證券從業(yè)資格證數(shù)字類(lèi)知識(shí)整理

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專(zhuān)心-專(zhuān)注-專(zhuān)業(yè)專(zhuān)心-專(zhuān)注-專(zhuān)業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專(zhuān)心-專(zhuān)注-專(zhuān)業(yè)有關(guān)處罰擅自公開(kāi)發(fā)行或變相公開(kāi)發(fā)行證券的退還所募集資金并加算銀行存款利息處以非法所募集資金的1%5%的罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管或其他直接負(fù)責(zé)人給予警告，處罰330萬(wàn)元擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金用途對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管或其他直接負(fù)責(zé)人給予警告，處罰330萬(wàn)元發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使，處罰3060萬(wàn)元集資詐騙罪處以5年以下有期徒刑或者拘役，并罰款220萬(wàn)情節(jié)嚴(yán)重的，處以510年有期徒刑，并罰款550萬(wàn)非法設(shè)立期貨公司、擅自從事期貨業(yè)務(wù)予以取締，沒(méi)收違法所得，并

2、處以違法所得的15倍罰款沒(méi)有違法所得或違法所得不足20萬(wàn)的，罰款20100萬(wàn)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管或其他負(fù)責(zé)人罰款110萬(wàn)擅自設(shè)立證券公司、非法從事證券業(yè)務(wù)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得的15倍罰款沒(méi)有違法所得或違法所得不足30萬(wàn)的，罰款3060萬(wàn)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管或其他負(fù)責(zé)人罰款330萬(wàn)未按規(guī)定進(jìn)行信息披露或信息披露有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏罰款3060萬(wàn)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管或其他負(fù)責(zé)人罰款330萬(wàn)屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)發(fā)行數(shù)額500萬(wàn)以上非法集資類(lèi)犯罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)個(gè)人集資詐騙10萬(wàn)以上單位集資詐騙50萬(wàn)

3、以上利用未公開(kāi)信息交易罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)以上期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)以上獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)15萬(wàn)以上欺詐發(fā)行股票、債券罪對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管或其他直接負(fù)責(zé)人處以5年有期徒刑或拘役并處或單處非法募集資金的1%5%罰金屬于內(nèi)幕信息公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%屬于內(nèi)幕信息的知情人持有公司5%以上股份的股東及其董監(jiān)高，公司實(shí)際控制人及其董監(jiān)高內(nèi)幕信息交易、泄露內(nèi)幕信息罪處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得15倍罰金情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以510年有期徒刑，并處違法所得15倍罰金利用未公開(kāi)信息交易罪處以5年以下有期徒刑或拘役，并處

4、或單處違法所得15倍罰金情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以510年有期徒刑，并處違法所得15倍罰金單位犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管或其他負(fù)責(zé)人處以5年以下有期徒刑或拘役操作證券、期貨市場(chǎng)罪判斷標(biāo)準(zhǔn)單獨(dú)或合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份達(dá)到該證券實(shí)際流通股份的30%以上，且該證券在連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期成交量的30%以上單獨(dú)或合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約數(shù)量超過(guò)證券交易所業(yè)務(wù)限制的持倉(cāng)量50%以上，且該證券在連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期成交量的30%以上操作證券市場(chǎng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得的15倍罰款沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)，處

5、以30300萬(wàn)罰款單位操縱市場(chǎng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管或其他負(fù)責(zé)人罰款1060萬(wàn)處以5年以下有期徒刑或拘役，單處或并處罰金情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以510年有期徒刑，并處罰金證券相關(guān)工作人員故意提供虛假訊息、偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的處以5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處110萬(wàn)罰金情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以510年有期徒刑，并處220萬(wàn)罰金背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接負(fù)責(zé)人處以3年以下有期徒刑或拘役，并處330萬(wàn)罰金情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以310年有期徒刑，并處550萬(wàn)罰金對(duì)于自營(yíng)業(yè)務(wù)，以下沒(méi)收違法所得、330萬(wàn)罰款，

