中小件反腐的培訓(xùn)

1、中小件反腐的培訓(xùn)目 錄反腐制度預(yù)防腐敗信息安全二、反腐制度根本制度京東集團(tuán)反腐敗條例V3.0京東集團(tuán)舉報(bào)人保護(hù)和獎勵制度京東集團(tuán)禮品饋贈管理制度供應(yīng)商付費(fèi)的差旅及商務(wù)宴請規(guī)定反商業(yè)賄賂協(xié)議京東集團(tuán)供應(yīng)商黑名單管理辦法（試行）京東集團(tuán)廉潔獎勵試行辦法二、反腐制度零容忍人人反腐ABC問責(zé)制三大原則二、反腐制度零容忍對任何腐敗行為采取零容忍原則不論司齡和級別，最低處理：辭退ERP、廉潔京東微信公眾號、網(wǎng)站同步實(shí)名公布離職后查出進(jìn)行追責(zé)黑名單制度人人參與營造公開透明的商業(yè)環(huán)境宣教及培訓(xùn)以身作則流程及系統(tǒng)完善管理層做好腐敗管理主動舉報(bào)，故意隱瞞=腐敗京東集團(tuán)舉報(bào)人保護(hù)和獎勵制度人人反腐二、反腐制度當(dāng)事人

2、直接給予辭退處理，涉嫌構(gòu)成犯罪將移送司法進(jìn)行處理管理者的責(zé)任：根據(jù)案件性質(zhì)、嚴(yán)重程度以及對公司造成的損失 一年內(nèi)1起，B給予記過，A給予警告 一年內(nèi)2起，B給予辭退，A給予記過 一年內(nèi)3起及以上，A給予辭退主動發(fā)現(xiàn)本部門員工疑似腐敗行為且向內(nèi)控合規(guī)部報(bào)備，AB兩級管理人員免予處罰二、反腐制度ABC問責(zé)制二、反腐制度腐敗行為包括但不局限以下行為：利用職務(wù)便利為自己、利害關(guān)系人或他人謀取不正當(dāng)利益利用職務(wù)便利在經(jīng)濟(jì)往來中收受回扣，手續(xù)費(fèi)及其它好處歸個人或小團(tuán)體所有收取禮品及饋贈不上交據(jù)為己有賄賂他人或收受賄賂、介紹賄賂貪污、挪用公款、侵占公司資產(chǎn)超越職權(quán)或徇私舞弊損害公司利益利益沖突其他腐敗行為二

3、、反腐制度不正當(dāng)利益：不正當(dāng)利益是指通過不正當(dāng)行為獲得的能夠滿足需求和欲望的一切物質(zhì)性和非物質(zhì)性利益。包括但不限于回扣、賄賂、私下傭金、借款、實(shí)物、現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物（包括消費(fèi)卡/券、提貨券、購物卡、換購券、充值卡、交通卡、電話卡、各種話費(fèi)的充值或其它可供使用或消費(fèi)的充值、儲值卡及其它形態(tài)的有價(jià)禮券或證券等）、支票及財(cái)產(chǎn)性權(quán)益、旅游、宴請、免費(fèi)消費(fèi)及個人服務(wù)等非物質(zhì)性利益包括但不限于給予解決住房機(jī)會、遷移戶口、調(diào)動工作、提拔職務(wù)、安排出國留學(xué)、享受免費(fèi)的服務(wù)包括性服務(wù)等方面的利益，以及給予榮譽(yù)、名譽(yù)、稱號、資格、地位、特權(quán)等利益。二、反腐制度職務(wù)侵占：案例1：某區(qū)山姆倉主管周某某，安排2名員工把

4、倉儲的破損商品帶出倉儲，并占為己有。處理結(jié)果：對于侵占商品的主管級員工辭退處理。收受賄賂：案例2：某區(qū)收貨組4名員工，在中秋節(jié)期間收到某物流承運(yùn)商的微信紅包，其中陳某如實(shí)反饋，其他3名同事沒有反饋。處理結(jié)果：對于沒有反饋的3名員工解聘處理。職務(wù)侵占罪&非國家工作人員受賄罪職務(wù)侵占罪 量刑標(biāo)準(zhǔn)：犯本罪的，最高人民法院量刑指導(dǎo)意見（試行）規(guī)定：1、構(gòu)成職務(wù)侵占罪的，可以根據(jù)下列不同情形在相應(yīng)的幅度內(nèi)確定量刑起點(diǎn)：（1）達(dá)到數(shù)額較大起點(diǎn)的，可以在三個月拘役至一年有期徒刑幅度內(nèi)確定量刑起點(diǎn)。（2）達(dá)到數(shù)額巨大起點(diǎn)的，可以在五年至六年有期徒刑幅度內(nèi)確定量刑起點(diǎn)。2、在量刑起點(diǎn)的基礎(chǔ)上，可以根據(jù)職務(wù)侵占數(shù)

