低碳經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)機(jī)制研究

1、低碳經(jīng)濟(jì)的鼓勵(lì)機(jī)制研究中國政府對(duì)外做出2022年單位gdp二氧化碳排放量比2022年下降40%45%的承諾。為了實(shí)現(xiàn)這一承諾，促進(jìn)政府和企業(yè)的合作，本文通過參加了公平互惠的委托代理拓展模型，設(shè)計(jì)出一套鼓勵(lì)機(jī)制。這套鼓勵(lì)機(jī)制試圖討論帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)條件，解決公平與效率的問題，并從無限博弈中論證鼓勵(lì)機(jī)制的長期有效性。關(guān)鍵詞：委托代理；低碳經(jīng)濟(jì)；公平互惠；指標(biāo)設(shè)計(jì)由此，本文綜合多方面因素，設(shè)計(jì)了一套基于委托代理理論的鼓勵(lì)機(jī)制，試圖通過國家的稅收平臺(tái)建議直接通過國稅局1(p53-64)，采取比擬平和的正向引導(dǎo)方式促進(jìn)政府和企業(yè)的低碳合作。低碳經(jīng)濟(jì)是以低能耗、低物耗、低排放、低污染為特征的多目的經(jīng)濟(jì)開展

2、方式。本文認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)還應(yīng)涵蓋能源平安值控制這一目的，即低碳經(jīng)濟(jì)主要包括三大目的：1平安性，表達(dá)為對(duì)生態(tài)環(huán)境的友好、平安。對(duì)不同的能源可賦予不同的能源平安值，目前核能的能源平安值要低于水電、風(fēng)能等。2低碳性，凸顯重視碳排放及其引起的溫室效應(yīng)，可通過碳足跡來計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)二氧化碳排放量。3經(jīng)濟(jì)性，狹義上指進(jìn)步能源利用率；而廣義上表達(dá)為可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境及社會(huì)效益等多贏的新型開展方式。多目的的常規(guī)理論解釋模型往往是多任務(wù)委托代理，但是多任務(wù)委托代理目前主要還停留在理論階段尤其是三個(gè)任務(wù)以上的委托代理，其實(shí)際運(yùn)用價(jià)值大打折扣。所以本文在鼓勵(lì)機(jī)制中參加指標(biāo)設(shè)計(jì)這一環(huán)節(jié)，用指標(biāo)設(shè)計(jì)將多目的轉(zhuǎn)化為單目的，通

3、過“指標(biāo)設(shè)計(jì)+單任務(wù)委托代理的方式，增強(qiáng)鼓勵(lì)機(jī)制的實(shí)際可操作性。據(jù)此，政府可以以減稅為切入點(diǎn)，將鼓勵(lì)機(jī)制嫁接到稅收平臺(tái)上，而調(diào)控目的的實(shí)現(xiàn)那么通過指標(biāo)設(shè)計(jì)完成。企業(yè)每年上交申請(qǐng)，申請(qǐng)中包含企業(yè)在低碳經(jīng)濟(jì)方面的信息以及企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表、評(píng)級(jí)證書等。政府對(duì)企業(yè)的申請(qǐng)進(jìn)展審查并得到有用信息，而對(duì)于企業(yè)難以提交的信息比方企業(yè)的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)躲避度等，可以根據(jù)貝葉斯方法獲得。最后，政府運(yùn)用層次分析法決定是否與企業(yè)合作2(p136-139)。中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)2022年7月第12卷第4期王貴東：低碳經(jīng)濟(jì)的鼓勵(lì)機(jī)制研究基于委托代理拓展模型二、文獻(xiàn)綜述委托代理模型是建立在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)根底上的一套鼓勵(lì)機(jī)制，通

