中國電力建設(shè)股份有限公司子企業(yè)法制與風(fēng)險內(nèi)控管理評價考核細則(暫行)(共59頁)

1、 附件(fjin)9中國(zhn u)電力(dinl)建設(shè)股份有限公司法制與風(fēng)險內(nèi)控管理評價考核細則（暫行） 總則 為加強中國電力建設(shè)股份有限公司（以下簡稱股份公司）的法制與全面風(fēng)險管理及內(nèi)部控制（以下簡稱法制與風(fēng)險內(nèi)控）工作，規(guī)范年度工作業(yè)績考核，根據(jù)關(guān)于印發(fā)中國電力建設(shè)股份有限公司子企業(yè)負責(zé)人年度業(yè)績考核辦法的通知（中電建201416號，以下簡稱子企業(yè)業(yè)績考核辦法）規(guī)定，結(jié)合實際工作情況，制定本細則。 本細則適用于股份公司所屬各二級全資、控股公司，中國電力建設(shè)集團有限公司（以下簡稱電建集團）授權(quán)委托股份公司管理的各二級全資、控股企業(yè)及事業(yè)單位，以下統(tǒng)稱子企業(yè)。 本細則所稱法制與風(fēng)險內(nèi)控工作

2、考核，是指股份公司于每年年終對子企業(yè)的法制與風(fēng)險內(nèi)控工作的組織體系建設(shè)、制度體系建設(shè)、法制業(yè)務(wù)開展、全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制等工作進行檢查考核并對其管理狀況和工作實效進行客觀評價的一項管理活動。第四條 法制與風(fēng)險(fngxin)內(nèi)控工作考核(koh)的目的是引導(dǎo)推動(tu dng)各子企業(yè)不斷增強依法治企意識、風(fēng)險管理意識，不斷加強與改善企業(yè)管理，持續(xù)完善企業(yè)內(nèi)部控制，確保生產(chǎn)經(jīng)營合法合規(guī)，促進管理水平不斷提升，助推企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。第五條 法制與風(fēng)險內(nèi)控工作考核遵循以下原則：（一）公平、公正、公開原則；（二）差異化分類考核原則；（三）關(guān)鍵指標(biāo)考核并動態(tài)調(diào)整原則；（四）年終考核與日常管理相結(jié)合原

3、則； （五）考核評價方式求實高效原則。第六條 法制與風(fēng)險內(nèi)控工作考核在股份公司經(jīng)營業(yè)績考核辦公室指導(dǎo)下，由股份公司法律與風(fēng)險管理部負責(zé)組織實施和協(xié)調(diào)管理。 考核內(nèi)容第七條 對各子企業(yè)法制與風(fēng)險內(nèi)控工作的考核內(nèi)容主要包括以下幾個方面：法制與風(fēng)險內(nèi)控工作組織體系建設(shè)情況；法制與風(fēng)險內(nèi)控工作制度體系建設(shè)情況；法制業(yè)務(wù)工作情況；全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作情況； 第八條 考核子企業(yè)的法制與風(fēng)險內(nèi)控工作組織體系建設(shè)情況，旨在確保企業(yè)法制與風(fēng)險內(nèi)控工作有明確的組織領(lǐng)導(dǎo)人員，有具體負責(zé)的管理責(zé)任部門與業(yè)務(wù)工作人員，有清晰的管理工作流程，為法制與風(fēng)險內(nèi)控工作提供堅強的組織保障。第九條考核子企業(yè)(qy)的法制與風(fēng)

4、險內(nèi)控工作制度體系(tx)建設(shè)情況，旨在確保(qubo)企業(yè)法制與風(fēng)險內(nèi)控工作的各項重要管理制度建立健全并得以有效執(zhí)行，管理機制高效運轉(zhuǎn)并持續(xù)完善，為法制與風(fēng)險內(nèi)控工作提供完善的制度保障。第十條考核子企業(yè)的法制業(yè)務(wù)工作情況，旨在確保企業(yè)的重要規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策得到法律審核把關(guān)，法律糾紛案件得到妥善處置，法律風(fēng)險得到有效防范，合法權(quán)益得到依法維護，企業(yè)良好的合規(guī)文化持續(xù)培育。第十一條考核子企業(yè)的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作情況，旨在確保企業(yè)制訂科學(xué)合理的風(fēng)險管理策略、方案并切實執(zhí)行，確保內(nèi)部控制環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，控制活動有效，信息溝通及時，內(nèi)部監(jiān)督完備，有效防范企業(yè)在戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運營、

5、法律等方面的重大風(fēng)險，促進企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)步發(fā)展。第三章考核標(biāo)準(zhǔn)第十二條考核標(biāo)準(zhǔn)按照股份公司業(yè)績考核辦法對子企業(yè)的分類，結(jié)合子企業(yè)的業(yè)務(wù)板塊歸屬和法制與風(fēng)險內(nèi)控工作開展現(xiàn)狀、管控目標(biāo)要求，分類設(shè)定，并視股份公司階段性法制與風(fēng)險內(nèi)控工作重點動態(tài)調(diào)整。第十三條 法制與風(fēng)險內(nèi)控工作組織體系建設(shè)考核評價標(biāo)準(zhǔn)（一）法制工作組織體系建設(shè)1、分管領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好。2、總法律顧問崗位設(shè)置：設(shè)置總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履職良好，并保持總法律顧問專職率逐年遞次提高。3、法律事務(wù)機構(gòu)(jgu)設(shè)立：法制(fzh)工作職能(zhnng)管理部門明確，權(quán)

6、責(zé)清晰，管理高效。4、法制工作人員配置：配置滿足業(yè)務(wù)需求的法制工作人員，并及時向股份公司報備人員變動情況。法制工作人員持有企業(yè)法律顧問資格證上崗的比率逐年遞次提高。（二）風(fēng)險內(nèi)控工作組織體系建設(shè)1、分管領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子有分管風(fēng)險內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好。2、領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)建立。風(fēng)險內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)建立健全，職責(zé)明確，履職良好。3、工作機構(gòu)建立。風(fēng)險內(nèi)控工作牽頭管理職能部門明確，配合部門職責(zé)清晰，管理工作運轉(zhuǎn)高效。4、專業(yè)人員配置。牽頭管理部門配置滿足風(fēng)險內(nèi)控工作需要的專業(yè)人員，配合部門配置風(fēng)險內(nèi)控專員。第十四條 法制與風(fēng)險內(nèi)控工作制度體系建設(shè)考核評價標(biāo)準(zhǔn)（一）法制工作制度體系建