6、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)0.51年持有上市公司或其關(guān)聯(lián)公司10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作以自己名義為他人、以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券委托其他證券機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券不配合證監(jiān)會(huì)檢查、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得自營(yíng)資格之前或資格失效軸，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告，沒(méi)收違法所得，330萬(wàn)罰款期貨公司有下列行為之一，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得的13倍罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)的，罰款1030萬(wàn)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證接受不符合條件的單位或個(gè)人委托允許客戶(hù)在保證金不足的情況下交易從事或變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)為其股

7、東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保等收購(gòu)人未履行收購(gòu)要約義務(wù)的，處以1030萬(wàn)罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管和其他直接負(fù)責(zé)人員處以330萬(wàn)罰款。法人以他人名義設(shè)立賬戶(hù)或利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券沒(méi)收違法所得，并處以違法所得15倍罰款沒(méi)有違法所得或違法所得不足3萬(wàn)的，處以330萬(wàn)罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管或其他直接負(fù)責(zé)人，處以310萬(wàn)罰款在法定會(huì)計(jì)賬簿下另立賬簿的，罰款550萬(wàn)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為，可以限制當(dāng)事人證券交易不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日未按規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或高管進(jìn)行審計(jì)，沒(méi)收違法所得，或違法所得不足3萬(wàn)元，罰款330萬(wàn)元違法違規(guī)的，情節(jié)嚴(yán)

8、重的，可以對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人員采取35年的市場(chǎng)禁入保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載的，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其證書(shū)，3年內(nèi)不能再申請(qǐng)誠(chéng)信信息中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限是3年，但因證券期貨違法行為而被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為5年基金管理人或托管人不按規(guī)定召開(kāi)基金股份持有人大會(huì)，責(zé)令改正，罰款5萬(wàn)有關(guān)申報(bào)、備案、收購(gòu)等時(shí)間中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員的處罰處分信息，應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)申報(bào)證券從業(yè)人員受到處罰，機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告證券公司為資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送證交所期貨公司開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)在當(dāng)日向

9、證監(jiān)會(huì)和期貨保證金存管監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要后，15日后未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)要督促收購(gòu)要約的期限3060日以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人在3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)和證交所報(bào)告代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日申請(qǐng)符合規(guī)定條件的，證券協(xié)會(huì)應(yīng)在30天內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理、審查保薦代表人的申請(qǐng)，20個(gè)工作日內(nèi)做出決定對(duì)于董監(jiān)高、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人資格的申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)應(yīng)自受理之日起20個(gè)工作日做出決定證券公司高管離任的，公司應(yīng)對(duì)其審計(jì)，2日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。投資主辦人從證券公司離任，證券公司應(yīng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行備案證券公司凈資本或風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合要求

10、的，責(zé)令改正，在5個(gè)工作日制定整改計(jì)劃，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日證券公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)控制不達(dá)標(biāo)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令停業(yè)整頓，整頓期限不超過(guò)3個(gè)月通過(guò)證交所交易，投資者持有或與他人共同持有一個(gè)上市公司股份的5%時(shí)，需要在3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、證交所報(bào)告有關(guān)資格、條件、要求不得公開(kāi)發(fā)行證券上市公司最近12個(gè)月受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近12個(gè)月未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾公司公開(kāi)發(fā)行債券的條件股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)；有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬(wàn)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的條件：最近3

11、年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不得低于6%股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)；有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬(wàn)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息企業(yè)集團(tuán)的財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件已發(fā)行、尚未兌付的金融債券余額不超過(guò)凈資產(chǎn)的100%發(fā)行后，資本充足率不低于10%申請(qǐng)前1年注冊(cè)資本不低于3億元成立1年以上公司申請(qǐng)債券上市交易的條件公司債券期限1年以上公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)股份有限公司股票上市的條件公司股本總額不少于3000萬(wàn)公開(kāi)發(fā)行股份達(dá)到公司股份的25%以上；公司股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行比例10%以上最近3年無(wú)重大違法行為上市公

12、司向原股東配售股票的條件最近36個(gè)月無(wú)違法違規(guī)擬配售的股份數(shù)量不超過(guò)股本總額的30%控股股東應(yīng)承諾認(rèn)配股份數(shù)量上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票符合的條件發(fā)行價(jià)格不低于前20個(gè)交易日均價(jià)的90%發(fā)行后12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)豢毓晒蓶|、實(shí)際控制人，36個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件申請(qǐng)前6個(gè)月各風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定已經(jīng)建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一控制，其該期貨公司具有會(huì)員資格，申請(qǐng)前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員證券金融

