賬戶業(yè)務(wù)疑難問(wèn)題及創(chuàng)新思路簡(jiǎn)介

1、賬戶業(yè)務(wù)疑難問(wèn)題及創(chuàng)新思路簡(jiǎn)介一、一碼通賬戶體系介紹目 錄二、賬戶業(yè)務(wù)常見(jiàn)問(wèn)題解析三、一碼通拓展應(yīng)用一碼通賬戶，是記載投資者證券持有及變動(dòng)總體情況的證券總賬戶，中國(guó)結(jié)算在現(xiàn)有滬深A(yù)、B股等證券賬戶基礎(chǔ)上，為每個(gè)投資者增設(shè)一碼通賬戶。一碼通匯賬戶集財(cái)富一碼通賬戶體系介紹04建立多層次賬戶架構(gòu)，為投資者配發(fā)一碼通賬戶，將按交易場(chǎng)所、交易品種分設(shè)的投資者證券賬戶整合為“一套賬戶”統(tǒng)一賬戶業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實(shí)現(xiàn)“一套規(guī)則”建立統(tǒng)一賬戶平臺(tái)，采用“一套系統(tǒng)”為各交易場(chǎng)所參與方提供賬戶服務(wù)一套賬戶一套規(guī)則一套系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)投資者身份統(tǒng)一識(shí)別、投資者信息統(tǒng)一歸集、投資者證券資產(chǎn)統(tǒng)一登記提升業(yè)務(wù)辦理效率和體驗(yàn)降低市場(chǎng)成

2、本，提升服務(wù)質(zhì)量一碼通賬戶體系介紹一碼通賬戶體系介紹三個(gè)“一套”客戶號(hào)一碼通證券賬戶滬A證券賬戶滬B證券賬戶深A(yù)證券賬戶深B證券賬戶股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶基金賬戶受托配號(hào)賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系對(duì)應(yīng)關(guān)系統(tǒng)一賬戶平臺(tái)上線后，在所有賬戶業(yè)務(wù)中使用衍生品合約賬戶等一碼通賬戶體系介紹一套賬戶場(chǎng)內(nèi)有效賬戶共計(jì)約1.63億戶（未休眠A股、B股期末賬戶數(shù)）證券市場(chǎng)共有約8000萬(wàn)投資者（未注銷(xiāo)、未休眠A股、B股、信用賬戶、衍生品合約賬戶持有人一碼通賬戶數(shù)量）A股B股衍生品合約信用一碼通賬戶截至2015年4月底：一碼通賬戶體系介紹一套賬戶一個(gè)規(guī)則：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則三個(gè)指南：證券賬戶業(yè)務(wù)指南 特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)

3、品證券賬戶業(yè)務(wù)指南 開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù)指南見(jiàn)公司網(wǎng)站首頁(yè)/證劵賬戶整合專題，供大家學(xué)習(xí)參考。一碼通賬戶體系介紹一套規(guī)則自然人、普通機(jī)構(gòu)賬戶證券賬戶業(yè)務(wù)指南證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶實(shí)施暫行辦法特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品賬戶特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南衍生品合約賬戶股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法股票期權(quán)試點(diǎn)結(jié)算業(yè)務(wù)指南轉(zhuǎn)融通及融資融券有關(guān)賬戶證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則開(kāi)放式基金賬戶開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則開(kāi)放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù)指南一套指南適用范圍：一碼通賬戶體系介紹一套規(guī)則 上海交易所系統(tǒng)深圳交易所系統(tǒng)股轉(zhuǎn)公

