XX高校采購(gòu)業(yè)務(wù)管理參考模板

1、XX大學(xué)采購(gòu)業(yè)務(wù)管理參考模板概述業(yè)務(wù)范圍單位采購(gòu)業(yè)務(wù)包括設(shè)備、圖書(shū)、辦公家具、實(shí)驗(yàn)耗材、低值易耗品、低值耐 用品等的采購(gòu)。采購(gòu)控制是指在單位使用資金進(jìn)行貨物、服務(wù)和工程的采購(gòu)事項(xiàng)過(guò)程中的相 關(guān)控制?？刂颇繕?biāo)(1)建立完善的采購(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度；(2 )規(guī)范編制采購(gòu)預(yù)算，合理安排采購(gòu)計(jì)劃；(3 )規(guī)范招標(biāo)行為，確保招標(biāo)公開(kāi)、公平、公正，采購(gòu)過(guò)程規(guī)范；(4 )采購(gòu)驗(yàn)收程序規(guī)范，采購(gòu)和資產(chǎn)保管責(zé)任明確。13主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(1)沒(méi)有編制采購(gòu)預(yù)算，采購(gòu)計(jì)劃安排不合理，沒(méi)有詳細(xì)掌握單位資產(chǎn)物 資實(shí)際需求和相關(guān)配備標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致采購(gòu)失敗或資金、資產(chǎn)浪費(fèi)；(2 )供應(yīng)商選擇不當(dāng)，采購(gòu)方式不合理，招投標(biāo)或定價(jià)機(jī)制

2、不科學(xué)，授權(quán) 審批不規(guī)范，可能導(dǎo)致采購(gòu)物資質(zhì)次價(jià)高，出現(xiàn)舞弊行為或遭受欺詐；(3 )采購(gòu)驗(yàn)收不規(guī)范，付款審核不嚴(yán)，可能導(dǎo)致實(shí)際接收物資與采購(gòu)合同 約定有差異、造成資金損失或信用受損。1.4職責(zé)分工和不相容職務(wù)(1)職責(zé)分工1部門(mén)/崗位職責(zé)負(fù)產(chǎn)肯埋處(1)負(fù)責(zé)審核除去已納入到政府集中采購(gòu)目錄標(biāo)準(zhǔn)限額 內(nèi)且必須在政府網(wǎng)上商城米購(gòu)的物品之外的設(shè)備類集中米購(gòu)，業(yè)務(wù)流程 =業(yè)務(wù)流 程名稱風(fēng)險(xiǎn)描 述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔2、報(bào)資產(chǎn)管理處實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理科審核 的采購(gòu)方案，組織專家論證進(jìn)行方案論證 并出具工程論證單，根據(jù)專家意見(jiàn)反應(yīng)申 請(qǐng)部門(mén)修改采購(gòu)方案，并填

3、寫(xiě)工程招標(biāo) 采購(gòu)申請(qǐng)表，經(jīng)申報(bào)部門(mén)處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)與審計(jì) 處審核、申報(bào)部門(mén)主管校領(lǐng)導(dǎo)、招標(biāo)采購(gòu)主 管校領(lǐng)導(dǎo)審批。102.3采購(gòu)方式確定業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描 述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔CG-01-03采購(gòu)方 式確定采購(gòu)活 動(dòng)不規(guī) 范，未按 規(guī)定選 擇采購(gòu) 方式；化 整為零 或其他 方式規(guī) 避公開(kāi) 招標(biāo)；供 應(yīng)商選 擇不當(dāng)， 導(dǎo)致采 購(gòu)物資 質(zhì)次價(jià) 局按規(guī)定選 擇采購(gòu)方 式，規(guī)范 采購(gòu)活 動(dòng)。一、集中采購(gòu)目錄以外的采購(gòu)工程按以下 規(guī)定執(zhí)行：（）10萬(wàn)兀以下的貨物、服務(wù)類（含軟件 服務(wù)類）零星采購(gòu)，屬采購(gòu)單位自主直接采購(gòu)范疇。（-）10萬(wàn)兀以上至30萬(wàn)兀

4、以下的貨物、 軟件服務(wù)類零星采購(gòu)和30萬(wàn)兀以下零星 維修及小型改造工程，分別報(bào)歸口管理單 位（資產(chǎn)管理處、網(wǎng)絡(luò)信息中心、后勤管 理處）牽頭組織實(shí)施采購(gòu)。同時(shí)由工程組 織實(shí)施單位在本單位網(wǎng)站進(jìn)行公小，公小 內(nèi)容包括：工程名稱、用途、擬成交供應(yīng) 商（施工方）.品目、談判價(jià)格、談判小組 成員、簡(jiǎn)要技術(shù)要求等內(nèi)容。（二）10萬(wàn)兀以上至30萬(wàn)兀以下的服務(wù) 類采購(gòu)工程，由采購(gòu)單位提出申請(qǐng)，根據(jù)本單 位的內(nèi)控管理規(guī)程，通過(guò)詢價(jià)、談判、遴選等不定期資產(chǎn)管 理處、 招標(biāo)辦 公室審核 崗、招 標(biāo)辦公 室人員XX大學(xué)招標(biāo)（采購(gòu)漕理辦 法（寧醫(yī)校發(fā)202131號(hào)）11業(yè)務(wù)流程 =業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描 述控制目標(biāo)控制活動(dòng)

5、描述控制頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔方式組織實(shí)施采購(gòu)，井在本單位網(wǎng)站進(jìn)行公小， 將相關(guān)檔案資料存檔保管，以采購(gòu)工程為單元 妥善保存各環(huán)節(jié)的原始材料，以備檢查（詳見(jiàn) 附件（四）30萬(wàn)元以上至200萬(wàn)元以下的貨 物、工程和服務(wù)類工程，按照學(xué)校招標(biāo)采購(gòu)流 程（詳見(jiàn)附件3 ）,由學(xué)校集中組織招標(biāo)采購(gòu)。 校內(nèi)招標(biāo)收在XX省公共資源父易中心或招標(biāo) 代理公司進(jìn)行招標(biāo)活動(dòng)。（五）單項(xiàng)或批量采購(gòu)預(yù)算在60萬(wàn)兀以下 的工程，除選擇校內(nèi)集中采購(gòu)?fù)猓部芍苯舆x 擇仕寧夏政府采購(gòu)網(wǎng)上商城直購(gòu)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)采 購(gòu)。對(duì)于特殊、緊急事項(xiàng)等突發(fā)性采購(gòu)工程經(jīng) 校長(zhǎng)辦公會(huì)審定通過(guò)后可直接采購(gòu)。（六）200萬(wàn)元以上的采購(gòu)

