《2009年公司內(nèi)控與風(fēng)險管理工作要點》

1、2009年公司內(nèi)控與風(fēng)險管理工作要點為貫徹落實國資委關(guān)于2009年中央企業(yè)開展全面風(fēng)險管理的通知精神和集團(tuán)公司關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)控與風(fēng)險管理工作部署,結(jié)合公司重組融合后的新變化,根據(jù)公司全業(yè)務(wù)經(jīng)營與今年經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)的要求,為有效防范風(fēng)險,促進(jìn)公司效益最大化,現(xiàn)就公司內(nèi)控與風(fēng)險管理工作要點安排如下:一、內(nèi)控與風(fēng)險管理工作目標(biāo)內(nèi)控與風(fēng)險管理工作要緊密圍繞貫徹落實公司全業(yè)務(wù)經(jīng)營策略和實現(xiàn)公司經(jīng)營發(fā)展目標(biāo),以防范風(fēng)險為著眼點,建立內(nèi)控與風(fēng)險管理體系,建立專業(yè)部門為控制責(zé)任主體的運作體制,發(fā)揮內(nèi)控與風(fēng)險管理工作機(jī)制作用,提高公司整體內(nèi)控與風(fēng)險管理執(zhí)行力,突出關(guān)鍵流程和重點風(fēng)險控制,確保公司的經(jīng)營效益性、財務(wù)信息

2、真實性和法律可遵循性,確保公司通過內(nèi)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)評審,為公司創(chuàng)造價值。二、內(nèi)控與風(fēng)險管理工作指導(dǎo)原則為實現(xiàn)內(nèi)控與風(fēng)險管理工作目標(biāo),在開展內(nèi)控與風(fēng)險管理工作中實行以下原則:-堅持專業(yè)部門為控制責(zé)任主體的原則。要發(fā)揮專業(yè)部門的內(nèi)控與風(fēng)險管理主導(dǎo)作用,落實全員內(nèi)控責(zé)任,實現(xiàn)生產(chǎn)運營和風(fēng)險控制一體化。一-堅持依靠流程和制度進(jìn)行控制的原則。通過有效落實內(nèi)控與風(fēng)險管理流程和制度,確保公司業(yè)務(wù)、經(jīng)營、管理活動依法合規(guī)。-堅持對重大風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)格控制的原則。通過對關(guān)鍵流程和重點業(yè)務(wù)活動的管控,切實防范純粹風(fēng)險,降低機(jī)會風(fēng)險,促進(jìn)公司效益最大化。-堅持控制與效率相結(jié)合的原則。圍繞快速響應(yīng)和有效支撐市場經(jīng)營,持續(xù)優(yōu)

3、化內(nèi)控流程和制度,保障市場經(jīng)營和客戶服務(wù)需要。-創(chuàng)建風(fēng)險管理文化。通過開展全員內(nèi)控與風(fēng)險管理知識培訓(xùn),促進(jìn)全員增強(qiáng)風(fēng)險意識,落實內(nèi)控與風(fēng)險管理責(zé)任,營造全員自覺防范和規(guī)避風(fēng)險的工作氛圍。三、內(nèi)控與風(fēng)險管理主要工作任務(wù)和措施為實現(xiàn)全年內(nèi)控與風(fēng)險管理工作目標(biāo),依據(jù)內(nèi)控與風(fēng)險管理工作指導(dǎo)原則,全年內(nèi)控與風(fēng)險管理的主要工作任務(wù)和措施是:(一)健全公司內(nèi)控與風(fēng)險管理組織體系健全公司內(nèi)控與風(fēng)險管理組織體系,是做好內(nèi)控與風(fēng)險管理的組織保障。要根據(jù)公司融合后的機(jī)構(gòu)、人員變化情況,自上而下完善內(nèi)控與風(fēng)險管理組織體系,做到有領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、有管理部門、有辦事機(jī)構(gòu)、有專兼職工作隊伍,并落實工作職責(zé)。1.組建新的內(nèi)控與風(fēng)險

4、管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)省公司設(shè)立風(fēng)險管理委員會,由省公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員和部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)。地市分公司設(shè)立風(fēng)險管理委員會,由地市分公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員和部門負(fù)責(zé)人組成,負(fù)責(zé)地市分公司風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)。2.調(diào)整內(nèi)控與風(fēng)險管理辦事機(jī)構(gòu)省公司設(shè)立內(nèi)控與風(fēng)險管理辦公室,由風(fēng)險管理部等相關(guān)部門組成。內(nèi)控與風(fēng)險管理辦公室的職責(zé)是負(fù)責(zé)落實公司風(fēng)險管理委員會決策和組織實施內(nèi)控與風(fēng)險管理工作。風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)承辦辦公室具體事務(wù)。地市分公司設(shè)立內(nèi)控與風(fēng)險管理辦公室,由風(fēng)險管理與法律事務(wù)部(或綜合部)等相關(guān)部門組成。內(nèi)控與風(fēng)險管理辦公室的職責(zé)是負(fù)責(zé)落實地市分公司風(fēng)險管理委員會決策和組織實施內(nèi)控與風(fēng)險管理工作。風(fēng)險管理與

5、法律事務(wù)部(或綜合部)負(fù)責(zé)承辦辦公室具體事務(wù)。3.明確各級單位內(nèi)控與風(fēng)險管理主管領(lǐng)導(dǎo)省公司各部門負(fù)責(zé)人為本專業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理第一責(zé)任人,負(fù)責(zé)本專業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理工作,承擔(dān)本專業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理責(zé)任。同時,設(shè)副職的部門指定一名副職負(fù)責(zé)協(xié)管內(nèi)控與風(fēng)險管理工作。地市分公司總經(jīng)理為本分公司內(nèi)控與風(fēng)險管理第一責(zé)任人,負(fù)責(zé)本分公司內(nèi)控與風(fēng)險管理工作,承擔(dān)本分公司內(nèi)控與風(fēng)險管理責(zé)任。同時,指定一名副總經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)管內(nèi)控與風(fēng)險管理工作。地市公司各部門負(fù)責(zé)人為本專業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理第一責(zé)任人,負(fù)責(zé)本專業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理工作,承擔(dān)本專業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理責(zé)任。同時,設(shè)副職的部門指定一名副職負(fù)責(zé)協(xié)管內(nèi)控與風(fēng)險管理工作。4.建立

6、兼職內(nèi)控與風(fēng)險管理人員隊伍在省公司、地市分公司各部門設(shè)兼職內(nèi)控員,負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本專業(yè)、本部門內(nèi)控與風(fēng)險管理工作。5.完善跨部門內(nèi)控與風(fēng)險管理專業(yè)線工作組省公司、地市分公司按專業(yè)線建立跨部門的內(nèi)控與風(fēng)險管理工作組,負(fù)責(zé)本專業(yè)線內(nèi)控與風(fēng)險管理工作實施。省公司、地市分公司專業(yè)線工作組設(shè)立聯(lián)系代表,負(fù)責(zé)專業(yè)線對內(nèi)控與風(fēng)險管理辦公室進(jìn)行工作銜接和專業(yè)線內(nèi)部協(xié)調(diào)等工作。6.充分發(fā)揮地市分公司風(fēng)險管理部門職能作用按照公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)定,全省有7個地市分公司設(shè)立風(fēng)險管理與法律事務(wù)部,有6個地市分公司將風(fēng)險管理職責(zé)納入綜合部。各地市分公司負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的部門,要認(rèn)真履行職責(zé),有效發(fā)揮組織、指導(dǎo)、檢查和協(xié)調(diào)作用

7、,促進(jìn)各項內(nèi)控與風(fēng)險管理措施落到實處。(二)建立健全內(nèi)控與風(fēng)險管理基礎(chǔ)工作內(nèi)控流程制度體系和風(fēng)險管理流程制度體系是開展內(nèi)控與風(fēng)險管理的基本規(guī)范和規(guī)則。要根據(jù)公司全業(yè)務(wù)經(jīng)營要求和業(yè)務(wù)與管理流程的變化,梳理融合并建立內(nèi)控流程制度體系和風(fēng)險管理流程制度體系,為開展內(nèi)控與風(fēng)險管理奠定基礎(chǔ)。1.開展內(nèi)控流程制度建設(shè)工作。要結(jié)合公司業(yè)務(wù)和管理流程整合與規(guī)范,梳理融合內(nèi)控流程制度,在公司業(yè)務(wù)和管理流程體系基礎(chǔ)上,建立新的內(nèi)控流程制度體系,形成內(nèi)控流程制度文檔。2.開展風(fēng)險管理流程制度建設(shè)工作。依據(jù)公司業(yè)務(wù)、管理流程和內(nèi)控流程制度體系,結(jié)合公司經(jīng)營發(fā)展需要,梳理融合建立新的風(fēng)險管理流程制度體系,形成風(fēng)險管理流