7、設(shè)1、經(jīng)營行為法律審核把關(guān)制度建立健全并嚴格執(zhí)行。2、法律糾份案件管理制度建立健全并有效執(zhí)行。3、法制工作考核評價制度建立健全并有效執(zhí)行。4、法制工作以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃建立并有序推進。（二）風(fēng)險內(nèi)控工作制度體系建設(shè)1、風(fēng)險內(nèi)控工作管理制度建立健全并有效執(zhí)行。2、企業(yè)風(fēng)險評估管理制度建立健全并有效執(zhí)行。3、內(nèi)部控制評價管理制度建立健全并有效執(zhí)行。4、風(fēng)險內(nèi)控工作考核管理制度建立健全并有效執(zhí)行。第十五條法制業(yè)務(wù)工作考核標(biāo)準(zhǔn)（一）法律(fl)審核業(yè)務(wù)開展1、重要規(guī)章制度、重大經(jīng)濟合同(jn j h tn)和重要決策法律審核(shnh)把關(guān)率：法律審核業(yè)務(wù)實現(xiàn)國際國內(nèi)業(yè)務(wù)的全面覆蓋，三項業(yè)務(wù)的

8、法律審核把關(guān)率分別達到100%。2、法律審核備案登記管理：法律審核的日常臺賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，確保審核過程可檢索，責(zé)任可追溯。3、法律審核實際效果：凡經(jīng)法律審核的規(guī)章制度、合同和決策合法合規(guī)；法律審核有效防范了法律風(fēng)險的發(fā)生。（二）案件糾紛管理處置1、法律糾紛案件處理（訴訟、仲裁、勞動爭議、協(xié)商調(diào)處等）：妥善應(yīng)對處置法律糾紛案件并按規(guī)定及時向股份公司進行報備。積極推動歷史遺留的重大法律糾紛案件解決。杜絕因自身違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件。2、行政處罰應(yīng)對：積極應(yīng)對行政處罰，維護企業(yè)形象，未因處置不當(dāng)使企業(yè)利益受損。3、合法權(quán)益維護（索賠與反索賠、應(yīng)收賬款催收、知識產(chǎn)權(quán)保護等）：善

9、于運用法律手段開展索賠與反索賠，及時清收應(yīng)收賬款和其他債權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)有效保護。（三）普法宣傳教育1、普法宣傳活動的開展：聯(lián)系企業(yè)實際，積極開展法制宣傳教育活動，組織體系、工作機構(gòu)建立健全，活動形式多樣，內(nèi)容豐富，方法創(chuàng)新，干部職工學(xué)法、用法積極性高，法制意識不斷提升。2、法律專項培訓(xùn)開展：企業(yè)結(jié)合行業(yè)特色與生產(chǎn)經(jīng)營管理實際，積極組織開展有關(guān)專項法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)。積極參加上級機關(guān)及股份公司組織的各項法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)。第十六條全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作考核標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(fngxin)評估1、風(fēng)險(fngxin)信息管理(gunl)：廣泛而且持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，建立并不

10、斷完善企業(yè)的風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫。2、風(fēng)險評估工作：通過對收集的風(fēng)險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進行風(fēng)險辯識、風(fēng)險分析與風(fēng)險評價，準(zhǔn)確評估企業(yè)風(fēng)險，制定管理策略與解決方案并認真落實。3、風(fēng)險管理報告：在規(guī)定時間內(nèi)按要求向股份公司報送企業(yè)全面風(fēng)險管理報告。（二）風(fēng)險管理1、風(fēng)險報告：風(fēng)險事件發(fā)生后，按照有關(guān)規(guī)定及時向股份公司風(fēng)險內(nèi)控歸口管理部門進行報告。2、重大風(fēng)險實時監(jiān)控：密切跟蹤重大風(fēng)險變化趨勢，動態(tài)調(diào)整管理策略，確保企業(yè)無重大風(fēng)險事件發(fā)生。3專項風(fēng)險評估： 企業(yè)實施改革重組、投資并購等重大生產(chǎn)經(jīng)營活動前，認真規(guī)范開展風(fēng)險評估，準(zhǔn)確識別潛在風(fēng)險并有效管控。（三）內(nèi)部控制評價1、管

11、理流程與管理制度梳理：認真組織開展管理規(guī)章制度與主要管理流程的梳理，持續(xù)完善與優(yōu)化企業(yè)管理制度與流程。2、內(nèi)部控制自我評價：認真組織開展企業(yè)內(nèi)部控制自我評價。納入評價范圍的單位、主要業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域涵蓋了企業(yè)經(jīng)營管理的主要方面。內(nèi)部控制缺陷的認定標(biāo)準(zhǔn)明確。3、內(nèi)部控制審計評價：積極配合審計機構(gòu)對企業(yè)開展的內(nèi)部控制審計工作，注重與審計機構(gòu)保持良好的交流與溝通。4、報告(bogo)機制：根據(jù)內(nèi)部控制評價情況，制訂企業(yè)年度(nind)內(nèi)部控制評價報告，并在規(guī)定(gudng)的時間內(nèi)按要求向股份公司報送。（四）內(nèi)部控制缺陷整改1、重大或重要缺陷管理：持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部控制設(shè)計，不斷強化內(nèi)部控制執(zhí)行，

12、經(jīng)年度內(nèi)部控制審計，未發(fā)現(xiàn)重大或重要的內(nèi)部控制缺陷。2、一般缺陷整改：內(nèi)部控制自我評價與審計評價中發(fā)現(xiàn)的一般性內(nèi)部控制設(shè)計缺陷與執(zhí)行缺陷，及時得到了整改。3、報告機制：在規(guī)定的時間內(nèi)按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告。 考核程序第十七條 法制與風(fēng)險內(nèi)控工作考核期限為本年度的1月1日至12月31日，考核事宜在下年度的2月份集中進行。第十八條 考核采用評分方式，總分值為100分，具體考核指標(biāo)所占權(quán)重及評分規(guī)則，詳見股份公司XX年度法制與風(fēng)險內(nèi)控工作考核指標(biāo)及評分表（見附件）。第十九條 考核采取企業(yè)自評與考核小組現(xiàn)場抽查相結(jié)合綜合評定的方式進行。1、每年2月10日前，各子企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法

13、設(shè)定的考核指標(biāo)內(nèi)容，將上一年度的指標(biāo)完成情況、工作總結(jié)分析報告、自考核評分表及指標(biāo)完成情況的相關(guān)支撐材料及時報送股份公司法律與風(fēng)險管理部，其中事業(yè)部管理的子企業(yè)同時還應(yīng)將考評材料報送所屬事業(yè)部。 2、股份公司( fn n s)法律與風(fēng)險管理部組成(z chn)法制與風(fēng)險(fngxin)內(nèi)控工作考核小組（其中，對事業(yè)部管理的子企業(yè)的考核，由法律與風(fēng)險管理部會同相關(guān)事業(yè)部組成考核小組），結(jié)合各子企業(yè)日常的法制與風(fēng)險內(nèi)控工作開展情況，依據(jù)所提交的考核材料對其進行考核?？己诵〗M視情況選擇部分子企業(yè)進行重點現(xiàn)場抽查?，F(xiàn)場抽查采取聽取匯報、查看資料、訪談?wù){(diào)查等形式進行。對每個子企業(yè)的現(xiàn)場抽查在3年內(nèi)不少于

