖南優(yōu)先發(fā)展的高科技重點(diǎn)產(chǎn)業(yè) 今年1至5月，湖南電子信息行業(yè)實(shí)現(xiàn)銷售收入175.02億元，同比增長28.7%。其中，電子信息制造業(yè)實(shí)現(xiàn)銷售收入120.27億元，同比增長28.9%；軟件產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)銷售收入54.75億元，同比增長28.2%。同時

32、，為增強(qiáng)信息產(chǎn)業(yè)后續(xù)發(fā)展能力，今年湖南計劃新建信息產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目116個。目前，已新開工41個，完成投資41.5億元。總投資30億元的長沙中電軟件園已完成規(guī)劃，即將開工。這些預(yù)示著湖南電子信息產(chǎn)業(yè)將保持快速增長的勢頭。金融危機(jī)背景下湖南信息產(chǎn)業(yè)仍獲得快速發(fā)展，顯示了行業(yè)良好的發(fā)展前景 湖南電子信息產(chǎn)業(yè)在計算機(jī)技術(shù)、軟件開發(fā)、動漫設(shè)計與制作、移動電子商務(wù)等領(lǐng)域處于全國領(lǐng)先地位，具有明顯的發(fā)展優(yōu)勢。湖南是我國重要的科教文化基地，僅長沙就有高等院校37 所，匯聚了中南大學(xué)、國防科技大學(xué)、湖南大學(xué)等國內(nèi)外知名高校，具有較強(qiáng)的電子信息研發(fā)能力和人才培養(yǎng)能力。另外，湖南具有較強(qiáng)的數(shù)字媒體技術(shù)研究與開發(fā)實(shí)力，正在

33、建設(shè)以長沙為依托的數(shù)字媒體技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地。湖南的移動電子商務(wù)在全國也具有先發(fā)優(yōu)勢。2008年湖南成為全國唯一授牌的國家移動電子商務(wù)試點(diǎn)示范省份。至2013年，湖南移動電子商務(wù)服務(wù)平臺交易額將突破1000億元，用戶要突破1億戶，商戶規(guī)模要突破10萬家，要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值200億元。 湖南電子信息產(chǎn)業(yè)部分領(lǐng)域處于全國領(lǐng)先或先進(jìn)地位六、基金投資地域優(yōu)勢25基金的運(yùn)作管理由基金的管理人，即執(zhí)行事務(wù)合伙人負(fù)責(zé)。其組織架構(gòu)如下：投資部風(fēng)控部資金運(yùn)作法務(wù)董事會總經(jīng)理行業(yè)研究監(jiān)事會財務(wù)部行政部投資業(yè)務(wù)管理總部投資監(jiān)控 股東會七、基金的設(shè)立和運(yùn)營方案基金管理構(gòu)架26基金將完全采用國際規(guī)范的基金管理模式進(jìn)行管理。其管理模式

34、與治理結(jié)構(gòu)如下： 基金的合伙人大會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由基金投資人共同組成，基金投資人通過合伙人大會行使出資者權(quán)利，主要職責(zé)是選任基金的管理人（即執(zhí)行事務(wù)合伙人）和托管銀行，決定收益分配方案。 基金的合伙人委員會由認(rèn)繳基金出資總額5%以上的合伙人分別推選代表，由合伙人大會選舉產(chǎn)生，主要職責(zé)是決定基金的投資方向，評價基金管理人和托管銀行，收益分配方案的擬定，并向合伙人大會報告工作等。 基金資產(chǎn)將交由執(zhí)行事務(wù)合伙人進(jìn)行管理，執(zhí)行事務(wù)合伙人按照有限合伙協(xié)議對基金進(jìn)行日常運(yùn)營管理和專業(yè)運(yùn)作，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目盡職調(diào)查和提出投資建議，設(shè)計投資方案，實(shí)施投資方案，進(jìn)行項(xiàng)目管理及增值服務(wù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出等。 基金