4、司系統(tǒng)基金等市場(chǎng)相關(guān)系統(tǒng)1上海分公司登記結(jié)算系統(tǒng)深圳分公司登記結(jié)算系統(tǒng)北京分公司登記結(jié)算系統(tǒng)基金等市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)證券公司系統(tǒng)統(tǒng)一賬戶平臺(tái)一碼通賬戶體系介紹江蘇623上海610浙江620山東425北京365廣東985福建365截至2015年5月初，全國(guó)共有開(kāi)戶代理網(wǎng)點(diǎn)7559個(gè)，主要集中在廣東、江蘇、浙江、上海、北京等沿海發(fā)達(dá)地區(qū)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)數(shù)量及分布情況一碼通賬戶體系介紹開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)管理開(kāi)戶數(shù)量 + 證券賬戶業(yè)務(wù)指南2.1.2【開(kāi)戶數(shù)量】同一投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)一碼通賬戶。同一投資者最多可以申請(qǐng)開(kāi)立20個(gè)A股賬戶、封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)信用賬戶、B股賬戶。規(guī)則解讀：誰(shuí)能開(kāi)多戶？哪

5、些戶能開(kāi)多戶？開(kāi)戶數(shù)量上限口徑是？同一開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)能夠?yàn)橥煌顿Y者開(kāi)立多戶嗎？如果客戶有休眠，不注銷(xiāo)不激活是否可以新開(kāi)？股東名冊(cè)對(duì)多個(gè)賬戶是不是合并統(tǒng)計(jì)？機(jī)構(gòu)+自然人A股賬戶、封閉式基金賬戶滬A、深A(yù)、滬市封基、深市封基各20個(gè)可以可以合并統(tǒng)計(jì)一碼通賬戶體系介紹全面放開(kāi)“一人一戶”限制開(kāi)戶數(shù)量 + 證券賬戶業(yè)務(wù)指南2.1.2【開(kāi)戶數(shù)量】同一投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)一碼通賬戶。同一投資者最多可以申請(qǐng)開(kāi)立20個(gè)A股賬戶、封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)信用賬戶、B股賬戶。規(guī)則解讀：對(duì)創(chuàng)業(yè)板簽約有何影響？對(duì)新股申購(gòu)有何影響？一碼通賬戶體系介紹全面放開(kāi)“一人一戶”限制對(duì)于已有深A(yù)賬戶并開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的投資者

6、，新開(kāi)深A(yù)仍需申報(bào)創(chuàng)業(yè)板簽約信息同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與新股申購(gòu)，以第一次申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)做無(wú)效處理，多個(gè)證券賬戶合并市值計(jì)算。開(kāi)戶數(shù)量規(guī)則解讀：“一人多戶”配套賬戶管理措施一碼通賬戶體系介紹全面放開(kāi)“一人一戶”限制證券賬戶余額為0；關(guān)聯(lián)的資金賬戶余額不超過(guò)100元；最近連續(xù)三年沒(méi)有發(fā)生主動(dòng)性操作行為投資者可主動(dòng)注銷(xiāo)符合注銷(xiāo)條件的證券賬戶投資者通過(guò)同名賬戶劃轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)證券資產(chǎn)歸集管理休眠同名賬戶劃轉(zhuǎn)注銷(xiāo)0102一碼通行，開(kāi)戶申請(qǐng)更便利0304070905060810一套信息，查詢修改更便捷降低費(fèi)用，開(kāi)立賬戶更實(shí)惠延長(zhǎng)時(shí)間，辦理業(yè)務(wù)更方便通柜受理，辦理業(yè)務(wù)更經(jīng)濟(jì)一人多戶，投資交易更方便

7、統(tǒng)一規(guī)則，開(kāi)戶銷(xiāo)戶更便捷無(wú)卡通行，辦理業(yè)務(wù)更輕松一碼貫通，資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)更方便專注客戶，財(cái)富管理更專業(yè)一碼通賬戶體系介紹投資者保護(hù)一、一碼通賬戶體系介紹目 錄二、賬戶業(yè)務(wù)常見(jiàn)問(wèn)題解析三、一碼通拓展應(yīng)用【涵義】 ：本指南所稱委托交易關(guān)系是指投資者與證券公司建立滬市指定交易關(guān)系或建立深市、全國(guó)股轉(zhuǎn)市場(chǎng)證券托管關(guān)系，并申報(bào)該證券子賬戶使用信息?！九袛鄻?biāo)準(zhǔn)】 ：滬市A股子賬戶、境內(nèi)自然人B股子賬戶（C1賬戶）、滬市封閉式基金子賬戶委托交易關(guān)系判斷以指定交易關(guān)系為準(zhǔn)；滬市賬戶、賬戶、境外自然人及機(jī)構(gòu)B股子賬戶（C9賬戶）委托交易關(guān)系判斷以指定結(jié)算關(guān)系為準(zhǔn)。深市子賬戶及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)子賬戶委托交易關(guān)系判斷以證券賬戶使