14、一次。3、考核小組根據(jù)企業(yè)自評和現(xiàn)場抽查情況，對各子企業(yè)的法制與風(fēng)險內(nèi)控工作情況做出綜合考核評價，并將考核結(jié)果提交股份公司業(yè)績考核辦公室。4、對事業(yè)部風(fēng)險控制工作的考核，由考核小組根據(jù)事業(yè)部開展風(fēng)險控制工作的情況、控制效果以及日常協(xié)助、配合法律與風(fēng)險管理部對子企業(yè)法制與風(fēng)險內(nèi)控工作的管理情況做出綜合考核評價，并將考核結(jié)果提交股份公司業(yè)績考核辦公室。 考核結(jié)果第二十條 股份公司業(yè)績考核辦公室根據(jù)子企業(yè)負責(zé)人年度業(yè)績考核辦法的規(guī)定，將各子企業(yè)的法制與風(fēng)險內(nèi)控工作考核結(jié)果納入年度業(yè)績考核評價體系計分。第二十一條 法制與風(fēng)險內(nèi)控工作考核結(jié)果在各子企業(yè)年度業(yè)績考核體系中所占的權(quán)重，按照子企業(yè)負責(zé)人年度業(yè)

15、績考核辦法中的有關(guān)規(guī)定，按照不同業(yè)務(wù)板塊，分別確定，分別折算。第二十二條 法制與風(fēng)險內(nèi)控工作被評定為95分以上的子企業(yè)，優(yōu)先向上級主管部門推優(yōu)評先。法制與風(fēng)險內(nèi)控工作考核被扣分的子企業(yè)，對其扣分項存在的問題應(yīng)及時進行整改完善。 附則(fz)第二十三條 本辦法(bnf)自2014年1月1日起實施(shsh)。第二十四條 本辦法由股份公司法律與風(fēng)險管理部負責(zé)解釋。第二十五條 各子企業(yè)可以參照本辦法制定考評細則，對所屬單位的法制與風(fēng)險內(nèi)控工作進行考核。附件：股份公司2014年度法制與風(fēng)險內(nèi)控管理評價考核指標(biāo)及評分表（一至八） 2014年度法制(fzh)與風(fēng)險內(nèi)控管理(gunl)評價考核(koh)指標(biāo)

16、及評分表（一）（本表適用于建筑施工板塊）分項指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評分規(guī)則考評分法制工作（50分）組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（1分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位酌情扣分。設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履職良好（4分）未設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問不得分；未確定職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。在總部層面獨立設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)，職責(zé)明確，履職良好。（2分）未設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)不得分；未確定機構(gòu)職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。配置滿足業(yè)務(wù)需求的專職法制工作人員，法制工作人員的持證上崗率80%以上；及時報備人員變更

17、情況（3分）未配置專職法制工作人員的不得分；主要法律業(yè)務(wù)不能落實到人扣1分；持證上崗率不滿80%或人員變更未及時報備扣2分。制度體系建設(shè)10經(jīng)營行為法律審核類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。法律糾紛案件管理類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。制定法制工作以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃或?qū)嵤┓桨覆⒂行?zhí)行（2分）未制訂此類規(guī)劃方案不得分；規(guī)劃方案未能有效執(zhí)行酌情扣分。法律審核把關(guān)10企

18、業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策法律審核率分別達到100%（4分）無基礎(chǔ)統(tǒng)計數(shù)據(jù)不得分；審核率每低5個百分點扣1分，扣完為止。法律審核的日常臺賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，法律審核數(shù)據(jù)報備準(zhǔn)確（4分）未建立審核登記備案臺賬、未報送法律審核數(shù)據(jù)不得分；法律審核登記記錄不完整每項扣1分，扣完為止。凡經(jīng)法律審核的規(guī)章制度、合同和決策，保證其合法合規(guī)性（2分）出現(xiàn)因未經(jīng)法律審核而導(dǎo)致違法違規(guī)事件發(fā)生的不得分；法律審核不準(zhǔn)確或不完整每項扣1分，扣完為止。案件糾紛處置10法律糾紛案件及時準(zhǔn)確報備，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，遺留的法律糾紛案件逐年減少，杜絕因自身違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件（4分

19、）瞞報重大法律糾紛案件的不得分，瞞報其他法律糾紛案件的每起扣1分，扣完為止；未按要求報備（半年報、年報）的每次扣1分；每遺留未決1件扣1分，扣完為止。積極應(yīng)對行政處罰，維護企業(yè)形象，未因處置不當(dāng)使企業(yè)利益受損（3分）受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、主要負責(zé)人受到行政拘留行政處罰的不得分；企業(yè)受到警告行政處罰的，每一起扣1分，扣完為止。積極開展索賠與反索賠，善于運用法律手段清收應(yīng)收賬款與維護企業(yè)權(quán)益，知識產(chǎn)權(quán)保護有效。（3分）應(yīng)當(dāng)及時依法索賠或以法律手段清收而未進行，導(dǎo)致時效喪失的，每一起扣1分；應(yīng)當(dāng)依法反索賠或應(yīng)訴而沒有積極進行的每次扣1分；知識產(chǎn)權(quán)未申請法律保護或商業(yè)秘密泄露的每起扣1

20、分，扣完為止。普法與培訓(xùn)10領(lǐng)導(dǎo)重視，工作機構(gòu)和隊伍健全（2分）沒有普法領(lǐng)導(dǎo)組織的不得分；沒有明確普法機構(gòu)或普法隊伍不健全的酌情扣分。圍繞中心工作，開展法制宣傳教育活動，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和全體職工積極學(xué)習(xí)法律法規(guī)（2分）未開展普法活動的不得分；普法覆蓋面低于80或普法活動沒有記錄的酌情扣分。通過普法教育，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員及全體職工法律意識和法律素質(zhì)明顯提高；無違法犯罪行為發(fā)生（2分）發(fā)生單位犯罪的不得分；企業(yè)有被通報的違法事項或職工有犯罪行為被處理的酌情扣分。積極組織開展法律專業(yè)知識培訓(xùn)（2分）未組織開展的扣2分。積極參加上級機關(guān)及股份公司組織的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)（2分）未按要求參加的扣2分。風(fēng)險內(nèi)控工作（

21、50分）風(fēng)險內(nèi)控組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管風(fēng)險內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（2分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位的酌情扣分。建立健全風(fēng)險內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，并履職良好（2分）未設(shè)立風(fēng)險內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的不得分；未切實履行職責(zé)的酌情扣分。明確風(fēng)險內(nèi)控工作歸口管理部門，履職良好（3分）未明確風(fēng)險內(nèi)控歸口管理部門的扣3分；未正常履職的酌情扣分。 歸口管理部門配有風(fēng)險內(nèi)控人員，其他部門配有風(fēng)險內(nèi)控專員（3分）歸口管理部門未配有風(fēng)險內(nèi)控人員的扣2分；其他部門未配有風(fēng)險內(nèi)控專員的扣1分。風(fēng)險內(nèi)控制度體系建設(shè)10風(fēng)險內(nèi)控工作基本管理制度建立健全（3分）未制訂風(fēng)險內(nèi)控手冊的扣2分，未制

