2022年上半湖南省證券從業(yè)資格考試：股票的價(jià)值與價(jià)格考試題

1、2015 年上半年湖南省證券從業(yè)資格考試：股票的價(jià)值與價(jià)格考試題本卷共分為 1 大題 50 小題，作答時(shí)間為 180 分鐘，總分 100 分， 60 分及格。一、單項(xiàng)選擇題共 50 題，每題 2 分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意1.信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得信用而進(jìn)行的交易。A 證券登記結(jié)算公司 B證券交易所 C證券經(jīng)紀(jì)商 D投資者保護(hù)基金2.甲被某國(guó)有金融企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有證券公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公 司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10 萬(wàn)元。最終甲無(wú)力歸還這筆款。甲的行為構(gòu)成_。A 貪污

2、罪 B挪用公款罪 C挪用資金罪 D職務(wù)侵占罪3.金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是 _。A 金融衍生工具 B股指期貨 C金融期權(quán)合約 D金融期貨合約4.標(biāo)有 _字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A ST B*ST CPT D*PT5. 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF 每發(fā)布一次基金份額參考凈值IOPV 。A 15 秒 B30 秒 C1 分鐘 D1 小時(shí)6. 以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是 _。A 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 B職工自律 C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)7. 辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國(guó)結(jié)算深圳

3、分公司提交的材料中，不包括 _。A 證券交收賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表 B權(quán)證交收履約保證金賬戶申請(qǐng)表 C代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議 D代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請(qǐng)8. 世界上第一個(gè)股票交易所于 1602 年在 _成立。A 荷蘭的阿姆斯特丹 B英國(guó)的倫敦 C美國(guó)的紐約 D德國(guó)的柏林9. 以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 _。A 證券交易所的會(huì)員只能是證券公司 B經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一 C滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 D只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易10. 股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散 或者變

4、更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 _以上通過(guò)。A 1/3 B1/2C2/3 D3/411. 在股票定價(jià)分析報(bào)告中進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)分析時(shí)，應(yīng)分析 A 近 10 天 B近 15 天 C近 1 個(gè)月 D近 3 個(gè)月_已發(fā)行股票的中簽率。12. 1918 年夏天成立的 _是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A 天津市企業(yè)交易所 B北平證券交易所 C上海華商證券交易所 D青島市物品證券交易所13. 結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書中的主要內(nèi)容為 _。A 信息披露 B收益分配 C投資理念 D投資策略14. 利用移動(dòng)平均線進(jìn)行操作的重要理論依據(jù)是它的 _ A 不穩(wěn)定性 B超前性 C支撐和阻力作用 D準(zhǔn)確

5、性15. 證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括 _。A 自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 B自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量 C自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告 D涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策16. 發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用_。表決投票時(shí)同意票數(shù)到達(dá)_票為通過(guò)。A 特別程序， 5 B特別程序， 3 C一般程序， 5 D一般程序， 317. 以下不屬于經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略具有的特征為 _。A 全局性 B長(zhǎng)遠(yuǎn)性 C綱領(lǐng)性 D精確性18. 套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的 _。A 看不見(jiàn)手原理 B一價(jià)定律 C報(bào)酬邊際遞減規(guī)律 D完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論19. 轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要

6、因素，轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券 的轉(zhuǎn)換價(jià)值越 。A 低 B高 C不能確定 D先高后低20. 通常情況下， _，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。A 贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低，B贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低 C贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高 D贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低21. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括。A 經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 5 年，且在分類評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司 B公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C公司信用良好，最近兩年來(lái)有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形D有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方

7、案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券22. 在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為 _。A 共同基金 B單位信托基金 C證券投資信托基金 D私募基金23. 封閉式基金披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日都進(jìn)行估值。A 每天 B每周 C每月 D每 5 天24. 境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常 _。A 要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估 B對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估 C僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估 D僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估25. 證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括 _。A 自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 B自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量 C自營(yíng)

8、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告 D涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起 是否有異議的書面意見(jiàn)。A 5B10_個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具C20 D3027.公司、股東以及公司職工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障 的利益。A 公司 B股東 C公司職工 D基金份額持有人28.以下各項(xiàng)中，屬于嵌入式衍生工具的是 _。A 期權(quán)合約 B期貨合約 C公司債券條款中包含的贖回條款 D互換交易合約29.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的會(huì)員營(yíng)業(yè)部深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出

9、金額。A 10 家 B8 家 C7 家 D5 家30. 趨勢(shì)線被突破后，這說(shuō)明 _。A 股價(jià)會(huì)上升 B股價(jià)走勢(shì)將反轉(zhuǎn) C股價(jià)會(huì)下降 D股價(jià)走勢(shì)將加速31. 技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否認(rèn) 究模型。A 強(qiáng)式效率B異常 C弱式效率_市場(chǎng)的前提下， 以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研D中式效率32. _標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 B上海證券登記結(jié)算公司成立 C深圳證券登記結(jié)算公司成立 D中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立33. 估值方法的 _是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公開(kāi)披露。假假設(shè)基金變 更了估值方法，也需要及時(shí)

10、進(jìn)行披露。A 一致性 B合理性 C審慎性 D公開(kāi)性34. 深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過(guò)交易單元不能獲取的信息是。A 證券交易所的緊急公告 B證券指數(shù)的行情信息 CA 股股票的即時(shí)行情信息 DA 股股票的市場(chǎng)評(píng)論35. 在證券的交易過(guò)程中，投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券指令，稱為 _。A 申報(bào) B開(kāi)戶 C委托 D交割36. 按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買入不超過(guò)可 配股數(shù)的股票，具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào) _。A 賣出配股權(quán)證 B買入配股權(quán)證 C賣出股票 D先買入后賣出37. 對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券

11、的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳 A 10% B20% C30% D40%_的個(gè)人所得稅。38. 經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為 _。A 人民幣 10 億元 B人民幣 5 億元 C人民幣 1 億元 D人民幣 5000 萬(wàn)元39. 根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，新質(zhì)押式過(guò)債回購(gòu)的品種中不包括 _天。A 2 B4 C8 D18240. 1999 年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)金融服務(wù)現(xiàn)代化法案，廢除 1933 年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定格拉斯-斯蒂格爾法案 ，這表達(dá)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的 _趨勢(shì)。A 證券市場(chǎng)一體化 B金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 C證券市

12、場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化 D金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化41. 上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā) 行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第 _日刊登補(bǔ)充公告。A 2 B3 C4 D542. 在發(fā)行完成后的 _日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告，A 5 B10 C30 D5043. 關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是 _。A 保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的時(shí)機(jī)成本越高 B其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低 C保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi) D常見(jiàn)的保本比例介于 80%100%之間44. 歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱

13、_。A 揚(yáng)基債券 B武士債券 C熊貓債券 D無(wú)國(guó)籍債券45. 十屆全國(guó)人大一次會(huì)議通過(guò)國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，新增設(shè)國(guó)務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)_，其主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和重組。A 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) B國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) C商務(wù)部 D中國(guó)人民銀行46. 基金管理公司辦理以下重大變更事項(xiàng)時(shí)，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是。A 公司新增股東 B變更公司住所 C更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人 D設(shè)立、變更、撤銷辦事處47. 據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的奉獻(xiàn)率到達(dá) _以上。A 90% B80% C70% D60%48. 揚(yáng)基債券的面值為 _。A 美元 B日元 C發(fā)行國(guó)貨幣 D國(guó)際貨幣單位49. 證券投