河南高速法人治理、母子公司報(bào)告課件

1、河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司法人治理及母子公司管理報(bào)告北大縱橫管理咨詢公司二零零四年五月本文件專為客戶使用 分發(fā)、引用和復(fù)制 -即使是節(jié)選方式-給第三方使用需事先得到北大縱橫公司的書面認(rèn)可導(dǎo)讀河南高速法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)河南高速母子公司管理設(shè)計(jì)河南高速法人治理結(jié)構(gòu)框架河南高速法人治理綱要河南高速法人治理的宗旨和原則河南高速公司章程河南高速董事會(huì)議事規(guī)則河南高速監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則河南省交通廳董事會(huì)監(jiān)事會(huì)管理層利益相關(guān)者黨委會(huì)、職代會(huì)、工會(huì)持續(xù)改善河南高速法人治理相關(guān)方案設(shè)計(jì)河南高速法人治理的宗旨和原則降低代理風(fēng)險(xiǎn)，保證科學(xué)決策，保證公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理按照股東利益最大化，并充分考慮利益相關(guān)者的原則運(yùn)營(yíng)公

2、司資產(chǎn)；樹立法人治理理念，形成良好的法人治理文化。確保公司股東享有法律、法規(guī)和公司章程賦予的合法權(quán)力；合理劃分河南省交通廳、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)和權(quán)限，使權(quán)責(zé)明確、各司其職；明確董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員的權(quán)利、責(zé)任和任職資格，確保董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員對(duì)公司及股東認(rèn)真履行誠(chéng)信與勤勉義務(wù)；保證公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和股東之間的及時(shí)和充分的信息溝通；完善董事會(huì)的決策程序，保障監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能。公司法人治理結(jié)構(gòu)是公司制的核心。要明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的職責(zé)，形成各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)。 中共中央十五屆四中全會(huì)關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定宗旨原則河

3、南高速法人治理綱要河南高速法人治理綱要股東權(quán)利股東授權(quán)股東行為規(guī)范董事的任命董事的義務(wù)董事會(huì)的構(gòu)成與職責(zé)董事會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)的職責(zé)與保障監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和議事規(guī)則董事、監(jiān)事、經(jīng)理的績(jī)效評(píng)價(jià)經(jīng)理人員的聘任、激勵(lì)與約束對(duì)利益相關(guān)者的關(guān)注黨委會(huì)、職代會(huì)、工會(huì)的作用股東權(quán)利股東享有法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利，對(duì)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知情權(quán)和參與權(quán)。股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護(hù)其合法權(quán)利。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，侵犯股東合法權(quán)益，股東有權(quán)依法提起要求停止上述違法行為或侵害行為的訴訟。董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公

4、司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。股東有權(quán)要求公司依法提起要求賠償?shù)脑V訟。股東授權(quán)作為國(guó)有獨(dú)資公司，根據(jù)有關(guān)法律，公司不設(shè)股東會(huì)，由股東授權(quán)公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，但公司的合并、分立、解散、增減資本和發(fā)行公司債券等重大事項(xiàng)，由股東決定。董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真審議并安排須由股東審議的事項(xiàng)。公司全體董事對(duì)上述事項(xiàng)向股東負(fù)有誠(chéng)信責(zé)任，不得阻礙股東依法履行職權(quán)。股東對(duì)董事會(huì)的授權(quán)應(yīng)明確、具體。股東行為規(guī)范股東應(yīng)支持公司深化勞動(dòng)、人事、分配制度改革，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，建立管理人員競(jìng)聘上崗、能上能下，職工擇優(yōu)錄用、能進(jìn)能出，收入分配能增能減、有效激勵(lì)的各項(xiàng)制度。股東任命的董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)

5、專業(yè)知識(shí)和決策、監(jiān)督能力。股東不得越過董事會(huì)任免公司的高級(jí)管理人員。公司的重大決策由股東和董事會(huì)依法分別作出。股東不得直接或間接干預(yù)權(quán)限范圍以外的公司決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。股東對(duì)重大事項(xiàng)的審議和決策應(yīng)當(dāng)在合理的時(shí)間內(nèi)作出，保證決策的效率。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東提供決策需要的相關(guān)信息。股東投入公司的資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰。公司對(duì)該資產(chǎn)獨(dú)立登記、建帳、核算、管理。股東不得占用、支配該資產(chǎn)或干預(yù)公司對(duì)該資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)管理。公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作。股東及其職能部門與公司及其職能部門之間沒有上下級(jí)關(guān)系。股東及其下屬機(jī)構(gòu)不得向公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)任何有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃和指令，也不得以其

6、他任何形式影響其經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性。不斷改進(jìn)國(guó)有資本的監(jiān)督和經(jīng)營(yíng)的有效形式，積極探索國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營(yíng)。董事的任命公司董事會(huì)成員由股東按照董事會(huì)的任期委派或者更換。董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表，董事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。公司和董事簽訂聘任合同，明確公司和董事之間的權(quán)利義務(wù)、董事的任期、董事違反法律法規(guī)和公司章程的責(zé)任以及公司因故提前解除合同的補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容。董事的義務(wù)董事應(yīng)根據(jù)公司和股東的利益，忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)。董事應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。董事應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見。董事確實(shí)無法親自出席董事會(huì)的，可以書面形式委托其他董事按委

7、托人的意愿代為投票，委托人應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。董事應(yīng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定。董事應(yīng)積極參加有關(guān)培訓(xùn)，以了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，掌握作為董事應(yīng)具備的相關(guān)知識(shí)。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的董事除外。董事會(huì)的構(gòu)成與職責(zé)董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)的要求，確保董事會(huì)能夠進(jìn)行富有成效的討論，作出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎的決策。董事會(huì)的構(gòu)成應(yīng)當(dāng)符合專業(yè)性、明晰性、獨(dú)立性和民主性的原則。董事會(huì)應(yīng)具備合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)，其成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的的知識(shí)、技能

