中國石油天然氣股份有限公司信息技術(shù)項目計劃管理辦法(1)

1、PAGE PAGE 28 中國石油自然氣股份有限公司信息技術(shù)項目支配管理方法（石油信2008374號） 總則為了加強中國石油自然氣股份有限公司（以下簡稱股份公司）信息技術(shù)項目支配管理，依據(jù)中國石油自然氣股份有限公司信息化工作管理規(guī)定，制定本方法。支配管理包括信息技術(shù)總體規(guī)劃（以下簡稱總體規(guī)劃）制定、項目可行性探討、年度支配制定。本規(guī)定適用于股份公司總部機關(guān)、專業(yè)分公司（以下簡稱專業(yè)公司）和地區(qū)分（全資子）公司、直屬單位（以下統(tǒng)稱地區(qū)公司）。 總體規(guī)劃制定總體規(guī)劃是圍繞股份公司總體發(fā)展目標、支持業(yè)務(wù)發(fā)展、提升生產(chǎn)經(jīng)營和管理水平的信息化總體解決方案，是信息技術(shù)項目年度支配、立項、投資的依據(jù)。信息管

2、理部依據(jù)股份公司中長期發(fā)展規(guī)劃綱要進行信息化建設(shè)環(huán)境分析和對標分析，提動身展戰(zhàn)略和目標建議，報股份公司規(guī)劃支配部。信息管理部依據(jù)股份公司的中長期發(fā)展規(guī)劃編制要求，組織編制信息化建設(shè)規(guī)劃初稿，相關(guān)業(yè)務(wù)部門參與，每五年進行一次。規(guī)劃的編制過程分為現(xiàn)狀分析、技術(shù)展望、總體規(guī)劃三個階段?，F(xiàn)狀分析包括調(diào)研信息技術(shù)應(yīng)用現(xiàn)狀，分析股份公司業(yè)務(wù)，探討石油行業(yè)和信息技術(shù)發(fā)展趨勢，借鑒最佳實踐，形成信息技術(shù)現(xiàn)狀分析報告。信息管理部組織業(yè)務(wù)部門、專業(yè)公司和地區(qū)公司以及信息技術(shù)專家探討信息技術(shù)現(xiàn)狀分析報告，確認信息化建設(shè)需求。技術(shù)展望包括確定信息化建設(shè)與應(yīng)用的發(fā)展方向、總體目標和原則，設(shè)計信息技術(shù)體系架構(gòu)，形成信息技

3、術(shù)展望報告。信息管理部組織業(yè)務(wù)部門、專業(yè)公司和地區(qū)公司以及信息技術(shù)專家探討探討信息化建設(shè)總體目標和體系架構(gòu)，形成信息技術(shù)項目總體規(guī)劃報告和項目描述?？傮w規(guī)劃包括分析差距、確定項目、編制實施支配和投資預(yù)算，提出變革策略，進行風(fēng)險分析。在編制信息技術(shù)項目實施支配過程中，依據(jù)項目的邏輯關(guān)系、需求迫切程度和實施條件，統(tǒng)籌支配各項目的實施依次和進度?？傮w規(guī)劃中應(yīng)當(dāng)編制信息技術(shù)項目投資預(yù)算，包括硬件、軟件、第三方服務(wù)、內(nèi)部支持和建設(shè)單位五類費用，依據(jù)合理的標準測算。總體規(guī)劃報告編制完成后，報信息化建設(shè)規(guī)劃編制領(lǐng)導(dǎo)小組審議。審議通過后，報股份公司規(guī)劃支配部。將信息化建設(shè)規(guī)劃納入股份公司總體規(guī)劃。信息管理部依