6、工程，必須在 XX省公共資源交易中心進(jìn)行招標(biāo)。1、小額電子類設(shè)備，按照 CG-02-02.04校內(nèi) 采購(gòu)小額電子類設(shè)備采購(gòu) 流程執(zhí)行； 2、其他類型的各部門(mén)在學(xué)校通過(guò)招標(biāo)方式確定12業(yè)務(wù)流程 =業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描 述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔的供應(yīng)商處進(jìn)行采購(gòu)。二、集中采購(gòu)目錄以內(nèi)的采購(gòu)工程按以下規(guī)定 執(zhí)行單項(xiàng)或者批量在60月兀以上的采購(gòu)工程， 必須委托XX省公共資源交易中心集中采購(gòu)。單 項(xiàng)或者批量在60萬(wàn)兀以下的采購(gòu)工程，按照 XX省政府集中采購(gòu)目錄內(nèi)采購(gòu)規(guī)那么執(zhí)行，其 中，采購(gòu)家具用具、車輛維修和保養(yǎng)服務(wù)、車 輛加油服務(wù)、印刷服務(wù)、機(jī)動(dòng)車保險(xiǎn)服務(wù)工

7、程 實(shí)行零星采購(gòu)，各采購(gòu)單位必須在寧夏政府采 購(gòu)網(wǎng)上進(jìn)行零星采購(gòu)限額備案。133采購(gòu)執(zhí)行3.1政府采購(gòu)公開(kāi)招標(biāo)流程政府采購(gòu)CG-02-01.01政府采購(gòu)-公開(kāi)招標(biāo)流程財(cái)政廳招標(biāo)辦相關(guān)部門(mén)/人員招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)審批委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人開(kāi)始 J政府采購(gòu)平臺(tái)報(bào)計(jì)劃發(fā)布招標(biāo)公告編制招標(biāo)公告 和招標(biāo)文件經(jīng)辦人請(qǐng)示招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組同意后r采購(gòu)部門(mén)組織答疑和勘查現(xiàn)場(chǎng) 交易中心工fbI 人用抽取評(píng)標(biāo)專家評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)鬼否變更 采購(gòu)方式出售招標(biāo)文件 和登記報(bào)名A組織開(kāi)標(biāo)會(huì)議經(jīng)辦人校辦編制 加蓋公章加蓋公章采購(gòu)方式變更申請(qǐng)表等經(jīng)辦人自治區(qū)政務(wù)大廳審批評(píng)標(biāo)委員會(huì)談判確定供應(yīng)A 商發(fā)布中標(biāo)公示)結(jié)束 )發(fā)送中標(biāo)通知 書(shū)

8、14業(yè)務(wù)流程編號(hào)業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔CG-02-01政府采購(gòu)CG-02-01.01政府采 購(gòu)-公 開(kāi)招標(biāo) 流程沒(méi)有采用恰 當(dāng)?shù)恼袠?biāo)方 式，或者在 招投標(biāo)中存 在不規(guī)范縣 至違法行 為，可能導(dǎo) 致供應(yīng)商選 擇不當(dāng)，采 購(gòu)物資質(zhì)次 價(jià)高，甚至 出現(xiàn)舞弊行 為。規(guī)范招投 標(biāo)中存在 的不規(guī)范 行為，保 證采購(gòu)物 資符合單 201、工程申報(bào)：招標(biāo)辦公室招標(biāo)經(jīng)辦人在政 府采購(gòu)平臺(tái)報(bào)計(jì)劃，由財(cái)政廳教科文處或財(cái) 政廳資產(chǎn)處及政府采購(gòu)管理處負(fù)責(zé)審核項(xiàng) 目；2、委托代理機(jī)構(gòu)：財(cái)政廳委托招投標(biāo)代理 機(jī)構(gòu)；3、編制招標(biāo)公告和招標(biāo)文件：招標(biāo)代理機(jī) 構(gòu)

9、根據(jù)采購(gòu)方案和工程論證單要求 編制招標(biāo)公告和招標(biāo)文件；4、招標(biāo)公告在中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)發(fā)布，公告 期20天;5、報(bào)名登記、出售招標(biāo)文件：從公告發(fā)出 之日起，各投標(biāo)單位自行網(wǎng)上報(bào)名登記、繳 費(fèi)、下載招標(biāo)文件；6、組織答疑和勘查現(xiàn)場(chǎng)：采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)解 答招標(biāo)文件中的技術(shù)性問(wèn)題草擬答疑文件， 根據(jù)實(shí)際情況組織踏勘現(xiàn)場(chǎng)；7、開(kāi)標(biāo)：招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)組織開(kāi)標(biāo)會(huì)議，校 內(nèi)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)參加；不定 期招標(biāo)辦 公室招標(biāo)辦 公室人 員XX大學(xué) 招標(biāo)（采購(gòu)） 管理方法 （寧醫(yī)校發(fā)（2018 183 號(hào)）中標(biāo)通知 書(shū)、XX省本 級(jí)政府采購(gòu)方 式變更申請(qǐng) 表、關(guān)于XX 大學(xué)*工程變 更采購(gòu)方式 函、招標(biāo)公 告、招標(biāo)文 件15業(yè)務(wù)流

10、程編號(hào)業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔8、評(píng)標(biāo)：交易中心工作人員在XX省公共 資源父易中心隨機(jī)抽取專家，評(píng)標(biāo)專家委員 會(huì)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，根據(jù)評(píng)標(biāo)方法確定中標(biāo)候選 人；9、中標(biāo)公示：確定中標(biāo)單位后，由招標(biāo)代 理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在寧夏政府采購(gòu)公共服務(wù)平臺(tái) 發(fā)布中標(biāo)公示，中標(biāo)公告期限為1個(gè)工作 日；10、中標(biāo)通知:經(jīng)公示后，由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 向中標(biāo)單位發(fā)送中標(biāo)通知書(shū)。現(xiàn)場(chǎng)變更采購(gòu)方式,如果有效投標(biāo)人缺乏三家，經(jīng)全部投標(biāo)人同 意同招標(biāo)辦公室經(jīng)辦人請(qǐng)示招投標(biāo)采購(gòu)領(lǐng) 導(dǎo)小組同意后，編寫(xiě)XX省本級(jí)政府采購(gòu) 方式變更申請(qǐng)表和關(guān)于XX大學(xué)*工程 變更采購(gòu)方式函加蓋學(xué)校公