8、用信息為準(zhǔn)。委托交易關(guān)系委托交易關(guān)系的涵義及業(yè)務(wù)判斷標(biāo)準(zhǔn) 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程委托交易關(guān)系判斷深A(yù)滬A有指定交易無(wú)托管關(guān)系按照原有規(guī)則，任意一家券商均可修改賬戶資料。按照現(xiàn)有規(guī)則，只有滬A委托交易券商有權(quán)修改。 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程委托交易關(guān)系判斷主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程賬戶開(kāi)立業(yè)務(wù)開(kāi)戶失??？存在未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系賬戶對(duì)于存在關(guān)聯(lián)關(guān)系未確認(rèn)情況的，證券公司應(yīng)當(dāng)在投資者確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系后，方可為其辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)。：可通過(guò)”存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系信息查詢”接口查詢投資者一碼通賬戶與子賬戶間的關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)情況。投資者一碼通下僅有未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的信用賬戶、休眠賬戶、冒開(kāi)賬戶、不合格賬戶及配號(hào)產(chǎn)生的封閉式基金賬戶無(wú)需申

9、報(bào)確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系也能新開(kāi)。證券公司柜臺(tái)人員嘗試先直接新開(kāi)戶，按照系統(tǒng)回報(bào)的提示進(jìn)行操作。主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程賬戶開(kāi)立業(yè)務(wù)開(kāi)戶失敗？已經(jīng)存在15位身份證開(kāi)立的一碼通賬戶，券商反映無(wú)法升位需在確保與該一碼通子賬戶有委托交易關(guān)系的前提下，先進(jìn)行升位操作。：與投資者一碼通下A股、B股、封閉式基金賬戶（配號(hào)除外）任一賬戶已建立委托交易關(guān)系均可直接進(jìn)行升位操作。沒(méi)有則需報(bào)送指定交易或使用信息，成功后再升位。如果查詢投資者名下僅有開(kāi)放式基金自動(dòng)配號(hào)產(chǎn)生的封閉式基金賬戶， 可注銷(xiāo)符合條件的基金賬戶及對(duì)應(yīng)一碼通后新開(kāi)。或者將該基金賬戶下掛至資金賬戶，并報(bào)送指定交易或使用信息，建立委托交易關(guān)系后，進(jìn)行升位操作。開(kāi)立

10、開(kāi)立條件：狀態(tài)正常的滬A賬戶+ 該滬A賬戶已指定交易在申請(qǐng)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)處開(kāi)戶上限：一個(gè)投資者最多可開(kāi)立五個(gè)配號(hào)規(guī)則：滬A賬戶+888日終配號(hào)，1生效：日終校驗(yàn)證券賬戶指定交易對(duì)應(yīng)的結(jié)算參與人與申報(bào)的結(jié)算參與人是否一致，配號(hào)成功的，下一交易日可在交易系統(tǒng)中使用。說(shuō)明：指定交易成功當(dāng)天，可申請(qǐng)配號(hào)開(kāi)立衍生品合約賬戶注銷(xiāo)日終校驗(yàn)，0生效：日終處理時(shí)，進(jìn)一步校驗(yàn)申報(bào)數(shù)據(jù)中普通證券賬戶指定交易對(duì)應(yīng)的結(jié)算參與人與申報(bào)的結(jié)算參與人是否一致，不一致的，不予注銷(xiāo)合約賬戶如再次參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)，需重新開(kāi)立衍生品合約賬戶，重新開(kāi)立的衍生品合約賬戶賬號(hào)與被注銷(xiāo)的衍生品合約賬戶一致信息變更、關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)：與對(duì)應(yīng)的滬A賬