22、訂風(fēng)險內(nèi)控工作管理辦法的扣1分。風(fēng)險評估管理制度建立健全（2分）未制訂風(fēng)險評估管理制度的扣2分。內(nèi)部控制評價管理制度及業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)建立健全（4分）未制訂內(nèi)部控制評價管理制度的扣2分，未制訂業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)的扣2分。風(fēng)險內(nèi)控考核管理制度建立健全（1分）未制訂風(fēng)險內(nèi)控考核管理制度的扣1分。風(fēng)險評估5廣泛持續(xù)收集內(nèi)、外部風(fēng)險信息，建有企業(yè)風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫（1分）未收集內(nèi)、外部風(fēng)險信息并建立企業(yè)風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的扣1分。認真開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與風(fēng)險評價，制定企業(yè)重大風(fēng)險管理策略與解決方案（2分）未開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與風(fēng)險評價的扣1分，未制定企業(yè)重大風(fēng)險管理策略與解決方案的扣1分

23、。按時按要求向股份公司報送企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（2分）未按時報送的扣1分，未按要求報送的扣1分。風(fēng)險管理9及時向股份公司風(fēng)險內(nèi)控歸口管理部門報告發(fā)生的各類風(fēng)險事件（2分）有一次風(fēng)險事件報告不及時現(xiàn)象的扣1分，扣完為止。密切跟蹤重大風(fēng)險變化趨勢，動態(tài)調(diào)整管理策略，確保落實重大風(fēng)險措施（5分）有一項重大風(fēng)險應(yīng)對措施落實不到位的扣1分,扣完為止。重大生產(chǎn)經(jīng)營項目實施前開展專項風(fēng)險評估工作（2分）有一項重大生產(chǎn)經(jīng)營項目實施前未開展專項風(fēng)險評估工作的扣1分，扣完為止。內(nèi)部控制評價9認真梳理企業(yè)管理規(guī)章制度與流程，持續(xù)完善企業(yè)管理制度體系與工作流程體系（3分）未開展管理規(guī)章制度梳理的扣1分，未開展管理流程

24、梳理的各扣2分。認真開展內(nèi)部控制評價，且評價范圍覆蓋企業(yè)管理的各個主要方面，有清晰完整的評價工作底稿（4分）未開展內(nèi)部控制評價的不得分；評價范圍未覆蓋企業(yè)管理各主要方面的扣1分，有一項評價工作底稿記錄不完整的扣1分，扣完為止。按時按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制評價報告（1分）未按時、按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制評價報告的扣1 分。積極配合會計師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計工作（1分）未積極配合會計師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計工作的扣1分。內(nèi)控缺陷整改7無重大或重要內(nèi)部控制缺陷（2分）每發(fā)現(xiàn)一項重大或重要內(nèi)部控制缺陷的扣1分，扣完為止。內(nèi)控缺陷得到及時整改落實（4分）每發(fā)現(xiàn)一項內(nèi)控缺陷未得到整改落實

25、的扣1分，扣完為止。按時按要求向股份公司報告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告（1分）未按時、按要求向股份公司報告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告的扣1分。合計得分：注：1. 法制工作人員持證上崗率的計算方式為：持證上崗率=持有全國企業(yè)法律顧問(f l wn)執(zhí)業(yè)資格證（含律師資格證、法律執(zhí)業(yè)資格證）的法制工作人員數(shù)法制工作人員總數(shù)。2. 法律審核把關(guān)率的計算方式為：法律審核把關(guān)率=法律審核數(shù)量(shling)企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策總量。3. 重大(zhngd)法律糾紛案件的標(biāo)準(zhǔn)：按中國電力建設(shè)股份有限公司法律糾紛案件管理辦法第十條的規(guī)定執(zhí)行。4. “法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行”該項指標(biāo)僅對

26、在建筑施工板塊中具有兩家及以上二級法人實體的企業(yè)進行考核。5. 全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作中需要(xyo)各單位報送的風(fēng)險事件，報送標(biāo)準(zhǔn)以股份公司印發(fā)的相關(guān)管理制度為標(biāo)準(zhǔn)。報送時間要求為各單位在向股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)歸口管理部門報送有關(guān)風(fēng)險事件時，應(yīng)同時將風(fēng)險事件的發(fā)生情況抄報或?qū)ｎ}報送給法律與風(fēng)險管理部。2014年度(nind)法制與風(fēng)險內(nèi)控管理(gunl)評價考核指標(biāo)及評分表（二）（本表適用于勘測(knc)設(shè)計板塊）分項指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評分規(guī)則考評分法制工作（50分）組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（1分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職

27、不到位酌情扣分。設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履職良好（4分）未設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問不得分；未確定職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。在總部層面獨立設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)，職責(zé)明確，履職良好。（2分）未設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)不得分；未確定機構(gòu)職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。配置滿足業(yè)務(wù)需求的專職法制工作人員，法制工作人員的持證上崗率80%以上；及時報備人員變更情況（3分）未配置專職法制工作人員的不得分；主要法律業(yè)務(wù)不能落實到人扣1分；持證上崗率不滿80%或人員變更未及時報備扣2分。制度體系建設(shè)10經(jīng)營行為法律審核類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類規(guī)劃方案的不得分；規(guī)劃

28、方案未能有效執(zhí)行酌情扣分。法律糾紛案件管理類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行扣分。制定法制工作以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃或?qū)嵤┓桨覆⒂行?zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行扣分。法律審核把關(guān)10企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策法律審核率分別達到100%（4分）無基礎(chǔ)統(tǒng)計數(shù)據(jù)不得分；審核率每低5個百分點扣1分，扣完為止。法律審核的日常臺賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，法律審核數(shù)據(jù)報備準(zhǔn)確（4分）未建立審核登記備案臺賬、未報

29、送法律審核數(shù)據(jù)不得分；法律審核登記記錄不完整每項扣1分，扣完為止。凡經(jīng)法律審核的規(guī)章制度、合同和決策，保證其合法合規(guī)性（2分）出現(xiàn)因未經(jīng)法律審核而導(dǎo)致違法違規(guī)事件發(fā)生的不得分；法律審核不準(zhǔn)確或不完整每項扣1分，扣完為止。案件糾紛處置10法律糾紛案件及時準(zhǔn)確報備，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，遺留的法律糾紛案件逐年減少，杜絕因自身違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件（4分）瞞報重大法律糾紛案件的不得分，瞞報其他法律糾紛案件的每起扣1分，扣完為止；未按要求報備（半年報、年報）的每次扣1分；每遺留未決1件扣1分，扣完為止。積極應(yīng)對行政處罰，維護企業(yè)形象，未因處置不當(dāng)使企業(yè)利益受損（3分）受到責(zé)令停