11、章和招標(biāo)代理 機(jī)構(gòu)專用章交XX省政務(wù)大廳審批方可變更 為單一來(lái)源采購(gòu)或者競(jìng)爭(zhēng)性談判，由評(píng)標(biāo)專 家委員會(huì)與供應(yīng)商談判，根據(jù)談判結(jié)果確定 供應(yīng)商。16政府采購(gòu)單一來(lái)源流程17業(yè)務(wù)流程編號(hào)業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制頻率控制責(zé) 任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔CG-02-01政府采購(gòu)CG-02-01.02政府采 購(gòu)-單 一來(lái)源 流程采購(gòu)過(guò)程執(zhí) 行不當(dāng)，可 能導(dǎo)致單位 資金浪費(fèi)或 采購(gòu)設(shè)備不 符合要求。嚴(yán)格審批 采購(gòu)計(jì) 劃，合理 進(jìn)行采購(gòu)L由使用部門(mén)在提交采購(gòu)方案同 時(shí)填寫(xiě)單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)，報(bào)資產(chǎn) 管理處實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理科（文獻(xiàn)類資 產(chǎn)采購(gòu)直接報(bào)招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組），資 產(chǎn)管理處實(shí)驗(yàn)室

12、與設(shè)備管理科提交經(jīng) 審批通過(guò)的工程招標(biāo)采購(gòu)申請(qǐng)表、 采購(gòu)方案、工程論證單、單一來(lái) 源采購(gòu)申請(qǐng)，報(bào)招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審 議后，進(jìn)行工程申報(bào)；200萬(wàn)元以上項(xiàng) 目，由學(xué)校招標(biāo)辦公室組織校內(nèi)外專家 論證后，在中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)公示5個(gè) 工作日,無(wú)異議后方可進(jìn)行工程申報(bào)。 2、工程申報(bào)：招標(biāo)辦公室招標(biāo)經(jīng)辦人 在政府采購(gòu)平臺(tái)報(bào)計(jì)劃,由財(cái)政廳教科 文處或財(cái)政廳資產(chǎn)處及政府采購(gòu)管理 處審核；3、委托代理機(jī)構(gòu)：財(cái)政廳委托招投標(biāo) 代理機(jī)構(gòu)；4、編制招標(biāo)公告和招標(biāo)文件：招標(biāo)代不定 期招標(biāo)辦 公室招標(biāo)經(jīng)辦人xx大學(xué)招 標(biāo)（采購(gòu)）管 理方法（寧醫(yī) 校發(fā)（2018） 183 號(hào)）工程招標(biāo)采 購(gòu)申請(qǐng)表、采購(gòu)方案、工程論證 單、

13、單一來(lái) 源采購(gòu)申請(qǐng)、招標(biāo)公告、 招標(biāo)文件18業(yè)務(wù)流程編號(hào)業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔理機(jī)構(gòu)根據(jù)采購(gòu)方案和工程論證 單要求編制招標(biāo)公告和招標(biāo)文 件;5、招標(biāo)公告在中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)發(fā)布；19部門(mén)/崗位職責(zé)實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理科資產(chǎn)管理處物資計(jì)劃與采購(gòu)科預(yù)算金額在30萬(wàn)以上的工程的參數(shù)論證；(2 )負(fù)責(zé)申請(qǐng)政府集中采購(gòu)付款。(1)負(fù)責(zé)2萬(wàn)元(含2萬(wàn))以上材料審核采購(gòu)及驗(yàn)收；(2)負(fù)責(zé)學(xué)校教學(xué)實(shí)驗(yàn)用品采購(gòu)監(jiān)管；(3)負(fù)責(zé)小額零星電子類設(shè)備、辦公家具及復(fù)印紙計(jì)劃編制 及采購(gòu)；(4)負(fù)責(zé)牽頭組織實(shí)施采購(gòu)除已納入到政府集中采購(gòu)目錄 標(biāo)準(zhǔn)限額內(nèi)且必須在政

14、府網(wǎng)上商城采購(gòu)的物品之外的，采購(gòu) 金額10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的貨物；(5)負(fù)責(zé)學(xué)校教學(xué)科研設(shè)備設(shè)施維修的監(jiān)管、備案工作；(6)負(fù)責(zé)教學(xué)、科研設(shè)備及易耗品(含試劑)等的質(zhì)量、價(jià) 格及科研試劑供貨商審核、服務(wù)信息反應(yīng)工作；(7)負(fù)責(zé)集中采購(gòu)合同簽訂工作。資產(chǎn)管理處資產(chǎn)科(1 )負(fù)責(zé)學(xué)校固定資產(chǎn)、低值耐用品的驗(yàn)收、入賬工作;(2 )負(fù)責(zé)學(xué)校無(wú)形資產(chǎn)的登記入賬工作；圖書(shū)館網(wǎng)絡(luò)信息管理中心招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組開(kāi)展規(guī)劃處招標(biāo)辦公(1)負(fù)責(zé)文獻(xiàn)類資產(chǎn)的采購(gòu)、驗(yàn)收、編目、建立紙本 圖書(shū)明細(xì)賬及館藏書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)；(2)定期與計(jì)財(cái)處核對(duì)賬目；(3)負(fù)責(zé)文獻(xiàn)類固定資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作；(4)負(fù)責(zé)喪失或破損圖書(shū)的報(bào)廢剔舊工作

