2015年證券從業(yè)資格考試押題卷

1、2015 年從業(yè)資格一、單項選擇題(本大題共 70 小題，每小題 0.5 分，共 35 分。以下各小題所給出的 4 個選項中，只有一項最符合題目要求)1.對于申請上市應當符合的條件的描述，錯誤的是()。票經(jīng)監(jiān)督管理機構核準已向社會公開B公開公開的達公司的比例為 10%以上總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過4億元的，C公司股本總額不少于5000 萬元D公司在最近 3 年無違法行為，財務會計無虛假記載C2.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在( )年。A.1991B.1987C.1988D.1990D3.公司未彌補的虧損達實收股本總額 1/3 時，應當在 2 個月內(nèi)召開()。東年會B.臨時股東大會C

2、.董事會會議D.監(jiān)事會會議B這是我國公司法第一百零一條的規(guī)定。4.對契約型基金認識正確的是()。A.又稱為基金B(yǎng).基金的設立程序類似于一般公司，基金本身為獨人機構C.基金的投資者基金公司的后成為該公司的股東D.依據(jù)基金公司章程營運基金A5.及其他有價的理論價格是根據(jù)( )。A.現(xiàn)值理論B.預期理論C.合理收益理論D.性理論A6.向客戶出借營活動屬于( )。供其買入上市或者出借上市供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)A.承銷與保薦業(yè)務B.經(jīng)紀業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.自營業(yè)務C7.從廣義上講，是指各類記載并代表一定權利的( )。A.賬簿B.法律憑證C.債券D.B是法律憑證，而不限于債券或者;債券不是賬簿。8

3、.下列有關金融敘述不正確的是( )。A金融必須在有組織的交易所進行集易B在世界各國，金融交易至少要受到 1 家以上的機構，交易品種、交易者行為均須符合要求C金融交易是非標準化交易D金融交易實行保證金制度和結算制度C9.目前的國際債券中最重要的是( )。A.債券B.武士債券C.龍債券D.歐洲債券D10.對我國投資基金的敘述正確的是( )。A投資基金管理暫行辦法 以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及市場經(jīng)濟中的地位和作用B封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式C .1998理公司和年 3 月，兩只封閉式基金 基金基金管理公司僧觸、基金開元設立，分別由國泰基金管D截至2007 年末，我國已有基金管理公

4、司 59家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司D11.下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是()。A收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價，以獲取當期的最大收入為目的B固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小C收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低D一般可分為固定收入型基金和收入型基金B(yǎng)12.市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是()。A.貨幣B.商品C.D.A13.關于非公開，下列說法正確的是()。A.上市公司采用非公開方式向特定對象的行為B.上市公司采用公開方式向不特定對象的行為C.上市公司采用非公開

5、方式向不特定對象的行為D.上市公司采用公開方式向特定對象的行為A14.標準化的遠期交易是( )。A.交易B.交易C.現(xiàn)貨交易D.合約交易15.市場是從( )開始的。A.公司B.鐵路C.債券D.金融債券C16.我國 基金法 規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的(任。)擔A實力雄厚的公司B投資公司C商業(yè)D基金公司C17.基金的優(yōu)點不包括( )。A.資本安全性高B.可以避險C.限額低D.收益較高B18.上市公司要設立( )，負責股東大會和董事會會議的籌備、司股權管理，辦理信息披露事務。、文件保管以及公A.監(jiān)事會B.監(jiān)事會C.董事會D.董事會D19.我國定，我國公司的組織形式為( )。A.私

6、營合伙企業(yè)B.私營獨資企業(yè)C.公司或D.人組織形式C20.截至 2008 年 12 月底，我國共有平都邁上了新臺階。公司( )家，公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水A.100B.108C.158D.17021.()不屬于投資的非系統(tǒng)風險。A.力風險B.經(jīng)營風險C.信用風險D.財務風險A力風險屬于系統(tǒng)性風險。信用風險是非系統(tǒng)性的風險22.下列關于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是( )。A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn)B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權益，也是決定的重要基準D.一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌B23.英國

7、最具性的股價指數(shù)是( )。A.道一股價指數(shù)B.指數(shù)C.日經(jīng) 225 股價指數(shù)D.恒生指數(shù)B指數(shù)是英國最具性的股價指數(shù)，由編制和公布。以 1962 年4 月 10 日為基期，基期指數(shù)為 100 點，以倫敦指數(shù)。上精選 700 多種為樣本的綜合24.發(fā)起人持有的本公司，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉讓。A.1B.2C.3D.4C25.對平衡型基金認識不正確的是( )。A將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的上B在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡C一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股D特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大C26.有價是( )的一種形式。

