中國(guó)政法大學(xué) 仲裁制度 課件 第六章 仲裁協(xié)議

1、第六章仲裁(zhngci)協(xié)議共四十二頁(yè)第一節(jié) 仲裁協(xié)議(xiy)概述共四十二頁(yè)一、仲裁(zhngci)協(xié)議的概念和類型(一)概念 仲裁協(xié)議，是指當(dāng)事人雙方自愿將他們之間可能發(fā)生或者已經(jīng)(y jing)發(fā)生的合同糾紛或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛提交仲裁加以解決的意思表示。共四十二頁(yè)（二）類型根據(jù)仲裁法第十六條的規(guī)定2006年司法解釋第1條、第11條以及最高法院其他司法解釋1.仲裁條款2.仲裁協(xié)議書3.其他文件中包含的仲裁協(xié)議4.當(dāng)事人通過(guò)援引(yunyn)形成的仲裁協(xié)議最高院1996年177號(hào)復(fù)函1988年“交貨共同條件協(xié)定書”共四十二頁(yè)二、仲裁(zhngci)協(xié)議的特點(diǎn)(一)仲裁協(xié)議的內(nèi)容對(duì)雙方(s

2、hungfng)當(dāng)事人具有同一性（二）仲裁協(xié)議對(duì)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)確定的間接性（三）仲裁協(xié)議效力的廣泛性共四十二頁(yè)（四）仲裁協(xié)議要式性1.如何(rh)理解“書面形式”注意：2006年9月8日司法解釋第1條“其他書面形式”包括合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等形式2.如何認(rèn)定“書面形式”“簽署”、“交換”共四十二頁(yè)（五）仲裁條款的獨(dú)立性概念作為主合同組成部分的仲裁條款的有效性不受主合同效力(xio l)的影響，即使主合同無(wú)效，仲裁機(jī)構(gòu)仍然可依據(jù)仲裁條款行使對(duì)案件的管轄權(quán)，并最終作出裁決。 共四十二頁(yè)仲裁條款獨(dú)立性理論的產(chǎn)生(chnshng)和發(fā)展情況1.國(guó)外的情

3、況案例:1942年英國(guó)上訴(shn s)法院法官M(fèi)acmillan審理的Heyman V Darwins Ltd 鋼鐵代銷合同案件共四十二頁(yè)1963年法國(guó)最高法院審理 Gosset V Catapelli 買賣糧食合同案件法國(guó)最高上訴法院認(rèn)為：仲裁條款獨(dú)立于合同。如果主合同無(wú)效，只有在其無(wú)效理由影響(yngxing)仲裁協(xié)議時(shí)，仲裁協(xié)議才可能成為無(wú)效的。共四十二頁(yè)1967年美國(guó)“首家涂料公司(n s)訴康克林制造公司(n s)”Prima Paint Co .V . Flood& Conklin Mfg Co 美國(guó)最高法院判決道：以欺詐作為理由對(duì)含有仲裁條款的合同有效性提起的申訴，不應(yīng)當(dāng)由聯(lián)邦

4、法院解決，而應(yīng)當(dāng)提交仲裁。共四十二頁(yè)2.我國(guó)的情況（1）1985年 涉外經(jīng)濟(jì)合同(h tong)法“合同(h tong)約定的解決爭(zhēng)議的條款，不因合同(h tong)的解除或者終止而失去效力?！?988年上海市高級(jí)人民法院審理的“中技公司”訴Swiss Industrial Resources Company Inc 侵權(quán)損害賠償案（2）1995年仲裁法19條“變更、解除、終止或者無(wú)效，不影響仲裁協(xié)議的效力?！?998年最高院在“江蘇省物資集團(tuán)輕工紡織總公司訴香港裕億集團(tuán)有限公司、加拿大太子發(fā)展有限公司侵權(quán)損害賠償糾紛上訴案”的批復(fù)共四十二頁(yè)（3）1999年合同法57條“合同無(wú)效、被撤銷或者終

5、止的，不影響合同中獨(dú)立存在的有關(guān)解決爭(zhēng)議方法(fngf)的條款的效力”（4）2006年司法解釋第10條“合同成立后未生效”；“有條件的未成立合同時(shí)”共四十二頁(yè)仲裁獨(dú)立性的范圍：絕對(duì)獨(dú)立或者相對(duì)獨(dú)立“同一合同理論”和“隨附合同理論”注意：我國(guó)的規(guī)定情況1.堅(jiān)持(jinch)同一合同理論2.有條件的絕對(duì)獨(dú)立3.立法和實(shí)務(wù)不完全一致貿(mào)仲2015年規(guī)則第五條（四）合同中的仲裁條款應(yīng)視為與合同其他條款分離的、獨(dú)立存在的條款，附屬于合同的仲裁協(xié)議也應(yīng)視為與合同其他條款分離的、獨(dú)立存在的一個(gè)部分；合同的變更、解除、終止、轉(zhuǎn)讓、失效、無(wú)效、未生效、被撤銷以及成立與否，均不影響仲裁條款或仲裁協(xié)議的效力。 共四十