8、和素質(zhì)。公司董事會(huì)可以根據(jù)有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、預(yù)算、考核與薪酬等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)成員全部由董事組成。各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，各專門委員會(huì)的提案應(yīng)提交董事會(huì)審查決定。董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責(zé)，確保公司遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。公司建立獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事獨(dú)立于所受聘的公司及其股東。獨(dú)立董事不在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事外的其他任何職務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益。獨(dú)立董事獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司股東、實(shí)際控制人以及其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。董事會(huì)應(yīng)關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公

9、司職工代表。董事會(huì)議事規(guī)則公司制定規(guī)范的董事會(huì)議事規(guī)則，確保董事會(huì)高效運(yùn)作和科學(xué)決策。董事會(huì)應(yīng)定期召開會(huì)議，并根據(jù)需要及時(shí)召開臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有事先擬定的議題。公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行。董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間事先通知所有董事，并提供足夠的資料，包括會(huì)議議題的相關(guān)背景材料和有助于董事理解公司業(yè)務(wù)進(jìn)展的信息和數(shù)據(jù)。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)完整、真實(shí)。董事會(huì)秘書對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)要認(rèn)真組織記錄和整理。出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書和記錄人應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存，以作為日后明確董事責(zé)任的重要依據(jù)。董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分職權(quán)的，公司應(yīng)在公司

10、章程中明確規(guī)定授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體。凡涉及公司重大利益的事項(xiàng)應(yīng)由董事會(huì)集體決策。監(jiān)事會(huì)的職責(zé)與保障監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。公司監(jiān)事會(huì)向股東負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事有了解公司經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。監(jiān)事會(huì)可以獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見。公司建立相應(yīng)的措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由公司承擔(dān)。監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督記錄以及

11、進(jìn)行財(cái)務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的結(jié)果應(yīng)成為對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員存在違反法律、法規(guī)或公司章程的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施要求董事、經(jīng)理予以糾正。 監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和議事規(guī)則監(jiān)事應(yīng)具有法律、會(huì)計(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)事會(huì)的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查。公司制定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定程序進(jìn)行。監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期召開會(huì)議，并根據(jù)需要及時(shí)召開臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)完整、真實(shí)，

12、出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司重要檔案妥善保存。監(jiān)事會(huì)與紀(jì)檢、監(jiān)察、內(nèi)部審計(jì)部門等部門協(xié)調(diào)合作，完善企業(yè)的監(jiān)督機(jī)制。 董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)公司建立公正透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序。董事和經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)由董事會(huì)或其下設(shè)的考核與薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)組織。監(jiān)事的評(píng)價(jià)應(yīng)采取自我評(píng)價(jià)與相互評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行。董事報(bào)酬的數(shù)額和方式由董事會(huì)提出方案報(bào)請(qǐng)股東決定。在董事會(huì)或考核與薪酬委員會(huì)對(duì)董事個(gè)人進(jìn)行評(píng)價(jià)或討論其報(bào)酬時(shí)，該董事應(yīng)當(dāng)回避。公司董事會(huì)根據(jù)公司規(guī)模、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、承擔(dān)和履行工作職責(zé)

13、的情況等指標(biāo)對(duì)經(jīng)理人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向股東報(bào)告履行職責(zé)的情況、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及薪酬情況。 經(jīng)理人員的聘任、激勵(lì)與約束公司經(jīng)理人員由董事會(huì)聘任或者解聘。公司采取公開、透明、市場(chǎng)化的方式，從國(guó)內(nèi)外人才市場(chǎng)選聘經(jīng)理人員，并充分發(fā)揮人才中介機(jī)構(gòu)的作用。公司和經(jīng)理人員簽訂聘任合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。公司建立經(jīng)理人員的薪酬與公司績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的激勵(lì)機(jī)制，結(jié)合短期和長(zhǎng)期激勵(lì)措施，以吸引人才，保持經(jīng)理人員的穩(wěn)定。公司對(duì)經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)是確定經(jīng)理人員薪酬以及其它激勵(lì)方式的依據(jù)。建立集體決策機(jī)制，重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)和重要人事任免應(yīng)按照民主集中制的原則，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)集體討論決定。經(jīng)理人

14、員違反法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定，致使公司遭受損失的，公司董事會(huì)應(yīng)積極采取措施追究其法律責(zé)任。對(duì)利益相關(guān)者的關(guān)注公司尊重銀行及其它債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商、社區(qū)等利益相關(guān)者的合法權(quán)利。公司與利益相關(guān)者積極合作，共同推動(dòng)公司持續(xù)、健康地發(fā)展。公司向銀行及其它債權(quán)人提供必要的信息，以便其對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況作出判斷和進(jìn)行決策。公司鼓勵(lì)職工通過與董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理人員的直接溝通和交流，反映職工對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況以及涉及職工利益的重大決策的意見。公司在保持公司持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)股東利益最大化的同時(shí)，關(guān)注所在社區(qū)的福利、環(huán)境保護(hù)、公益事業(yè)等問題，重視公司的社會(huì)責(zé)任。黨委會(huì)、職代會(huì)、工會(huì)的作用公司

15、協(xié)調(diào)“新三會(huì)”和“老三會(huì)”的關(guān)系，以“新三會(huì)”為主體建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮“老三會(huì)”在新的治理結(jié)構(gòu)框架下的積極作用。企業(yè)基層黨組織發(fā)揮政治核心作用，并適應(yīng)公司法人治理結(jié)構(gòu)的要求，改進(jìn)發(fā)揮作用的方式，支持股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理者依法行使職權(quán)，參與企業(yè)重大問題的決策。堅(jiān)持黨管干部原則，并同市場(chǎng)化選聘企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的機(jī)制相結(jié)合，把黨管干部原則和董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者以及經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權(quán)結(jié)合起來。黨委可以組織相關(guān)部門對(duì)擬任用的中高層經(jīng)營(yíng)管理人員進(jìn)行考察，提出聘任參考建議。對(duì)于下列情況，黨委可以行使否決權(quán)： （一）擬任職人員在原崗位近兩年的工作中未完成原崗位業(yè)績(jī)目標(biāo)的； （