8、A.商品B.虛擬資本C.權益資本D.債務資本B27.下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是()。A提高法定存款準備金率B提高再貼現(xiàn)率C通過公開市場業(yè)務大量買入D大幅提高稅率C28.()是證明持有人擁有商品所或使用權的憑證。A.貨幣B.資本C.有價D.商品D此題考查商品的概念：商品，如提貨單、運貨單等，是證明持有人擁有商品所或使用權的憑證?？忌€應掌握相關的兩個概念：貨幣是指使受益人取得貨幣的有價;資本是指與金融投資相關的。29.下面關于境內(nèi)上市股的闡述錯誤的是( )。A采取記名形式B以外幣標明面值C以外幣認購D境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行 B 股協(xié)議轉讓B30.()不同于其他股息，它

9、不是來自公司的，而是對公司未來的預分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無無股息原則的一個例外。A.股息B.負債股息C.股息D.建業(yè)股息D31.從 2007 年 3 月 12 日起，恒生指數(shù)的成分股有( )只。A.24B.31C.42D.38D 本題考查基本。32.公司應當在每一月份結束后 10 個工作日內(nèi)，向、地派發(fā)機構和交易所的當月情況不正確的有( )。A.融資融券業(yè)務客戶的數(shù)據(jù)B.對全體客戶和前 5 名客戶的融資融券余額C.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量D.有關風險控制指標值B 對全體客戶和前 10 名客戶的融資融券余額。33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是( ) 實際資本額A.大于B.等于C.

10、小于D.不等于A34.按方式分類。結構化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。A.公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品B.股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品C.收益保證型和非收益保證型D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品A35.在票面上不標明利率，時按一定折扣率，以低于票面金額的債券叫()。A.單利債券B.復利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進利率債券C貼現(xiàn)債券的價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。36.不得進入交易所交易的商是( )。A.會員商B.非會員商C.會員承銷商D.會員自營商B交易所實行會員制，非會員不得進入。只能在場行交易。37.法確立了公司以( )為的風險制指標體系的法律

11、地位，有助于提高公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。A.總資本B.凈資本C.負債率D.利潤率B 本題考查基本。38.累積優(yōu)先股的股息應該包括( )。A.當年的固定股息B.當年加上一年的固定股息C.當年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息D.當年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息C39.無記名持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開()日前至股東大會閉幕時將交存于公司。A.3B.5C.10D.15B40.關于公司能力，財務狀況良違法行為。新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結構，具有持續(xù)，最近( )年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近 3 年內(nèi)無其他A.1B.2C.3D.5C41.通常，交易所規(guī)定的大戶限額(

12、)限倉限額。A.小于B.大于C.不固定D.等于A限倉制度，是交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。例如，交易所的大戶申報制度規(guī)定，當交易者的持倉量達到交易所限倉規(guī)定的 80%時，會員或客戶應當向交易所申報其交易頭寸和等情況。42.關于公司凈資本的敘述，錯誤的是( )。A.凈資本是指根據(jù)公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整-/+中國認定或核準的其他調(diào)整項目C.

13、凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高性部分，表明公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的數(shù)D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求公司保持充足、易于變現(xiàn)的性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全D43.某投資者以 26 元一股的價格買入甲公司利收益率是( )。，持有 1 年，分得現(xiàn)金 1.30 元，則股A.2%B.4%C.7%D.5%D44.因突發(fā)性事件而影響交易的正常進行時，交易所將采取( )的措施。A.技術性停牌B.政策性停牌C.臨時停市D.休市A45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬)。于(A.內(nèi)置型衍

14、生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.OTC 交易的衍生工具DOTC 交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易46.從業(yè)的保證性行為包括( )。A.向客戶提供價格上漲或者下跌的肯定性意見B.勸說客戶參與交易C.接受客戶的全權委托D.準確執(zhí)行客戶命令，為客戶。DA、B、C 選項屬于性行為。47.世界上第一個交易所于 1602 年在( )成立。A.荷蘭的B.的紐約C.的D.英國的倫敦A48.公司內(nèi)部控制的目標不包括( )。A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及公司