6、二頁(yè)第二節(jié)仲裁(zhngci)協(xié)議的內(nèi)容共四十二頁(yè)一、請(qǐng)求仲裁的意思(y s)表示司法解釋第7條“或裁或?qū)彙鼻闆r二、仲裁事項(xiàng)司法解釋第2條三、選定的仲裁委員會(huì)共四十二頁(yè)第三節(jié) 仲裁(zhngci)協(xié)議的有效性共四十二頁(yè)一、仲裁(zhngci)協(xié)議的有效要件（一）訂立仲裁協(xié)議的雙方當(dāng)事人具有民事行為能力（二）仲裁協(xié)議是當(dāng)事人雙方真實(shí)意愿的反映（三）仲裁協(xié)議必須采用法律規(guī)定的形式并記載有關(guān)內(nèi)容(nirng)（四）仲裁協(xié)議約定解決的爭(zhēng)議屬于法定的仲裁范圍共四十二頁(yè)二、仲裁協(xié)議(xiy)效力的確認(rèn)（一）國(guó)外的情況自裁管轄理論仲裁庭享有對(duì)其自身的管轄權(quán)包括對(duì)仲裁協(xié)議的存在(cnzi)或效力等問(wèn)題作出裁定

7、的權(quán)力，而不需要事先的司法決定。管轄權(quán)、管轄權(quán)原則或者權(quán)限/權(quán)限理論共四十二頁(yè)“并存控制”理論示范法第16條第3款規(guī)定：在仲裁程序開始前的訴訟程序中，法院可應(yīng)被告的請(qǐng)求決定是否將爭(zhēng)議交付仲裁，但當(dāng)事人不能僅因要求法院對(duì)仲裁庭的管轄權(quán)作出決定而提起訴訟。仲裁程序開始后，法院不得命令中止仲裁程序；法院對(duì)仲裁庭的管轄權(quán)決定的審查應(yīng)在裁決的撤銷程序中進(jìn)行(jnxng)；仲裁庭也可以選擇作出初步裁定而接受法院的立即審查，為減少法院審查可能對(duì)仲裁程序的延緩，當(dāng)事人向法院提出申請(qǐng)的時(shí)間受到限制，仲裁庭亦可決定不中止仲裁程序。特點(diǎn)：（1）法院“介入時(shí)間”（2）在仲裁中，法院“介入”受到時(shí)間限制（3）仲裁程序中

8、止不是法院“介入”的必然結(jié)果共四十二頁(yè)（二）我國(guó)立法規(guī)定(gudng)情況1.仲裁法第20條的規(guī)定（1）明確規(guī)定確認(rèn)仲裁協(xié)議的機(jī)構(gòu)以及(yj)申請(qǐng)的時(shí)間（2）沒(méi)有規(guī)定書面審理情況下申請(qǐng)的時(shí)間（3）“并行管轄”的協(xié)調(diào)不明確（4）確認(rèn)仲裁協(xié)議有效性的程序是空白共四十二頁(yè)2.最高院關(guān)于確認(rèn)仲裁協(xié)議效力幾個(gè)問(wèn)題的批復(fù)法釋（1998）27號(hào)第3、4條第3條：一方向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)一方向法院(fyun)申請(qǐng)“不予受理”、“終止仲裁”第4條:一方申請(qǐng)仲裁一方起訴“中止仲裁”問(wèn)題：(1)第3條仲裁機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定是否具有終局性（2）第4條是否不考慮任何情況都“中止仲裁”（3）當(dāng)事人能否單獨(dú)就仲裁協(xié)議效力提起消極確認(rèn)訴

9、訟：仲裁程序進(jìn)行中共四十二頁(yè)3.2006年司法解釋第13條、27條(1)確定了向法院申請(qǐng)的時(shí)間(2)明確特定情況下仲裁機(jī)構(gòu)(jgu)的認(rèn)定是終局的共四十二頁(yè)4.2006年司法解釋第12、15、16條第12條：管轄第15條：審判組織形式和審理方式(fngsh)第16條：適用的法律共四十二頁(yè)5.我國(guó)的實(shí)際情況北仲2015年規(guī)則第6條第六條 管轄權(quán)異議（一）當(dāng)事人對(duì)仲裁協(xié)議的存在、效力或者仲裁案件的管轄權(quán)有異議，可以向本會(huì)提出管轄權(quán)異議。管轄權(quán)異議應(yīng)當(dāng)在首次開庭前以書面(shmin)形式提出，當(dāng)事人約定書面(shmin)審理的，應(yīng)當(dāng)在首次答辯期限屆滿前以書面(shmin)形式提出。（二）當(dāng)事人未依照