16、二）在任職期間曾經(jīng)有違法、違紀(jì)行為的。 通過黨的組織監(jiān)督和紀(jì)律約束，嚴(yán)格黨內(nèi)組織生活制度和有關(guān)廉潔自律等方面的制度，加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)黨員領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督。建立和完善公司中高層經(jīng)營(yíng)管理人員談話制度、誡勉制度，加強(qiáng)上級(jí)黨組織對(duì)下級(jí)黨組織的監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)公司各級(jí)管理人員選拔、考核、任用等工作的監(jiān)督，推行用人失察失誤責(zé)任追究制度。職工代表大會(huì)及其常設(shè)機(jī)構(gòu)工會(huì)是國(guó)有企業(yè)中職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，公司積極支持其行使民主管理權(quán)，充分發(fā)揮職工在民主決策、民主管理和民主監(jiān)督中的作用。持續(xù)改善公司定期評(píng)估法人治理的有效性和存在的問題，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果修改法人治理綱要和相關(guān)制度。法人治理與企業(yè)內(nèi)外部的環(huán)境相關(guān)，應(yīng)根據(jù)環(huán)境

17、的變化適時(shí)修改和完善。公司不斷借鑒先進(jìn)企業(yè)的治理實(shí)踐，并結(jié)合企業(yè)的實(shí)際加以運(yùn)用，持續(xù)改善治理水平。公司章程第一章 總則 第二章 公司經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍 第三章 公司注冊(cè)資本 第四章 河南省交通廳作為出資者的權(quán)利和義務(wù) 第五章 公司資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng) 第六章 公司董事會(huì) 第七章 公司總經(jīng)理 第八章 公司監(jiān)事會(huì) 第九章 公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理的義務(wù) 第十章 公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì) 第十一章 公司的合并、分立、解散和清算 第十二章 公司章程的修訂 第十三章 附則 董事會(huì)議事規(guī)則第一章 總則 第二章 董事會(huì)的組成及下設(shè)機(jī)構(gòu) 第三章 董事會(huì)職權(quán)與授權(quán) 第四章 董事長(zhǎng)職權(quán) 第五章 董事會(huì)秘書 第六章 董事會(huì)會(huì)議制度和議事程

18、序 第七章 董事會(huì)決議的執(zhí)行與監(jiān)督 第八章 附 則 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章 總則 第二章 監(jiān)事會(huì)的組成與職權(quán) 第三章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度 第四章 監(jiān)事會(huì)議事程序 第五章 監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行 第六章 附則 河南高速法人治理相關(guān)方案設(shè)計(jì)授權(quán)方案董事、監(jiān)事的薪酬與考核方案經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)和約束河南省交通廳、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理信息溝通方案董事會(huì)構(gòu)成方案獨(dú)立董事安排董事會(huì)議事程序董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度方案授權(quán)方案（1/2）董事會(huì)河南省交通廳總經(jīng)理董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、其他董事授權(quán)原則逐級(jí)授權(quán)：授權(quán)應(yīng)由上到下縱向授權(quán)，不能越級(jí)授權(quán)；權(quán)責(zé)明確：授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體，權(quán)利和責(zé)任互相匹配；授權(quán)有度：應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況適度

19、授權(quán)，掌握對(duì)公司有重大影響事項(xiàng)的決定權(quán)。授權(quán)方案河南省交通廳對(duì)董事會(huì)的授權(quán)；董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、其他董事的授權(quán)；董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理的授權(quán)；董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、其他董事對(duì)總經(jīng)理的授權(quán)。明確河南省交通廳對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，并逐步完善其他授權(quán)方案，建立授權(quán)體系。對(duì)外擔(dān)保資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資授權(quán)方案（2/2）1.授權(quán)董事會(huì)對(duì)收購(gòu)、出售資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)比例不超過5的項(xiàng)目進(jìn)行審批；2.授權(quán)董事會(huì)對(duì)委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)、承包、租賃等方面的重要合同的訂立、變更和終止所涉及的金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5的項(xiàng)目進(jìn)行審批。1.根據(jù)河南省交通廳批準(zhǔn)的公司中長(zhǎng)期投資計(jì)劃和年度投資計(jì)劃，對(duì)當(dāng)年資本開支金額

20、作出不大于15的調(diào)整；2.授權(quán)董事會(huì)對(duì)單個(gè)項(xiàng)目（僅限于高速公路項(xiàng)目建設(shè)和固定資產(chǎn)投資）投資額不大于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5的項(xiàng)目進(jìn)行審批；3.運(yùn)用公司資產(chǎn)對(duì)其他行業(yè)進(jìn)行投資，授權(quán)董事會(huì)對(duì)投資額不大于公司凈資產(chǎn)的1的項(xiàng)目進(jìn)行審批。授權(quán)董事會(huì)對(duì)不大于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5的抵押和擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行審批。河南省交通廳對(duì)董事會(huì)的授權(quán)董事、監(jiān)事的薪酬與考核方案（1/2）董事考核由考核與薪酬委員會(huì)組織，其成員包括：董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事考核指標(biāo)權(quán)重定義及系數(shù)數(shù)據(jù)來源董事所在企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)60凈資產(chǎn)收益率10，取系數(shù)1.5；10凈資產(chǎn)收益率5，取系數(shù)1.2；5凈資產(chǎn)收益率3，取系數(shù)1；3凈資產(chǎn)收益率 0

21、，取系數(shù)0.5；0 凈資產(chǎn)收益率，取系數(shù)0；年度審計(jì)報(bào)告出席董事會(huì)會(huì)議情況5親自出席會(huì)議次數(shù)/會(huì)議總數(shù)80，取系數(shù)1；親自出席會(huì)議次數(shù)/會(huì)議總數(shù)80，取系數(shù)0.5；如存在未親自出席，也未委托其他董事代為出席的情況在2次以上，則系數(shù)為0。董事會(huì)會(huì)議記錄考核述職評(píng)價(jià)15考核與薪酬委員會(huì)的評(píng)估意見優(yōu)：1；良：0.8；合格：0.5；差：0考核與薪酬委員會(huì)評(píng)價(jià)意見監(jiān)事會(huì)意見20監(jiān)事會(huì)報(bào)告中對(duì)董事履行職責(zé)中是否有違反法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的評(píng)價(jià)。如有，則系數(shù)為0；如無，則系數(shù)為1。監(jiān)事會(huì)報(bào)告董事年度津貼年度津貼考核評(píng)分/100；考核評(píng)分考核權(quán)重系數(shù)董事、監(jiān)事的薪酬與考核方案（2/2）監(jiān)事會(huì)考核采取自我評(píng)