15、內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行B.防范經(jīng)營風險和道德風險C.保證客戶及公司資產(chǎn)的最低獲利水平D.保證公司業(yè)務、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時C49.公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的風險控制指標標準敘述錯誤的是( )。A.公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于2000 萬元B.公司經(jīng)營承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于5000 萬元C.理、其他公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于1 億元D.公司經(jīng)營承銷與保薦、自營、5 億元資產(chǎn)管理、其他業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于D公司經(jīng)營承銷與保薦，自營，資產(chǎn)管理，其他業(yè)務兩種以上的，其凈

16、資本不得低于 2 億元50.過戶和交收采取逐筆結算的方式辦理，和()日到賬。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7A51.附權益權證債券允許權證持有人( )。A.以與主債券相同的價格和收益率向人額外的債券B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣C.按約定條件向債券人黃金D.以約定的價格人的普通D52.關于記賬式債券的論述不正確的是( )。A.我國 1994 年開始記賬式債券B.以利用交易所和交易所的交易系統(tǒng)來交易所已為投資者建立了電子債券賬戶，人可C.投資者進行記賬式債券，必須在交易所設立賬戶D.記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高D53.特定目的機構或

17、特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)化中的作用不包括( )。A.接受發(fā)起人轉讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)B.以持有資產(chǎn)為基礎化產(chǎn)品C.具有“”的作用，即發(fā)起人對其不產(chǎn)生影響D.負責化產(chǎn)品的信用等級D54.交易所交易基金是一種在。交易所交易的代表( )投資所的有價A.短期B.中期C.中長期D.長期D交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡稱 ETFs)是一種在交易所交易的代表長期投資所的有價。55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉股條款D.在交易所交易的合約D56.基金按( )

18、，可分為封閉式基金和開放式基金。A.投資標的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標劃分D.基金方式不同D57.我國達到公司定，社會募集公司申請上市的條件之一是向社會公開的總數(shù)的()以上。公司股本總額超過4 億元的，向社會公開的比例為 10%以上。A.25%B.35%C.45%D.55%A58.下列屬于委托中委托*利的是( )。A.選擇經(jīng)紀商B.如實填寫書C.使用正確的委托D.了解交易風險，明確方式ABCD 說的都是義務，不是權利。59.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余)。分配的優(yōu)先股，稱為(A.累積優(yōu)先股B.非參與優(yōu)先股C.參與優(yōu)先股D.非累積優(yōu)先股C60.按的募集方式分類，有

19、價可分為( )。A.上市與非上市B.國內(nèi)和國際C.公募和私募D.固定收益和變動收益C61.關于價格指數(shù)論述不正確的是( )。票價格指數(shù)是以價格指數(shù)為基礎變量的交易B.價指數(shù)的交易等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積C.股價指數(shù)是以實物結算方式來結束交易的D.價格指數(shù)是為適應人們控制風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的C62.關于上證紅利指數(shù)論述不正確的是( )。A上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及性的 180 只作為樣本B反映市場高紅利的整體狀況和走勢C上證紅利指數(shù)采用派許綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權數(shù)，并采用流通股本占總股本比

20、例分級靠檔計算方法D上證紅利指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同A63.我國的一次還本付息債券可視為( )。A.附息債券B.貼現(xiàn)債券C.無息債券D.以上都不是C64.我國公司定，股東大會一年召開( )次年會。A.1B.2C.4D.沒有規(guī)定A65.關于投資基金與、債券區(qū)別的描述錯誤的是( )。A反映的經(jīng)濟關系不同B投資主體不同C所籌金的投向不同D風險水平不同B66.下列關于債券與的比較，錯誤的是( )。A.債券和都屬于有價B.盡管從單個債券和看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的C.債券通常有規(guī)定的利率，而的股息紅利不固定D.