4、據(jù)發(fā)布的股份公司總體規(guī)劃，修改完善信息化建設(shè)規(guī)劃，報股份公司規(guī)劃支配部審查。審查通過后，報股份公司領(lǐng)導(dǎo)審批。信息管理部每年組織相關(guān)部門和專家對總體規(guī)劃的執(zhí)行及其對業(yè)務(wù)適應(yīng)性進行評估，并依據(jù)須要進行調(diào)整。調(diào)整后的總體規(guī)劃經(jīng)規(guī)劃支配部確認，由信息管理部報信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批，批準后由信息管理部組織實施。 信息化建設(shè)項目投資估算管理擔(dān)當(dāng)項目可研編制單位，依據(jù)股份公司投資估算編制的有關(guān)規(guī)定，依據(jù)可研的技術(shù)、經(jīng)濟方案，編制項目投資估算。編制單位造價管理部門對投資估算進行審查，投資估算隨可研報規(guī)劃支配部或信息管理部。信息化專項投資1億元以上的項目由信息管理部對投資估算提出初審看法，報規(guī)劃支配部，規(guī)劃支配

5、部托付評估單位進行評估，依據(jù)評估看法進行審批。信息化專項投資1億元以下的項目由信息管理部組織有資質(zhì)的評估單位進行審查，依據(jù)評估看法進行審批。項目評估單位成立包括投資估算審查的專家小組，對投資估算進行審查，并結(jié)合技術(shù)、經(jīng)濟專家組的看法，提出投資估算審查看法。規(guī)劃支配部全過程參與專家組對投資估算的審查工作?？裳芯幹茊挝灰罁?jù)專家組審查看法，修改投資估算，并隨可研報告技術(shù)、經(jīng)濟等修改內(nèi)容，提交評估單位復(fù)審。評估單位通過復(fù)審后，編寫項目評估報告，信息化專項投資1億元以上的項目報規(guī)劃支配部，信息化專項投資1億元以下的項目報信息管理部；編制單位修改的可研報告信息化專項投資1億元以上的項目報規(guī)劃支配部，信息化

6、專項投資1億元以下的項目報信息管理部。信息化專項投資1億元以上的項目由規(guī)劃支配部對修改版投資估算進行復(fù)審，報股份公司領(lǐng)導(dǎo)審批。信息化專項投資1億元以下的項目由信息管理部對修改版投資估算進行復(fù)審，并辦理項目可研報告批復(fù)手續(xù)，經(jīng)征求規(guī)劃支配部同意后，報股份公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。 項目可行性探討信息管理部對納入公司前期工作支配和年度投資規(guī)模的信息化建設(shè)項目，托付有資質(zhì)的內(nèi)部支持單位或干脆托付有資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)，編制信息化建設(shè)投資項目可行性探討報告，并組織審查?？尚行蕴接憟蟾姘傉摗F(xiàn)狀分析、需求分析、技術(shù)方案、系統(tǒng)概要設(shè)計、系統(tǒng)運行的組織機構(gòu)與定員、項目實施、投資估算和效益分析、風(fēng)險分析、可行性分析。投

7、資1億元以下的項目，信息管理部提出項目論證建議看法，報股份公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批，下達批復(fù)文件，抄送規(guī)劃支配部。投資1億元以上的項目，信息管理部提出初審看法報規(guī)劃支配部審核后，報股份公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批，下達批復(fù)文件，抄送信息管理部。 年度支配制定信息管理部依據(jù)總體規(guī)劃、上年度項目進展、合同簽訂狀況以及項目可行性探討報告編制年度工作支配及財務(wù)專項預(yù)算；將編制的年度預(yù)算與規(guī)劃支配部和預(yù)算管理辦公室溝通后，報信息主管領(lǐng)導(dǎo)審查；通過后報信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。信息管理部依據(jù)信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批看法，修改完善年度工作支配和財務(wù)專項預(yù)算，分別報送規(guī)劃支配部和預(yù)算管理辦公室。規(guī)劃支配部對信息管理部上報的信息化年度

8、投資建議支配進行綜合平衡，預(yù)算管理辦公室對信息管理部上報的信息化財務(wù)專項預(yù)算進行綜合平衡，納入股份公司年度投資框架建議支配。由規(guī)劃支配部和預(yù)算管理辦公室分批下達，信息管理部組織實施。項目擔(dān)當(dāng)單位按支配組織實施，并按季度、年度上報投資支配和重點項目執(zhí)行狀況分析報告，報信息管理部。 附則各專業(yè)公司、地區(qū)公司可參照本方法制定實施細則。本方法由信息管理部負責(zé)說明。本方法自印發(fā)之日起施行。附錄：1. 信息技術(shù)總體規(guī)劃制定方法 2. 有關(guān)報告內(nèi)容（2008年12月17日）附錄1信息技術(shù)總體規(guī)劃制定方法信息技術(shù)總體規(guī)劃制定方法分成三個階段，即：現(xiàn)狀分析階段、技術(shù)展望階段和總體規(guī)劃階段。一、現(xiàn)狀分析階段（一）

