武漢理工網(wǎng)絡(luò)《證券法》試題及其答案

1、C.一、單選（每題參考分值2.5分）1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。C A.以代理人的身份從事證券交易B.收入來(lái)源為收取的傭金C C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C D.收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差正確C2、短線交易的時(shí)間限制為（）個(gè)月。C A.1B.3r C.6C D.12正確C3、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)重要原始憑證的保存期不少于（）年。C A.5B.1020D.30正確C4、下列各項(xiàng)中，可以作為公司出資的有（）。C A.股權(quán)B.勞務(wù)C.信用D.商譽(yù)正確A5、我國(guó)1998年通過(guò)的證券法，至今已修改（）： C A.1B.2C.3r D.4正確C）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。6、公司發(fā)起人持有本公司的股份,在公司成立之

2、日起（ C A.B.1.5C C.1D.0.5正確C7、關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是（）。A.只能是證券公司C B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人C C.包括其它金融機(jī)構(gòu)D.無(wú)嚴(yán)格限制正確A8、在下列哪種情況下，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施？（） A.發(fā)現(xiàn)法人以個(gè)人名義買(mǎi)賣(mài)股票時(shí)C B.不可抗力的突發(fā)性事件發(fā)生時(shí)，C.為維護(hù)正常的交易秩序r D.因突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí)C.C.正確D9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（）。A.會(huì)員制C B.公司制C C.契約制D.合同制正確A10、下列哪種證券的發(fā)行和交易不適用證券法？（） C A.股票C B.國(guó)庫(kù)券。C.公司債券C D

3、.基金券正確B11、申請(qǐng)債券上市篇是交（）決議。A.股東會(huì)B.董事會(huì)監(jiān)事會(huì)D.職工大會(huì)正確12、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是（）。a.美元C B.港幣C C.人民幣C D.日元正確A13、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)限制交易的最長(zhǎng)期限是（）日。a.15C B.30C.60。D.90正確B14、某上市公司公開(kāi)發(fā)行的股份為15%的總股份，可以判定其股本總額不少于人民幣 （）萬(wàn)元。C A.3000J B.4000C.20000D.40000正確D15、上市公司每次配股的最高限是（）。A.10配2C B.10配3C C.10配4D.10配5正確B16、證券代銷(xiāo)的發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由（）承擔(dān)。C A.證券公司C

4、 B.發(fā)行人C.證券公司和發(fā)行人共同承擔(dān)r D.證券公司和發(fā)行人按約定承擔(dān)C.正確B17、一般收購(gòu)中的收購(gòu)人最少持有公司總股份的（）。A.3%B.4%C.5%D.6%正確C）億元。18、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不少于人民幣（ C A.1B.2r C.3C D.4正確B19、上市公司每年需提供（）份定期報(bào)告。C A.1C B.D.4正確D20、根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？ C A.拍賣(mài)B.公開(kāi)競(jìng)價(jià)C C.集中交易C D.公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易正確D21、上市公司每次配股的最高限是（）。A.10配2B.10配3C.10配4C D.10配5正確B22、股東權(quán)益

5、等值于（）。A.總資產(chǎn)B.股本r C.股本+公積金C D.總資產(chǎn)一總負(fù)債正確D23、在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立由誰(shuí)決定？（） 。A.國(guó)務(wù)院r B.中國(guó)人民銀行r C.財(cái)政部D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確A24、我國(guó)現(xiàn)有（）個(gè)證券交易所。r A.1C B.2C C.3D.正確B25、關(guān)于紙幣的描述，正確的是（）。A.紙幣屬于金券B.紙幣本身就是權(quán)利C.紙幣屬于資格證券D.紙幣屬于有價(jià)證券正確B26、某股份有限公司申請(qǐng)其公司債券上市交易，下列哪一項(xiàng)構(gòu)成證券監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)駁回其申請(qǐng)的理由？（）C A.公司債券發(fā)行額為6000萬(wàn)元B.公司債券的期限為3年r C.公司的凈資產(chǎn)額為2000萬(wàn)元C D.公司債券發(fā)行

6、規(guī)模已達(dá)凈資產(chǎn)額的30%正確C27、根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券公司能否從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)表述正確的是（）。A.證券公司均可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券公司均不得從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)c.證券公司只能從事由包銷(xiāo)產(chǎn)生的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C D.一部分證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)正確D28、下列哪種證券的發(fā)行和交易不適用證券法？（）r A.股票。B.國(guó)庫(kù)券C C.公司債券D.基金券正確B29、要約收購(gòu)采?。ǎC(jī)制。C A.報(bào)價(jià)交易B.競(jìng)價(jià)交易C.協(xié)商定價(jià)C D.多種定價(jià)正確A30、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成（）的債券。C A.基金B(yǎng).優(yōu)先股C C.任意證券C D.普通股正確D31、公司債券余額不超過(guò)公司（