21、債券和都是籌資，因而都屬于負債D67.首次公開并上市管理辦法還明確了擬在主板市場上市的公司的前的股本總額不少于( )元。前股本規(guī)模，即人A.3000 萬B.5000 萬C.1 億D.3 億A68.下面不屬于的特征是( )。A.參與性B.風險性C.期限性D.收益性C并無 C 選項所說的“期限性”;相反，由于股東不能要求退股，所以具有性。69.根據(jù)公司法的規(guī)定，上市公司董事會成員中應當有( )以上的獨立董事。A.1/5B.1/4C.1/3D.1/2C70.公司獨立董事在內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和公司應當分別向( )和股東會提供說明。A.B.部門C.交易所D.所有股東B獨立董事是指獨立于公司股

22、東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的或專業(yè)聯(lián)系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。公司獨立董事在內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和說明。公司應當分別向部門和股東會提供二、多項選擇題(本大題共 60 小題，每小題 0.5 分，共 30 分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。)1.交易所的特征有( )。A.有固定的交易所和交易時間B.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格C.參加交易者為具備會員資格的經(jīng)營機構，交易采取經(jīng)紀制D.交易的對象限于合乎一定標準的上市ABCD2.按基金投資的分散化程度，可將基金劃分為( )。A.場內(nèi)基金B(yǎng).一般基金C.場外基金D.專門化基金

23、BD3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)特定行為( )。A在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送B利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利C挪用基金投資者的交易和基金份額D隱匿、篡改或者毀損交易ABC4.確定債券票面幣種主要的方法是( )。A.在國內(nèi)的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量B.國際貨幣為計量標準籌資，則通常以債券地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的C.還應考慮債券者本身對幣種的需要D.主要考慮承銷商對幣種的需要ABC5.當上市公司出現(xiàn)( )情況時，市公司立即公布有關信息。交易所應當暫停上市公司的交易，并要求上A.公司的交易發(fā)生異常波動B.有投資者發(fā)出收

24、購該公司的公開要約C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請D.未按規(guī)定履行信息披露義務ABC6.屬于投資基金、與債券的區(qū)別是( )。A.反映的經(jīng)濟關系不同B.風險水平不同C.所籌金的投向不同D.收益不同ABC7.關于利率風險的描述，正確的是( )。A利率風險是指市場利率變動引起投資收益變動的可能性B利率風險是固定收益的主要風險，特別是債券的主要風險C債券的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成D利率從兩方面影響價格：一是改變的流向;二是影響公司的ABCD8.2004 年規(guī)定 ，眾股股東對2 月 7 日，中國 在股權分置的情形發(fā)布 關于加強社會公眾股股東權益保護的若干為一項過渡措施，上市公司

25、應建立和完善社會公事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司事項包括( )。A增發(fā)新股、可轉債、配股B 20%的資產(chǎn)重組，的資產(chǎn)總價較所資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過C股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務D對上市公司有影響的附屬企業(yè)到上市ABCD9.試點公司必須業(yè)上公開披露( )。A.具有相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度和事 4-V 公告B.公司章程、資本金、地址和為其審計的會計事務所等事項的變更C.公司高級管理發(fā)生變動或者受到處罰D.公司虧損或者超過凈資產(chǎn) 8%以上的損失ABC10.普通股股東的權利是( )。A.公司決策參與權B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資

26、產(chǎn)權D.對公司有直接支配權ABC 選項中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權是優(yōu)先股股東的權利;股東并無 D 選項中的“對公司有直接支配權”。11.債券按照其券面形態(tài)可分為( )。A.實物債券B.附息債券C.憑證式債券D.記賬式債券ACD12.享有優(yōu)先認股權的股東可以有()的選擇。A.行使認股權認購新的B.將權利轉讓給他人C.不行使認股權而使其失效D.將權利向公司兌現(xiàn)ABC13.指數(shù)基金的優(yōu)勢是( )。A.可以作為避險的工具B.較低，尤其交易費用較低C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報ABCD14.新 法 的主要修訂內(nèi)容包括()。A完

27、善了上市公司的制度，提高上市公司質(zhì)量B加強對公司，防范和化解市場風險C加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立投資者保護基金制度D對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、題進行了修訂國企和進入等問ABCD15.投資的收益由( )組成。息收入B資本利得C利息D公積金轉增股本ABD16.客戶行為包括( )。A違背客戶的委托為其B不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件C客戶的委托，擅自為客戶，或者假借客戶的名義D利用媒介或者通過其他方式提供、虛假或者誤導投資者的信息ABCD17.場易的特點有( )。A.是一個分散的無形市場B.組織方式是做市商制度C.以議價方式進行交易D.管理比交易所嚴格ABC