4、常用來解釋股東和經(jīng)理人之間的關(guān)系3(p477-513)。從1932年berle和eans首先提出所有權(quán)和控制權(quán)的別分開場，委托代理理論不斷得到補(bǔ)充和更新。其中，huriz最先確立了機(jī)制設(shè)計(jì)理論的標(biāo)準(zhǔn)框架4(p1-30)。隨后yersn設(shè)計(jì)了最優(yōu)合同理論機(jī)制，并廣泛應(yīng)用于交易機(jī)制、規(guī)制方案、表決程序等方面5(p225-229)。faa構(gòu)建了聲譽(yù)模型，得出經(jīng)理人過去的經(jīng)營業(yè)績決定其市場價(jià)值的結(jié)論6(p1027-1054)。eitzan用棘輪效應(yīng)研究了蘇聯(lián)式方案經(jīng)濟(jì)，提出代理人過去的經(jīng)營業(yè)績將會(huì)決定委托人標(biāo)準(zhǔn)的制定7(p302-308)。radner那么用重復(fù)博弈證明了委托人和代理人可以保持長期的關(guān)

5、系8(p1127-1148)。而hlstr和ilgr構(gòu)建了參數(shù)化模型，主要研究了代理人多項(xiàng)工作、資產(chǎn)所有權(quán)、雇傭制度優(yōu)勢(shì)、政府官員約束性、專業(yè)化分工等方面9(p303-328)10(p24-52)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家ith證明，假如代理人幫助同伴努力和自己努力的本錢函數(shù)是獨(dú)立的，但在工作上是互補(bǔ)的，那么用鼓勵(lì)機(jī)制可以到達(dá)最優(yōu)的“團(tuán)隊(duì)工作11(p611-636)。當(dāng)然，在標(biāo)準(zhǔn)的委托代理模型中，委托人和代理人都是外生的，而張維迎將委托權(quán)內(nèi)生化，研究了委托權(quán)應(yīng)該如何在不同成員之間分配的問題12(p307-316)。stiglitz那么從信息的角度，研究了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及去向問題13(p74-93)。在人

6、事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，lazear研究了計(jì)件工資與計(jì)時(shí)工資、錦標(biāo)賽以及高管的鼓勵(lì)問題14(p611-639)。在軟件代理方面，raia和ki提出了委托人可以運(yùn)用“認(rèn)知地圖去約束精明的軟件代理人15(p174-192)。而在社會(huì)進(jìn)化論方面，通過委托代理模型，arifvi和karaivanv還論證了社會(huì)學(xué)習(xí)要優(yōu)于自我學(xué)習(xí)16(p1967-1992)。本文在前人對(duì)委托代理研究的根底上，將其應(yīng)用于低碳經(jīng)濟(jì)研究中。其中，政府充當(dāng)委托人角色，企業(yè)充當(dāng)代理人角色，并根據(jù)計(jì)算出的最終定量指標(biāo)(fqi)，最后將委托代理鼓勵(lì)機(jī)制運(yùn)用于稅收平臺(tái)。整套鼓勵(lì)機(jī)制的構(gòu)造如圖1所示。鼓勵(lì)機(jī)制構(gòu)造圖三、模型由于鼓勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)要早

7、于企業(yè)行為，所以企業(yè)比政府擁有更多的事后信息，尤其是在低碳經(jīng)濟(jì)方面的努力，可視為代理人的私人信息。因?yàn)檎疅o法觀察到企業(yè)的努力大小，只能通過某些可獲得性向量指標(biāo)如空氣污染指數(shù)、碳足跡、能源利用率等來猜想企業(yè)低碳經(jīng)濟(jì)方面的努力。假如把所有的可獲得性指標(biāo)代入設(shè)定好的程序，將計(jì)算出fqi，而政府便可以通過fqi到達(dá)間接鼓勵(lì)企業(yè)的效果。當(dāng)然，指標(biāo)設(shè)計(jì)既可以突出調(diào)控的方向性，又可以巧妙地把多任務(wù)委托代理轉(zhuǎn)換為單任務(wù)委托代理。由于本文只討論委托代理拓展模型在低碳經(jīng)濟(jì)中的運(yùn)用，所以對(duì)可獲得性指標(biāo)的設(shè)計(jì)不做展開。本文的模型是在hlstr和ilgr的根底上9(p303-328)，參加了公平互惠的拓展模型。一理論