9、階段目標調(diào)研企業(yè)信息化建設(shè)與應(yīng)用現(xiàn)狀，了解企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)流程，深化分析信息化建設(shè)需求。探討國際石油化工行業(yè)和信息技術(shù)發(fā)展趨勢，對比現(xiàn)狀找尋改進的機會。（二）主要任務(wù)1通過閱讀相關(guān)文檔了解企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)及主營業(yè)務(wù)，分析業(yè)務(wù)發(fā)展方向?qū)π畔⒓夹g(shù)的要求。2. 通過現(xiàn)場調(diào)研和發(fā)放問卷等形式，充分了解企業(yè)信息化建設(shè)和應(yīng)用的現(xiàn)狀，進行評估。3. 為確保支配的先進性，對國際石油化工行業(yè)和信息技術(shù)的發(fā)展趨勢與最佳實踐進行探討，分析企業(yè)存在的差距。4. 通過對業(yè)務(wù)需求和差距的分析，提出企業(yè)對將來信息化建設(shè)的需求。（三）階段交付成果信息技術(shù)現(xiàn)狀分析報告二、技術(shù)展望階段（一）階段目標以支持企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展

10、戰(zhàn)略為根本動身點，結(jié)合現(xiàn)狀分析階段總結(jié)的信息化建設(shè)需求，確定企業(yè)將來五年信息技術(shù)的遠景目標、明確信息化建設(shè)的指導(dǎo)思想，并在此基礎(chǔ)上，制定信息技術(shù)方案設(shè)計原則和總體架構(gòu)。（二）主要任務(wù)1. 依據(jù)企業(yè)信息化建設(shè)需求，參照國際最佳實踐，明確企業(yè)信息技術(shù)的遠景目標和指導(dǎo)思想。制定信息技術(shù)總體架構(gòu)的設(shè)計原則。3. 結(jié)合遠景目標和設(shè)計原則，制定信息技術(shù)總體架構(gòu)方案，包括信息架構(gòu)、應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)、IT基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)和IT組織架構(gòu)。（三）工作單元交付信息技術(shù)展望報告三、總體規(guī)劃階段（一）階段目標對于遠景目標和企業(yè)信息技術(shù)現(xiàn)狀，分析主要差距、確定主要信息技術(shù)項目，并編制實施支配和投資預(yù)算。（二）主要任務(wù)1針對企業(yè)信

11、息化建設(shè)現(xiàn)狀和遠景目標，找出主要差距。2通過差距分析的結(jié)果，明確企業(yè)將來須要建設(shè)的信息技術(shù)項目。3. 依據(jù)信息技術(shù)項目的需求迫切程度和實施條件，合理制定將來五年信息技術(shù)項目的實施支配。4. 編制實施信息技術(shù)項目所需的投資預(yù)算和人力資源投入支配。5. 提出每個信息技術(shù)項目的項目目標、框架方案、實施方法，并進行定性的成本效益分析。6. 分析信息技術(shù)項目實施潛在的風(fēng)險，提出風(fēng)險規(guī)避的措施和管理方法。（三）工作單元交付信息技術(shù)項目五年支配報告信息技術(shù)項目描述報告附錄2有關(guān)報告內(nèi)容一、現(xiàn)狀與需求分析報告（一）前言包括：說明報告的背景狀況和基本目標。（二）規(guī)劃編制方法包括：項目整體實施方法、現(xiàn)狀調(diào)研的方法