10、上述規(guī)定提出管轄權(quán)異議的，視為承認(rèn) 本會(huì)對(duì)仲裁案件的管轄權(quán)。 （三）當(dāng)事人向本會(huì)提出管轄權(quán)異議不影響仲裁程序的進(jìn)行。 共四十二頁(yè)（四）本會(huì)或者本會(huì)授權(quán)的仲裁庭有權(quán)就仲裁案件的管轄權(quán) 作出決定。仲裁庭的決定可以在仲裁程序進(jìn)行(jnxng)中作出，也可以在裁決書中作出。（五）本會(huì)或者經(jīng)本會(huì)授權(quán)的仲裁庭對(duì)仲裁案件作出無(wú)管轄權(quán)決定的，案件應(yīng)當(dāng)撤銷。仲裁庭組成前，撤銷案件的決定由本會(huì)作出；仲裁庭組成后，撤銷案件的決定由仲裁庭作出。 （1）審理方式不同，當(dāng)事人申請(qǐng)確認(rèn)仲裁協(xié)議有效性時(shí)間不同“首次答辯期限屆滿前”（2）確認(rèn)仲裁協(xié)議有效性的機(jī)構(gòu)(3)確認(rèn)仲裁協(xié)議效力后案件如何處理共四十二頁(yè)貿(mào)仲2015年規(guī)則(

11、guz)第6條（一）仲裁委員會(huì)有權(quán)對(duì)仲裁協(xié)議的存在、效力以及仲裁案件的管轄權(quán)作出決定。如有必要，仲裁委員會(huì)也可以授權(quán)仲裁庭作出管轄權(quán)決定。（二）仲裁委員會(huì)依表面證據(jù)認(rèn)為存在有效仲裁協(xié)議的，可根據(jù)表面證據(jù)作出仲裁委員會(huì)有管轄權(quán)的決定，仲裁程序繼續(xù)進(jìn)行。仲裁委員會(huì)依表面證據(jù)作出的管轄權(quán)決定并不妨礙其根據(jù)仲裁庭在審理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的與表面證據(jù)不一致的事實(shí)及/或證據(jù)重新作出管轄權(quán)決定。（三）仲裁庭依據(jù)仲裁委員會(huì)的授權(quán)作出管轄權(quán)決定時(shí)，可以在仲裁程序進(jìn)行中單獨(dú)作出，也可以在裁決書中一并(ybng)作出。（四）當(dāng)事人對(duì)仲裁協(xié)議及/或仲裁案件管轄權(quán)的異議，應(yīng)當(dāng)在仲裁庭首次開庭前書面提出；書面審理的案件，應(yīng)當(dāng)在第

12、一次實(shí)體答辯前提出。（五）對(duì)仲裁協(xié)議及/或仲裁案件管轄權(quán)提出異議不影響仲裁程序的繼續(xù)進(jìn)行。（六）上述管轄權(quán)異議及/或決定包括仲裁案件主體資格異議及/或決定。（七）仲裁委員會(huì)或經(jīng)仲裁委員會(huì)授權(quán)的仲裁庭作出無(wú)管轄權(quán)決定的，應(yīng)當(dāng)作出撤銷案件的決定。撤案決定在仲裁庭組成前由仲裁委員會(huì)仲裁院院長(zhǎng)作出，在仲裁庭組成后，由仲裁庭作出。 共四十二頁(yè)（1）確認(rèn)仲裁協(xié)議有效性的機(jī)構(gòu)（2）確認(rèn)仲裁協(xié)議有效性和仲裁程序的關(guān)系（3）審理方式不同，當(dāng)事人申請(qǐng)確認(rèn)仲裁協(xié)議有效性時(shí)間(shjin)不同“第一次實(shí)體答辯前”(4)確認(rèn)仲裁協(xié)議效力后案件如何處理共四十二頁(yè)三、仲裁協(xié)議(xiy)的效力（一）對(duì)當(dāng)事人的效力2006年司