22、價(jià)與相互評(píng)價(jià)結(jié)合的考核方式，由監(jiān)事派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施考核指標(biāo)權(quán)重定義及系數(shù)數(shù)據(jù)來源監(jiān)事所在企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)40凈資產(chǎn)收益率10，取系數(shù)1.5；10凈資產(chǎn)收益率5，取系數(shù)1.2；5凈資產(chǎn)收益率3，取系數(shù)1；3凈資產(chǎn)收益率 0，取系數(shù)0.5；0 凈資產(chǎn)收益率，取系數(shù)0；年度審計(jì)報(bào)告企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)情況30是否存在董事、經(jīng)理在履行職責(zé)時(shí)有違反法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定而監(jiān)事會(huì)未采取措施予以糾正的情況，如有系數(shù)為0，如無則系數(shù)為1監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告出席監(jiān)事會(huì)及列席董事會(huì)會(huì)議情況5親自出席監(jiān)事會(huì)及列席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)/會(huì)議總數(shù)80，取系數(shù)1；親自出席監(jiān)事會(huì)及列席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)/會(huì)議總數(shù)80，取系數(shù)0.5；監(jiān)事會(huì)會(huì)議記

23、錄考核述職評(píng)價(jià)15監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)優(yōu)：1；良：0.8；合格：0.5；差：0監(jiān)事派出機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)監(jiān)事會(huì)報(bào)告情況10是否及時(shí)遞交監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、專項(xiàng)檢查報(bào)告是：1；否：0監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告監(jiān)事年度津貼年度津貼考核評(píng)分/100；考核評(píng)分考核權(quán)重系數(shù)經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)和約束激勵(lì)約束監(jiān)事會(huì)可以依法行使對(duì)總經(jīng)理的監(jiān)督權(quán)；有權(quán)檢查公司財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)狀況，審核簿冊(cè)和文件，并有權(quán)要求總經(jīng)理提供有關(guān)情況的報(bào)告；董事有權(quán)檢查、監(jiān)督董事會(huì)決議的執(zhí)行；董事會(huì)有權(quán)要求總經(jīng)理報(bào)告工作；總經(jīng)理由董事會(huì)聘任或者解聘，在總經(jīng)理不能有效地行使職權(quán)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不佳時(shí)，董事會(huì)有權(quán)更換總經(jīng)理；對(duì)重大經(jīng)營(yíng)失誤負(fù)有責(zé)任以及違法違紀(jì)的領(lǐng)導(dǎo)人員，追究其經(jīng)濟(jì)、行政和法律責(zé)任

24、；實(shí)行黨的組織、紀(jì)律約束，通過嚴(yán)格黨內(nèi)組織生活制度和有關(guān)廉潔自律等方面的制度，加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)黨員領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督；發(fā)揮群眾組織作用，加強(qiáng)職工民主監(jiān)督；內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督、社會(huì)輿論監(jiān)督等；對(duì)經(jīng)營(yíng)層的激勵(lì)措施包括物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)。物質(zhì)激勵(lì)包括薪酬、津貼、福利和保險(xiǎn)等；精神激勵(lì)包括目標(biāo)激勵(lì)、授權(quán)激勵(lì)、榮譽(yù)激勵(lì)等。薪酬激勵(lì)：結(jié)合短期和長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃，如年薪制；福利和保險(xiǎn)：依法享受國(guó)家規(guī)定的福利和保險(xiǎn)，此外還可享受特別福利保險(xiǎn)。如國(guó)內(nèi)外進(jìn)修考察、職務(wù)消費(fèi)、健康險(xiǎn)等，由董事會(huì)根據(jù)公司效益和實(shí)際情況規(guī)定；目標(biāo)激勵(lì)：制定目標(biāo)責(zé)任書，確定科學(xué)合理的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；授權(quán)激勵(lì)：在總經(jīng)理較好地完成了經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，可以更多地向其授

25、權(quán)，賦予更多的經(jīng)營(yíng)權(quán)；榮譽(yù)激勵(lì)：在總經(jīng)理完成工作任務(wù)的基礎(chǔ)上，授予其榮譽(yù)稱號(hào)。經(jīng)理層提高經(jīng)營(yíng)者的積極性，將個(gè)人目標(biāo)和股東目標(biāo)統(tǒng)一起來，實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的最大化。河南省交通廳、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理信息溝通方案（1/2）董事會(huì)河南省交通廳總經(jīng)理監(jiān)事會(huì)127834569101河南省交通廳依法行使股東權(quán)利，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為和國(guó)有資產(chǎn)的保值增值情況進(jìn)行監(jiān)督、提出建議或者質(zhì)詢；查閱公司董事會(huì)會(huì)議記錄和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；要求董事會(huì)報(bào)告工作。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將董事會(huì)決議事項(xiàng)向河南省交通廳備案，年度終了四個(gè)月內(nèi)向河南省交通廳提交董事會(huì)工作報(bào)告。 2河南省交通廳可以對(duì)監(jiān)事會(huì)的工作提出建議和質(zhì)詢，要求監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作。 3監(jiān)

26、事會(huì)應(yīng)當(dāng)將定期檢查報(bào)告、專項(xiàng)檢查報(bào)告和監(jiān)事會(huì)決議事項(xiàng)及時(shí)提交河南省交通廳，并于年度終了四個(gè)月內(nèi)向河南省交通廳提交監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。 4監(jiān)事會(huì)可以依法行使對(duì)董事會(huì)的監(jiān)督權(quán)，有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議；有權(quán)檢查公司財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)狀況，審核簿冊(cè)和文件，并有權(quán)要求董事會(huì)提供有關(guān)情況的報(bào)告； 5河南省交通廳、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)信息溝通方案（2/2）董事會(huì)河南省交通廳總經(jīng)理監(jiān)事會(huì)12783456910董事會(huì)及時(shí)向監(jiān)事會(huì)通報(bào)董事會(huì)決議的事項(xiàng)和重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)； 6董事有權(quán)檢查、監(jiān)督董事會(huì)決議的執(zhí)行；董事會(huì)有權(quán)要求總經(jīng)理報(bào)告工作； 7總經(jīng)理每半年向董事會(huì)進(jìn)行定期報(bào)告，包括公司重大合同的簽訂和執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況、經(jīng)