12、。（三）股份公司業(yè)務(wù)綜述業(yè)務(wù)戰(zhàn)略：包括股份公司整體業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、各業(yè)務(wù)板塊業(yè)務(wù)戰(zhàn)略。業(yè)務(wù)綜述：包括石油化工行業(yè)價值鏈、依據(jù)業(yè)務(wù)定義、在股份公司業(yè)務(wù)中的定位、業(yè)務(wù)的特點、業(yè)務(wù)的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間的關(guān)系、業(yè)務(wù)與信息化的依靠程度、信息化建設(shè)的緊迫程度等方面說明各業(yè)務(wù)板塊的狀況。管控模式：包括股份公司對所屬單位的管控模式。（四）現(xiàn)有信息技術(shù)評估規(guī)劃實施狀況概覽：從信息化規(guī)劃編制、專業(yè)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)、基礎(chǔ)設(shè)施、管理政策和政策標準等方面概要說明“十五”信息化規(guī)劃的執(zhí)行狀況。信息管理：依據(jù)信息收集、信息傳遞、信息存儲、信息加工和利用等方面描述信息管理的現(xiàn)狀、描述各級組織間的信息流等內(nèi)容。應(yīng)用系統(tǒng)：包括

13、股份公司總部應(yīng)用架構(gòu)、各業(yè)務(wù)板塊應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)、公司集中統(tǒng)一建設(shè)的應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)?；A(chǔ)設(shè)施：包括廣域網(wǎng)、局域網(wǎng)、數(shù)據(jù)中心、電子郵件、平安管理等方面IT基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)狀。IT組織：包括信息技術(shù)組織結(jié)構(gòu)、信息技術(shù)隊伍建設(shè)現(xiàn)狀。管理政策：包括管理政策、項目管理制度、信息化建設(shè)標準、信息化管理流程等。IT投資：包括IT投資資金來源、IT投資金額等。IT現(xiàn)狀評估：從信息管理、應(yīng)用系統(tǒng)、基礎(chǔ)設(shè)施和IT組織四個方面總結(jié)信息化建設(shè)取得成果和存在問題。（五）趨勢概述行業(yè)趨勢：闡述各業(yè)務(wù)板塊發(fā)展趨勢。技術(shù)趨勢：闡述信息技術(shù)發(fā)展趨勢。信息技術(shù)管理組織設(shè)置趨勢：闡述信息技術(shù)組織設(shè)置的趨勢。（六）信息化建設(shè)需求包括：管理層對信

14、息化的需求、各業(yè)務(wù)板塊對信息化的需求等。二、展望報告（一）業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和信息技術(shù)含義包括各業(yè)務(wù)板塊業(yè)務(wù)發(fā)展目標對信息化建設(shè)的要求。（二）困難與挑戰(zhàn)說明股份公司的信息技術(shù)環(huán)境特點和面臨的挑戰(zhàn)，為制定設(shè)計原則和切實可行的信息技術(shù)總體方案打下基礎(chǔ)。（三）建設(shè)目標信息化建設(shè)總體目標：闡述股份公司將來五年信息化建設(shè)的遠景目標。業(yè)務(wù)發(fā)展方向與信息化建設(shè)目標分析：闡述各業(yè)務(wù)領(lǐng)域信息化建設(shè)的目標。信息化建設(shè)目標對業(yè)務(wù)發(fā)展的作用：說明實現(xiàn)信息技術(shù)遠景目標后可以給業(yè)務(wù)帶來的價值。（四）規(guī)劃原則闡述信息技術(shù)總體方案設(shè)計應(yīng)遵循的原則。（五）信息技術(shù)展望綜述闡述信息技術(shù)總體方案設(shè)計的關(guān)鍵領(lǐng)域和核心設(shè)計思路。（六）信息架構(gòu)包

15、括股份公司信息架構(gòu)以及信息的描述。（七）應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)總部應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)：包括部署在股份公司總部應(yīng)用架構(gòu)、股份公司總部應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)。地區(qū)公司/專業(yè)公司應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)：包括股份公司所屬地區(qū)公司/專業(yè)公司部署在總部的應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)。專業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)：包括各業(yè)務(wù)板塊專業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)的架構(gòu)說明。（八）信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)包括網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、數(shù)據(jù)中心方案、企業(yè)系統(tǒng)管理架構(gòu)、信息平安管理架構(gòu)等內(nèi)容。（九）信息技術(shù)組織、人員及流程包括信息技術(shù)組織結(jié)構(gòu)、職能、角色與崗位說明、技能描述、信息技術(shù)組織管理流程和標準、考核等。（十）對業(yè)務(wù)的影響及需考慮的因素分析信息化建設(shè)可能對業(yè)務(wù)、組織機構(gòu)等帶來的影響，并提出應(yīng)對措施。三、總體規(guī)劃