30、產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、主要負責(zé)人受到行政拘留行政處罰的不得分；企業(yè)受到警告行政處罰的，每一起扣1分，扣完為止。積極開展索賠與反索賠，善于運用法律手段清收應(yīng)收賬款與維護企業(yè)權(quán)益，知識產(chǎn)權(quán)保護有效。（3分）應(yīng)當(dāng)及時依法索賠或以法律手段清收而未進行，導(dǎo)致時效喪失的，每一起扣1分；應(yīng)當(dāng)依法反索賠或應(yīng)訴而沒有積極進行的每次扣1分；知識產(chǎn)權(quán)未申請法律保護或商業(yè)秘密泄露的每起扣1分。普法與培訓(xùn)10領(lǐng)導(dǎo)重視，工作機構(gòu)和隊伍健全（2分）沒有普法領(lǐng)導(dǎo)組織的不得分，沒有明確普法機構(gòu)或普法隊伍不健全的酌情扣分。圍繞中心工作，開展法制宣傳教育活動，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和全體職工積極學(xué)習(xí)法律法規(guī)（2分）未開展普法活動的不得

31、分；普法覆蓋面低于80或普法活動沒有記錄的酌情扣分。通過普法教育，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員及全體職工法律意識和法律素質(zhì)明顯提高；無違法犯罪行為發(fā)生（2分）發(fā)生單位犯罪案件的，不得分；企業(yè)有被通報的違法事項或職工有犯罪行為被處理的酌情扣分。積極組織開展法律專業(yè)知識培訓(xùn)（2分） 未組織開展的扣2分。積極參加上級機關(guān)及股份公司組織的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)（2分）未按要求參加的扣2分。風(fēng)險內(nèi)控工作（50分）風(fēng)險內(nèi)控組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管風(fēng)險內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（2分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位的酌情扣分。建立健全風(fēng)險內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，并履職良好（2分）未設(shè)立風(fēng)險內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的不

32、得分；未切實履行職責(zé)的酌情扣分。明確風(fēng)險內(nèi)控工作歸口管理部門，履職良好（3分）未明確風(fēng)險內(nèi)控歸口管理部門的扣3分；未正常履職的酌情扣分。 歸口管理部門配有風(fēng)險內(nèi)控人員，其他部門配有風(fēng)險內(nèi)控專員（3分）歸口管理部門未配有風(fēng)險內(nèi)控人員的扣2分；其他部門未配有風(fēng)險內(nèi)控專員的扣1分。風(fēng)險內(nèi)控制度體系建設(shè)10風(fēng)險內(nèi)控工作基本管理制度建立健全（3分）未制訂風(fēng)險內(nèi)控手冊的扣2分，未制訂風(fēng)險內(nèi)控工作管理辦法的扣1分。風(fēng)險評估管理制度建立健全（2分）未制訂風(fēng)險評估管理制度的扣2分。內(nèi)部控制評價管理制度及業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)建立健全（4分）未制訂內(nèi)部控制評價管理制度的扣2分，未制訂業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)的扣

33、2分。風(fēng)險內(nèi)控考核管理制度建立健全（1分）未制訂風(fēng)險內(nèi)控考核管理制度的扣1分。風(fēng)險評估5廣泛持續(xù)收集內(nèi)、外部風(fēng)險信息，建有企業(yè)風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫（1分）未收集內(nèi)、外部風(fēng)險信息并建立企業(yè)風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的扣1分。認真開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與風(fēng)險評價，制定企業(yè)重大風(fēng)險管理策略與解決方案（2分）未開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與風(fēng)險評價的扣1分，未制定企業(yè)重大風(fēng)險管理策略與解決方案的扣1分。按時按要求向股份公司報送企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（2分）未按時報送的扣1分，未按要求報送的扣1分。風(fēng)險管理9及時向股份公司風(fēng)險內(nèi)控歸口管理部門報告發(fā)生的各類風(fēng)險事件（2分）有一次風(fēng)險事件報告不及時現(xiàn)象的扣1分，扣完為止。密切跟蹤重

34、大風(fēng)險變化趨勢，動態(tài)調(diào)整管理策略，確保落實重大風(fēng)險措施（5分）有一項重大風(fēng)險應(yīng)對措施落實不到位的扣1分,扣完為止。重大生產(chǎn)經(jīng)營項目實施前開展專項風(fēng)險評估工作（2分）有一項重大生產(chǎn)經(jīng)營項目實施前未開展專項風(fēng)險評估工作的扣1分，扣完為止。內(nèi)部控制評價9認真梳理企業(yè)管理規(guī)章制度與流程，持續(xù)完善企業(yè)管理制度體系與工作流程體系（3分）未開展管理規(guī)章制度梳理的扣1分，未開展管理流程梳理的各扣2分。認真開展內(nèi)部控制評價，且評價范圍覆蓋企業(yè)管理的各個主要方面，有清晰完整的評價工作底稿（4分）未開展內(nèi)部控制評價的不得分；評價范圍未覆蓋企業(yè)管理各主要方面的扣1分，有一項評價工作底稿記錄不完整的扣1分，扣完為止。按

35、時按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制評價報告（1分）未按時、按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制評價報告的扣1 分。積極配合會計師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計工作（1分）未積極配合會計師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計工作的扣1分。內(nèi)控缺陷整改7無重大或重要內(nèi)部控制缺陷（2分）每發(fā)現(xiàn)一項重大或重要內(nèi)部控制缺陷的扣1分，扣完為止。內(nèi)控缺陷得到及時整改落實（4分）每發(fā)現(xiàn)一項內(nèi)控缺陷未得到整改落實的扣1分，扣完為止。按時按要求向股份公司報告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告（1分）未按時、按要求向股份公司報告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告的扣1分。合計得分：注：1. 法制工作人員持證上崗率的計算方式為：持證上崗率=持有全國企業(yè)法律(fl

36、)顧問執(zhí)業(yè)資格證（含律師資格證、法律執(zhí)業(yè)資格證）的法制工作人員數(shù)法制工作人員總數(shù)。2. 法律審核把關(guān)率的計算方式為：法律審核把關(guān)率=法律審核數(shù)量企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同(jn j h tn)、重要決策總量。3. 重大(zhngd)法律糾紛案件的標(biāo)準(zhǔn)：按中國電力建設(shè)股份有限公司法律糾紛案件管理辦法第十條的規(guī)定執(zhí)行。4. “法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行”該項指標(biāo)僅對在勘測設(shè)計板塊中具有兩家及以上二級法人實體的企業(yè)進行考核。5. 全面風(fēng)險管理(gunl)與內(nèi)部控制工作中需要各單位報送的風(fēng)險事件，報送標(biāo)準(zhǔn)以股份公司印發(fā)的相關(guān)管理制度為標(biāo)準(zhǔn)。報送時間要求為各單位在向股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)歸口管理部門報送