11、戶聯(lián)動(dòng)主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程衍生品合約賬戶業(yè)務(wù)衍生品合約賬戶業(yè)務(wù)范圍主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程信息查詢業(yè)務(wù)受理機(jī)構(gòu)辦理方式開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可采取臨柜、見(jiàn)證、網(wǎng)上以及中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)方式為投資者辦理證券賬戶查詢業(yè)務(wù)。投資者可通過(guò)臨柜方式辦理中國(guó)結(jié)算直接受理的證券賬戶查詢業(yè)務(wù)，也可通過(guò)中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站直接辦理首次交易日期查詢等業(yè)務(wù)。投資者：可到任一家開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶查詢業(yè)務(wù)。查詢聯(lián)系信息應(yīng)當(dāng)通過(guò)與該證券賬戶具有委托交易關(guān)系的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)：任意一家開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶查詢業(yè)務(wù)。也可以到中國(guó)結(jié)算辦理證券賬戶查詢業(yè)務(wù)。投資者證券賬戶信息查詢證券賬戶開(kāi)戶情況查詢關(guān)鍵信息修改歷史查詢首

12、次交易日期查詢主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程信息查詢業(yè)務(wù)三種申報(bào)方式（1）一碼通號(hào)碼；（2）三要素信息；（3）證券賬戶號(hào)碼+證券賬戶類(lèi)別。申報(bào)方式及查詢結(jié)果查詢接口證券賬戶查詢申報(bào)（1）、（2）或（3），該項(xiàng)查詢功能只用于查詢投資者所持有證券賬戶的號(hào)碼，不反饋?zhàn)C券賬戶信息。查詢接口賬戶注冊(cè)資料查詢申報(bào)（1）或（3）查詢投資者的證券賬戶信息。：可查詢賬戶委托交易券商查詢接口客戶關(guān)鍵信息修改歷史查詢：申報(bào)（1）或（3）查詢投資者關(guān)鍵信息修改歷史。查詢接口首次交易日期查詢：申報(bào)（1）或（2）反饋投資者所有證券賬戶的首次交易日期。申報(bào)（3）查詢相應(yīng)賬戶首次交易日期。主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程信息查詢業(yè)務(wù)禁止查詢清單中

13、國(guó)結(jié)算設(shè)置并維護(hù)禁止查詢清單，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)無(wú)法通過(guò)以上方式查詢列入禁止查詢清單的證券賬戶。投資者一碼通賬戶列入禁止查詢范圍的，該一碼通賬戶以及具有關(guān)聯(lián)關(guān)系和對(duì)應(yīng)關(guān)系的所有賬戶有關(guān)信息均無(wú)法查詢。投資者子賬戶屬于禁止查詢范圍的，僅該子賬戶信息無(wú)法查詢。禁止查詢清單包括：中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的用于結(jié)算交收的內(nèi)部賬戶（如結(jié)算參與人交收擔(dān)保品賬戶）及特殊機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品賬戶（如開(kāi)放式證券投資基金賬戶）列入禁止查詢清單的證券賬戶信息變更，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)比照關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)流程辦理 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程信息變更業(yè)務(wù)關(guān)鍵信息雙改統(tǒng)一滬深業(yè)務(wù)辦理方式：關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)判斷條件變化：統(tǒng)一賬戶平臺(tái)上線后，增加機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)代碼證