28、場易的管理比交易所要寬松，所以 D 選項不正確。18.關于優(yōu)先的論述正確的是( )。A.優(yōu)先是指股東享有某些優(yōu)先權利的B.相對于普通而言，優(yōu)先中最重要的一個品種在其股東權利上附加了一些特殊條件。是特殊C.優(yōu)先作為一種股權，代表著對公司的所D.優(yōu)先也兼有債券的若干特點，它在先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣ABCD19.投資咨詢公司的風險主要有( )。A.風險B.市場風險C.咨詢意見風險D.力風險ABC20.關于外匯敘述正確的有( )。A.外匯是以外匯為基礎工具的合約B.外匯主要用于規(guī)避外匯風險C.外匯只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，不能規(guī)避金融性匯率風險D.外匯交易由 1972 年芝加哥商

29、業(yè)交易所(CME)所屬的國際(IMM)率先推出ABC21.金融債券的主體是( )。A.B.上市公司C.D.非的金融機構AD22.套期保值的基本類型有( )。A多頭套期保值B空頭套期保值C跨市場D跨期限AB23.轉讓系統(tǒng)根據(jù)轉讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，分為每周 1 次、3次和 5 次轉讓三種。同時滿足以下條件的轉讓公司，每周轉讓 5 次( )。A.規(guī)范履行信息披露義務B.股東權益為正值或凈利潤為正值C.最近年度財務未被會計師出具否定意見或無法表示意見D.股東權益為正值或凈資產(chǎn)為正值ABC24.有面額的特點是( )。A.可以明確表示每股所代表的股權比例B.或轉讓價格靈活C.便于分割D.為價格提供依

30、據(jù)AD有面額據(jù)。無面額可以明確表示每一所代表的股權比例;為價格的確定提供依或者轉讓較靈活;便于分割。25.人在確定債券期限時，要考慮多種的影響，主要有( )。A使用方向B市場利率變化C籌資者的資信D債券變現(xiàn)能力ABD26.關于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是( )。A原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實施調(diào)整B樣本調(diào)整設置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入，排名在老樣本優(yōu)先保留360名之前的C調(diào)整方案提前 4 周公布D每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %BD27.公司法主要對( )的行為做出了法律規(guī)定。A.公司B.無限責任公司C.D.個人獨資

31、公司AC這是公司法第二條的規(guī)定。28.下面對交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是( )。A交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結束集易，以示公正B交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動C傳統(tǒng)的交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現(xiàn)代交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報價規(guī)則D交易所按連續(xù)、公開競價方式形成一致時，便立即成交并形成價格價格，當在交易價格和數(shù)量上取得ABCD29.市場利率變化影響價格的途徑包括( )。A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈和股息增加，價格上升B.利率下降，對固定收益價格上升的需求減少，流向市場，對的需求增加，C.利率下降，其他投資工具收益相應增加，

32、一部分會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對需求減少，股價下跌D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需格上漲，增加融資和對的需求，價ABD30.投資基金與的聯(lián)系主要體現(xiàn)在()。A.均屬有價B.同屬金融投資工具C.收益率相互影響D.前者的風險性較大ABC31.認股權證在多數(shù)情況下與( )同時。A.債券B.優(yōu)先股C.普通股D.AB優(yōu)先股和債券可附有認股權證增加優(yōu)先股和債券的吸引力，降低成本32.假設：以 EVt 表示在 t 時點的內(nèi)在價值，x 表示合約的協(xié)定價格，St 表示該基礎資產(chǎn)在 t 時點的市場價格，m 表示合約的交易，則每一看漲在 t時點的內(nèi)在價值可表示為( )。A.EVt=(St-

33、x).m(Stx)B.EVt=O(Stx)C.EVt=O(Stx)D.EVt=(x-St).m(StAC33.優(yōu)先股的優(yōu)先權主要表現(xiàn)在( )。A.認股權B.分配剩余資產(chǎn)C.分配公司收益D.公司經(jīng)營表決權BC34.基金投資人享有基金的( )。A.信息B.經(jīng)營管理權C.表決權D.收益權ACD35.)是的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是主體。的中介機構。下面(A.B.C.非金融機構D.企業(yè)BC36.交易所指數(shù)包括()。A.工業(yè)指數(shù)B. FT-200指數(shù)C.100 種交易指數(shù)D.綜合精算指數(shù)ACD37.交易所應當從其收取的( )中提取一定比例的金額設立風險基金。A.交易費用B.會員費用C.席位費用