7、）的40%。C A.凈資本C B.注冊(cè)資本r C.凈資產(chǎn)D.總資產(chǎn)正確C32、下列法律性文件中，由國(guó)務(wù)院制定的是（ r A.證券法B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例。C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程D.上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法正確B33、證券公司因包銷(xiāo)而購(gòu)入售后剩余股票達(dá)到股份有限公司已發(fā)行股份的11%，其持有的 該部分股票在此后陸續(xù)賣(mài)出的行為應(yīng)如何認(rèn)定？（）c A.若在6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出的，行為違法。B.其賣(mài)出不受6個(gè)月時(shí)限的限制，收益歸屬于證券公司，損失也由證券公司承擔(dān)C.其賣(mài)出不受6個(gè)月時(shí)限的限制，但收益應(yīng)歸屬于發(fā)行股票的公司D.賣(mài)出時(shí)每減少5%應(yīng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告正確B3

8、4、（）是證券行政監(jiān)管關(guān)系的監(jiān)督主體。C A.交易所。B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C C.發(fā)行者D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確D35、有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)表述，正確的是（）。 A,企業(yè)法人B.營(yíng)利法人 C.特許法人C D.一般法人正確C36、設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，是為了賠償()的損失。c A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)正確D37、下列監(jiān)管措施中，實(shí)施期限一般不超過(guò)12個(gè)月，延期不得超過(guò)6個(gè)月的是 ()OC A.停業(yè)整頓B.托管0C.行政重組C D.接管 正確【C38、一般收購(gòu)中的收購(gòu)人最少持有公司總股份的（）.A.3%B.4%C C.5%C D.6%正確C39、短線交易的時(shí)間限制為（）個(gè)月。 r A.

9、1C B.3C C.6D.12正確C40、證券包銷(xiāo)的發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由（）承擔(dān)。A.證券公司B.發(fā)行人。C.證券公司和發(fā)行人共同承擔(dān)J D.證券公司和發(fā)行人按約定承擔(dān)正確A二、簡(jiǎn)答（每題參考分值5分）41、繼續(xù)收購(gòu)的特點(diǎn)有哪些？正確答案：繼續(xù)收購(gòu)的特點(diǎn)有哪些？答：它具有以下特點(diǎn)：（1 ）特定投資者進(jìn)行的上市公司收購(gòu)行為：?jiǎn)为?dú)或共 同持有已發(fā)行的30%股份；（2 ）必須采取要約收購(gòu)的形式；（3 ）收購(gòu)人與全 體股東之間發(fā)生的股票交易；（4）屬于一次性交易；（5）屬于自愿收購(gòu)；（6）必須獲得法定機(jī)構(gòu)的審核或批準(zhǔn)。42、我國(guó)證券法的基本原則有哪些？正確答案：我國(guó)證券法的基本原則有哪些？答：證券法的基本原則有

10、：（1 ）公開(kāi)原則；（2 ）公正原則；（3 ）公平原則； （4 ）誠(chéng)實(shí)信用原則：（5 ）兼顧安全的效率原則。43、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員的特別義務(wù)有哪些？正確答案:證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員的特別義務(wù)有哪些？答：包括：（1 ）忠于職守義務(wù)；（2 ）有關(guān)證件的出示義務(wù)；（3 ）保守商業(yè) 秘密的義務(wù)；（4 ）涉嫌犯罪的移送義務(wù)；（5）任職限制的義務(wù)。44、保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)有哪些？正確答案:正確答案保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)有哪些？答：（1 ）首次公開(kāi)發(fā)行股票前的輔導(dǎo)；（2 ）盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市; （3 ）獨(dú)立、審慎的核查和判斷職責(zé)；（4 ）承諾和擔(dān)保義務(wù)；（5 ）持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行法定義務(wù)；（6 ）協(xié)助配合職責(zé)

11、45、投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為限制有哪些？正確答案:投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為限制有哪些？答：限制有：（1 ）代理委托人從事證券投資；（2 ）與委托人約定分享證券 投資收益或分擔(dān)損失；（3 ）買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（4） 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（5 ）法律、行政法規(guī)禁止的其他行 為。46、定期報(bào)告具有哪些特點(diǎn)？正確答案:定期報(bào)告具有哪些特點(diǎn)？答：（1 ）編制和公告是公司的強(qiáng)制性義務(wù)；（2 ）標(biāo)準(zhǔn)化信息披露文件；（3 ） 嚴(yán)格依照法定時(shí)間；（4）必須履行法定程序；（5 ）必須獲得書(shū)面確認(rèn)及審核；（6 ）報(bào)告之間具有連續(xù)性。47、證券交易所的特殊義務(wù)有哪些？正確答案:證券交易所的特殊義務(wù)有哪些？答：（1 ）存續(xù)期間不得分配共有積累；（2 ）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金；（3 ）從業(yè)人員 回避制度；（4 ）不得改變交易結(jié)果的義務(wù)；（5）報(bào)告及報(bào)批義務(wù)。48、內(nèi)幕交易與短線交易的不同點(diǎn)有哪些？?jī)?nèi)幕交易與短線交易的不同點(diǎn)有哪些？答：（1 ）立法觀念不同；（2 ）法律性質(zhì)不同；（3 ）構(gòu)成要件不同；（4 ）行 為結(jié)構(gòu)不同；（5 ）法律后果不同。49、上市公司發(fā)行證券的消極條件有哪些？正確答案：上市公司發(fā)行證券的消極條件有哪些？答：包括（1