9世紀(jì)證券有限責(zé)任公司持續(xù)督導(dǎo)工作管理辦法

1、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司持續(xù)督導(dǎo)工作管理方法第一章 總則第一條 為規(guī)范公司的證券發(fā)行上市行為，充分發(fā)揮公司作為保薦人和財(cái)務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)作用，提高公司投資銀行業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，依據(jù)中華人民共和國證券法、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法以及上市公司收購管理方法、上市公司重大資產(chǎn)重組管理方法、上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引、深圳證券交易所中小企業(yè)板保薦工作指引等相關(guān)法律、法規(guī)，制定本方法。其次條 公司作為保薦人和財(cái)務(wù)顧問從事公司首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行證券、上市公司股東發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、上市公司并購重組等業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作，適用本方法。第三條 公司及相關(guān)工作人員在從事持續(xù)督導(dǎo)工作時(shí)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、

2、誠懇守信，保持充分的職業(yè)操守，督促上市公司規(guī)范運(yùn)作，依照約定切實(shí)履行承諾，依法履行信息披露及其他義務(wù)。第四條 公司及相關(guān)工作人員在從事持續(xù)督導(dǎo)工作時(shí)應(yīng)當(dāng)依法保守上市公司和其他當(dāng)事人的商業(yè)機(jī)密，不得泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易。其次章 持續(xù)督導(dǎo)工作的基本要求第五條 首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行證券的持續(xù)督導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)指定該項(xiàng)目的保薦代表人負(fù)責(zé)。保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)階段應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法和證券交易所的有關(guān)規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)和義務(wù)，并擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。上市公司并購重組的持續(xù)督導(dǎo)工作應(yīng)由項(xiàng)目組負(fù)責(zé)。上市公司并購重組的持續(xù)督導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)上市公司收購管理方法、上市公司重

3、大資產(chǎn)重組管理方法和證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六條 持續(xù)督導(dǎo)工作人員應(yīng)當(dāng)制定持續(xù)督導(dǎo)工作支配，針對(duì)發(fā)行人的詳細(xì)狀況，確定持續(xù)督導(dǎo)工作的時(shí)間支配和工作內(nèi)容，并明確持續(xù)督導(dǎo)工作的詳細(xì)執(zhí)行人和相關(guān)責(zé)任人。第七條 公司應(yīng)與上市公司簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)階段的權(quán)利和義務(wù)。第八條 持續(xù)督導(dǎo)工作人員應(yīng)通過多種方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作，主要有日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職調(diào)查等。第九條 持續(xù)督導(dǎo)工作人員在持續(xù)督導(dǎo)工作中對(duì)有關(guān)事項(xiàng)形成結(jié)論時(shí)應(yīng)保持獨(dú)立性和必要的職業(yè)懷疑看法，不應(yīng)簡潔地依靠上市公司供應(yīng)的資料，而應(yīng)在審慎調(diào)查的基礎(chǔ)上作出獨(dú)立推斷。第十條 持續(xù)督導(dǎo)期間，除因保薦代表人離職或者被撤銷資特

4、別，公司不得更換保薦代表人。因保薦代表人離職更換保薦代表人的，擬離職的保薦代表人應(yīng)當(dāng)做好持續(xù)督導(dǎo)的交接工作，剛好移交相關(guān)資料，并幫助新保薦代表人履行督導(dǎo)職責(zé)后方可辦理離職手續(xù)。第十一條 持續(xù)督導(dǎo)工作人員應(yīng)當(dāng)建立持續(xù)督導(dǎo)工作底稿，在持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后依據(jù)投資銀行總部的檔案管理方法進(jìn)行歸檔。第十二條 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余期間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股