37、有關(guān)風(fēng)險事件時，應(yīng)同時將風(fēng)險事件的發(fā)生情況抄報或?qū)ｎ}報送給法律與風(fēng)險管理部。2014年度(nind)法制與風(fēng)險內(nèi)控管理(gunl)評價考核指標(biāo)及評分表（三）（本表適用于裝備制造(zhzo)板塊）分項指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評分規(guī)則考評分法制工作（50分）組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（1分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位酌情扣分。設(shè)置總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履職良好（4分）未設(shè)置總法律顧問或副總法律顧問不得分；未確定職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。在總部層面設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)，職責(zé)明確，履職良好。（2分）未設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)

38、不得分；未確定機構(gòu)職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。配置滿足業(yè)務(wù)需求的專職法制工作人員，法制工作人員的持證上崗率80%以上；及時報備人員變更情況（3分）未配置專職法制工作人員的不得分；主要法律業(yè)務(wù)不能落實到人扣1分；持證上崗率不滿80%或人員變更未及時報備扣2分。制度體系建設(shè)10經(jīng)營行為法律審核類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類規(guī)劃方案的不得分；規(guī)劃方案未能有效執(zhí)行的酌情扣分。法律糾紛案件管理類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行扣分。制

39、定法制工作以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃或?qū)嵤┓桨覆⒂行?zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行扣分。法律審核把關(guān)10企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策法律審核率分別達到100%（4分）無基礎(chǔ)統(tǒng)計數(shù)據(jù)不得分；審核率每低5個百分點扣1分，扣完為止。法律審核的日常臺賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，法律審核數(shù)據(jù)報備準(zhǔn)確（4分）未建立審核登記備案臺賬、未報送法律審核數(shù)據(jù)不得分；法律審核登記記錄不完整每項扣1分，扣完為止。凡經(jīng)法律審核的規(guī)章制度、合同和決策，保證其合法合規(guī)性（2分）出現(xiàn)因未經(jīng)法律審核而導(dǎo)致違法違規(guī)事件發(fā)生的不得分；法律審核不準(zhǔn)確或不完整每項扣1分，扣完為止。案件糾紛處置10

40、法律糾紛案件及時準(zhǔn)確報備，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，遺留的法律糾紛案件逐年減少，杜絕因自身違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件（4分）瞞報重大法律糾紛案件的不得分，瞞報其他法律糾紛案件的每起扣1分，扣完為止；未按要求報備（半年報、年報）的每次扣1分；每遺留未決1件扣1分，扣完為止。積極應(yīng)對行政處罰，維護企業(yè)形象，未因處置不當(dāng)使企業(yè)利益受損（3分）受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、主要負責(zé)人受到行政拘留行政處罰的不得分；企業(yè)受到警告行政處罰的，每一起扣1分，扣完為止。積極開展索賠與反索賠，善于運用法律手段清收應(yīng)收賬款與維護企業(yè)權(quán)益，知識產(chǎn)權(quán)保護有效。（3分）應(yīng)當(dāng)及時依法索賠或以法律手段

41、清收而未進行，導(dǎo)致時效喪失的，每一起扣1分；應(yīng)當(dāng)依法反索賠或應(yīng)訴而沒有積極進行的每次扣1分；知識產(chǎn)權(quán)未申請法律保護或商業(yè)秘密泄露的每起扣1分。普法與培訓(xùn)10領(lǐng)導(dǎo)重視，工作機構(gòu)和隊伍健全（2分）沒有普法領(lǐng)導(dǎo)組織的不得分，沒有明確普法機構(gòu)或普法隊伍不健全的酌情扣分。圍繞中心工作，開展法制宣傳教育活動，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和全體職工積極學(xué)習(xí)法律法規(guī)（2分）未開展普法活動的不得分；普法覆蓋面低于80或普法活動沒有記錄的酌情扣分。通過普法教育，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員及全體職工法律意識和法律素質(zhì)明顯提高；無違法犯罪行為發(fā)生（2分）發(fā)生單位犯罪案件的，不得分；企業(yè)有被通報的違法事項或職工有犯罪行為被處理的酌情扣分。積極組織開

42、展法律專業(yè)知識培訓(xùn)（2分） 未組織開展的扣2分。積極參加上級機關(guān)及股份公司組織的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)（2分）未按要求參加的扣2分。風(fēng)險內(nèi)控工作(50分)風(fēng)險內(nèi)控組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管風(fēng)險內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（2分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位的酌情扣分。建立健全風(fēng)險內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，并履職良好（2分）未設(shè)立風(fēng)險內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的不得分；未切實履行職責(zé)的酌情扣分。明確風(fēng)險內(nèi)控工作歸口管理部門，履職良好（3分）未明確風(fēng)險內(nèi)控歸口管理部門的扣3分；未正常履職的酌情扣分。 歸口管理部門配有風(fēng)險內(nèi)控人員，其他部門配有風(fēng)險內(nèi)控專員（3分）歸口管理部門未配有風(fēng)險內(nèi)控人員的扣2

43、分；其他部門未配有風(fēng)險內(nèi)控專員的扣1分。風(fēng)險內(nèi)控制度體系建設(shè)10風(fēng)險內(nèi)控工作基本管理制度建立健全（3分）未制訂風(fēng)險內(nèi)控手冊的扣2分，未制訂風(fēng)險內(nèi)控工作管理辦法的扣1分。風(fēng)險評估管理制度建立健全（2分）未制訂風(fēng)險評估管理制度的扣2分。內(nèi)部控制評價管理制度及業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)建立健全（4分）未制訂內(nèi)部控制評價管理制度的扣2分，未制訂業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)的扣2分。風(fēng)險內(nèi)控考核管理制度建立健全（1分）未制訂風(fēng)險內(nèi)控考核管理制度的扣1分。風(fēng)險評估5廣泛持續(xù)收集內(nèi)、外部風(fēng)險信息，建有企業(yè)風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫（1分）未收集內(nèi)、外部風(fēng)險信息并建立企業(yè)風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的扣1分。認真開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與風(fēng)險

44、評價，制定企業(yè)重大風(fēng)險管理策略與解決方案（2分）未開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與風(fēng)險評價的扣1分，未制定企業(yè)重大風(fēng)險管理策略與解決方案的扣1分。按時按要求向股份公司報送企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（2分）未按時報送的扣1分，未按要求報送的扣1分。風(fēng)險管理9及時向股份公司風(fēng)險內(nèi)控歸口管理部門報告發(fā)生的各類風(fēng)險事件（2分）有一次風(fēng)險事件報告不及時現(xiàn)象的扣1分，扣完為止。密切跟蹤重大風(fēng)險變化趨勢，動態(tài)調(diào)整管理策略，確保落實重大風(fēng)險措施（5分）有一項重大風(fēng)險應(yīng)對措施落實不到位的扣1分,扣完為止。重大生產(chǎn)經(jīng)營項目實施前開展專項風(fēng)險評估工作（2分）有一項重大生產(chǎn)經(jīng)營項目實施前未開展專項風(fēng)險評估工作的扣1分，扣完為止。內(nèi)