13、公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額不得超過(guò)凈資本的50%融出的各種證券余額不得超過(guò)該證券上市流通市值的10%沖抵保證金的各種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%向證券公司收取保證金，保證金可以證券沖抵，但貨幣資金占應(yīng)收保證金的比例不得低于15%證券公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿(mǎn)3年公司及其董監(jiān)高最近2年內(nèi)沒(méi)有違法違規(guī)公司最近2年內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件證券從業(yè)資格具有投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

14、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試合格所任機(jī)構(gòu)同意并推薦最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信最近24個(gè)月無(wú)違反行業(yè)規(guī)范受到自律組織的紀(jì)律處分最近36個(gè)月無(wú)違法違規(guī)證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人公司控股股東、實(shí)際控制人最近3年無(wú)違法違規(guī)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格3年以上保薦業(yè)務(wù)經(jīng)歷最近3年在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目主辦人保薦代表人勝任能力考試合格個(gè)人申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件取得證券從業(yè)資格證已被機(jī)構(gòu)聘用最近3年未收到刑事處罰設(shè)立基金管理公司的條件：注冊(cè)資本不低于1億元，且必須為實(shí)繳貨幣資本主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托或其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有良好的業(yè)績(jī)和信譽(yù)，最

15、近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)外資參股證券公司的條件3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，最近3年未收到處罰最近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合要求不得成為持有公司5%以上股東故意犯罪被判處刑罰，未滿(mǎn)3年凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的30%負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、持有5%股份的股東，可以向股東大會(huì)提出議案股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額為500萬(wàn)IPO要求最近連續(xù)3年盈利，3年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于3000萬(wàn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求掛牌公司依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)2年申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，實(shí)收資本與凈資本均不少于2000萬(wàn)元證券從業(yè)資格證考試

16、要求18歲、高中以上文化程度證券金融公司的組織行為為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于60億元證券公司的高管中應(yīng)有3名在證券業(yè)擔(dān)任高管滿(mǎn)2年其他證券公司的客戶(hù)投訴檔案保存時(shí)間不少于3年，每年4月底，證券公司匯總并處理、報(bào)送客戶(hù)回訪(fǎng)資料應(yīng)保留不少于3年證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月證券公司應(yīng)每季度向客戶(hù)提供一次資產(chǎn)管理報(bào)告證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議后，以后至少每2年對(duì)客戶(hù)做一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評(píng)估證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債權(quán)益比不得超過(guò)10：1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)債運(yùn)營(yíng)資金比不得超過(guò)10：1有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人；監(jiān)事會(huì)任期為3年；股東人數(shù)

17、較少或規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以設(shè)12名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)；監(jiān)事會(huì)應(yīng)包括股東代表和適當(dāng)比例的職工代表，其中職工代表的比例不低于1/3上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)或擔(dān)保金融超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30%的，要股東大會(huì)做出決議，并由出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的2/3通過(guò)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)1/2通過(guò)股票發(fā)行代銷(xiāo)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%，則發(fā)行失敗向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券面值總額超過(guò)5000萬(wàn)，應(yīng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占期末資產(chǎn)總額的50%以上購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占總營(yíng)業(yè)收入的50%以上購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占期末凈資產(chǎn)的50%以上，且

18、超過(guò)5000萬(wàn)證券分析師必須具備專(zhuān)業(yè)的證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)執(zhí)業(yè)人員自取得證書(shū)之日起每2年檢查一次被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年，不得注冊(cè)為投資主辦人已經(jīng)取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模和比例自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券級(jí)證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于35%證券交易所暫停股票上市交易的公司股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化，不再具備上市條件最近3年連續(xù)虧損重大違法行為等等證交所暫停債券上市交易的公司最近2年連續(xù)虧損重大違法行為、未按規(guī)定用途使用資金等等IPO數(shù)量在4憶股的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票公司法定公積金轉(zhuǎn)為資本，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%股份公司清算