15、；(5)負(fù)責(zé)紙本圖書(shū)的日常借閱登記管理；(6)負(fù)責(zé)數(shù)字資源相關(guān)設(shè)備及軟件的維護(hù)。(1)負(fù)責(zé)全校信息化系統(tǒng)建設(shè)、管理與維護(hù)工作；(2)審核使用單位信息系統(tǒng)建設(shè)申請(qǐng)；(3)組織專家論證信息系統(tǒng)建設(shè)方案；(4 )組織信息系統(tǒng)建設(shè)工程驗(yàn)收。(1)全面負(fù)責(zé)學(xué)校各項(xiàng)招標(biāo)(采購(gòu))工作；(2)研究解決招標(biāo)(采購(gòu))工作中的重大問(wèn)題；(3)研究和確定中標(biāo)后標(biāo)的物重大變更事宜；(4)其他需招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組決定的事宜。(1)負(fù)責(zé)政府招標(biāo)采購(gòu)工程申報(bào)；3.2校內(nèi)采購(gòu)校內(nèi)采購(gòu)一公開(kāi)招標(biāo)流程20業(yè)務(wù)流程編號(hào)業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé) 任崗位制度索引控制文檔CG-02-02校內(nèi)采購(gòu)CG-

16、02-02.01校內(nèi)采 購(gòu)公 開(kāi)招標(biāo)沒(méi)有采用恰 當(dāng)?shù)恼袠?biāo)方 式，或者在 招投標(biāo)中存 在不規(guī)范縣 至違法行 為，可能導(dǎo) 致供應(yīng)商選 擇不當(dāng)，采 購(gòu)物資質(zhì)次 價(jià)高，甚至 出現(xiàn)舞弊行 為。規(guī)范招投 標(biāo)中存在 的不規(guī)范 行為，保 證采購(gòu)物 資符合單1、工程申報(bào)：資產(chǎn)管理處實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備 管理科提交經(jīng)審批通過(guò)工程招標(biāo)采購(gòu) 申請(qǐng)表、采購(gòu)方案、工程論證單 至招標(biāo)辦公室，由招標(biāo)辦安排招標(biāo)事宜； 2、編制招標(biāo)公告和招標(biāo)文件：招標(biāo)辦公 室招標(biāo)經(jīng)辦人根據(jù)采購(gòu)方案和項(xiàng) 目論證單要求編制招標(biāo)公告和招 標(biāo)文件，報(bào)審計(jì)處審核；3、發(fā)布招標(biāo)公告：招標(biāo)辦公室招標(biāo)經(jīng)辦 人發(fā)布招標(biāo)信息邀請(qǐng)有關(guān)企業(yè)3商） 參加投標(biāo)，公告期20天;4、

17、報(bào)名登記、出售招標(biāo)文件：從公告發(fā) 出之日起，由代理機(jī)構(gòu)對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資 格審核，審核通過(guò)的可進(jìn)行報(bào)名登記和 出售招標(biāo)文件；5、組織答疑和勘查現(xiàn)場(chǎng)：采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé) 解答招標(biāo)文件中的技術(shù)性問(wèn)題，根據(jù)實(shí) 際情況組織踏勘現(xiàn)場(chǎng)；6、開(kāi)標(biāo)前期準(zhǔn)備：由學(xué)校紀(jì)委按照相關(guān)不定 期招標(biāo)辦 公室招標(biāo)經(jīng)辦人XX大學(xué) 招標(biāo)（采購(gòu)） 管理方法 （寧醫(yī)校發(fā)（2021）31 號(hào)）工程招標(biāo)采 購(gòu)申請(qǐng)表中 標(biāo)通知書(shū)、關(guān)于XX大 學(xué)*工程變更 采購(gòu)方式函、招標(biāo)公告、 招標(biāo)文件21業(yè)務(wù)流程編號(hào)業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔類別確定評(píng)標(biāo)專家，按要求組成評(píng)標(biāo)專 家委員會(huì)；7、開(kāi)標(biāo)：

18、在紀(jì)檢監(jiān)察的監(jiān)督下，招標(biāo)辦 公室招標(biāo)經(jīng)辦人組織開(kāi)標(biāo)會(huì)，并做好開(kāi) 標(biāo)記錄；8、評(píng)標(biāo)：招標(biāo)辦組織評(píng)標(biāo)專家委員會(huì)進(jìn) 行評(píng)標(biāo)，評(píng)標(biāo)專家委員會(huì)以爭(zhēng)取最優(yōu)的 性能價(jià)格比，考慮各投標(biāo)人的資質(zhì)資信、 產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等情況，經(jīng)過(guò)評(píng)議 （如有樣品那么同時(shí)考察樣品）后，確定 中標(biāo)候選人；9、中標(biāo)公示：確定中標(biāo)單位后，由學(xué)校 招標(biāo)辦招標(biāo)經(jīng)辦人上發(fā)布中標(biāo)公示，中 標(biāo)公告期限為1個(gè)工作日11、中標(biāo)通知：經(jīng)公示后，由招標(biāo)代理 公司向中標(biāo)單位發(fā)送中標(biāo)通知書(shū)；22校內(nèi)采購(gòu)一單一來(lái)源流程23業(yè)務(wù)流程編號(hào)業(yè)務(wù)流 程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目 標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔CG-02-02校內(nèi)采購(gòu)CG-

19、02-02.02校內(nèi)采 購(gòu)一單 一來(lái)源 采購(gòu)流 程沒(méi)有采用恰當(dāng) 的招標(biāo)方式，或 者在招投標(biāo)中 存在不規(guī)范縣 至違法行為，可 能導(dǎo)致供應(yīng)商 選擇不當(dāng)，采購(gòu) 物資質(zhì)次價(jià)高， 甚至出現(xiàn)舞弊 行為。規(guī)范招 投標(biāo)中 存在的 不規(guī)范 行為，保 證采購(gòu) 物資符 合單位 薪1、在校內(nèi)公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中如果有 效投標(biāo)人只有一家，經(jīng)全部投標(biāo)人同 意招標(biāo)辦公室招標(biāo)經(jīng)辦人請(qǐng)示招標(biāo)采 購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，編寫(xiě)關(guān)于XX大 學(xué)*工程變更采購(gòu)方式函加蓋公章后 方可變更為單一來(lái)源采購(gòu)；2、招標(biāo)委員會(huì)與供應(yīng)商進(jìn)行談判確定 采購(gòu)方案，由學(xué)校招標(biāo)辦招標(biāo)經(jīng)辦人發(fā) 布中標(biāo)公示，中標(biāo)公告期限為1個(gè)工 作日；3、經(jīng)公示后，由招標(biāo)代理公司向中標(biāo)