34、D.印花稅用ABC這是法第一百一條的規(guī)定。38.關于 ETF 描述正確的是( )。A.ETF 結合了封閉式基金與開放式基金的特點B.ETF 出現(xiàn)于 20 世紀 90 年代初期C.指數(shù)型 ETF 能否成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系D.多倫多交易所于 1991 年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETFABCD39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由上市交易( )。交易所決定暫停其公司債券A.公司有違法行為B.公司情況發(fā)生變化不符合公司債券上市條件C.公司債券所募集的不按照核準的用途使用D.公司最近 3 年連續(xù)虧損ABC第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的

35、，由司債券上市交易：交易所決定暫停其公(一)公司有違法行為;(二)公司情況發(fā)生變化不符合公司債券上市條件;(三)公司債券所募集的不按照核準的用途使用;(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;(五)公司最近二年連續(xù)虧損。40.根據(jù)定，上市公司收購書應載明下列事項()。A.收購目的B.收購期限及收購價格C.收購所需額及保證D.收購入關于收購的決定ABCD41.下列關于的說法中，不正確的有( )。A.開放式基金不存在二級交易市場B.次級市場是投資者之間的交易C.向投資者出售新所形成的市場是初級市場D.按進入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場AD42.金融的功能主要有( )。A.投資功能B.套期保值

36、功能C.籌資功能D.價格發(fā)現(xiàn)功能BD43.金融衍生工具伴隨的風險主要有()。A匯率風險、利率風險B信用風險、法律風險C市場風險、風險D性風險、結算風險BCD44.股息的分配可以采用( )。A.現(xiàn)金的形式B.的形式C.現(xiàn)金以外的其他的形式D.債券或應付票據(jù)等負債的形式ABCD45.根據(jù) 關于從事相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題 ，資產(chǎn)評估機構申請爭取評估資格，應當符合( )。A.具有不少于 30 名業(yè)的不少于 20 人資產(chǎn)評估師，其中最近 3 年持有資產(chǎn)評估師且連續(xù)持B.凈資產(chǎn)不少于 200 萬元C.按規(guī)定職業(yè)責任保險，或者提取職業(yè)風險基金D.最近 3 年評估業(yè)務收入合計不少于 2000 萬元

37、，且每年不少于 500 萬元ABCD46.我國的基金指數(shù)由( )組成。A恒生墓金指數(shù)B中證基金指數(shù)系列C上證基金指數(shù)D深證基金指數(shù)BCD47.公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是( )。A.經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿 3 年的創(chuàng)新試點類公司B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理最近 3 年內(nèi)未因違法經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因違法正被中國或者正處于期間C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近 6 個月凈資本均在12 億元以上D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算已實現(xiàn)第存管ACD48.金融的基本功能有( )。A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機功能D.功能ABCD49.對公司法的修

38、訂，起到完善公司法人治理結構，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司效率作用的是( )。A.從總體要求公司應當建立權責規(guī)范、制度完善、各負其責、有效制衡的內(nèi)部管理機制B.健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權力的制約，細化董事會會議制度和工作程序C.強化監(jiān)事會作用D.明確了董事、監(jiān)事、高級管理的義務和責任ABCD50.分析宏觀經(jīng)濟對股價影響時主要的有( )。A.物價水平與匯率B.經(jīng)濟增長C.經(jīng)濟周期D.經(jīng)濟政策ABCD51.關于性的敘述，正確的是( )。票的性是指投資者在較少資本損失前提下將變現(xiàn)的特性B通常情況下，大盤股性強于小盤股，上市公司的性強于非上市公司股票C如果盤在每個價位上均

39、有較大報單，則投資者無論買進或是賣出都會較容易成交，從而對市場價格形成較大沖擊D比較小，盤各價位之間的價差，若價差較小，則新的性就比較發(fā)生時對市場價格的沖擊也會ABD52.投資基金的作用有( )。A.基金為中小投資者拓寬了投資B.豐富和活躍了市場C.有利于市場的穩(wěn)定和發(fā)展D.有利于市場的ABC53.收益性的多少通常取決于()。A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少B.該的需求狀況C.市場的供求狀況D.時間的長短ABC54.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是( )。A.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金B(yǎng).惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值C.流通市場風險，即債券在市場上