8、模型為了更明晰地討論鼓勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)，設(shè)定政府為委托人p，企業(yè)為代理人a。eu=e(-e-a)=-e-a0+ka-(a)e(e-a)=-e-a0+ka-(a)+-e-a12ae-2a2222a22d(-a)=-e-a0+ka-(a)-12a22所以企業(yè)確實(shí)定性等價(jià)收入為：ae=e-12a22=0+ka-(a)-12a221同理，政府確實(shí)定性等價(jià)收入為：pe=b(a,)-()-0-ka-12p(1-)222所以最終轉(zhuǎn)化為政府如選擇最優(yōu)的*0,*和*，如下：ax0,b(a,)-()-0-ka-12p(1-)22ap1in00ap2其約束條件為：0+ka-(a)-12a22ira*argaxa0+ka

9、-(a)-12a22i構(gòu)造拉格朗日函數(shù)：l(0,)=b(a,)-()-0-ka-12p(1-)22+(0+ka-12a22-(a)-)3二詳細(xì)應(yīng)用模型為了便于得出以下4個(gè)結(jié)論，給予抽象函數(shù)()，b(a,)，(a)一定的表達(dá)式，不妨令()=12d2,b(a,)=e=ka,(a)=12ba2。其中，d為政府監(jiān)視的努力阻力系數(shù)，d0；k仍然為努力的邊際指標(biāo)或努力的邊際改善ie；b為企業(yè)在從事低碳經(jīng)濟(jì)方面的努力阻力系數(shù)eer，b0。很明顯，=d0,=d0；b=k0；=ab0,=b0，因此滿足理論模型的假定。再記es為減稅總額s()的期望，所以=1-ab2k2+(p+a)b25a=kb60=-k222b

10、+12a22+7es=12ba2+12a22+8結(jié)論1當(dāng)企業(yè)為風(fēng)險(xiǎn)中性時(shí)，政府完全沒有必要監(jiān)視；企業(yè)在低碳方面的eer越大，政府越傾向于不監(jiān)視；企業(yè)努力的邊際改善k越大，越需要政府的監(jiān)視；政府監(jiān)視的eer越大，其監(jiān)視的積極性越低。證明假如企業(yè)的低碳經(jīng)濟(jì)努力a可觀測(cè)，就會(huì)由一個(gè)隨機(jī)變量退變?yōu)橐粋€(gè)確定的值，即2=0根據(jù)=ka+，代入5式得=1。令a為可觀測(cè)量時(shí)政府確實(shí)定性等價(jià)收入為pe，企業(yè)確實(shí)定性等價(jià)收入為ae。pe-pe=k22b(1-)2+12a22+12p(1-)22=12a2ab22k2b+p2+(k2+pb2)2k2+(p+a)b220(9)ae-ae=-=010意味著低碳經(jīng)濟(jì)努力a為可觀測(cè)量時(shí)是有效率的，帕累托最優(yōu)。但a為可觀測(cè)量是非常不實(shí)在際的面對(duì)現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，我們知道外在的隨機(jī)過程會(huì)產(chǎn)生不規(guī)那么運(yùn)動(dòng)；而在非線性混沌決定論中，非線性的低維決定論系統(tǒng)也會(huì)產(chǎn)生振幅貌似無規(guī)律,但周期構(gòu)造復(fù)雜的動(dòng)力學(xué)行為17(p261-266)18(p237-483)；這兩方面都為a的難以觀測(cè)性提供理解釋，所以政府的目的為降低pe-pe的值，而其中的一個(gè)有效的途徑就是減少d即改變2值。2和之間存