5、額等其他影響犯罪構(gòu)成的犯罪事實(shí)增加刑罰量，確定基準(zhǔn)刑。受賄罪 量刑標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)刑法第一百六十三條的規(guī)定，公司、企業(yè)的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。典型案例：采購員趙六負(fù)責(zé)公司筆記本電腦的采購，在采購某筆大金額訂單時，趙六收取了供貨商每臺500元的返利，共計(jì)獲取不當(dāng)?shù)美麛?shù)萬元，公司知道此種情況后隨即報(bào)警處理。禁止京東集團(tuán)員工以各種手段挪用、侵占及盜竊公司資產(chǎn)。二、反腐制度解讀案例4：某區(qū)3CA庫勞聯(lián)人力資源公司臨時工齊某某，盜竊其他臨時工3部手機(jī)，并轉(zhuǎn)走其中1名臨

6、時工1000元。處理結(jié)果：警方以盜竊罪將嫌疑人拘留。案例1：某區(qū)食品A1倉員工盧某某，私自對工裝縫制口袋，并在口袋中藏匿一套化妝品，后被安檢人員發(fā)現(xiàn)。處理：對當(dāng)事人解聘處理。案例2：某區(qū)食品B庫，異常處理員姚某某打包夾帶一罐諾優(yōu)能奶粉夠。處理：姚某某給予解聘處理。案例3：某區(qū)亞一高值區(qū)揀貨員張某某，在工作期間多揀手機(jī)，并通過秘密的手段把多部手機(jī)盜竊出庫。處理：警方以盜竊罪將張某某批捕。盜竊罪量刑標(biāo)準(zhǔn)：（一）個人盜竊公私財(cái)物“數(shù)額較大”，以一千至三千元為起點(diǎn)。處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金（二）個人盜竊公私財(cái)物“數(shù)額巨大”，以三萬元至十萬元為起點(diǎn)。處三年以上十年以下有期徒刑，

7、并處罰金（三）個人盜竊公私財(cái)物“數(shù)額特別巨大”，以三十萬元至五十萬元為起點(diǎn)。處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。典型案例：在大促期間，臨時工張三在倉庫開展工作，在下班時順手將我司的一臺蘋果手機(jī)拿走。倉庫發(fā)現(xiàn)商品損失后隨即向警方報(bào)案。2. 京東集團(tuán)賬簿、記錄及賬目應(yīng)該合理詳細(xì)并且準(zhǔn)確公正地反映所有交易及資產(chǎn)的處理情況，嚴(yán)禁公司財(cái)務(wù)及財(cái)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)存在任何弄虛作假的行為，公司所有員工的行為必須符合公司財(cái)務(wù)制度的相關(guān)要求、遵守國家相關(guān)的法律法規(guī)，包括但不局限于以下情況：虛假的財(cái)務(wù)報(bào)表或提供虛假的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁員工利用信用卡套現(xiàn)；嚴(yán)禁任何個人或單位私設(shè)小金庫；虛開發(fā)票；弄虛作假，填報(bào)

8、制作假單據(jù)或費(fèi)用報(bào)銷不真實(shí)。二、反腐制度解讀嚴(yán)禁公司業(yè)務(wù)運(yùn)營及運(yùn)營相關(guān)的業(yè)務(wù)上存在任何弄虛作假的行為，公司運(yùn)營業(yè)務(wù)必須符合公司營運(yùn)的規(guī)章制度及國家相關(guān)的法律法規(guī)，運(yùn)營報(bào)表必須準(zhǔn)確、客觀反映公司實(shí)際的真實(shí)經(jīng)營狀況。包括但不局限于以下情況：虛假營運(yùn)報(bào)表或提供虛假的營運(yùn)數(shù)據(jù)；私留廠家返點(diǎn)、支持費(fèi)用，無合理解釋的行為；虛假銷售、退貨及其它的虛假業(yè)務(wù)行為；虛假妥投率、退貨率、再投率及工單等；對重大經(jīng)營異常情況的瞞報(bào)、虛報(bào)。二、反腐制度解讀案例2：某區(qū)食品B3倉郭某某在作業(yè)期間被叉車碰到腳，主管胡某，經(jīng)理余某隱瞞事故，在當(dāng)事人住院期間，給郭某某提報(bào)虛假考勤。處理結(jié)果：當(dāng)事人主管胡某、經(jīng)理余某辭退處理。二、