20、 單位發(fā)送中標(biāo)通知書(shū)；不定 期招標(biāo)辦 公室招標(biāo)經(jīng) 辦人XX大學(xué) 招標(biāo)（采購(gòu)） 管理方法 （寧醫(yī)校發(fā)202131 號(hào)）中標(biāo)通知 書(shū)、關(guān)于XX 大學(xué)*工程變 更采購(gòu)方式 函243.23 校內(nèi)采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性談判流程25業(yè)務(wù)流程編號(hào)業(yè)務(wù)流 程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔CG-02-02校內(nèi)采購(gòu)CG-02-02.03校內(nèi)采 購(gòu)-競(jìng) 爭(zhēng)性談 判流程沒(méi)有采用恰當(dāng) 的招標(biāo)方式，或 者在招投標(biāo)中 存在不規(guī)范縣 至違法行為，可 能導(dǎo)致供應(yīng)商 選擇不當(dāng)，采購(gòu) 物資質(zhì)次價(jià)高， 甚至出現(xiàn)舞弊 行為。規(guī)范招投 標(biāo)中存在 的不規(guī)范 行為，保 證采購(gòu)物 資符合單1、在校內(nèi)公開(kāi)

21、招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中如果 有效投標(biāo)人有兩家，經(jīng)全部投標(biāo)人同 意，招標(biāo)辦公室招標(biāo)經(jīng)辦人請(qǐng)示招標(biāo) 采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，編寫(xiě)關(guān)于 XX大學(xué)*工程變更采購(gòu)方式函加 蓋公章后方可變更為競(jìng)爭(zhēng)性談判采 購(gòu)；2、由招標(biāo)委員會(huì)與每個(gè)供應(yīng)商進(jìn)行 談判確定供應(yīng)商，由學(xué)校招標(biāo)為招標(biāo) 經(jīng)辦人發(fā)布中標(biāo)公示，中標(biāo)公告期限 為1個(gè)工作日；3、經(jīng)公示后，由招標(biāo)代理公司向中 標(biāo)單位發(fā)送中標(biāo)通知書(shū)；不定 期招標(biāo)辦 公室招標(biāo)經(jīng) 辦人中標(biāo)通知 書(shū)、關(guān)于 XX大學(xué)* 工程變更采 購(gòu)方式函26校內(nèi)采購(gòu)一小額電子類設(shè)備采購(gòu)27業(yè)務(wù)流程編號(hào)業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔CG-02-02校內(nèi)

22、采購(gòu)CG-02-02.04校內(nèi)采 購(gòu)-小 額電子 類設(shè)備 采購(gòu)采購(gòu)過(guò)程執(zhí) 行不當(dāng)，可 能導(dǎo)致單位 資金浪費(fèi)或 采購(gòu)設(shè)備不 符合要求。嚴(yán)格審批 采購(gòu)計(jì) 劃，合理 進(jìn)行采購(gòu)1、采購(gòu)部門(mén)使用人在政府采購(gòu)網(wǎng)上商城 進(jìn)行設(shè)備選型后，提出采購(gòu)申請(qǐng)并編制 采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)使用單位負(fù)責(zé)人審批；2、采購(gòu)計(jì)劃財(cái)務(wù)與審計(jì)處預(yù)算會(huì)計(jì)審 核（審核預(yù)算），資產(chǎn)管理處物資計(jì)劃與 采購(gòu)科審核崗審核后，預(yù)算科預(yù)算會(huì)計(jì)確 認(rèn)信息，并提交財(cái)政審批；3、財(cái)政廳審批通過(guò)后，資產(chǎn)管理處物資 計(jì)劃與采購(gòu)科確認(rèn)信息，并按照v CG-03-02小額電子類設(shè)備采購(gòu)合同簽 訂流程與供應(yīng)商簽訂合同，供應(yīng)商供 貨；4、設(shè)備到貨后，使用人進(jìn)行驗(yàn)收并至財(cái) 務(wù)

23、報(bào)賬。不定 期資產(chǎn)管 理處物資計(jì) 劃與采 購(gòu)科采購(gòu)計(jì)劃284簽訂采購(gòu)合同通用合同簽訂流程業(yè)務(wù)流程編號(hào)業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé) 任崗位制度索引控制文檔CG-03簽訂采購(gòu)合同CG-03-01通用合 同簽訂 流程合同簽訂沒(méi) 有經(jīng)過(guò)適當(dāng) 授權(quán)審批， 可能導(dǎo)致合 同組紛，給 單位造成經(jīng) 濟(jì)損失。采購(gòu)合同 簽訂合法 合規(guī)，按 程序及時(shí) 備案。通用采購(gòu)合同簽訂按照vHT-01合同 訂立流程執(zhí)行。不定 期資產(chǎn)管 理科處長(zhǎng)XX大學(xué)合 同管理方法 （寧醫(yī)校辦 201612 號(hào)）采購(gòu)合同29部門(mén)/崗位職責(zé)室(2)負(fù)責(zé)編制校內(nèi)公開(kāi)招標(biāo)公告和文件；(3)負(fù)責(zé)發(fā)布校內(nèi)公開(kāi)招標(biāo)公告

24、和中標(biāo)公示；(4)負(fù)責(zé)單一來(lái)源米購(gòu)工程申報(bào)。財(cái)務(wù)與審計(jì)處(1)審核采購(gòu)付款審批單、發(fā)票等報(bào)賬的原始單據(jù)。(2 )確定資金來(lái)源。各使用單位/部門(mén)(1)編制采購(gòu)計(jì)劃/方案；(2)參與資產(chǎn)的驗(yàn)收工作；(3)負(fù)責(zé)非政府集中采購(gòu)付款申請(qǐng)。(2)不相容職務(wù)序號(hào)不相容職務(wù)名稱備注1采購(gòu)計(jì)劃的編制與審批2供應(yīng)商的調(diào)查與審批3招標(biāo)文件的編制與審核4詢價(jià)與確定供應(yīng)商5采購(gòu)執(zhí)行與驗(yàn)收6付款審批與付款執(zhí)行7米購(gòu)職務(wù)、入庫(kù)登i己職務(wù)、會(huì)計(jì)記錄職務(wù)別離1.5引用文件(1)外部文件行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)(財(cái)會(huì)201221號(hào))政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理方法(中華人民共和國(guó)財(cái)政部令第87 號(hào))XX省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一