27、營(yíng)管理情況等； 8總經(jīng)理每半年向監(jiān)事會(huì)進(jìn)行定期報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)情況； 監(jiān)事會(huì)可以依法行使對(duì)總經(jīng)理的監(jiān)督權(quán)；有權(quán)檢查公司財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)狀況，審核簿冊(cè)和文件，并有權(quán)要求總經(jīng)理提供有關(guān)情況的報(bào)告； 910董事會(huì)構(gòu)成方案人員構(gòu)成執(zhí)行董事非執(zhí)行董事獨(dú)立董事專業(yè)構(gòu)成戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)考核與薪酬委員會(huì)預(yù)算管理委員會(huì)河南省交通廳委派或者更換，在公司或子公司擔(dān)任職務(wù)河南省交通廳委派或者更換，不在公司或子公司擔(dān)任職務(wù)董事會(huì)職工董事河南省交通廳任命，與股東單位和公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，發(fā)揮職工民主管理的作用對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議審核公司的財(cái)務(wù)信息和內(nèi)部控制制

28、度及實(shí)施情況研究董事與經(jīng)理人員薪酬政策與考核標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議審議有關(guān)預(yù)算管理的制度、規(guī)定和政策，領(lǐng)導(dǎo)公司預(yù)算管理工作的開展 黨委書記黨委書記進(jìn)入董事會(huì)，發(fā)揮黨委會(huì)參與企業(yè)重大決策的職能獨(dú)立董事安排獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見，目前我國(guó)的上市公司董事會(huì)中至少包括三分之一以上的獨(dú)立董事。數(shù)量1人以上，逐步過渡到23人。任職資格職權(quán)在專業(yè)委員會(huì)中的任職任董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)委員，為公司的發(fā)展戰(zhàn)略的重大投資決策提供專業(yè)和獨(dú)立意見；任審計(jì)委員會(huì)主席，

29、負(fù)責(zé)審核公司的財(cái)務(wù)信息和內(nèi)部控制的實(shí)施情況；任考核與薪酬委員會(huì)委員，為董事、經(jīng)理的考核與薪酬提供意見。符合法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的要求；具有獨(dú)立性，不得由下列人員擔(dān)任：河南省交通廳的任職人員；公司的內(nèi)部人員；與公司關(guān)聯(lián)人或公司管理層有利益關(guān)系的人員；具備公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則；具有十年以上經(jīng)濟(jì)、管理、法律或者履行獨(dú)立董事職責(zé)所必須的工作經(jīng)驗(yàn)。除具備公司法、相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職權(quán)外，還享有以下權(quán)力：向董事會(huì)提議聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；提議召開董事會(huì)直接向河南省交通廳報(bào)告情況。董事會(huì)議事程序董事提議的事項(xiàng)；監(jiān)事會(huì)提議的事項(xiàng)；董事會(huì)專門委員會(huì)的提案；總經(jīng)理提

30、議的事項(xiàng)；公司的全資、控股、參股子公司需要由股東（會(huì)）審議的事項(xiàng)。 提出議案議案征集會(huì)議召集會(huì)前溝通會(huì)議出席議案審議、表決董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)征集會(huì)議所議事項(xiàng)的草案，各有關(guān)議案提出人應(yīng)在會(huì)議召開前遞交提案及有關(guān)說明。 董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集并簽發(fā)召集會(huì)議的通知。 會(huì)議通知發(fā)出至?xí)h召開之前，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)與所有董事溝通聯(lián)系，獲得有關(guān)提案的意見和建議，并傳達(dá)給議案提出人完善議案。 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有三分之二以上董事出席方可舉行，由董事長(zhǎng)主持。 董事首先對(duì)會(huì)議議程達(dá)成一致，并逐項(xiàng)審議和對(duì)各項(xiàng)議案進(jìn)行表決和出具意見。會(huì)議記錄董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議決議事項(xiàng)作出詳細(xì)的會(huì)議記錄，參會(huì)的董事、董秘和記錄人應(yīng)當(dāng)在記錄上簽字。董事會(huì)

31、、監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度方案會(huì)議類別會(huì)議頻度臨時(shí)會(huì)議召集審議事項(xiàng)董事會(huì)定期會(huì)議臨時(shí)會(huì)議定期會(huì)議每半年舉行一次董事長(zhǎng)提議召開；獨(dú)立董事提議召開；三分之一以上董事提議召開；監(jiān)事會(huì)提議召開；總經(jīng)理提議召開。 董事提議的事項(xiàng)；監(jiān)事會(huì)提議的事項(xiàng)；董事會(huì)專門委員會(huì)的提案；總經(jīng)理提議的事項(xiàng)；公司的全資、控股、參股子公司需要由股東（會(huì)）審議的事項(xiàng)。 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議臨時(shí)會(huì)議定期會(huì)議每半年舉行一次監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為必要時(shí)；三分之二以上監(jiān)事聯(lián)名提議時(shí)；公司已經(jīng)或正在發(fā)生重大的資產(chǎn)流失現(xiàn)象，股東權(quán)益受到損害時(shí)；公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員違反法律、法規(guī)和公司章程，嚴(yán)重?fù)p害公司利益時(shí)。 審議當(dāng)期財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況的報(bào)告；聽取開展