45、部控制評價9認真梳理企業(yè)管理規(guī)章制度與流程，持續(xù)完善企業(yè)管理制度體系與工作流程體系（3分）未開展管理規(guī)章制度梳理的扣1分，未開展管理流程梳理的各扣2分。認真開展內(nèi)部控制評價，且評價范圍覆蓋企業(yè)管理的各個主要方面，有清晰完整的評價工作底稿（4分）未開展內(nèi)部控制評價的不得分；評價范圍未覆蓋企業(yè)管理各主要方面的扣1分，有一項評價工作底稿記錄不完整的扣1分，扣完為止。按時按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制評價報告（1分）未按時、按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制評價報告的扣1 分。積極配合會計師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計工作（1分）未積極配合會計師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計工作的扣1分。內(nèi)控缺陷整改7無重大或重要

46、內(nèi)部控制缺陷（2分）每發(fā)現(xiàn)一項重大或重要內(nèi)部控制缺陷的扣1分，扣完為止。內(nèi)控缺陷得到及時整改落實（4分）每發(fā)現(xiàn)一項內(nèi)控缺陷未得到整改落實的扣1分，扣完為止。按時按要求向股份公司報告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告（1分）未按時、按要求向股份公司報告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告的扣1分。合計得分：注：1. 法制工作人員持證上崗率的計算(j sun)方式為：持證上崗率=持有全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證（含律師資格證、法律執(zhí)業(yè)資格證）的法制工作人員數(shù)法制工作人員總數(shù)。2. 法律審核把關(guān)率的計算方式為：法律審核把關(guān)率=法律審核數(shù)量企業(yè)(qy)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策總量。3. 重大法律(fl)糾紛案件的標(biāo)準(zhǔn)：按

47、中國電力建設(shè)股份有限公司法律糾紛案件管理辦法第十條的規(guī)定執(zhí)行。4. “法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行”該項指標(biāo)僅對在裝備制造板塊中具有兩家及以上二級法人實體的企業(yè)進行考核。5. 全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作中需要各單位報送的風(fēng)險事件，報送標(biāo)準(zhǔn)以股份公司印發(fā)的相關(guān)管理制度為標(biāo)準(zhǔn)。報送時間要求為各單位在向股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)歸口管理部門報送有關(guān)風(fēng)險事件時，應(yīng)同時將風(fēng)險事件的發(fā)生情況抄報或?qū)ｎ}報送給法律與風(fēng)險管理部。2014年度法制與風(fēng)險內(nèi)控管理評價考核指標(biāo)及評分表（四）（本表適用(shyng)于電力及投資板塊）分項指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評分規(guī)則考評分法制工作（50分）組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子

48、有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（1分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位酌情扣分。設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履職良好（4分）未設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問不得分；未確定職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。在總部層面獨立設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)，職責(zé)明確，履職良好。（2分）未設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)不得分；未確定機構(gòu)職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。配置滿足業(yè)務(wù)需求的專職法制工作人員，法制工作人員的持證上崗率80%以上；及時報備人員變更情況（3分）未配置專職法制工作人員的不得分；主要法律業(yè)務(wù)不能落實到人扣1分；持證上崗率不滿80%或人員變更未及時報備扣2分。制度

49、體系建設(shè)10經(jīng)營行為法律審核類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。法律糾紛案件管理類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行扣分。制定法制工作以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃或?qū)嵤┓桨覆⒂行?zhí)行（2分）未制訂此類規(guī)劃方案的不得分；規(guī)劃方案未能有效執(zhí)行的酌情扣分。法律審核把關(guān)10企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策法律審核率分別達到100%（4分）無基礎(chǔ)統(tǒng)計數(shù)據(jù)不得分；審核率每低5個百分點扣1分，扣完為止。法律

50、審核的日常臺賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，法律審核數(shù)據(jù)報備準(zhǔn)確（4分）未建立審核登記備案臺賬、未報送法律審核數(shù)據(jù)不得分；法律審核登記記錄不完整每項扣1分，扣完為止。凡經(jīng)法律審核的規(guī)章制度、合同和決策，保證其合法合規(guī)性（2分）出現(xiàn)因未經(jīng)法律審核而導(dǎo)致違法違規(guī)事件發(fā)生的不得分；法律審核不準(zhǔn)確或不完整每項扣1分，扣完為止。案件糾紛處置10法律糾紛案件及時準(zhǔn)確報備，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，遺留的法律糾紛案件逐年減少，杜絕因自身違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件（4分）瞞報重大法律糾紛案件的不得分，瞞報其他法律糾紛案件的每起扣1分，扣完為止；未按要求報備（半年報、年報）的每次扣1分；每遺留未決

51、1件扣1分，扣完為止。積極應(yīng)對行政處罰，維護企業(yè)形象，未因處置不當(dāng)使企業(yè)利益受損（3分）受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、主要負責(zé)人受到行政拘留行政處罰的不得分；企業(yè)受到警告行政處罰的，每一起扣1分，扣完為止。積極開展索賠與反索賠，善于運用法律手段清收應(yīng)收賬款與維護企業(yè)權(quán)益，知識產(chǎn)權(quán)保護有效。（3分）應(yīng)當(dāng)及時依法索賠或以法律手段清收而未進行，導(dǎo)致時效喪失的，每一起扣1分；應(yīng)當(dāng)依法反索賠或應(yīng)訴而沒有積極進行的每次扣1分；知識產(chǎn)權(quán)未申請法律保護或商業(yè)秘密泄露的每起扣1分。普法與培訓(xùn)10領(lǐng)導(dǎo)重視，工作機構(gòu)和隊伍健全（2分）沒有普法領(lǐng)導(dǎo)組織的不得分，沒有明確普法機構(gòu)或普法隊伍不健全的酌情扣分。圍繞

52、中心工作，開展法制宣傳教育活動，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和全體職工積極學(xué)習(xí)法律法規(guī)（2分）未開展普法活動的不得分；普法覆蓋面低于80或普法活動沒有記錄的酌情扣分。通過普法教育，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員及全體職工法律意識和法律素質(zhì)明顯提高；無違法犯罪行為發(fā)生（2分）發(fā)生單位犯罪案件的，不得分；企業(yè)有被通報的違法事項或職工有犯罪行為被處理的酌情扣分。積極組織開展法律專業(yè)知識培訓(xùn)（2分）未組織開展的扣2分。積極參加上級機關(guān)及股份公司組織的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)（2分）未按要求參加的扣2分。風(fēng)險內(nèi)控工作（50分）風(fēng)險內(nèi)控組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管風(fēng)險內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（2分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、