25、步規(guī)范府采購(gòu)工作有關(guān)問(wèn)題的通知X寧教采2018633 號(hào))(2 )內(nèi)部文件制度編號(hào)制度名稱起草部門(mén)備注寧醫(yī)校發(fā)2016) 186XX大學(xué)科研試劑耗材及技術(shù)服務(wù)資產(chǎn)管理處34.2小額電子類設(shè)備采購(gòu)合同簽訂流程CG 03-02小額電子類設(shè)備采購(gòu)合同簽訂流程供應(yīng)商使用部門(mén)資產(chǎn)管理處開(kāi)始侵川人筌可采科合同到資產(chǎn)管理處 合而串缸果購(gòu)合同30業(yè)務(wù)流程編號(hào)業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé) 任崗位制度索引控制文檔CG-03簽訂采購(gòu)合同CG-03-02小額電 子類設(shè) 備采購(gòu) 合同簽 訂流程合同簽訂沒(méi) 有經(jīng)過(guò)適當(dāng) 授權(quán)審批， 可能導(dǎo)致合 同糾紛，給 單位造成經(jīng) 濟(jì)損失。采購(gòu)合同

26、 簽訂合法 合規(guī)，按 程序及時(shí) 備案。小額電子類設(shè)備：供貨商將物品交付給使 用人，使用人進(jìn)行驗(yàn)收后并與供應(yīng)商簽訂 采購(gòu)合同，使用人在驗(yàn)收單和采購(gòu)合 同上簽字確認(rèn)，供應(yīng)商持采購(gòu)合同和驗(yàn)收 單到資產(chǎn)管理處處長(zhǎng)審簽，審簽后資產(chǎn)管 理處申請(qǐng)加蓋學(xué)校公章；不定 期資產(chǎn)管 理處處長(zhǎng)XX大學(xué)合 同管理方法 (寧醫(yī)辦 (2016)12號(hào))采購(gòu)合同315 采購(gòu)驗(yàn)收流程5.1 30萬(wàn)元以上的貨物驗(yàn)收流程（集中采購(gòu)）32業(yè)務(wù)流程但= 輜一業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé) 任崗位制度索引控制文檔CG-04采購(gòu)驗(yàn)收流程CG-04-0130萬(wàn)元 以上的 貨物驗(yàn) 收流程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明 確、

27、驗(yàn)收程序 不規(guī)范、對(duì)驗(yàn) 收中存在的異 常情況不作處 理，導(dǎo)致賬實(shí) 不符、采購(gòu)物 資損失。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明 確，采購(gòu)驗(yàn)收 規(guī)范，確保采 購(gòu)的物品符合 采購(gòu)要求。使用部門(mén)使用人提交驗(yàn)收申請(qǐng)，資 產(chǎn)管理處資產(chǎn)科組織資產(chǎn)管理處資 產(chǎn)管理員、使用部門(mén)、財(cái)務(wù)與審計(jì) 處等相關(guān)單位進(jìn)行驗(yàn)收并填寫(xiě)XX 省本級(jí)政府采購(gòu)工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，經(jīng) 參與驗(yàn)收的人員簽字確認(rèn)，驗(yàn)收合 格后使用人將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告單、發(fā)票、 合同傳至資產(chǎn)管理處資產(chǎn)科登記資 產(chǎn)臺(tái)賬。不定 期使用部 門(mén)使用人XX省本級(jí)政 府采購(gòu)工程驗(yàn) 收?qǐng)?bào)告335.2 2萬(wàn)以上30萬(wàn)以下的低值易耗品、實(shí)驗(yàn)耗材驗(yàn)收流程34業(yè)務(wù)流程但= 輜一業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制

28、 頻率控制責(zé) 任部門(mén)控制責(zé) 任崗位制度索引控制文檔CG-04采購(gòu)驗(yàn)收流程CG-04-022萬(wàn)以 上30萬(wàn) 以下的 低值易 耗品、實(shí) 驗(yàn)耗材 驗(yàn)收流 程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明 確、驗(yàn)收程序 不規(guī)范、對(duì)驗(yàn) 收中存在的異 常情況不作處 理，導(dǎo)致賬實(shí) 不符、采購(gòu)物 資損失。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明 確，采購(gòu)驗(yàn)收 規(guī)范，確保采 購(gòu)的物品符 合采購(gòu)要求。使用人進(jìn)行驗(yàn)收并填寫(xiě)辦公用品、 易耗品驗(yàn)收單，使用人、使用部門(mén) 負(fù)責(zé)人簽字后報(bào)資產(chǎn)管理處物資計(jì) 劃與采購(gòu)科審核崗、資產(chǎn)管理處副 處長(zhǎng)審核驗(yàn)收單后并簽字確認(rèn)。不定 期使用部 門(mén)使用人XX大學(xué)科研 試劑耗材及技 術(shù)服務(wù)采購(gòu)管 理暫行方法（試 行）X寧醫(yī)校發(fā) 2016186 號(hào)XXX大

29、學(xué) 關(guān)于簡(jiǎn)化低值 易耗品驗(yàn)收程 序的通知（寧 醫(yī)校發(fā)2017 148 號(hào)）辦公用品、易 耗品驗(yàn)收單355.3零星采購(gòu)低值耐用品驗(yàn)收流程36業(yè)務(wù)流程但= 輜一業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé) 任崗位制度索引控制文檔CG-04采購(gòu)驗(yàn)收流程零星采驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明 確、驗(yàn)收程序 不規(guī)范、對(duì)驗(yàn) 收中存在的異 常情況不作處 理，導(dǎo)致賬實(shí) 不符、采購(gòu)物驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明使用部門(mén)二級(jí)管理員進(jìn)行驗(yàn)收，填寫(xiě)XX大學(xué)關(guān) 于簡(jiǎn)化低值CG-04-03購(gòu)低值 耐用品 驗(yàn)收流確，采購(gòu)驗(yàn)收 規(guī)范，確保采 購(gòu)的物品符xx大學(xué)低值耐用品驗(yàn)收單并簽 字，資產(chǎn)負(fù)責(zé)人初申后，提父資產(chǎn)管 理處資產(chǎn)科進(jìn)行復(fù)審，驗(yàn)收