32、預(yù)算管理、加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)控等情況的匯報(bào)；處理其他有關(guān)事宜。附錄：河南高速法人治理相關(guān)文件河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司法人治理綱要河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司章程河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司章程修改議案河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司董事會(huì)議事規(guī)則河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司董事會(huì)議事規(guī)則修改議案河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則導(dǎo)讀河南高速法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)河南高速母子公司管理設(shè)計(jì)建立科學(xué)、有效、完善的母子公司管理模式包括組織保障、管理控制系統(tǒng)和激勵(lì)約束機(jī)制三個(gè)方面母子公司管理模式組織保障 管理控制系統(tǒng) 激勵(lì)約束機(jī)制 母公司法人治理結(jié)構(gòu)，母公司綜合職能部門，外派董事監(jiān)事、外派高層經(jīng)營(yíng)管理人員和委

33、派會(huì)計(jì)主管。戰(zhàn)略管理、審計(jì)管理、人事控制、財(cái)務(wù)控制、信息控制、審批權(quán)限控制和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及預(yù)算控制等方面。 根據(jù)子公司的規(guī)模與效益等因素確定子公司經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)的力度、與子公司業(yè)績(jī)考核掛鉤的長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃、外派董事、監(jiān)事的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)與子公司效益適度掛鉤的激勵(lì)機(jī)制。 在對(duì)子公司管理的運(yùn)作方式上，遵循管理、法律兩條線的原則 管理線法律線母子公司管理運(yùn)作原則需要母公司決定、審批的事項(xiàng)，必須嚴(yán)格執(zhí)行 母公司決定、審批的事項(xiàng)，通過代表母公司股權(quán)的股東代表在股東會(huì)上行使表決權(quán)，通過代表母公司股權(quán)的董事人員在子公司董事會(huì)上行使表決權(quán)，最終決策通過子公司股東會(huì)或董事會(huì)形成組織保障是保證母子公司管理有效運(yùn)行的前提 母公司法

34、人治理結(jié)構(gòu)母子公司管理組織體系公司總經(jīng)理、主管副總經(jīng)理 多種經(jīng)營(yíng)管理部工程管理部辦公室人力資源部財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審計(jì)部外派子公司董事、監(jiān)事綜合職能管理部門組織保障母公司法人治理結(jié)構(gòu)層面母公司法人治理結(jié)構(gòu)層面決定事項(xiàng)（由母公司董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)履行）：1、決定子公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃；2、決定子公司管理的體制； 3、決定子公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與預(yù)算； 4、決定外派董事、監(jiān)事和子公司高層經(jīng)營(yíng)管理人員； 5、決定子公司對(duì)外投資，重大資本性支出，重大資產(chǎn)處置，開設(shè)孫公司，重大合同、擔(dān)保、重大信用政策，年度預(yù)算，重大技術(shù)改造和基建投資等重大決策。 組織保障公司總經(jīng)理、主管副總經(jīng)理公司總經(jīng)理、主管副總經(jīng)理層面負(fù)責(zé)：

35、1、根據(jù)公司整體部署領(lǐng)導(dǎo)子公司的日常管理工作； 2、協(xié)調(diào)公司綜合職能管理部門之間涉及子公司管理的相關(guān)工作； 3、協(xié)調(diào)處理公司為子公司生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)提供相關(guān)保障、服務(wù)方面的事項(xiàng)。 組織保障多種經(jīng)營(yíng)管理部多種經(jīng)營(yíng)管理部職責(zé)：1、根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，擬定經(jīng)營(yíng)子公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)策略；2、理順公司所屬經(jīng)營(yíng)子公司股權(quán)、產(chǎn)權(quán)關(guān)系，優(yōu)化資產(chǎn)，逐步開展并實(shí)施股份制改制；3、負(fù)責(zé)涉及子公司的資產(chǎn)評(píng)估、購(gòu)并、重組、破產(chǎn)、分立、合資合作、聯(lián)營(yíng)、租賃、招標(biāo)承包、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等資本運(yùn)作的相關(guān)事務(wù)工作； 4、負(fù)責(zé)擬定經(jīng)營(yíng)子公司的年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)目標(biāo)、廉政目標(biāo)、安全目標(biāo)和衛(wèi)生達(dá)標(biāo)責(zé)任書，參與子公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任書的制定,并定

36、期對(duì)其業(yè)績(jī)進(jìn)行檢查和評(píng)估，向公司高管層提出獎(jiǎng)懲建議；5、負(fù)責(zé)配合財(cái)務(wù)資產(chǎn)部，建立經(jīng)營(yíng)子公司統(tǒng)一的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，并對(duì)公司所屬經(jīng)營(yíng)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督；6、負(fù)責(zé)審查經(jīng)營(yíng)子公司對(duì)外投資，重大資本性支出，重大資產(chǎn)處置，開設(shè)孫公司，重大合同、擔(dān)保、重大信用政策，年度預(yù)算，重大技術(shù)改造和基建投資等重大決策，向公司董事會(huì)或高管層提出相關(guān)建議；7、負(fù)責(zé)配合審計(jì)部，對(duì)經(jīng)營(yíng)子公司進(jìn)行例行審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)；8、搜集匯總經(jīng)營(yíng)子公司各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，定期撰寫分析報(bào)告；9、根據(jù)經(jīng)營(yíng)子公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和投資回報(bào)率，提出增資或退出的建議；10、負(fù)責(zé)完成公司交辦的其它有關(guān)子公司的工作。 組織保障工程管理部工程管理部職責(zé)：1

37、、負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目建設(shè)子公司的工程項(xiàng)目管理的規(guī)章、制度、規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等；2、負(fù)責(zé)審核、論證和優(yōu)化各項(xiàng)目建設(shè)子公司建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更方案；3、負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)目建設(shè)子公司建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、計(jì)劃落實(shí)及施工現(xiàn)場(chǎng)管理等進(jìn)行檢查評(píng)比；4、負(fù)責(zé)組織各項(xiàng)目建設(shè)子公司項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的交流和信息的溝通；5、負(fù)責(zé)組織或參與各項(xiàng)目建設(shè)子公司建設(shè)項(xiàng)目的交、竣工驗(yàn)收工作；參與已竣工項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作；6、負(fù)責(zé)各項(xiàng)目建設(shè)子公司建設(shè)項(xiàng)目各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制、上報(bào)和對(duì)外發(fā)布工作，并撰寫統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。 組織保障辦公室辦公室職責(zé)：1、有關(guān)子公司事項(xiàng)的上傳下達(dá)；2、涉及母子公司的法律事務(wù)處理；3、負(fù)責(zé)完成公司交辦的其它有關(guān)子公司的工作。 組