16、報告（一）差距分析依據(jù)信息化建設(shè)遠景目標和現(xiàn)狀，分析主要差距，為確定將來建設(shè)的IT項目奠定基礎(chǔ)。（二）建議的信息技術(shù)項目股份公司信息技術(shù)項目：描述整個股份公司將來五年信息技術(shù)建設(shè)的項目。（三）經(jīng)濟評價投資測算標準：說明信息技術(shù)項目建設(shè)所需資金投入的測算依據(jù)，包括費用組成、各項費用的計算標準等。股份公司投資及人力資源估算：說明公司將來五年信息化建設(shè)資金和人力資源的投入狀況。（四）項目實施支配包括公司將來五年IT項目實施支配、優(yōu)先次序等。（五）變革策略說明信息化建設(shè)對企業(yè)各方面可能產(chǎn)生的影響，提出變革管理的思路和方法。（六）主要假設(shè)、問題和風(fēng)險包括制定總體規(guī)劃有關(guān)的假設(shè)條件、實施總體支配可能遇到的

17、風(fēng)險和規(guī)避措施、IT項目實施的效益分析等。（七）結(jié)論包括總體規(guī)劃的總結(jié)性說明、信息化建設(shè)的關(guān)鍵勝利因素、將來五年信息化建設(shè)預(yù)料達到的水同等。（八）中文縮略用語及英文名詞縮寫注釋說明全部報告中用到的縮略用語和英語用詞注釋。四、信息技術(shù)項目描述五、可行性探討報告（一）總論主要包括：項目基本狀況、編制依據(jù)、項目的背景、項目的必要性、探討目標、探討范圍（包括組織范圍、業(yè)務(wù)范圍、應(yīng)用系統(tǒng)范圍、投資范圍）、編制原則、投資概述及探討結(jié)論、存在問題與建議等。（二）現(xiàn)狀分析主要包括：企業(yè)概況（包括基本信息、組織機構(gòu)和管理模式、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃）、業(yè)務(wù)綜述（包括業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)發(fā)展方向、業(yè)務(wù)流程分析）、信息技術(shù)現(xiàn)狀分析

18、（包括信息管理現(xiàn)狀分析、應(yīng)用系統(tǒng)現(xiàn)狀分析、基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)狀分析、IT人員與組織現(xiàn)狀分析）、相關(guān)領(lǐng)域國內(nèi)外信息技術(shù)發(fā)展趨勢（包括國外現(xiàn)狀和趨勢分析、國內(nèi)現(xiàn)狀和趨勢分析）、實例介紹等。（三）需求分析主要包括：業(yè)務(wù)需求（包括業(yè)務(wù)需求分析、目標用戶分析、業(yè)務(wù)流程）、功能需求（企業(yè)總體功能需求、目標用戶功能需求）、技術(shù)需求（性能需求、輸入輸出、數(shù)據(jù)管理實力、故障處理、運行環(huán)境、與其它系統(tǒng)接口、其它需求）、數(shù)據(jù)信息需求（包括數(shù)據(jù)標準化需求、信息需求）、差距分析等。（四）技術(shù)方案主要包括：項目目標和范圍、項目定位、與現(xiàn)有和規(guī)劃系統(tǒng)之間的關(guān)系、系統(tǒng)功能架構(gòu)方案、體系架構(gòu)方案（包括方案描述、方案比選）、技術(shù)架構(gòu)方案（包括硬件方案、數(shù)據(jù)庫方案、應(yīng)用系統(tǒng)產(chǎn)品方案、運行環(huán)境方案）、建設(shè)方案等。（五）系統(tǒng)概要設(shè)計主要包括：系統(tǒng)功能設(shè)計（包括總體結(jié)構(gòu)設(shè)計、系統(tǒng)