5、、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。上市公司收購的持續(xù)督導(dǎo)期間為收購?fù)瓿珊?2個(gè)月；上市公司重大資產(chǎn)重組持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于一個(gè)會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)期間自證券上市之日起或收購?fù)瓿芍掌鹌鹣扔?jì)算。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有未完結(jié)的保薦工作，應(yīng)當(dāng)接著完成。持續(xù)督導(dǎo)工作人員在開展持續(xù)督導(dǎo)工作時(shí)未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或終止。第三章 首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行證券的持續(xù)督導(dǎo)工作第十三條 保薦代表人應(yīng)督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵遵守法律律法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)則及其他規(guī)范性

6、文件，并督導(dǎo)其切實(shí)履行所做出的各項(xiàng)承諾。第十四條 保薦代表人應(yīng)督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度。第十五條 保薦代表人應(yīng)督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部限制制度。第十六條 保薦代表人應(yīng)督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，批閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由確信上市公司的信息披露文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第十七條 對(duì)于依據(jù)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定須要保薦機(jī)構(gòu)予以關(guān)注、發(fā)表獨(dú)立看法的事項(xiàng)，保薦代表人應(yīng)當(dāng)在審慎調(diào)查的基礎(chǔ)上依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以關(guān)注、發(fā)表獨(dú)立看法。第十八條 保薦代表人應(yīng)制定對(duì)上市公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的工作支配，明確現(xiàn)場檢查的工作要求，確?，F(xiàn)場檢查工

7、作質(zhì)量。保薦代表人對(duì)上市公司定期現(xiàn)場檢查的頻率和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定。第十九條 上市公司出現(xiàn)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的須要進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場檢查事宜的，保薦代表人應(yīng)當(dāng)剛好依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。其次十條 現(xiàn)場檢查結(jié)束后，保薦代表人應(yīng)當(dāng)剛好依據(jù)有關(guān)規(guī)定以書面形式將現(xiàn)場檢查結(jié)果及提請公司留意的事項(xiàng)告知上市公司，并對(duì)存在的問題提出整改建議?，F(xiàn)場檢查結(jié)束后，保薦代表人應(yīng)當(dāng)完成現(xiàn)場檢查報(bào)告，依據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定剛好報(bào)送證券交易所，現(xiàn)場檢查報(bào)告的內(nèi)容和格式應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的的有關(guān)規(guī)定。其次十一條 保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)過程中發(fā)覺存在證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法第七十一條、第

8、七十二條、第七十六條等規(guī)定所述情形的，應(yīng)當(dāng)剛好向投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)等管理人員報(bào)告，公司應(yīng)當(dāng)剛好依據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。其次十二條 保薦代表人應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定剛好向證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書，年度報(bào)告書的內(nèi)容和格式應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定。其次十三條 持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，公司應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。第四章 上市公司并購重組的持續(xù)督導(dǎo)工作其次十四條 項(xiàng)目組應(yīng)督促并購重組當(dāng)事人規(guī)范實(shí)施并購重組方案，督促和檢查其履行方案中約定的義務(wù)，剛好辦理資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)過戶、債務(wù)轉(zhuǎn)移等手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)。其次十五條 項(xiàng)目組應(yīng)督促并購重組當(dāng)事人規(guī)范運(yùn)作，建立健全良好的公司治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范的內(nèi)部限制制度。其次十六條 項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)督促并購重組當(dāng)事人落實(shí)并購重組方案后續(xù)支配，切實(shí)履行其作出的承諾。項(xiàng)目組應(yīng)結(jié)合上市公司發(fā)布的定期報(bào)告，核查并購重組方案的實(shí)施狀況和落實(shí)后續(xù)支配的狀況。 其次十七條 項(xiàng)目組在持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)覺并購重組當(dāng)事人存在違反證監(jiān)會(huì)和證券交易全部關(guān)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)督促其做出說明并限期訂正。第五章 監(jiān)督和責(zé)任條款其次十八條 持續(xù)督導(dǎo)工作人員未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查、定期出具調(diào)查報(bào)告或總結(jié)報(bào)告的，持續(xù)督導(dǎo)工作