14、號(hào)碼作為關(guān)鍵信息雙改的判斷條件。雙改情形及業(yè)務(wù)受理：統(tǒng)一滬深市場(chǎng)關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)要求，統(tǒng)一賬戶平臺(tái)對(duì)歷史關(guān)鍵信息雙改記錄予以保存，投資者完成一次關(guān)鍵信息雙改后（即投資者賬戶姓名或名稱、有效身份證明文件號(hào)碼均已變更過(guò)），再次申請(qǐng)變更證券賬戶姓名或名稱、有效身份證明文件號(hào)碼中任意一項(xiàng)時(shí)，仍將判斷為關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)業(yè)務(wù)流程報(bào)送中國(guó)結(jié)算辦理。簡(jiǎn)化關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料：投資者再次辦理關(guān)鍵信息修改時(shí)，無(wú)需重復(fù)提交前期變更關(guān)鍵信息時(shí)已審核過(guò)的發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明。判斷標(biāo)準(zhǔn)：明確了自然人居民身份證號(hào)碼由15位升至18位且符合身份證號(hào)碼升位規(guī)則的，不作為關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)判斷條件

15、。投資者變更有效身份證明文件類(lèi)型或國(guó)籍，以及證券賬戶名稱或有效身份證明文件號(hào)碼其中一項(xiàng)的，不屬于關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)。國(guó)籍變更報(bào)送中國(guó)結(jié)算辦理；可辦理有權(quán)開(kāi)立賬戶類(lèi)型范圍內(nèi)的類(lèi)型變更。需郵寄至京滬深分公司辦理哦！ 身份證號(hào)碼升位對(duì)于投資者證券賬戶有效身份證明文件號(hào)碼為15位身份證號(hào)碼，對(duì)應(yīng)資金賬戶有效身份證明文件號(hào)碼為18位身份證號(hào)碼，且屬于身份證號(hào)碼正常升位情況的，確認(rèn)了屬同一人的，無(wú)需投資者提供業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料即可辦理有效身份證明文件號(hào)碼信息變更。對(duì)于證券公司資金賬戶信息中投資者身份證號(hào)碼為15位，中國(guó)結(jié)算證券賬戶信息中投資者身份證號(hào)碼為18位，且符合身份證號(hào)碼正常升位規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)同步變更投資者資

16、金賬戶以及柜面系統(tǒng)證券賬戶有效身份證明文件號(hào)碼，確保資金賬戶與證券賬戶關(guān)鍵信息保持一致。對(duì)于投資者身份證號(hào)碼升位不符合正常升位規(guī)則的，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明材料后，方可為其辦理變更手續(xù)。 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程信息變更業(yè)務(wù)國(guó)籍變更投資者國(guó)籍或地區(qū)發(fā)生變更后不再符合開(kāi)戶主體條件的，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者清空證券后注銷(xiāo)原證券賬戶，否則開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)采取不予辦理新業(yè)務(wù)、限制證券買(mǎi)入等限制使用措施，自開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)知曉投資者國(guó)籍或地區(qū)發(fā)生變更之日起算3個(gè)月后投資者仍未主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)相應(yīng)證券賬戶且該證券賬戶符合注銷(xiāo)條件的，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以主動(dòng)注銷(xiāo)該證券賬戶，并在注銷(xiāo)成功后通過(guò)適

17、當(dāng)方式告知投資者。投資者國(guó)籍或地區(qū)發(fā)生變更后仍符合開(kāi)戶主體條件的，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)比照雙改業(yè)務(wù)流程報(bào)送中國(guó)結(jié)算辦理，涉及境內(nèi)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理境外投資者有關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)的，還應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)經(jīng)公證或認(rèn)證的相關(guān)證明材料。 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程信息變更業(yè)務(wù) 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程賬戶注銷(xiāo)業(yè)務(wù)注銷(xiāo)條件投資者申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶，應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：證券賬戶持有余額為零不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形投資者申請(qǐng)注銷(xiāo)一碼通賬戶的，與該一碼通賬戶具有關(guān)聯(lián)關(guān)系及對(duì)應(yīng)關(guān)系的所有賬戶須均已注銷(xiāo)。存在未了結(jié)業(yè)務(wù)情形存在未了結(jié)業(yè)務(wù)而不能注銷(xiāo)證券賬戶的情形為：證券賬戶存在對(duì)應(yīng)的融資融券交易信用證券賬戶。證券

