銀行案件處置管理辦法模版

1、第 PAGE8 頁(yè) 共 NUMPAGES8 頁(yè)銀行案件處置管理辦法 模版銀行案件處置管理辦法第一章總則第一條 為有效組織實(shí)施案件處置工作，形成協(xié)調(diào)有序、邊界清晰、責(zé)任明確的工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)案件處置過(guò)程的規(guī)范和統(tǒng)一，根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程及關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類(lèi)的通知，結(jié)合本行實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱(chēng)案件是指本行從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯本行或客戶(hù)資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。第三條 根據(jù)本行從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違

2、法違規(guī)行為等因素將案件分為三類(lèi)：（一）本行從業(yè)人員在案件中涉嫌觸犯刑法的，為笫一類(lèi)案件。（二）本行從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的，為第二類(lèi)案件。（三）本行從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且本行或本行從業(yè)人員也無(wú)其他違法違規(guī)行為的，為笫三類(lèi)案件。第四條 案件定義及分類(lèi)中“本行從業(yè)人員”是指作案時(shí)，符合銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引（銀監(jiān)發(fā) 20226 號(hào)）第二條規(guī)定的人員。第五條 案件定義中“或按規(guī)定應(yīng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件”中的“規(guī)定”指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定（國(guó)務(wù)院令笫 310 號(hào)）和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于

3、印發(fā)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)移送涉嫌犯罪案件工作規(guī)定的通知 （銀監(jiān)通20_727 號(hào)）。第六條 案件分類(lèi)中第二類(lèi)及笫三類(lèi)案件中“其他違法違規(guī)行為”中的“法”、“規(guī)”指除刑法以外的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及規(guī)范性文件、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及本行制定的適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則。第七條 本行案件處置工作包括案件信息報(bào)送及登記、案件調(diào)查、案件審結(jié)和后續(xù)處置。第八條 本行原則上只對(duì)第一類(lèi)及第二類(lèi)案件開(kāi)展案件調(diào)查、審結(jié)及后續(xù)處置。第二章職責(zé)分工第九條 總行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組（下稱(chēng)總行案防領(lǐng)導(dǎo)小組）作為本行案件處置的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)審議確認(rèn)案件及案件性質(zhì)；（二）負(fù)責(zé)審議確認(rèn)專(zhuān)案組及承辦單

4、位、協(xié)辦單位；（三）負(fù)責(zé)審議確認(rèn)案件調(diào)查報(bào)告及審結(jié)報(bào)告，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；（四）負(fù)責(zé)審議確認(rèn)案件處置的其他事項(xiàng)。第十條 總行案件防控工作辦公室（下稱(chēng)總行案防辦公室）作為案件處置決策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對(duì)案件及案件性質(zhì)初步確認(rèn)；（二）負(fù)責(zé)對(duì)案件調(diào)查報(bào)告及審結(jié)報(bào)告進(jìn)行初審，并撰寫(xiě)案例材料；（三）根據(jù)總行案防領(lǐng)導(dǎo)小組要求及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)書(shū)面報(bào)告相關(guān)材料；（四）負(fù)責(zé)對(duì)整改工作的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督；（五）負(fù)責(zé)收集、保管案件處置有關(guān)檔案資料；（六）負(fù)責(zé)完成案防領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。總行案防辦公室上述職責(zé)由總行風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭負(fù)責(zé)履行。第十一條 專(zhuān)案組作為案件處置的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，承擔(dān)以下職責(zé)：（

5、一）負(fù)責(zé)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，清查賬目，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)化解措施，保全資產(chǎn)；（二）負(fù)責(zé)調(diào)查涉及人員，及時(shí)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案，積極配合公安、司法機(jī)關(guān)對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查，初步確定案件性質(zhì)；（三）負(fù)責(zé)協(xié)助總行辦公室做好輿情控制，維護(hù)發(fā)案機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)秩序；（四）負(fù)責(zé)查清基本案情，并及時(shí)向總行案防領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；（五）負(fù)責(zé)查找內(nèi)部制度和執(zhí)行情況存在的問(wèn)題，厘清案件有關(guān)責(zé)任；（六）負(fù)責(zé)總結(jié)發(fā)案原因和教訓(xùn)，提出整改措施和有關(guān)責(zé)任人處理意見(jiàn)。專(zhuān)案組的上述職責(zé)由承辦部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)履行。第三章案件信息報(bào)送及登記第十二條 案件信息報(bào)送及登記按照銀行案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送管理辦法執(zhí)行。第四章案件調(diào)查第十三條 總行案防領(lǐng)導(dǎo)小組在初步確認(rèn)案

6、件的同時(shí)，根據(jù)案件的性質(zhì)、金額及可能涉及的范圍，決定組成由相應(yīng)層級(jí)管理人員負(fù)責(zé)的專(zhuān)案組，并指定相應(yīng)承辦部門(mén)和協(xié)辦部門(mén)，承擔(dān)案件的調(diào)查工作。第十四條 案件調(diào)查工作應(yīng)當(dāng)按照法定權(quán)限和程序收集證據(jù)。收集的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、客觀，并與所證明的事項(xiàng)相關(guān)聯(lián)。禁止以非法手段獲取證據(jù)。第十五條 案件調(diào)查工作結(jié)束后，專(zhuān)案組應(yīng)在明確案件性質(zhì)、確定涉案金額、初步判定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，形成案件調(diào)查報(bào)告向總行案防領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。調(diào)查報(bào)告經(jīng)總行案防領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，由總行案防辦公室向監(jiān)管機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。第十六條 專(zhuān)案組應(yīng)完整保存案件調(diào)查過(guò)程中形成的各種資料和工作記錄，并提交總行案防辦公室存檔備查。第十七條 案件調(diào)查工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守

7、保密原則，不得擅自向其他單位和個(gè)人披露有關(guān)情況。第五章案件審結(jié)第十八條 專(zhuān)案組應(yīng)當(dāng)總結(jié)案件教訓(xùn)、分析p 存在問(wèn)題、確定問(wèn)責(zé)方案和整改措施，形成案件審結(jié)報(bào)告向總行案防領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。審結(jié)報(bào)告經(jīng)總行案防領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，由總行案防辦公室向監(jiān)管機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。第十九條 在案件審結(jié)后，總行案防辦公室應(yīng)撰寫(xiě)案例材料，材料應(yīng)當(dāng)包括對(duì)案件發(fā)生和案件處置的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)總結(jié)等內(nèi)容。案例材料經(jīng)總行案防領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，由總行案防辦公室向監(jiān)管機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。第二十條 案件處置工作實(shí)行專(zhuān)案專(zhuān)檔管理。由總行案防辦公室對(duì)案件分別建立檔案，每案立卷，專(zhuān)人管理。第六章案件后續(xù)處置第二十一條 問(wèn)責(zé)方案確定后，總行相關(guān)部門(mén)應(yīng)根據(jù)本行相關(guān)規(guī)定，及時(shí)組織開(kāi)展責(zé)任追究工作。整改方案確定后，總行相關(guān)部門(mén)應(yīng)組織開(kāi)展整改工作。由總行案防辦公室對(duì)責(zé)任追究和整改進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并及時(shí)向總行案防領(lǐng)導(dǎo)小組及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二十二條 司法機(jī)關(guān)對(duì)案件結(jié)案后，總行案防辦公室應(yīng)當(dāng)按照司法機(jī)關(guān)對(duì)案件性質(zhì)和涉案金額的認(rèn)定，依據(jù)銀行