38、織保障人力資源部人力資源部職責(zé)：1、擬定公司派駐子公司人員的薪酬、考核制度；2、參與公司外派人員的定期述職會(huì)議并將述職人員的述職報(bào)告及對(duì)述職對(duì)象的評(píng)價(jià)與建議歸檔保管；3、年終根據(jù)公司對(duì)外派董事和監(jiān)事的考核結(jié)果計(jì)算并發(fā)放外派董事和監(jiān)事津貼；4、根據(jù)公司董事會(huì)對(duì)外派董事、監(jiān)事和子公司高層經(jīng)營(yíng)管理人員的決定，下達(dá)通知；5、負(fù)責(zé)完成公司交辦的其它有關(guān)子公司的工作。 組織保障財(cái)務(wù)資產(chǎn)部財(cái)務(wù)資產(chǎn)部職責(zé)：1、核算子公司與公司的往來業(yè)務(wù)；2、審核子公司財(cái)務(wù)預(yù)算；3、外派子公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由財(cái)務(wù)資產(chǎn)部提出建議人選，總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后向子公司派駐財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；4、負(fù)責(zé)委派會(huì)計(jì)主管及其業(yè)務(wù)的日常管理；5、審核子公

39、司資金計(jì)劃；6、通過結(jié)算中心，對(duì)子公司資金收支進(jìn)行服務(wù)、監(jiān)控；7、對(duì)公司審計(jì)子公司的相關(guān)工作提供業(yè)務(wù)支持；8、參與子公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任書的制定；9、負(fù)責(zé)完成公司交辦的其它有關(guān)子公司的工作。 組織保障審計(jì)部 審計(jì)部職責(zé)：1、組織對(duì)子公司的定期或不定期的審計(jì)；2、組織對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)者或者其他關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)；3、組織對(duì)子公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)；4、當(dāng)公司決定對(duì)子公司進(jìn)行外部審計(jì)時(shí)，提供必要的配合；5、負(fù)責(zé)完成公司交辦的其它有關(guān)子公司的工作。 組織保障外派子公司的董事外派董事職責(zé)：1、參與決定子公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；2、參與制定子公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案；3、參與制定子公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧

40、損方案；4、參與制定子公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；5、參與決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，擬定子公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；6、參與對(duì)子公司重要負(fù)責(zé)人的聘任或者解聘決定；7、參與制定子公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置方案；8、定期了解子公司的經(jīng)營(yíng)管理情況并提交分析報(bào)告；9、及時(shí)向公司匯報(bào)子公司重大經(jīng)營(yíng)決策情況；10、負(fù)責(zé)完成交辦的其它有關(guān)子公司的工作。 組織保障外派子公司的監(jiān)事外派監(jiān)事職責(zé)：1、參與監(jiān)督檢查子公司財(cái)務(wù)狀況；2、負(fù)責(zé)對(duì)董事、子公司經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；3、定期了解子公司的經(jīng)營(yíng)管理情況并提交分析報(bào)告；4、及時(shí)向公司匯報(bào)子公司重大經(jīng)營(yíng)決策情況

41、； 5、負(fù)責(zé)完成交辦的其它有關(guān)子公司的工作。 組織保障外派子公司的高層經(jīng)營(yíng)管理人員外派子公司的高層經(jīng)營(yíng)管理人員職責(zé)：1、負(fù)責(zé)組織實(shí)施子公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；2、定期提交子公司的經(jīng)營(yíng)管理情況分析報(bào)告；3、及時(shí)向公司匯報(bào)子公司重大經(jīng)營(yíng)決策情況；4、定期向公司進(jìn)行述職。組織保障外派子公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人外派子公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)：1、負(fù)責(zé)所在子公司的財(cái)務(wù)工作；2、定期提交子公司的財(cái)務(wù)分析報(bào)告；3、定期向公司匯報(bào)子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律情況；4、及時(shí)向公司匯報(bào)子公司重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)，在必要時(shí)，提出審計(jì)建議；5、對(duì)所在子公司的資金籌措，使用和調(diào)度、貸款擔(dān)保、抵押、對(duì)外投資、基建技術(shù)改造、資產(chǎn)重組等重大決策實(shí)施財(cái)務(wù)

42、監(jiān)督，并及時(shí)向公司進(jìn)行匯報(bào)；6、定期向公司進(jìn)行述職。管理控制系統(tǒng)包括經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算控制 、人事控制 、財(cái)務(wù)控制 、信息控制等內(nèi)容 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算控制母子公司管理控制系統(tǒng)人事控制 財(cái)務(wù)控制信息控制審批權(quán)限控制審計(jì)監(jiān)督戰(zhàn)略管理管理控制經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算控制預(yù)算制定與實(shí)施預(yù)算檢查與反饋預(yù)算調(diào)整公司董事會(huì)提出公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算，由上級(jí)部門審批決定后，總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算，指導(dǎo)公司年度、季度和月度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算的編制，對(duì)計(jì)劃和預(yù)算進(jìn)行綜合平衡。子公司依據(jù)公司年度、季度、月度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算分別制定各自年度、季度、月度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算，并經(jīng)子公司股東會(huì)通過后組織實(shí)施。 子公司每月以

43、書面形式報(bào)告一次計(jì)劃和預(yù)算任務(wù)的完成情況。特殊事項(xiàng)需要縮短報(bào)告周期的，由總經(jīng)理辦公會(huì)決定。 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)必須隨時(shí)監(jiān)督檢查計(jì)劃和預(yù)算的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)采取有效措施予以解決，以保證計(jì)劃和預(yù)算的順利完成。 公司總經(jīng)理辦公會(huì)以季度為單位考核控股子公司（含絕對(duì)控股子公司和相對(duì)控股子公司）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算完成情況。 確有特殊情況需要調(diào)整季度或月度計(jì)劃和預(yù)算指標(biāo)，必須經(jīng)董事會(huì)討論通過。調(diào)整年度計(jì)劃和預(yù)算指標(biāo)應(yīng)當(dāng)提前一個(gè)季度申請(qǐng)，調(diào)整季度計(jì)劃和預(yù)算指標(biāo)應(yīng)當(dāng)提前一個(gè)月申請(qǐng)。 管理控制人事控制基本原則：抓住關(guān)鍵人員；誰用人，誰管理，誰負(fù)責(zé)；逐級(jí)管理，逐級(jí)負(fù)責(zé)外派子公司高層管理人員由總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過確定人選，