30、合格后登不定 期使用部 門(mén)使用人易耗品驗(yàn)收 程序的通知 （寧醫(yī)校發(fā)XX大學(xué)低值 耐用品驗(yàn)收單程合采購(gòu)要求。記臺(tái)賬。2017148 號(hào)）資損失。375.4文獻(xiàn)類資產(chǎn)驗(yàn)收流程38業(yè)務(wù)流程 但=業(yè)務(wù)流 程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé) 任部門(mén)控制責(zé) 任崗位制度索引控制文檔CG-04采購(gòu)驗(yàn)收流程CG-04-04文獻(xiàn)類 資產(chǎn)驗(yàn) 收流程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 不明確、 驗(yàn)收程序 不規(guī)范、 對(duì)驗(yàn)收中 存在的異 常情況不 作處理， 導(dǎo)致賬實(shí) 不符、采 購(gòu)物資損 失。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明 確，采購(gòu)驗(yàn) 收規(guī)范，確 保采購(gòu)的物 品符合采購(gòu) 薪1、紙本圖書(shū)到貨后，圖書(shū)館資源建設(shè)部驗(yàn) 收員組織按照清單進(jìn)行初步驗(yàn)收，驗(yàn)收合 格

31、后，分編人員可先行對(duì)圖書(shū)進(jìn)行分編加 工，加工成后移父流通閱覽部，并填制 財(cái)產(chǎn)移交單；2、數(shù)字資源由圖書(shū)館信息服務(wù)部進(jìn)行安裝 和調(diào)試；3、進(jìn)行正式驗(yàn)收時(shí)，圖書(shū)館資產(chǎn)管理小組 進(jìn)行驗(yàn)收，并填寫(xiě)XX省本級(jí)政府采購(gòu)項(xiàng) 目瞼收?qǐng)?bào)告，參與驗(yàn)收的人員簽字確認(rèn)。不定 期圖書(shū)館圖書(shū)館 資產(chǎn)營(yíng) 理小組XX省本級(jí)政 府米購(gòu)工程驗(yàn) 收?qǐng)?bào)告39制度編號(hào)制度名稱起草部門(mén)備注號(hào)采購(gòu)管理暫行方法（試行）寧醫(yī)校發(fā)（2017 148 號(hào)XX大學(xué)關(guān)于簡(jiǎn)化低值易耗品驗(yàn)收 程序的通知資產(chǎn)管理處寧醫(yī)校發(fā)2018 102 號(hào)XX大學(xué)材料、低值易耗品、設(shè)備 零星采購(gòu)管理方法資產(chǎn)管理處寧醫(yī)校發(fā)（2021 31號(hào)XX大學(xué)招標(biāo)（采購(gòu)）管理方法招標(biāo)

32、（采購(gòu)）領(lǐng) 導(dǎo)小組辦公室寧醫(yī)校發(fā)202079號(hào)XX大學(xué)辦公用品及耗材采購(gòu)管理 方法資產(chǎn)管理處寧醫(yī)校發(fā)2018 102 號(hào)XX大學(xué)無(wú)形資產(chǎn)管理方法資產(chǎn)管理處1.6流程I流程編號(hào)一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程CG-01編制采購(gòu)計(jì)劃CG-01-01文獻(xiàn)類資產(chǎn)采購(gòu)計(jì)劃編制流程CG-01-02其他資產(chǎn)米購(gòu)計(jì)劃編制流程CG-01-03采購(gòu)月式確XECG-02采購(gòu)執(zhí)行CG-02-01政府采購(gòu)CG-02-01.01公開(kāi)招標(biāo)流程CG-02-01.02單一來(lái)源流程CG-02-02校內(nèi)采購(gòu)CG-02-02.01公開(kāi)招標(biāo)流程CG-02-02.02單一來(lái)源流程CG-02-02.03競(jìng)爭(zhēng)性談判流程CG-02-02.04小額電子

33、類設(shè)備采 購(gòu)CG-03簽訂采購(gòu)合同CG-03-01通用合同簽訂流程CG-03-02小額電子類設(shè)備采購(gòu)合同簽訂 流程45.5其他類型貨物驗(yàn)收流程40業(yè)務(wù)流程但= 輜一業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé) 任崗位制度索引控制文檔CG-04采購(gòu)驗(yàn)收流程CG-04-05其他類 型貨物 驗(yàn)收流 程經(jīng)辦人、驗(yàn)收 人、負(fù)責(zé)人不 明確，驗(yàn)收標(biāo) 準(zhǔn)不明確、驗(yàn) 收程序不規(guī) 范、對(duì)驗(yàn)收中 存在的異常情 況不作處理， 導(dǎo)致賬實(shí)不 符、采購(gòu)物資 損失。確定經(jīng)辦 人、驗(yàn)收 人、負(fù)責(zé) 人，驗(yàn)收 標(biāo)準(zhǔn)明 確，采購(gòu) 驗(yàn)收規(guī) 范，確保 采購(gòu)的物 品符合采 購(gòu)要求。1、科研用物品，使用人填寫(xiě)科研專項(xiàng)

34、 費(fèi)、實(shí)驗(yàn)耗材、辦公用品驗(yàn)收單學(xué)院 科研辦公室人員進(jìn)行驗(yàn)收，工程負(fù)責(zé)人 簽字；2、教學(xué)用物品，使用人填寫(xiě)科研專項(xiàng) 費(fèi)、實(shí)驗(yàn)耗材、辦公用品驗(yàn)收單，學(xué)院 教學(xué)辦公室人員進(jìn)行驗(yàn)收，單位負(fù)責(zé)人 簽字；3、實(shí)踐教學(xué)基地采購(gòu)的物品，報(bào)資產(chǎn)管 理科物資計(jì)劃與采購(gòu)科審核崗審核、處 長(zhǎng)審批。不定 期使用部 門(mén)使用人科研專項(xiàng)費(fèi)、 實(shí)驗(yàn)耗材、辦公 用品驗(yàn)收單416 支付結(jié)算6.1國(guó)庫(kù)直接支付42業(yè)務(wù)流程但= 輜一業(yè)務(wù)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔CG-05支付結(jié)算CG-05-01國(guó)庫(kù)直 接支付付款審核 不嚴(yán)格、 付款方式 不恰當(dāng)、 付款金額 控制不 嚴(yán)，導(dǎo)致

