全國證券從業(yè)資格考試含答案 2021年證券從業(yè)資格證《金融市場基礎知識》模擬試題

1、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求) 1.可以參與發(fā)行人的經(jīng)濟決策的是() 。 A.期權持有者B.股票所有者C.證券投資基金持有者D.債券持有者答案：B解析：股票是一種所有權憑證，實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權利，同時也承擔相應的責任與風險。引起某上市公司股票價格變動的直接原因是()。A.行業(yè)前景B.公司經(jīng)濟狀況C.宏觀經(jīng)濟和政策因素D.供求關系答案： D解析：在自由競價的股票市場中，股票的市場價格不斷變動。引起股票價格變動的直接原因是供求關系的變化或者說是買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換。相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益，風險。(

2、) A.不穩(wěn)定;大穩(wěn)定;小穩(wěn)定;大不穩(wěn)定;小答案： B解析：與普通股相比，優(yōu)先股的收益率相對較低，風險相對較小，為投資者提供了比較穩(wěn)定的收益，擴展了投資品類。下列對股份回購的敘述，錯誤的是()。股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給B.股份回購通常會導致股價上漲C.股份回購向市場傳達了積極的信息D.公司一般在股價較高時回購答案： D解析：股份回購具有信號效應，公司基于其內(nèi)部信息優(yōu)勢，一般會在股價較低的時候?qū)嵤┕煞莼刭?。中國證監(jiān)會依法對股權分置改革各方主體及其相關活動實行()，組織、指導和協(xié)調(diào)推進股權分置改革工作。A.窗口指導B.監(jiān)督管理C.行政干預D.自由放縱答案： B解析：根據(jù)上市公

3、司股權分置改革管理辦法第三條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對股權分置改革各方主體及其相關活動實行監(jiān)督管理，組織、指導和協(xié)調(diào)推進股權分置改革工作。享有優(yōu)先認股權的股東對其所享有的優(yōu)先認股權可以做出三種選擇，其中不包括()。A.按其持股比例 5%的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利B.不行使權力而任其過期失效C.將權力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報酬D.行使此權利來認購新發(fā)行的股票答案： A解析：享有優(yōu)先認股權的股東有三種選擇：行使此權利來認購新發(fā)行的股票;將該權利轉(zhuǎn)讓他人，從中獲取一定的報酬;不行使也不轉(zhuǎn)讓此權利，任其過期失效。股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前(包

4、括此日)認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權;此日期之后認購普通股票的股東不享有此權利。股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)()確定的。A.預期理論B.流動性理論 C.合理收益理論D.現(xiàn)值理論答案： D解析：股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的?，F(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預期收益，因此，它的價值取決于未來收益的大小。關于股票性質(zhì)描述正確的是()。股票是設權證券股票只是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式C.股票所代表的權利本來不存在D.股票所代表的權利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的答案： B解析：股票是證權證券，代表的是股東權利，它

5、的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票中介把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。上市公司股票的市場價格一般是指( )。A.股票二級市場交易價格B.股票的賬面價值C.股票的票面價值D.股票的發(fā)行價格答案： A解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。根據(jù)價值規(guī)律，股票的市場價格是由股票的內(nèi)在價值決定的，但同時也受許多其他因素的影響。普通股股東可以優(yōu)先認購新股的數(shù)量應當()。A.無限制B.按照個人經(jīng)濟實力確定C.由股份公司確定D.按持股比例確定答案： D解析：優(yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司注冊資本而發(fā)行新股時，原普通股股東按其持股比例，可

6、以按低于股票市價的特定價格購買公司新發(fā)行的一定數(shù)量股票的權利。股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為( )。A.G 股B.A 股C.H 股D.B 股答案： A解析：公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應委托公司董事會召集 A 股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。改革方案獲得相關股東會議表決通過，復牌后的公司股票，市場稱其為“G 股”。風險性是股票的特征之一，下列關于股票的風險性特征的說法有誤的是( ) 。風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益投資者在買

7、入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風險風險本身是一個中性概念，但是，高風險一般對應著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風險較高的股票股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際與預期收益之間的偏離程度答案： C解析：C 項，風險不等于損失，理論上說，高的系統(tǒng)風險對應的是高的預期收益，高風險可能帶來較大損失，也可能帶來較大收益。現(xiàn)實生活中，大多數(shù)投資者是風險厭惡的，他們一般喜歡投資那些風險較低的股票。上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合方式是通過網(wǎng)下向詢價確定發(fā)行價格并按比例配售，同時網(wǎng)上對定價發(fā)行。( ) A.機

8、構投資者;戰(zhàn)略投資者B.公眾投資者;戰(zhàn)略投資者C.公眾投資者;機構投資者D.機構投資者;公眾投資者答案：D解析：上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合，即網(wǎng)下按機構投資者累計投標詢價結(jié)果定價并配售，網(wǎng)上對公眾投資者定價發(fā)行。采用此種發(fā)行方式時，在承銷期開始前，發(fā)行人和主承銷商可以不確定發(fā)行定價和上網(wǎng)發(fā)行量(也可以確定上網(wǎng)發(fā)行量)。股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責的市場主導型股票發(fā)行制度是( )。A.保薦制B.注冊制C.核準制D.審批制答案：B解析：注冊制度實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公開制度，是指發(fā)行人在發(fā)行證券之前，必須按

9、照法律向主管機關申請注冊的制度。上市公司配股一般采取()的方式。A.網(wǎng)上定價發(fā)行B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行C.網(wǎng)下詢價發(fā)行D.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合答案：A解析：配股一般采取網(wǎng)上定價發(fā)行的方式。配股價格是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是()。A.保薦制和注冊制B.審批制和核準制C.審批制和注冊制D.核準制和注冊制答案：D解析：股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制度、核準制度和注冊制度，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應一定的市場發(fā)展狀況。目前國際上股票發(fā)行制度主要有核準制和注冊制。股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是()。A.股票發(fā)行決定權的歸屬B.股票發(fā)行

10、方式選擇權的歸屬C.股票發(fā)行監(jiān)督權的歸屬D.股票發(fā)行定價權的歸屬答案：A解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權的歸屬，主要類型包括：審批制;核準制;注冊制。申請股票在交易所上市，公司最近()應無重大違法行為。A.2 年 B.1 年C.3 年 D.4 年答案：C解析：根據(jù)證券法及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件之一為公司最近 3 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。上市公司公開增發(fā)時，發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前()交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。A.20 個B.10 個C.30 個D.15 個答案：A解析：除了應當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，上市公司證券發(fā)行管理辦法對于上市公司增