18、賬戶存在對(duì)應(yīng)的衍生品合約賬戶。證券賬戶已申報(bào)配股交易，尚未處理完畢。證券賬戶存在買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、約定購(gòu)回交易、質(zhì)押式回購(gòu)交易、證券公司自營(yíng)質(zhì)押、國(guó)債登記及國(guó)債期貨交割、融資融券及轉(zhuǎn)融通等未了結(jié)業(yè)務(wù)。證券賬戶屬于凍結(jié)狀態(tài)，尚未解除凍結(jié)。證券賬戶存在其他在途權(quán)益或具有中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他未交收、待交收、待處置業(yè)務(wù)等情況。主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程賬戶注銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)戶結(jié)果反饋實(shí)時(shí)反饋：統(tǒng)一賬戶平臺(tái)實(shí)時(shí)將證券賬戶注銷(xiāo)處理結(jié)果反饋給申報(bào)的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)。日終反饋：統(tǒng)一賬戶平臺(tái)日終向與被注銷(xiāo)賬戶有委托交易關(guān)系的其他開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)發(fā)送證券賬戶注銷(xiāo)信息。銷(xiāo)戶失敗處理錄入原因：重新錄入正確數(shù)據(jù)。申請(qǐng)注銷(xiāo)的一碼通賬戶下存在未注銷(xiāo)

19、賬戶：先注銷(xiāo)子賬戶。申請(qǐng)注銷(xiāo)的A股賬戶存在對(duì)應(yīng)的未注銷(xiāo)信用證券賬戶：先注銷(xiāo)對(duì)應(yīng)信用賬戶。申請(qǐng)注銷(xiāo)的子賬戶存在證券余額或申請(qǐng)注銷(xiāo)當(dāng)日存在在途權(quán)益等未了結(jié)業(yè)務(wù)：告知投資者了解相關(guān)業(yè)務(wù)后再注銷(xiāo)。生效時(shí)間：0生效。不可恢復(fù)：投資者已經(jīng)被注銷(xiāo)的證券賬戶不可再恢復(fù)使用。滬深A(yù)股一碼通滬深B股基金賬戶全市場(chǎng)存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)比例不斷提高81%89%92.5%試點(diǎn)券商試報(bào)送全市場(chǎng)試報(bào)送全市場(chǎng)正式報(bào)送2014.22014.8 2014.970%試點(diǎn)券商試報(bào)送2014.1295.2% 2015.4自營(yíng)賬戶、一碼通下單個(gè)賬戶批量確認(rèn) 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)如何辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)？哪些賬戶業(yè)務(wù)檢查關(guān)聯(lián)關(guān)

20、系確認(rèn)情況？哪些賬戶需要確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系?關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)如何辦理？Market Data + Services關(guān)聯(lián)關(guān)系業(yè)務(wù)辦理流程投資者可在任何一家證券公司臨柜辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù) 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)如何辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)哪些賬戶業(yè)務(wù)檢查關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)情況？哪些賬戶需要確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系?關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)如何辦理？Market Data + Services關(guān)聯(lián)關(guān)系業(yè)務(wù)辦理流程賬戶開(kāi)立業(yè)務(wù)關(guān)鍵信息變更業(yè)務(wù)休眠賬戶激活業(yè)務(wù) 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)如何辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)哪些賬戶業(yè)務(wù)檢查關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)情況？哪些賬戶需要確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系?關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)如何辦理？Market Data +

21、 Services關(guān)聯(lián)關(guān)系業(yè)務(wù)辦理流程投資者一碼通下未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的A股、B股、封閉式基金賬戶（配號(hào)除外）注1：投資者一碼通下有未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的開(kāi)放式基金自動(dòng)配號(hào)產(chǎn)生的封基金賬戶、信用賬戶、休眠、冒開(kāi)、不合格賬戶無(wú)需申報(bào)確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系也能新開(kāi)戶注2：如何判斷封閉式基金賬戶是否為配號(hào)產(chǎn)生的？柜臺(tái)人員也可通過(guò)號(hào)碼初步判斷：滬市F500000000F99999999（不含F(xiàn)97段）深市：05 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)如何辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)哪些賬戶業(yè)務(wù)檢查關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)情況？哪些賬戶需要確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系?關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)如何辦理？Market Data + Services關(guān)聯(lián)關(guān)系業(yè)務(wù)辦理流程該賬戶