35、單位資金 損失或信 用受損。資金支付 符合法律 法規(guī)的規(guī) 定；資金 支付申請(qǐng) 程序合 規(guī)、附件 齊全，并 經(jīng)適當(dāng)審 核和授權(quán) 批準(zhǔn)。1、資產(chǎn)管理處實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理科審核崗報(bào) 資金使用審批單經(jīng)資產(chǎn)管理處處長(zhǎng)、招 標(biāo)采購(gòu)主管校領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)主管校領(lǐng)導(dǎo)、校長(zhǎng)、 財(cái)務(wù)與審計(jì)處處長(zhǎng)審批；2、資產(chǎn)管理處實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理科審核崗報(bào) 發(fā)票、付款審批單、合同、驗(yàn)收單、中標(biāo)通 知書(shū)到財(cái)務(wù)科審核崗進(jìn)行審核，預(yù)算科預(yù)算 會(huì)計(jì)在網(wǎng)上審核資金來(lái)源，出納在系統(tǒng)里提 交支付申請(qǐng)。不定 期資產(chǎn)管 理處、 財(cái)務(wù)與 審計(jì)處審核 崗、預(yù) 算會(huì) 計(jì)、出 納資金使用付 款審批單436.2其他采購(gòu)支付業(yè)務(wù)流程但= 麻弓業(yè)務(wù)流 程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控

36、制目標(biāo)控制活動(dòng)描述控制 頻率控制責(zé)任部門(mén)控制責(zé)任崗位制度索引控制文檔CG-05支付結(jié)算CG-05-02其他采 購(gòu)支付付款審核不嚴(yán) 格、付款方式 不恰當(dāng)、付款 金額控制不 嚴(yán)，導(dǎo)致單位 資金損失或信 用受損。資金支付符合 法律法規(guī)的規(guī) 定；資金支付 申請(qǐng)程序合 規(guī)、附件齊全， 并經(jīng)適當(dāng)審核 和授權(quán)批準(zhǔn)。不定 期資產(chǎn)管 理處、 財(cái)務(wù)與 審計(jì)處審核 崗、出 納資金使用審 批單資產(chǎn)使用部門(mén)提父資金使用審批 單，按照vZF01日常經(jīng)費(fèi)報(bào)銷 福呈審批。447制操作相關(guān)資料及表單資料及表單 編號(hào)資料及表單名稱編制責(zé)任部門(mén)備注控制資料CG-ZL-01采購(gòu)方案使用部門(mén)CG-ZL-02采購(gòu)合同資產(chǎn)管理處控制表單C

37、G-BD-01工程招標(biāo)米購(gòu)申請(qǐng)表使用部門(mén)CG-BD-02工程論證單資產(chǎn)管理處CG-BD-03單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)使用部門(mén)CG-BD-04XX省本級(jí)政府采購(gòu)工程驗(yàn)收 報(bào)告圖書(shū)館CG-BD-05辦公用品、易耗品驗(yàn)收單資產(chǎn)管理處CG-BD-06科研專項(xiàng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)耗材、辦公 用品驗(yàn)收單使用部門(mén)45附件：CG-BD-01工程招標(biāo)采購(gòu)申請(qǐng)表46XX大學(xué)工程招標(biāo)采購(gòu)申請(qǐng)表申報(bào)部門(mén)工程名稱預(yù)算金額申報(bào)時(shí)間簽字蠱章申報(bào)部門(mén)分管校領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)主管部門(mén)意見(jiàn)財(cái)務(wù)處意見(jiàn)（資金來(lái)源及文號(hào)）招投標(biāo)部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)分管校領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)備注申報(bào)的工程由審計(jì)處進(jìn)行預(yù)審核同意后，再進(jìn)行工程招標(biāo)采購(gòu)申請(qǐng)。CG-BD-04XX省本級(jí)政府采購(gòu)工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

38、寧夏回族X(qián)X省本級(jí)政府采購(gòu)工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告采購(gòu)工程名稱招標(biāo)編匕采購(gòu)單位名稱聯(lián)系人及聯(lián)系方式合同金額大寫(xiě)：驗(yàn)收人員姓名工作單位職務(wù)/職稱聯(lián)系 備注驗(yàn)收意見(jiàn)及結(jié)論由驗(yàn)收人員填寫(xiě)驗(yàn)收意見(jiàn)：驗(yàn)收結(jié)論：驗(yàn)收人員簽名：年 月曰47CG-BD-05辦公用品、易耗品驗(yàn)收單XX大學(xué)辦公用品、易耗品驗(yàn)收單（2萬(wàn)元以上）部門(mén)：物品來(lái)源：發(fā)票號(hào)：發(fā)票單日期：驗(yàn)收日期：經(jīng)費(fèi)類別：口口亡規(guī)格單位數(shù)量單價(jià)金額備注-合計(jì)（元）-總金額（大寫(xiě)）：（小寫(xiě)）：?jiǎn)挝豢谪?zé)人審簽：驗(yàn)收人：經(jīng)辦人：實(shí)裝中心負(fù)責(zé)人簽字（蓋章）：物資管理辦 48CG-BD-06科研專項(xiàng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)耗材、辦公用品驗(yàn)收單49XX大學(xué)科研專項(xiàng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)耗材、辦公用品驗(yàn)收單部門(mén)：物品來(lái)源：發(fā)票號(hào)：發(fā)票單日期：驗(yàn)收日期：經(jīng)費(fèi)類別：口口亡規(guī)格單位數(shù)量單價(jià)金額備注合計(jì)（元）總金額（大寫(xiě)）：（小寫(xiě)）：工程負(fù)責(zé)人：驗(yàn)收人：經(jīng)辦人：流程編號(hào)一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程CG-04采購(gòu)驗(yàn)收流程CG-04-0130萬(wàn)元以上的貨物驗(yàn)收流程CG-04-022萬(wàn)以上30萬(wàn)以下的低值