13、法解釋第8、9條“繼受人”、“繼承人”、“受讓人”（二）對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)的效力（三）對(duì)人民法院(rnmnfyun)的效力（四）使仲裁裁決具有強(qiáng)制執(zhí)行力共四十二頁(yè)第四節(jié) 仲裁(zhngci)協(xié)議的無(wú)效和失效共四十二頁(yè)一、仲裁協(xié)議(xiy)的無(wú)效所謂仲裁協(xié)議無(wú)效，是指仲裁協(xié)議不具備法律規(guī)定的要件因而自始至終(z sh zh zhng)沒(méi)有法律效力。共四十二頁(yè)根據(jù)仲裁法第十七條規(guī)定，具有下列情況(qngkung)之一的，仲裁協(xié)議無(wú)效。（一）約定的仲裁事項(xiàng)超出法律規(guī)定的仲裁范圍的（二）無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人訂立的仲裁協(xié)議（三）一方采取脅迫手段，迫使對(duì)方訂立仲裁協(xié)議的共四十二頁(yè)二、有瑕疵仲裁協(xié)

14、議的情況(qngkung)及處理有瑕疵仲裁協(xié)議包括：（一）約定的仲裁機(jī)構(gòu)不存在或仲裁機(jī)構(gòu)名稱不準(zhǔn)確(zhnqu)不存在：1996年國(guó)務(wù)院22號(hào)文件不準(zhǔn)確：2006年司法解釋第3條“能夠”共四十二頁(yè)（二）僅約定仲裁規(guī)則，沒(méi)有約定仲裁機(jī)構(gòu)法函199678號(hào)：可以確定仲裁機(jī)構(gòu)“廈門維哥木制品有限公司訴臺(tái)灣富源企業(yè)有限公司”法函1996449號(hào)：達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議“諾和諾德股份有限公司與海南際中醫(yī)藥科技開發(fā)公司經(jīng)銷協(xié)議(xiy)糾紛案”2006年司法解釋第4條：達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議或者能夠確定共四十二頁(yè)（三）浮動(dòng)仲裁協(xié)議1996年法釋（176號(hào)）批復(fù)“齊魯制藥廠訴美國(guó)安泰國(guó)際貿(mào)易公司合資(h z)合同案”(已撤銷理

15、由在于被2006年司法解釋修改)2006年司法解釋第5條“達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議”共四十二頁(yè)（四）僅約定仲裁地點(diǎn)，沒(méi)有約定仲裁機(jī)構(gòu)1997年法釋（36號(hào)）批復(fù)(p f)：達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議“朱國(guó)琿訴浙江省義烏市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易公司國(guó)際貨物買賣合同案”1998年法釋（287號(hào)）批復(fù)：能夠確定“石家莊東方城市廣場(chǎng)與香港拓能有限公司管轄異議案”2006年司法解釋第6條：區(qū)分不同情況來(lái)確定共四十二頁(yè)（五）選定的仲裁機(jī)構(gòu)與其適用的仲裁規(guī)則不一致的的仲裁協(xié)議（六）違反國(guó)家(guji)法律規(guī)定的仲裁協(xié)議共四十二頁(yè)有瑕疵仲裁(zhngci)協(xié)議的補(bǔ)救當(dāng)事人自行補(bǔ)救仲裁(zhngci)機(jī)構(gòu)協(xié)助補(bǔ)救法院協(xié)助補(bǔ)救共四十二頁(yè)三、仲裁(z

16、hngci)協(xié)議失效所謂仲裁協(xié)議的失效，是指原本有效的仲裁協(xié)議因?yàn)樘囟?tdng)仲裁事項(xiàng)的不存在或出現(xiàn)特殊原因而失去其法律效力的制度。注意：仲裁協(xié)議的失效與仲裁協(xié)議無(wú)效是不同的共四十二頁(yè)引起仲裁協(xié)議(xiy)失效的情形（一）仲裁裁決被法院裁定撤銷(chxio)或者不予執(zhí)行（二）仲裁協(xié)議沒(méi)有被適用共四十二頁(yè)（三）仲裁裁決得以履行或執(zhí)行（四）沒(méi)有(mi yu)在規(guī)定期限內(nèi)作出仲裁裁決（五）仲裁中發(fā)生特殊情況，例如仲裁員的情況或者當(dāng)事人的情況等共四十二頁(yè)思考題1.如何理解仲裁協(xié)議的特點(diǎn)2.如何理解仲裁條款獨(dú)立性理論3.一個(gè)有效仲裁仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括(boku)的內(nèi)容4.如何理解自裁管轄權(quán)理論5.有效仲裁協(xié)議的效力體現(xiàn)在哪些方面6.仲裁協(xié)議無(wú)效與失效的區(qū)別共四十二頁(yè)內(nèi)容摘要第六章。仲裁協(xié)議，是指當(dāng)事人雙方自愿將他們之間可能發(fā)生(fshng)或者已經(jīng)發(fā)生(fshng)的合同糾紛或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛提交仲