53、履職不到位的酌情扣分。建立健全風(fēng)險內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，并履職良好（2分）未設(shè)立風(fēng)險內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的不得分；未切實履行職責(zé)的酌情扣分。明確風(fēng)險內(nèi)控工作歸口管理部門，履職良好（3分）未明確風(fēng)險內(nèi)控歸口管理部門的扣3分；未正常履職的酌情扣分。 歸口管理部門配有風(fēng)險內(nèi)控人員，其他部門配有風(fēng)險內(nèi)控專員（3分）歸口管理部門未配有風(fēng)險內(nèi)控人員的扣2分；其他部門未配有風(fēng)險內(nèi)控專員的扣1分。風(fēng)險內(nèi)控制度體系建設(shè)10風(fēng)險內(nèi)控工作基本管理制度建立健全（3分）未制訂風(fēng)險內(nèi)控手冊的扣2分，未制訂風(fēng)險內(nèi)控工作管理辦法的扣1分。風(fēng)險評估管理制度建立健全（2分）未制訂風(fēng)險評估管理制度的扣2分。內(nèi)部控制評價管理制度及業(yè)務(wù)流程體系控

54、制管理標(biāo)準(zhǔn)建立健全（4分）未制訂內(nèi)部控制評價管理制度的扣2分，未制訂業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)的扣2分。風(fēng)險內(nèi)控考核管理制度建立健全（1分）未制訂風(fēng)險內(nèi)控考核管理制度的扣1分。風(fēng)險評估5廣泛持續(xù)收集內(nèi)、外部風(fēng)險信息，建有企業(yè)風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫（1分）未收集內(nèi)、外部風(fēng)險信息并建立企業(yè)風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的扣1分。認真開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與風(fēng)險評價，制定企業(yè)重大風(fēng)險管理策略與解決方案（2分）未開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與風(fēng)險評價的扣1分，未制定企業(yè)重大風(fēng)險管理策略與解決方案的扣1分。按時按要求向股份公司報送企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（2分）未按時報送的扣1分，未按要求報送的扣1分。風(fēng)險管理9及時向股份公司風(fēng)險內(nèi)控歸口

55、管理部門報告發(fā)生的各類風(fēng)險事件（2分）有一次風(fēng)險事件報告不及時現(xiàn)象的扣1分，扣完為止。密切跟蹤重大風(fēng)險變化趨勢，動態(tài)調(diào)整管理策略，確保落實重大風(fēng)險措施（5分）有一項重大風(fēng)險應(yīng)對措施落實不到位的扣1分,扣完為止。重大生產(chǎn)經(jīng)營項目實施前開展專項風(fēng)險評估工作（2分）有一項重大生產(chǎn)經(jīng)營項目實施前未開展專項風(fēng)險評估工作的扣1分，扣完為止。內(nèi)部控制評價9認真梳理企業(yè)管理規(guī)章制度與流程，持續(xù)完善企業(yè)管理制度體系與工作流程體系（3分）未開展管理規(guī)章制度梳理的扣1分，未開展管理流程梳理的各扣2分。認真開展內(nèi)部控制評價，且評價范圍覆蓋企業(yè)管理的各個主要方面，有清晰完整的評價工作底稿（4分）未開展內(nèi)部控制評價的不得

56、分；評價范圍未覆蓋企業(yè)管理各主要方面的扣1分，有一項評價工作底稿記錄不完整的扣1分，扣完為止。按時按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制評價報告（1分）未按時、按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制評價報告的扣1 分。積極配合會計師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計工作（1分）未積極配合會計師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計工作的扣1分。內(nèi)控缺陷整改7無重大或重要內(nèi)部控制缺陷（2分）每發(fā)現(xiàn)一項重大或重要內(nèi)部控制缺陷的扣1分，扣完為止。內(nèi)控缺陷得到及時整改落實（4分）每發(fā)現(xiàn)一項內(nèi)控缺陷未得到整改落實的扣1分，扣完為止。按時按要求向股份公司報告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告（1分）未按時、按要求向股份公司報告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告的扣

57、1分。合計得分：注：1. 法制工作人員持證上崗率的計算方式為：持證上崗率=持有全國企業(yè)法律(fl)顧問執(zhí)業(yè)資格證（含律師資格證、法律執(zhí)業(yè)資格證）的法制工作人員數(shù)法制工作人員總數(shù)。2. 法律審核把關(guān)率的計算方式為：法律審核把關(guān)率=法律審核數(shù)量企業(yè)規(guī)章制度(u zhn zh d)、經(jīng)濟合同、重要決策總量。3. 重大(zhngd)法律糾紛案件的標(biāo)準(zhǔn)：按中國電力建設(shè)股份有限公司法律糾紛案件管理辦法第十條的規(guī)定執(zhí)行。4. 全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作中需要各單位報送的風(fēng)險事件，報送標(biāo)準(zhǔn)以股份公司印發(fā)的相關(guān)管理制度為標(biāo)準(zhǔn)。報送時間要求為各單位在向股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)歸口管理部門報送有關(guān)風(fēng)險事件時，應(yīng)同時將風(fēng)險事

58、件的發(fā)生情況抄報或?qū)ｎ}報送給法律與風(fēng)險管理部。2014年度法制與風(fēng)險內(nèi)控管理評價考核指標(biāo)及評分表（五）（本表適用于平臺公司(n s)板塊）分項指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評分規(guī)則考評分法制工作（50分）組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（1分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位酌情扣分。設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履職良好（4分）未設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問不得分；未確定職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。在總部層面獨立設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)，職責(zé)明確，履職良好。（2分）未設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)不得分；未確定機構(gòu)職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)

59、酌情扣分。配置滿足業(yè)務(wù)需求的專職法制工作人員，法制工作人員的持證上崗率80%以上；及時報備人員變更情況（3分）未配置專職法制工作人員的不得分；主要法律業(yè)務(wù)不能落實到人扣1分；持證上崗率不滿80%或人員變更未及時報備扣2分。制度體系建設(shè)10經(jīng)營行為法律審核類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。法律糾紛案件管理類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行扣分。制定法制工作以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃或?qū)嵤┓?/p>

60、案并有效執(zhí)行（2分）未制訂此類規(guī)則方案的不得分；規(guī)劃方案未能有效執(zhí)行的酌情扣分。法律審核把關(guān)10企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策法律審核率分別達到100%（4分）無基礎(chǔ)統(tǒng)計數(shù)據(jù)不得分；審核率每低5個百分點扣1分，扣完為止。法律審核的日常臺賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，法律審核數(shù)據(jù)報備準(zhǔn)確（4分）未建立審核登記備案臺賬、未報送法律審核數(shù)據(jù)不得分；法律審核登記記錄不完整每項扣1分，扣完為止。凡經(jīng)法律審核的規(guī)章制度、合同和決策，保證其合法合規(guī)性（2分）因未經(jīng)法律審核而導(dǎo)致違法違規(guī)事件發(fā)生的不得分；法律審核不準(zhǔn)確或不完整每項扣1分，扣完為止。案件糾紛處置10法律糾紛案件及時準(zhǔn)確報備，歷史遺留的重大法律