40、轉讓時因價格下跌面承受損失D.債權人的意外AC55.基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括( )。A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用C.承擔基金虧損或終止的D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動ABCD56.金融債券和吸收存款是等金融機構擴大信貸來源段，與存款相比它有( )的特點。A.性B.集中性C.性D.性ABCD57.下列關于公司型基金的說法中正確的有()。A.設有董事會B.持有會也就是股東大會C.擁有法人資格D.直接進行基金資產(chǎn)的ABC58.按交易活動是否在固定場所進行，市場可分為()。A有形市場B上市市場C無形市場D非上

41、市市場AC59.債券的性質(zhì)可以概括為( )。A.債券是有價B.債券是真實資本C.債券是債權的表現(xiàn)D.債券是借貸資本AC60.基金托管人更換的條件有( )。A.收益連續(xù)半年下降B.被基金份額持有會解任C.被依法取消托管人資格D.基金托管人解散或BCD我國基金 格;被基金份額持有定，有下列情形之一，基金托管人職責中止：被取消基金托管人資會解任;依法解散、撤銷或者宣告。三、判斷題(本大題共 70 小題，每小題 0.5 分，共 35 分。判斷以下各小題的對錯，正確的選，錯誤的選。)1.附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。 ( )2.2004 年 1 月 2 日，( )交易所

42、發(fā)布了上證 50 指數(shù)，它的基期指數(shù)為 1000 點。3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可 ( )兌換的貨幣，但是不能使用復合貨幣。4.收益公司債券公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。()5.國家債券是證。( )根據(jù)信用原則，以承擔還本付息責任為前提而的債務憑6.目前最為流行的結構化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據(jù)。( )開發(fā)的各類結構化產(chǎn)品7.公司應當繳納的基金，按照公司傭金收入的一定比例預先提取。 ( )8.上市公司向原股東的配售應當采用代銷方式。 ( )9.可轉換實質(zhì)上嵌入了普通的看跌。 ( )10.基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資

43、本的成長潛力較大。 ( )11.只是通過轉讓、出售才能變現(xiàn)。 ()12.變動收益的風險總是高于固定收益。 ( )13.當市場股價一路高走時，意味著市場充沛。( )14.ETF 同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易 ETF ，即進行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )15.我國 公司法 規(guī)定，記名其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的由股東以背書方式或者法律、行政規(guī)定的或名稱及住所記載于股東名冊。( )16.傳統(tǒng)的。( )是以企業(yè)和為基礎，而資產(chǎn)化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎17.是一種有價，它是簽發(fā)的證明股東所持的憑證。

44、( )實際上代表了股東對的憑證。公司的所，它是簽發(fā)的證明股東所持18.封閉式基金與開放式基金份額首次 ( )價都是按面值加一定百分比的費計算。19.制。( )上市的是決定權的歸屬，我國目前對實行的是20.本。( )是投入公司資本份額的化，屬于資本，所以是一種現(xiàn)實的資21.歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)的，以歐洲貨幣為面值的債券。( )歐洲債券，是票面金額貨幣并非國家當?shù)刎泿诺膫?，與地域“歐洲”沒有關系，也不一定以歐洲貨幣為面值。22.中國業(yè)的權力機構是董事會。 ( )中國業(yè)的權力機構是全體會員組成的會員大會。23.在降。 ( )有效期內(nèi)，基礎資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲價格上升，使看跌價格下24.

45、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。( )25.直接融資是指不需要任何中介機構就融通到的一種融資方式。( )26.自 2006 年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步，陸續(xù)有到期封閉式基金轉為開放式基金。到 2007 年底，已有 20 多只封閉式基金轉為開放式基金。()27.黃金基金是指只以黃金為投資對象的基金。( )28.自律性組織包括機構和行業(yè)。( )29.1982 年，摩根士丹利國際公司成為第一家司。 ( )設立代表處的海外公1982 年，野村成為第一家設立代表處的海外公刮。30.截至 2008 年 5 月，我國共有 21 家基金管理公司獲得了 QDII 業(yè)務資格。()31.的最基本特征是法律特征和特征。( )32.公平原則要求市場具有充分的，要實現(xiàn)市場信息的公開化。 ()33.我國目前尚不允許各級地方債券。 ( )34.的股是指。( )公司向外國投資者的，不包括向我國、地區(qū)35.上市公司價格。( )，可以通過詢價方式確定價格。也可以與主承銷商協(xié)商確定36.股按上市地域可以分為境內(nèi)上市股和上市