22、對(duì)應(yīng)的委托交易券商未報(bào)送或關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送為不確認(rèn)，應(yīng)告知投資者委托交易券商名稱，請(qǐng)投資者前往該券商直接申請(qǐng)辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)，或由委托交易券商出具資產(chǎn)權(quán)屬證明，再返回新開(kāi)戶券商辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)并新開(kāi)戶。該賬戶對(duì)應(yīng)的委托交易券商已報(bào)送關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)，則可直接通過(guò)“證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)”接口為投資者確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系如該賬戶無(wú)委托交易券商，需投資者自行提供資產(chǎn)權(quán)屬證明（包括原始股認(rèn)購(gòu)書(shū)，買(mǎi)入交割單由發(fā)行人提供的資產(chǎn)憑證）。通過(guò)“存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送信息查詢”接口查詢結(jié)果，分三種情況辦理 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)表單填寫(xiě)填寫(xiě)證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（適用于辦理證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確

23、認(rèn)、轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)）資產(chǎn)權(quán)屬證明（若需）。關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)情況查詢接口字段：存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送信息查詢。申報(bào)方式：一碼通賬戶號(hào)碼或者三要素信息。未報(bào)送無(wú)委托交易關(guān)系賬戶處理程序證券賬戶內(nèi)如有證券資產(chǎn)，投資者出具相關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬證明（股份認(rèn)購(gòu)證明 買(mǎi)入證明）如無(wú)證券資產(chǎn)，投資者可直接確認(rèn)該賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系?！白C券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)”接口“存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送信息查詢”接口受理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)掛情形關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛條件證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)僅限于在投資者名稱、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼三項(xiàng)關(guān)鍵信息均相同的一碼通賬戶之間進(jìn)行。具有多個(gè)一碼通賬戶的投資者需要進(jìn)行一碼通賬戶合并的。具有多個(gè)一碼通賬戶的投資者需要將某一一碼通賬戶下的

24、子賬戶掛到其他一碼通賬戶下的。投資者發(fā)現(xiàn)已申報(bào)為冒開(kāi)的子賬戶確屬本人，需要取消冒開(kāi)標(biāo)識(shí)的。投資者應(yīng)當(dāng)在與擬轉(zhuǎn)出子賬戶具有委托交易關(guān)系的證券公司辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)。券商營(yíng)業(yè)部可通過(guò)“證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)“接口實(shí)時(shí)申請(qǐng)辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)投資者需要取消冒開(kāi)標(biāo)識(shí)的，應(yīng)當(dāng)?shù)街袊?guó)結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止旧暾?qǐng)辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)。融資融券交易信用證券賬戶、滬市B轉(zhuǎn)A特殊賬戶、開(kāi)放式基金子賬戶、衍生品合約子賬戶與對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系聯(lián)動(dòng)，中國(guó)結(jié)算不單獨(dú)受理此類(lèi)賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)范圍 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛 主要賬戶業(yè)務(wù)辦理流程其他業(yè)務(wù)賬戶休眠不合格賬戶業(yè)務(wù)賬戶休眠范圍擴(kuò)大到B股，具體操作指引已報(bào)送證監(jiān)會(huì)審批。休眠賬戶激活業(yè)務(wù)無(wú)變化，與現(xiàn)有做法相同。不合格賬戶均需規(guī)范為合格賬戶后，方可辦理激活。不合格賬戶業(yè)務(wù)擴(kuò)大到B股，具體開(kāi)展時(shí)間另行通知。證券賬戶資金賬戶信息比對(duì)暫時(shí)維持現(xiàn)有做法，僅限于A股。為降低市場(chǎng)成本，提高市場(chǎng)效率，中國(guó)結(jié)算計(jì)劃進(jìn)一步優(yōu)化此業(yè)務(wù)，近期將發(fā)布相關(guān)通知。使用信