9、反腐制度解讀案例1：某區(qū)食品母嬰A1倉存在庫存差異，主管白某為調(diào)平庫存，白某操作下單購買庫存缺少的商品，實(shí)際上讓員工挑選庫內(nèi)的多貨商品進(jìn)行出庫，涉及金額6900元。處理結(jié)果：白某給予解聘處理，涉及的其他員工給予記過處理。1.收到禮品及饋贈后，立即報(bào)備直接上級管理人員，并在一級部門進(jìn)行登記備案，同時于兩個工作日內(nèi)退回原單位或個人。2. 員工收到禮金后，應(yīng)于兩個工作日內(nèi)交于財(cái)務(wù)部出納處，交接收據(jù)應(yīng)于十個工作日內(nèi)交至行政部進(jìn)行備案。禮品饋贈政策3. 員工收到估算價(jià)值超過人民幣300元的非禮金類禮品后（含供應(yīng)商提供的贈品，公司員工代表公司外出參觀、學(xué)習(xí)、比賽及各種活動所獲得的獎金、獎品等），應(yīng)在兩個工

10、作日內(nèi)交至行政部進(jìn)行處理。如因在外地出差無法按時上交的，應(yīng)在返回職場后兩個工作日內(nèi)履行上交程序。禮品饋贈政策4. 估算總價(jià)值不足300元人民幣的禮品，由一級部門備案登記管理，可作為部門團(tuán)建或員工獎勵物品處理。禮品饋贈政策目 錄反腐制度預(yù)防腐敗信息安全三、預(yù)防腐敗-為什么會發(fā)生腐敗行為？漏洞和機(jī)會壓力或誘惑自我合理化舞弊三角論漏洞和機(jī)會壓力或誘惑自我合理化為什么會發(fā)生腐敗行為？經(jīng)濟(jì)壓力工作壓力惡習(xí)沒有控制控制無效別人也這樣做我不是為自己只是這一次沒有人會發(fā)現(xiàn)我受到了不公平三、預(yù)防腐敗三、預(yù)防腐敗-“三不”策略為什么會發(fā)生不誠實(shí)行為漏洞和機(jī)會壓力或誘惑自我合理化“3不”策略不 能不 想不 敢價(jià)值觀

11、層面堅(jiān)守正確價(jià)值觀而“不想”做管理機(jī)制層面找不到漏洞而“不能”做監(jiān)督機(jī)制層面在有效的監(jiān)督機(jī)制下“不敢”做目 錄反腐制度預(yù)防腐敗信息安全賬號安全郵箱、ERP是我們在工作中常用的并且是最重要的賬號，對于賬號的使用及密碼管理，ERP賬號以及域賬號是內(nèi)部系統(tǒng)對員工身份的識別和認(rèn)證。賬號密碼安全新員工的初始密碼需要及時修改為防止密碼泄露，員工至少90天修改一次密碼；重點(diǎn)區(qū)域每30天修改一次禁止使用任意瀏覽器中的“記住密碼”功能禁止將本人賬號借給他人使用、多人共享賬號使用或盜用他人賬號。嚴(yán)禁員工使用自己或他人 ERP 賬號從事任何獲利為目的的活動擁有特權(quán)或超級權(quán)限賬號的員工，嚴(yán)禁利用賬號權(quán)限訪問、獲取員工

12、本人職責(zé)之外的數(shù)據(jù)信息人員調(diào)離時，管理人員應(yīng)立即采取相應(yīng)的安全管理措施，如更換密碼，取消賬戶等所使用的計(jì)算機(jī)均應(yīng)設(shè)置空閑自動鎖屏功能員工離開計(jì)算機(jī)時應(yīng)手動鎖定屏幕或關(guān)機(jī)郵件安全注意事項(xiàng) 不要在有病毒、木馬等安全隱患的計(jì)算機(jī)上登陸企業(yè)郵箱 注意備份郵件，并妥善保管 發(fā)送郵件時請確認(rèn)收件人地址，以免發(fā)錯郵件造成信息泄露 轉(zhuǎn)發(fā)郵件時請注意之前歷史郵件是否存在不適合轉(zhuǎn)發(fā)給其他人的敏感信息嚴(yán)禁將公司郵件發(fā)送或復(fù)制到個人郵箱、設(shè)施、設(shè)備網(wǎng)絡(luò)安全員工嚴(yán)禁將集團(tuán)工作郵箱作為非工作聯(lián)系郵箱或注冊信息公司電腦不得接入到存在安全隱患的網(wǎng)絡(luò)中使用非公司固資設(shè)備嚴(yán)禁接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)（如手機(jī)、平板電腦等須按規(guī)定接入公司指定無線網(wǎng)絡(luò)，不允許接入內(nèi)網(wǎng)）電腦存在可能中毒的情況，應(yīng)及時切斷有線及無線網(wǎng)絡(luò)連接，避免可能出現(xiàn)的病毒在內(nèi)網(wǎng)傳播，以及數(shù)據(jù)遭到泄露信息安全-相關(guān)法律法規(guī)中華人民共和國刑法 第二百一十九條“侵犯商業(yè)秘密罪” 以盜竊、脅迫等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密； 第二百五十三條“侵犯公民個人信息罪” 非法獲取、出售、提供公民個人信息 第二百八十五條“非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪”