集團(tuán)公司重大信息內(nèi)部報(bào)告控制方案

1、公司重大信息內(nèi)部報(bào)告控制方案第一章總則第一條為了規(guī)范XX股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司）重大信息內(nèi)部報(bào)告行為，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家及上市公司法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及其配套方案和公司相關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本方案。第二條本方案描述了公司的重大信息定義、范圍，其中交易信息類別以及何種交易信息應(yīng)披露，明確重大信息報(bào)告的義務(wù)人、重大信息的報(bào)告程序及要求、重大信息義務(wù)人的職責(zé)以及責(zé)任與處罰。第三條本方案適用于XX總部、各子公司、控股子公司（以下統(tǒng)稱各單位）。第二章控制目標(biāo)第四條本方案所描述的控制要求，旨在達(dá)到以下控制目標(biāo)：（一）各信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完

2、整地將重大信息按按要求上報(bào)。（二）董事長(zhǎng)應(yīng)督促各位董事及時(shí)向其報(bào)告。監(jiān)事會(huì)主席也應(yīng)督促各位監(jiān)事及時(shí)向其報(bào)告并上報(bào)董事長(zhǎng)。（三）總經(jīng)理應(yīng)督促各位副總，以及分、子公司以及各職能部門負(fù)責(zé)人及時(shí)向其報(bào)告并上報(bào)董事長(zhǎng)。（四）股份公司董事會(huì)根據(jù)各信息報(bào)告義務(wù)人提供的信息完成對(duì)應(yīng)的信息披露義務(wù)或?qū)徟绦?。確保股份公司信息披露工作及時(shí)、有效、合規(guī)性。第三章主要風(fēng)險(xiǎn)第五條各單位在重大信息發(fā)生時(shí)或雖未發(fā)生，應(yīng)注重以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）因?yàn)楣径?、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失。（二）公司各部門、下屬公司發(fā)生需要進(jìn)行信息披露事項(xiàng)而未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確的或泄漏重大信息的，造成公

3、司信息披露不及時(shí)、疏漏、誤導(dǎo)，給公司或投資者造成重大損失或影響。（三）因消息泄露，媒體出現(xiàn)一些對(duì)公司股價(jià)造成影響的報(bào)道，從而引發(fā)監(jiān)管機(jī)構(gòu)深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳市監(jiān)管局注重或質(zhì)疑。第四章關(guān)鍵控制要求第二節(jié)重大信息內(nèi)部報(bào)告制度建設(shè)與職責(zé)分工第六條各單位應(yīng)建立重大信息報(bào)告制度，明確重大信息報(bào)告義務(wù)人，對(duì)重大信息統(tǒng)計(jì)、上報(bào)或披露等方面進(jìn)行規(guī)范。第七條各單位理應(yīng)建立重大信息報(bào)告的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限，確保重大信息報(bào)告的不相容職務(wù)相分離、制約和監(jiān)督。同一部門或個(gè)人不得辦理重大信息報(bào)告的全過(guò)程。重大信息報(bào)告不相容職務(wù)相分離的控制要求主要包括：重大信息涉及業(yè)務(wù)的決策與執(zhí)行相分離

4、；重大信息涉及業(yè)務(wù)的審批與執(zhí)行相分離；重大信息獲悉與上報(bào)或披露相分離。第三節(jié)重大信息的定義及范圍第八條本制度所稱重大信息指所有對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于重大事項(xiàng)信息、交易信息、關(guān)聯(lián)交易信息、重大經(jīng)營(yíng)管理信息及其他重大事項(xiàng)信息等。其內(nèi)容主要為：(一)經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；（二）重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；（三）訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；（四）發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；（五）發(fā)生重大虧損或者重大損失；（六）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生重大變化；（七）董事、1/3以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；（A）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者釆取