8、程制度文檔。3.根據(jù)集團(tuán)總部關(guān)于內(nèi)控管理要求,結(jié)合公司融合后的實際,修訂內(nèi)控管理辦法,印發(fā)全省執(zhí)行,推進(jìn)內(nèi)控管理有效實施。4.根據(jù)集團(tuán)總部關(guān)于風(fēng)險管理要求,結(jié)合公司融合后的實際,修訂風(fēng)險管理辦法,印發(fā)全省執(zhí)行,推進(jìn)風(fēng)險管理有效實施。5.依據(jù)集團(tuán)總部新的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)模板和公司內(nèi)控與風(fēng)險管理流程,制定新的本地化內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和文檔,為開展內(nèi)控工作提供標(biāo)準(zhǔn)化模板。(三)建立以專業(yè)部門為責(zé)任主體的內(nèi)控與風(fēng)險管理工作體制根據(jù)集團(tuán)總部關(guān)于以專業(yè)部門為內(nèi)控與風(fēng)險管理責(zé)任主體的規(guī)定,公司實行以專業(yè)部門為責(zé)任主體的內(nèi)控與風(fēng)險管理工作體制。1.各專業(yè)部門是本專業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理責(zé)任主體。各專業(yè)部門要按照公司內(nèi)控與風(fēng)險管理辦法

9、規(guī)定和工作要點,負(fù)責(zé)組織本專業(yè)落實內(nèi)控與風(fēng)險管理流程和制度,承擔(dān)本專業(yè)的內(nèi)控與風(fēng)險管理責(zé)任。2.建立全員內(nèi)控與風(fēng)險管理責(zé)任機(jī)制。各級單位要將內(nèi)控與風(fēng)險管理責(zé)任納入部門職責(zé)和員工崗位職責(zé)內(nèi)容,各級管理人員和員工都要承擔(dān)本崗位的內(nèi)控與風(fēng)險管理責(zé)任,對本崗位的內(nèi)控與風(fēng)險管理負(fù)責(zé)。3.建立內(nèi)控與風(fēng)險管理考核制度。要將內(nèi)控與風(fēng)險管理納入對地市分公司和省公司部門績效考核內(nèi)容,設(shè)定考核指標(biāo),實施考核。要將內(nèi)控與風(fēng)險管理納入員工績效考核內(nèi)容,設(shè)定考核指標(biāo),實施考核。(四)務(wù)實推進(jìn)內(nèi)控工作有效實施結(jié)合公司日常生產(chǎn)運營活動實際和經(jīng)營需要,切實落實內(nèi)控流程和制度,既是促進(jìn)精細(xì)化管理、堵塞管理漏洞、有效控制風(fēng)險的重要

10、措施,又是確保公司整體通過內(nèi)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)評審的有效保障。1.各級單位要將內(nèi)控工作融入生產(chǎn)運營活動,在開展生產(chǎn)運營活動過程中,自覺嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控流程和制度,突出關(guān)鍵流程管控,做到生產(chǎn)運營與內(nèi)控一體化、防范風(fēng)險常態(tài)化。2.各級單位要認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控評估制度,按照公司本地化內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)模板,定期組織開展內(nèi)控自評估活動,通過自評估,發(fā)現(xiàn)工作缺陷和管理漏洞,并及時改進(jìn),不斷提升內(nèi)控和管理水平。3.各級單位要認(rèn)真配合內(nèi)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)控測試,杜絕重大缺陷,確保公司整體通過內(nèi)外審測試。對內(nèi)外審測試發(fā)現(xiàn)的缺陷,要納入管理日程,及時認(rèn)真整改,提升管理水平。4.公司風(fēng)險管理部門要定期開展內(nèi)控與風(fēng)險管理業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo),促進(jìn)各級

11、單位有效落實內(nèi)控與風(fēng)險管理措施,提升內(nèi)控與風(fēng)險管理執(zhí)行能力。（五）突出重點有效推進(jìn)風(fēng)險管理工作在公司實行全業(yè)務(wù)經(jīng)營的運營環(huán)境下,引入風(fēng)險管理,加強(qiáng)風(fēng)險管控,提高風(fēng)險防范能力,對于促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展具有重要意義。要以重點風(fēng)險管控為切入點,開展風(fēng)險評估活動,有效防范和規(guī)避重大風(fēng)險。1.要建立公司風(fēng)險目錄.按照國資委發(fā)中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引和集團(tuán)總部關(guān)于編寫風(fēng)險目錄的要求,組織省公司專業(yè)部門和地市分公司開展風(fēng)險識別與分析,編寫公司風(fēng)險目錄,為開展風(fēng)險評估提供依據(jù)。2.要建立風(fēng)險管理報告制度。各級單位要按照公司風(fēng)險管理報告制度規(guī)定,定期報送風(fēng)險管理報告.公司風(fēng)險管理部門定期組織編寫公司風(fēng)險管理報告

