廣東證監(jiān)局 2011年下半年投資者教育大事記

1、廣東證監(jiān)局2011年下半年投資者教育大事記項目投資者教育活動內(nèi)容時間具體實施情況1舉辦省屬企業(yè)期貨培訓班舉辦專題培訓班，引導轄區(qū)國有企業(yè)參與期貨業(yè)務。7月7月27日，來自轄區(qū)近30家省屬企業(yè)的分管領 導、部門負責人及相關企業(yè)負責人等100余人參 加了培訓。這次培訓班理論與實務并重，結合案 例分析，內(nèi)容豐富、針對性強，對國有企業(yè)參與 期貨業(yè)務有很強的指導性。2開展轄區(qū)上市公司 投資者關系管理自 查要求轄區(qū)上市公司根據(jù)我局上市公司投 資者關系管理工作現(xiàn)場檢查底稿逐項自 查并上報自查情況。7月截至7月底，應自查的64家上市公司已全部完 成自查工作并上交有關報告。3舉辦期貨“走進企業(yè)”活動舉辦專題培訓

2、會，引導有套期保值需求的行業(yè)企業(yè)參與期貨業(yè)務。7月轄區(qū)華泰長城期貨、廣發(fā)期貨和珠江期貨等3家 期貨公司于7月份分別在東莞和廣州舉辦了三場 產(chǎn)業(yè)企業(yè)專題培訓會，來自金屬、塑料、白糖等 產(chǎn)業(yè)的近100家企業(yè)相關負責人先后參加培訓。4組織參加網(wǎng)上資本按照會網(wǎng)控辦要求，積極參與網(wǎng)上資本市8月從各處室報送的稿件中篩選出15篇文章，集中項目投資者教育活動內(nèi)容時間具體實施情況市場宣傳活動場止面宣傳文章征稿活動。反映轄區(qū)資本市場和監(jiān)管工作成績。5開展轄區(qū)投資者教育公益巡講活動下發(fā)專門通知，組織開展全轄區(qū)范圍內(nèi)的 系列投資者教育公益巡講活動。8-9月分別在8、9月份，在珠海、廣州組織舉辦了 2 場以“理智、理性

3、、理念”為主題的投資者教育公 益巡講系列報告會。6開展期貨“走進高?！被顒釉谳爡^(qū)高校開展系列期貨知識宣傳活動。8-10 月組織轄區(qū)廣發(fā)、華聯(lián)、集成等3家期貨公司分別 在中山大學、暨南大學和華南農(nóng)業(yè)大學等三所重 點高校開展期貨“走進高校”系列活動，開展包括 舉辦專題講座、股指期貨仿真交易大賽、專題征 文、開設期貨宣傳墻等系列主題活動。先后共有 1000余名師生參加了各項交流學習。7舉辦轄區(qū)防控和打擊內(nèi)幕交易法規(guī)知識競賽活動組織轄區(qū)機構和投資者開展內(nèi)幕交易法 規(guī)知識競賽。8-11 月8-11月份，聯(lián)合廣東證券期貨業(yè)協(xié)會、廣東上市公司協(xié)會舉辦了轄區(qū)防控和打擊內(nèi)幕交易法規(guī)知識競賽活動。據(jù)悉，舉辦如此大

4、規(guī)模的防控和打擊內(nèi)幕交易法規(guī)知識競賽活動在全國尚屬首次。共有130多家上市公司和450多家證券經(jīng)營項目投資者教育活動內(nèi)容時間具體實施情況機構、近2萬名主管人員和證券從業(yè)人員參加了初賽，總體參賽率95%8編發(fā)投資者教育工作信息簡報不定期編發(fā)投資者教育工作信息簡報， 內(nèi)設政策解讀、工作部署、監(jiān)管前沿、行 業(yè)動態(tài)、數(shù)據(jù)分析等欄目，以促進轄區(qū)各 類機構間投資者教育工作的交流。9月下半年編發(fā)一期。9舉辦投資者“走進上市公司”活動組織投資者赴上市公司實地調(diào)研。9-11 月與廣東證券期貨業(yè)協(xié)會、廣東上市公司協(xié)會、廣東電臺股市臺聯(lián)合舉辦，共組織 3批70余名投資者到廈門、廣東6家上市公司進行實地調(diào)研。10公布

5、非法證券機構黑名單公布轄區(qū)第10、11批不具有合法證券經(jīng) 營業(yè)務資質(zhì)的機構名單。9-11 月經(jīng)調(diào)查和核實，于9月、11月通過證監(jiān)會和協(xié) 會網(wǎng)站向社會公布轄區(qū)第10、11批共26家/、具 有合法證券經(jīng)營業(yè)務資質(zhì)的機構名單。項目投資者教育活動內(nèi)容時間具體實施情況11舉辦期貨居間人培訓面向期貨經(jīng)營機構，舉辦以期貨法律法規(guī) 和職業(yè)道德、商品期貨基礎知識、股指期 貨基礎知識為重點的專題培訓。11月11月7日，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會在廣州舉辦 2011年度期貨服務居間人培訓班，轄區(qū)42家期 貨經(jīng)營機構的363名期貨服務居間人參加了培 訓。12開展12?4”證券期貨普法宣傳活動督導各類機構開展普法宣傳。12月認真組織開展“12?4”證券期貨普法宣傳活動。精 心制定實施活動方案，會同廣東證券期貨業(yè)協(xié) 會、廣東上市公司協(xié)會加強督導檢查，推動、指 導轄區(qū)各監(jiān)管對象組織開展形式多樣、內(nèi)容豐富 的普法宣傳活動。13開展轄區(qū)資本市場 誠信法制宣傳月活 動通過廣泛深入地開展誠信法制宣傳教育， 幫助轄區(qū)資本市場各類參與主體深刻認 識誠信精神在資本市場發(fā)展中的重要意 義。12月通過知識競賽、現(xiàn)場宣傳、媒體活動等方式，大 力宣傳誠信法規(guī)知識，著力弘揚誠信法治精神。項目投資者