35、將選擇合適的商業(yè)銀行進(jìn)行資產(chǎn)托管，由基金與托管銀行簽署委托保管協(xié)議，受托銀行按照有限合伙協(xié)議、基金委托保管協(xié)議等規(guī)則保管基金資產(chǎn)，保障基金資產(chǎn)的安全。七、基金的設(shè)立和運(yùn)營方案基金管理模式與治理結(jié)構(gòu)27 投資方式：股權(quán)，或股權(quán)+可轉(zhuǎn)債 投資限制： （1）不直接或間接投資于普通合伙人及其關(guān)聯(lián)人，但全體合伙人同意的除外； （2）合伙期限屆滿前 6個月，不得購買未上市公司股權(quán)； （3）單個項(xiàng)目最低投資額不低于500萬元人民幣，不超過合伙企業(yè)總投資規(guī)模的20%。 （4）不投資于或用于證券、期貨以及房地產(chǎn)領(lǐng)域，亦不以資金或者基金公司所持有 的被投資企業(yè)股權(quán)或其他權(quán)利進(jìn)行對外擔(dān)保等?；鹬饕顿Y于信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)

36、域內(nèi)發(fā)展?jié)摿Υ?，或具有高成長性的處于起步期、成長 期的未上市高新技術(shù)企業(yè)。七、基金的設(shè)立和運(yùn)營方案投資目標(biāo)投資方式與投資限制28投資決策組織如下圖：專家顧問委員會投資決策委員會基 金 投 資 策 略投委會主席風(fēng)控總監(jiān)投資總監(jiān)總經(jīng)理內(nèi)部其他成員 列席成員投資戰(zhàn)略分析 基金的投資決策和投資退出等重大決策由投資決策委員會來執(zhí)行。投資決策委員會設(shè)7名委員，由資深行業(yè)人士、法律專家、財務(wù)專家和資深投資管理專家組成。 基金另設(shè)投資顧問委員會，成員由政府相關(guān)職能部門人員和外聘行業(yè)專家（大學(xué)教授和大型企業(yè)研發(fā)人員）組成，根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)宏觀政策導(dǎo)向，指導(dǎo)基金投資方向。 基金運(yùn)營團(tuán)隊負(fù)責(zé)項(xiàng)目的尋找、篩選，并提出項(xiàng)目

37、評價意見，提交專家顧問委員會咨詢和投資決策委員會決策。七、基金的設(shè)立和運(yùn)營方案決策組織及決策方式29為保證基金資產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)交由一家商業(yè)銀行進(jìn)行托管，基金資產(chǎn)的調(diào)撥、處置、費(fèi)用的劃付、收益的分配，均由托管銀行實(shí)施，托管銀行根據(jù)基金股東大會通過的托管協(xié)議和委托管理協(xié)議對執(zhí)行事務(wù)合伙人實(shí)施監(jiān)督，保障基金資產(chǎn)安全。投資項(xiàng)目的退出方式包括IPO退出，買殼上市退出（即通過定向增發(fā)或直接置換上市殼公司股權(quán)而退出），股權(quán)轉(zhuǎn)讓、MBO、資產(chǎn)證券化（即將項(xiàng)目資產(chǎn)打包發(fā)行證券變現(xiàn)）等方式。七、基金的設(shè)立和運(yùn)營方案資金托管投資退出30 基金費(fèi)用包括基金管理費(fèi)和業(yè)績提成、基金托管費(fèi)和基金運(yùn)營費(fèi)用。1、基金管理費(fèi)

38、和業(yè)績提成：每年向基金管理人支付2.0%的管理費(fèi)。但國家和湖南省財政投入基金的資金，其管理費(fèi)在其獲得收益分配或基金清算時從其應(yīng)得收益中扣除，不每年支付；業(yè)績提成為基金凈收益的20%。2、銀行托管費(fèi)：每年向托管銀行支付不超過3的銀行托管費(fèi)；3、基金運(yùn)營費(fèi)用。包括：（1）合伙企業(yè)管理、運(yùn)用或處分過程中發(fā)生的稅費(fèi)和交易費(fèi)用（包括但不限于專項(xiàng)差旅費(fèi)、公司年審銀行專戶余額詢證費(fèi)、銀行專戶管理費(fèi)、銀行劃款手續(xù)費(fèi)、證券開戶費(fèi)、證券交易手續(xù)費(fèi)、證券交易印花稅、合伙企業(yè)印花稅、營業(yè)稅金及附加等）；（2）文件或賬冊的制作及印刷費(fèi)用；（3）信息披露費(fèi)用；（4）與合伙企業(yè)股權(quán)投資退出有關(guān)的費(fèi)用，包括會議、差旅、調(diào)查等

39、及相關(guān)的律師、會計師、咨詢師、投資顧問等中介費(fèi)用；（5）合伙企業(yè)登記、審查等行政性費(fèi)用；（6）為維護(hù)合伙企業(yè)的權(quán)利而發(fā)生的解決糾紛費(fèi)用；（7）合伙企業(yè)終止時的清算費(fèi)用；（8）召開由執(zhí)行事務(wù)合伙人召集的會議的相關(guān)費(fèi)用，包括場地費(fèi)用、通訊費(fèi)用等，包含參會者的食宿費(fèi)、交通費(fèi)；（9）應(yīng)由合伙企業(yè)承擔(dān)的其他費(fèi)用。八、基金費(fèi)用與收益分配基金費(fèi)用31國家和地方財政投入資金的收益分配： 在扣除基金的各項(xiàng)稅款、費(fèi)用后，獲取其應(yīng)得分配收益的50%，其余部分在扣除其應(yīng)支付的管理費(fèi)后，90%按各自所占基金份額的比例支付給其他投資人，10%支付給執(zhí)行事務(wù)合伙人。普通投資人的收益分配：在扣除基金各項(xiàng)稅款、費(fèi)用及國家和地方

40、財政投入資金的分配后，由各投資人按其投資比例予以分配。八、基金費(fèi)用與收益分配收益分配32紅馬（湖南）信息產(chǎn)業(yè)基金擬由湖南紅馬智信投資管理有限公司進(jìn)行管理。該公司是由北京紅馬天安投資有限公司、湖南財信創(chuàng)業(yè)投資有限公司、長海數(shù)碼科技發(fā)展股份有限公司、紐瑞孚（集團(tuán)）有限公司等機(jī)構(gòu)及陳付華、黃文等自然人共同出資設(shè)立。 1、北京紅馬天安投資有限公司湖南紅馬智信的主要投資人為北京紅馬天安投資有限公司： 北京紅馬天安投資有限公司是一家設(shè)立于北京的專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)，成立于2005年7月，注冊資金1000萬元人民幣，主要從事人民幣基金的發(fā)起與管理，是亞洲資產(chǎn)有限公司在境內(nèi)的關(guān)聯(lián)企業(yè)。亞洲資產(chǎn)有限公司成立于200

41、1年，是一家從事于直接投資和基金管理，進(jìn)行股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)投資和金融衍生品投資的創(chuàng)新型金融投資控股公司。 九、基金管理公司及管理團(tuán)隊介紹基金管理公司簡介332、湖南財信創(chuàng)業(yè)投資有限公司湖南湖南財信創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司是湖南省內(nèi)唯一兼具財政背景和金融控股平臺資源的專業(yè)的國有控股創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。公司依托股東湖南財信投資控股有限責(zé)任公司各業(yè)務(wù)單元財富證券、華歐國際、湖南信托、湖南省產(chǎn)權(quán)交易所、湖南農(nóng)業(yè)信用擔(dān)保有限公司在投行、信托和資產(chǎn)管理、擔(dān)保等方面的資源優(yōu)勢，致力于股權(quán)投資（PE）、風(fēng)險投資（VC）以及財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)的開展。公司秉承“風(fēng)控優(yōu)先、合規(guī)經(jīng)營、專業(yè)專注、創(chuàng)新發(fā)展”的經(jīng)營理念，已形成電子信息、

42、生物醫(yī)藥、新材料、新農(nóng)業(yè)4大特色主要投資領(lǐng)域，公司培養(yǎng)了一支熟悉金融投資及產(chǎn)業(yè)運(yùn)作相結(jié)合的復(fù)合型專業(yè)投資人才隊伍，公司成立以來投資項(xiàng)目8個，成功退出2個，2010年有望在中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板退出項(xiàng)目3個。九、基金管理公司及管理團(tuán)隊介紹34長海數(shù)碼始建于1993年，前身為長沙長海視聽設(shè)備有限公司，2000年，組建成現(xiàn)代股份制公司。長海數(shù)碼以IT及教育、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展為主營，并投資多元化發(fā)展的高科技產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目。目前下轄兩家子公司，并在全國20多個省（市）設(shè)立辦事處。1998年，長海數(shù)碼被認(rèn)定為湖南省高新技術(shù)企業(yè)和“雙軟件企業(yè)”認(rèn)證，先后榮獲“湖南省重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)”、“國家級重點(diǎn)軟件企業(yè)”、“湖南省

43、著名商標(biāo)”、“國家級重合同守信用企業(yè)”30多項(xiàng)省、部級以上榮譽(yù)稱號。1999年通過ISO9001國際質(zhì)量體系認(rèn)證，在深圳設(shè)立企業(yè)研究開發(fā)中心，與湖南大學(xué)、國防科大等有關(guān)院所建立了技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，保持國內(nèi)同行業(yè)領(lǐng)先地位。目前，長海數(shù)碼已擁有一支從博士、碩士到一般本科學(xué)歷的梯隊研發(fā)隊伍，專業(yè)主要涉及控制、通信、網(wǎng)絡(luò)和軟件、安全服務(wù)、大型項(xiàng)目系統(tǒng)集成等相關(guān)方面。長海數(shù)碼近年來多次承擔(dān)過“國家火炬計劃”任務(wù)和湖南省、長沙市重大科技項(xiàng)目。先后有二十余項(xiàng)產(chǎn)品獲科技部、信息部、教育部的獎勵，七項(xiàng)產(chǎn)品被評為國家級重點(diǎn)新產(chǎn)品，三項(xiàng)產(chǎn)品獲湖南省、長沙市科技進(jìn)步一、二等獎，長海數(shù)碼研發(fā)的“語言學(xué)習(xí)系統(tǒng)”和“網(wǎng)絡(luò)視聽系

44、統(tǒng)”被業(yè)內(nèi)專家和國內(nèi)權(quán)威教授認(rèn)定為“具有同類產(chǎn)品世界先進(jìn)水平”、“居國內(nèi)領(lǐng)先地位”。擁有自主知識產(chǎn)權(quán)軟件著作權(quán)登記證書27項(xiàng)，專利證書6項(xiàng)。3、湖南長海數(shù)碼科技發(fā)展股份有限公司九、基金管理公司及管理團(tuán)隊介紹35直接投資與基金管理業(yè)務(wù)為亞洲資產(chǎn)貢獻(xiàn)了迄今為止最大的利潤來源，是亞洲資產(chǎn)經(jīng)營品牌的重要組成部分，同時也是戰(zhàn)略業(yè)務(wù)發(fā)展的主戰(zhàn)場。亞洲資產(chǎn)管理資產(chǎn)規(guī)模發(fā)展趨勢圖九、基金管理公司及管理團(tuán)隊介紹36政策優(yōu)勢 管理團(tuán)隊優(yōu)勢 項(xiàng)目資源優(yōu)勢 公司的主要管理團(tuán)隊成員長期從事投資銀行、證券投資、創(chuàng)業(yè)投資和私募股權(quán)投資、資產(chǎn)管理和基金管理業(yè)務(wù)。公司的主要管理團(tuán)隊具有深厚的客戶資源和豐富的人脈關(guān)系及對外合作渠

45、道，且對我國各個行業(yè)的基本情況、各行業(yè)的具體企業(yè)、以及其后續(xù)的發(fā)展趨勢具有明確的判斷?；鸶傻锰飒?dú)厚地參與公司的主要管理團(tuán)隊所開發(fā)的上市公司收購兼并、定向增發(fā)等的項(xiàng)目投資，獲得短時期的爆發(fā)性投資增值。 公司的核心骨干和外部顧問擁有多年的投資顧問業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、部分人員具有多年的創(chuàng)業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)及項(xiàng)目投資的良好業(yè)績。 退出渠道優(yōu)勢 公司的核心團(tuán)隊成員均來源于國內(nèi)外一流的投行，擁有多年的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，承擔(dān)過上百家國有及民營企業(yè)改制、IPO發(fā)行、配股、增發(fā)及可轉(zhuǎn)換債權(quán)、企業(yè)債權(quán)、收購兼并等業(yè)務(wù)，在投資前即充分考慮擬投資項(xiàng)目在證券市場退出的可能性并確定上市計劃的安排，以確?；鹜顿Y暢通高效的退出渠道。 九

46、、基金管理公司及管理團(tuán)隊介紹公司作為基金管理人的優(yōu)勢37亞洲資產(chǎn)先后在香港和內(nèi)地管理多家股權(quán)投資基金，累計管理資金規(guī)模超過100億元人民幣。公司管理團(tuán)隊廣泛參與了企業(yè)初創(chuàng)期、成長期、并購期及Pre-IPO階段的私募股權(quán)投資。典型案例有： 在投項(xiàng)目項(xiàng)目名稱項(xiàng)目介紹投資額浙江運(yùn)達(dá)風(fēng)電浙江運(yùn)達(dá)是我國最早的風(fēng)電設(shè)備研發(fā)和生產(chǎn)單位，技術(shù)實(shí)力雄厚，但由于國有體制的原因，發(fā)展一直不快。亞洲資產(chǎn)通過基金投資方式進(jìn)入浙江運(yùn)達(dá)，幫助其實(shí)施管理層持股，改善經(jīng)營機(jī)制，使其步入快速發(fā)展軌道。目前正在籌劃上市事宜。9200萬元中南傳媒（湖南出版）湖南紅馬管理的紅馬投資基金參股由湖南出版投資控股集團(tuán)有限公司改制的中南出版?zhèn)?/p>

47、媒集團(tuán)股份有限公司，持有后者6500萬股，占其總股本的4.65%，是其第二大股東。1.495億元九、基金管理公司及管理團(tuán)隊介紹投資業(yè)績38PRE -IPO已實(shí)現(xiàn)成功退出案例成功案企業(yè)介紹投資額獲利倍數(shù)碧桂園中國土地儲備最為豐富的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，2007年4月在香港聯(lián)交所掛牌上市，集資額129.12億港元。3億港幣148%招金礦業(yè)中國最大的黃金生產(chǎn)商之一，2006年12月8日成功實(shí)現(xiàn)香港上市，首次公開發(fā)行約1.73億股,募集資金超過25億港幣。1億港幣340%晶澳太陽能全球最大的單晶硅企業(yè)晶龍集團(tuán)控股的河北晶澳太陽能于2007年2月登陸納斯達(dá)克，IPO總?cè)谫Y2.25億美元，發(fā)行日公司總市值達(dá)6.

48、58億美元。2000萬美元478%遠(yuǎn)洋地產(chǎn)北京、環(huán)渤海、珠三角地區(qū)最大的房地產(chǎn)開發(fā)商之一，于2007年9月在香港聯(lián)合交易所主板上市；更于2008年3月納入為恒生香港中資企業(yè)指數(shù)及恒生綜合指數(shù)成分股之一，首日IPO集資120億港幣。4億港幣276%華視傳媒中國乃至全球最大的戶外數(shù)字電視廣告聯(lián)播網(wǎng)，擁有電視終端10萬個，受眾近3億人。于2007年12月登陸納斯達(dá)克，IPO首日募資1.08億美元。1200萬美元265%欒川鉬業(yè)中國最大的鉬鎢生產(chǎn)貿(mào)易商之一，于2007年4成功實(shí)現(xiàn)港交所上市，集資額約81億港幣，獲近400倍超額認(rèn)購。公司市值居世界礦業(yè)前30位。3億港幣310%九、基金管理公司及管理團(tuán)隊

49、介紹39顧問團(tuán)隊介紹胡祖六博士 首席投資顧問清華大學(xué)工學(xué)碩士，美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任美國高盛投資銀行經(jīng)濟(jì)研究執(zhí)行董事、高盛亞洲有限責(zé)任公司董事總經(jīng)理。其研究領(lǐng)域包括宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共財政、國際貿(mào)易與金融理論。曾任瑞士日內(nèi)瓦-達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家與研究部主管，1991年至1996年間任國際貨幣基金組織(IMF)官員，從1996年4月起至今兼任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授與中國經(jīng)濟(jì)研究中心主任。牟駿女士 高級投資顧問牟駿女士具有豐富的境內(nèi)外工程行業(yè)、投資銀行、創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)。先后擔(dān)任西屋核電部工程師、瑞銀華寶風(fēng)險控制顧問、高盛銀行副總、蘇格蘭皇家銀行副總、宏策基金合伙人、磐天資本

50、合伙人；從1998年開始，在中國直接投資和IPO投資案例包括金銀島網(wǎng)交所、中國臍帶血庫、 碧水園、雷士照明、北京數(shù)字博時教育連鎖、山東賽輪輪胎、如家酒店、永新同方等。牟駿女士先后東北大學(xué)、美國匹茲堡大學(xué)和美國卡耐基梅隆大學(xué)，分別獲得無線電專業(yè)學(xué)士學(xué)位、電子工程碩士和財經(jīng)、管理雙碩士學(xué)位。吳泉源教授 首席信息技術(shù)顧問 國防科技大學(xué)計算機(jī)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。吳泉源教授是我國第一臺銀河億次巨型計算機(jī)的主要研制成員，榮獲了中央軍委科技成果特等獎，個人一等獎。在巨型計算機(jī)、國防預(yù)研和國家“863”計劃任務(wù)中，還先后主持8項(xiàng)重大科研課題，取得了多項(xiàng)具有國際先進(jìn)水平的科研成果，獲部委級科技進(jìn)步獎十余項(xiàng)。先

51、后發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文80篇，出版專著3部。吳泉源教授1988年曾作為高級訪問學(xué)者留學(xué)聯(lián)邦德國，1990年獲國家“有突出貢獻(xiàn)的中青年專家”榮譽(yù)稱號，1991年起享受國務(wù)院政府特殊津貼，1992年起任國家“863”計劃智能計算機(jī)專家組專家。1998年起擔(dān)任重大項(xiàng)目監(jiān)理，上海交通大學(xué)、中科院計算所等十余所大學(xué)和科研單位的兼職教授或國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)委員，是我國計算機(jī)界享有很高學(xué)術(shù)聲譽(yù)和知名度的專家。 羅安教授 首席電子技術(shù)顧問湖南大學(xué)電氣與信息工程學(xué)院副院長、教授、博士生導(dǎo)師。1993年畢業(yè)于浙江大學(xué)獲物理學(xué)博士學(xué)位，曾先后在德國Duisburg大學(xué)和英國Bristol大學(xué)做訪問學(xué)者。曾研制出混合型

52、大功率有源電力濾波裝置（HAPF）的諧波治理技術(shù)與裝備、配電網(wǎng)靜止無功發(fā)生器（DSTATCOM）、靜止無功補(bǔ)償器（SVC）和戶內(nèi)外智能無功補(bǔ)償器（IVC）的高低壓先進(jìn)無功補(bǔ)償系列裝備以及基于多層數(shù)據(jù)庫體系和智能化參數(shù)展現(xiàn)及數(shù)據(jù)交換的企業(yè)電氣節(jié)能智能化監(jiān)控系統(tǒng)(Electric Intelligent Monitor System，EIMS)，廣泛應(yīng)用于電力、冶金等行業(yè)的復(fù)雜工業(yè)系統(tǒng)中，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。獲得發(fā)明和實(shí)用新型專利7項(xiàng)，申請并公開發(fā)明專利25項(xiàng)，獲得軟件著作權(quán)25項(xiàng)，發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文100余篇，其中SCI收錄8篇，EI收錄73篇。九、基金管理公司及管理團(tuán)隊介紹40管理

53、團(tuán)隊介紹歐陽敬東歐陽敬東博士在國際和國內(nèi)資本市場積累了極為豐富的投融資和資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。他不僅與諸多國際大型投行、銀團(tuán)、對沖基金及私募基金保持著良好的業(yè)務(wù)關(guān)系，還擁有國內(nèi)廣泛的各界高端政企資源。歐陽敬東博士先后在貝爾斯登(Bear Stearns)、法國巴黎銀行(Banque Paribas) 、荷蘭商業(yè)銀行(ING)等國際大型投資銀行管理過數(shù)十億美元的資產(chǎn)，并為這些公司創(chuàng)造過可觀的經(jīng)濟(jì)效益；在香港和境內(nèi)，歐陽敬東博士參與了北京紅馬天安公司大部分投資項(xiàng)目的運(yùn)作。歐陽敬東博士先后在中國科技大學(xué)獲得了學(xué)士學(xué)位、哥倫比亞大學(xué)商學(xué)院獲得了MBA學(xué)位、哥倫比亞工程學(xué)院獲得了科學(xué)碩士學(xué)位、密西根大學(xué)獲得了經(jīng)

54、濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位、清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院獲得了基金管理學(xué)博士學(xué)位。陳付華 陳付華先生具有十年以上投資銀行和大型企業(yè)集團(tuán)運(yùn)營管理工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉中國企業(yè)管理和投資的相關(guān)法律法規(guī)與實(shí)務(wù)運(yùn)作。曾先后擔(dān)任大型證券公司投資銀行高級經(jīng)理和大型產(chǎn)業(yè)集團(tuán)與上市公司高管及數(shù)家企業(yè)董事長，出任地方政府財務(wù)顧問和十余家企業(yè)改制顧問，成功完成華升股份等多家企業(yè)的改制與發(fā)行上市工作，主持完成安塑股份收購振升鋁材、愛爾眼科醫(yī)院集團(tuán)收購廣州耀東英智眼科醫(yī)院等多個大型并購案例，參與湘江產(chǎn)業(yè)投資基金（200億元設(shè)計規(guī)模）的方案設(shè)計和申報材料起草工作。陳付華先生擁有湖南師范大學(xué)理學(xué)士學(xué)位、南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，并曾在新加坡國立大學(xué)接受培訓(xùn)學(xué)習(xí)。 徐行博士 徐行博士在電子產(chǎn)業(yè)、軟件開發(fā)領(lǐng)域和投資銀行領(lǐng)域具有10年以上研發(fā)、管理和投資經(jīng)驗(yàn)。徐行博士曾先后任職于西敏寺銀行（現(xiàn)皇家英格蘭銀行一部分）、巴克萊資本、北京紅馬天安等境外機(jī)構(gòu)，曾參與無錫尚德等多個投資項(xiàng)目。徐行博士回國后曾創(chuàng)辦一家知名軟件開發(fā)企業(yè)。徐行博士先后獲得中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)物理系理學(xué)學(xué)士學(xué)位、哈佛大學(xué)物理系理學(xué)博士學(xué)位，曾在美國普林斯頓大學(xué)從事博士后工作。丁家峰博士丁家峰先生具有比較豐富的電子行業(yè)教學(xué)、研究和電子企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)。曾先后在中南大學(xué)從事教學(xué)和研究工作、某大型國有集團(tuán)控股子公司擔(dān)任研發(fā)部門負(fù)責(zé)人和企業(yè)負(fù)責(zé)人。丁家峰先生畢業(yè)于中南大學(xué)，獲工學(xué)博士學(xué)位