12、,為公司決策和經(jīng)營活動提供依據(jù)。3.要強(qiáng)化重大風(fēng)險管控。各級單位要結(jié)合生產(chǎn)運營實際,確定重大風(fēng)險管理項目,列入重點管理工作計劃,明確責(zé)任單位,進(jìn)行跟蹤管理,切實防范重大風(fēng)險。4.要開展專題風(fēng)險分析。以公司重點業(yè)務(wù)為專題,風(fēng)險管理部門和專業(yè)部門協(xié)同開展風(fēng)險評估活動,防范和規(guī)避風(fēng)險,促進(jìn)重點業(yè)務(wù)有效發(fā)展。5.要完善風(fēng)險管理組織體系。充分發(fā)揮公司縱橫結(jié)合的風(fēng)險管理模式效用,各專業(yè)和專業(yè)之間要圍繞風(fēng)險管控目標(biāo),相互聯(lián)動,協(xié)作配合,提升整體風(fēng)險管控能力。(六)以培訓(xùn)為重點大力推進(jìn)風(fēng)險管理文化建設(shè)根據(jù)集團(tuán)總部關(guān)于創(chuàng)建風(fēng)險管理文化的要求,結(jié)合公司實際開展創(chuàng)建風(fēng)險管理文化活動,全員牢固樹立風(fēng)險意識,大力培育全

13、員自覺防范風(fēng)險的工作習(xí)慣。要以內(nèi)控與風(fēng)險知識培訓(xùn)為重點,深入開展全員風(fēng)險管理宣貫活動,促進(jìn)逐步形成風(fēng)險管理文化。1.開展管理層培訓(xùn)。對省公司部門負(fù)責(zé)人和地市分公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員及部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行風(fēng)險管理知識培訓(xùn),增強(qiáng)管理層的風(fēng)險意識,提升風(fēng)險管理能力。2.開展兼職內(nèi)控與風(fēng)險管理人員業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)。重點培訓(xùn)內(nèi)控與風(fēng)險管理業(yè)務(wù)知識,提升兼職隊伍素質(zhì)和能力,形成公司內(nèi)控與風(fēng)險管理骨干隊伍。3.開展全員培訓(xùn)。利用公司網(wǎng)站開展全員培訓(xùn),重點進(jìn)行職業(yè)操守教育、普及內(nèi)控與風(fēng)險管理知識,促進(jìn)員工樹立并增強(qiáng)風(fēng)險意識,提升崗位內(nèi)控與風(fēng)險管理能力。(七)建立風(fēng)險管理信息渠道建立通暢高效的風(fēng)險管理信息渠道,提高風(fēng)險管理信息

14、化水平,是有效開展內(nèi)控與風(fēng)險管理的重要基礎(chǔ)工作。1.完善風(fēng)險管理信息平臺。要對公司風(fēng)險管理信息系統(tǒng)平臺進(jìn)行改造,建立較完善的風(fēng)險管理信息系統(tǒng),為開展內(nèi)控與風(fēng)險管理提供支撐。2.建立風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫。要對涉及公司風(fēng)險管理的規(guī)章制度等風(fēng)險管理信息實行集中管理,形成風(fēng)險管理信息數(shù)據(jù)庫,為開展風(fēng)險管理提供依據(jù)。3.建立規(guī)范的風(fēng)險信息管理制度。要制定風(fēng)險信息管理制度,明確風(fēng)險管理信息溝通渠道,規(guī)范風(fēng)險信息內(nèi)容和流轉(zhuǎn)方式,實現(xiàn)風(fēng)險信息管理制度化。(八)強(qiáng)化風(fēng)險管理部門素質(zhì)能力建設(shè)公司省地兩級風(fēng)險管理部門承擔(dān)組織和實施公司風(fēng)險管理的重要工作職責(zé),要適應(yīng)公司全業(yè)務(wù)經(jīng)營的要求,強(qiáng)化隊伍綜合素質(zhì)和技能建設(shè),不斷提升業(yè)務(wù)能力,為有效履行部門職責(zé)提供知識和能力保障。1.要開展內(nèi)控與風(fēng)險管理業(yè)務(wù)知識培訓(xùn),制定培訓(xùn)計劃,開展系統(tǒng)的培訓(xùn)活動,促進(jìn)部門和員工盡快全面掌握內(nèi)控與風(fēng)險管理業(yè)務(wù)