44、公司總經(jīng)理提出聘任或者解聘建議方案，通過子公司董事會(huì)履行聘任或者解聘的法律手續(xù) 外派子公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 由財(cái)務(wù)資產(chǎn)部提出子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人建議人選，總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后，公司總經(jīng)理決定聘任或者解聘建議方案，通過子公司董事會(huì)履行聘任或者解聘的法律手續(xù) 外派子公司的董事、董事長(zhǎng)、監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)召集人 由總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過確定人選，公司總經(jīng)理聘任或者解聘。對(duì)于非獨(dú)資子公司的上述人選必須通過子公司股東會(huì)履行聘任或者解聘的法律手續(xù)管理控制財(cái)務(wù)控制子公司執(zhí)行公司統(tǒng)一的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。公司統(tǒng)一辦理子公司的資金收支，實(shí)時(shí)監(jiān)控資金收支。成本費(fèi)用管理。公司決定子公司的目標(biāo)成本與費(fèi)用指標(biāo)，并列入考核。應(yīng)收帳款的考核。

45、加強(qiáng)對(duì)子公司應(yīng)收帳款的管理，減少資金占用，提高資金運(yùn)用效率。公司對(duì)子公司實(shí)行會(huì)計(jì)主管委派制。委派會(huì)計(jì)主管由公司委派、代表公司對(duì)子公司財(cái)務(wù)工作提供服務(wù)和實(shí)施監(jiān)督。管理控制信息控制（1/2）定期述職。定期述職是公司管理層以會(huì)議形式對(duì)相關(guān)子公司經(jīng)營(yíng)者在述職期間職責(zé)履行情況、成功原因、不足之處、改進(jìn)建議等進(jìn)行審議和直接溝通而推行的一項(xiàng)正式制度，是述職雙方在持續(xù)溝通中的一種正式形式。述職人員述職對(duì)象基本流程審議程序各子公司的高層經(jīng)營(yíng)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司外派的董事、監(jiān)事。公司總經(jīng)理辦公會(huì)認(rèn)為需要時(shí)可擴(kuò)大述職人員范圍。 總經(jīng)理辦公會(huì) 各述職人員提交述職報(bào)告總經(jīng)理審核述職報(bào)告述職日述職討論評(píng)議評(píng)價(jià)與建議

46、的反饋執(zhí)行下一次述職 1、總經(jīng)理宣布述職會(huì)議的目的和會(huì)議原則；2、述職人述職；3、總經(jīng)理辦公會(huì)評(píng)議與討論；4、述職人進(jìn)一步陳述； 5、形成評(píng)議意見。 重大事項(xiàng)報(bào)告。如涉及以下情形，子公司總經(jīng)理及外派子公司的董事、監(jiān)事應(yīng)及時(shí)向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、多種經(jīng)營(yíng)管理部、工程管理部等相關(guān)部門報(bào)告： 1、可能對(duì)子公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理工作產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)或潛在的重大影響；2、可能對(duì)公司在子公司的權(quán)益產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)或潛在的重大影響。管理控制信息控制（2/2）述職內(nèi)容時(shí)間規(guī)定參與人員檔案管理1、對(duì)上期述職意見執(zhí)行情況的匯報(bào)；2、根據(jù)崗位職責(zé)要求和計(jì)劃目標(biāo)，在對(duì)職責(zé)履行情況做定性與定量比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行自我評(píng)估，分析成功因素、不足之處

47、及改進(jìn)方向。 子公司述職人員的述職時(shí)間為述職期滿后第一個(gè)月內(nèi)，具體時(shí)間應(yīng)由述職人員和公司總經(jīng)理約定。 1、公司總經(jīng)理辦公會(huì)全體人員； 2、公司相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人； 3、述職人員4、會(huì)議記錄人員。 述職人員的述職報(bào)告及對(duì)述職對(duì)象的評(píng)價(jià)與建議,經(jīng)營(yíng)子公司由多種經(jīng)營(yíng)管理部和人力資源部負(fù)責(zé)保管，項(xiàng)目建設(shè)子公司由工程管理部和人力資源部負(fù)責(zé)保管，作為對(duì)述職人員考核與獎(jiǎng)懲的依據(jù)之一。 管理控制審批權(quán)限控制 需公司決定的子公司重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)（必要時(shí)，履行相應(yīng)的法律手續(xù)）: 1、子公司章程的修訂與修改；2、子公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任目標(biāo)的制訂；3、財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案的決定；4、重大資產(chǎn)處置、重大投資決策；5、子公司產(chǎn)

48、權(quán)或股權(quán)的變動(dòng)、轉(zhuǎn)讓、劃撥；6、子公司兼并、重組、分立、破產(chǎn)、歇業(yè)、租賃、承包、托管等；7、子公司管理體制改革；8、開設(shè)孫公司；9、貸款、借款、擔(dān)保、抵押事項(xiàng)；10、 利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。需報(bào)公司審批的事項(xiàng)：1、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃；2、投資項(xiàng)目、技改或基建項(xiàng)目、大修理項(xiàng)目的決策；3、主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整；4、重大合同的訂立、修改和取消。 管理控制審計(jì)監(jiān)督審計(jì)監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)外部審計(jì)由公司審計(jì)部代表公司行使內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督的職責(zé)由公司聘請(qǐng)專業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)子公司進(jìn)行審計(jì)，公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)聯(lián)系、落實(shí)等相關(guān)事宜，審計(jì)部提供業(yè)務(wù)協(xié)助 1、財(cái)務(wù)計(jì)劃、成本計(jì)劃或單位預(yù)算的執(zhí)行和決算； 2、財(cái)務(wù)收支及其有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；