證券市場基礎(chǔ)知識模擬試卷(二)

1、 模擬試卷（二）單項選擇題（每題0.5分 共30分）( ) 1、狹義的有價證券是指 _。 A 商品證券 B 貨幣證券 C 資本證券 D 銀行證券( ) 2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為_ 。 A 上市證券和非上市證券 B 上市證券和掛牌證券 C 掛牌證券和公開證 D 場內(nèi)證券和場外證券( ) 3、加入WTO后，我國承諾允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過_，加入3年內(nèi)不超過_。A 30%，50% B 33%，50% C 35%, 49% D 33%, 49%( ) 4、一般情況下，虛擬資本的價格總額并不_所代表的真實資本的賬面價格，其變化并不完全_實際資

2、本額的變化。A 等于；反映 B 大于；不反映； C 小于；反映 D 小于；不反映( )5、證券市場按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為_。 A 股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場 B 發(fā)行市場和流通市場C 場內(nèi)市場和場外市場 D 國內(nèi)市場和國際市場( )6、證券持有人面臨預(yù)期收益不能實現(xiàn)，是證券的 特征。 A 期限性 B 收益性 C 流動性 D 風(fēng)險性( )7、證券市場的產(chǎn)生，主要歸因于_。A 社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展 B 股份制的發(fā)展 C 信用制度的發(fā)展 D 以上都是( ) 8、中華人民共和國公司法規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，全體發(fā)起人首次出資額不得低于_。A 注冊資本的20% B

3、 注冊資本的40% C 公司資產(chǎn)的20% D 公司資產(chǎn)的40%( )9、股票的內(nèi)在價值是_。 A 股票未來收益的現(xiàn)值 B 股票凈值 C 評估價值 D 股票面值( )10、股息與股價_。 A 成反比 B 成正比 C 不能確定 D 無關(guān)( ) 11、公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)先按下列順序支付：_。 A 支付清算費用清償公司債務(wù)支付公司員工工資和勞動保險費用繳付所欠稅款 B 支付清算費用清償公司債務(wù)繳付所欠稅款支付公司員工工資和勞動保險費用 C 支付公司員工工資和勞動保險費用支付清算費用繳付所欠稅款清償公司債務(wù) D 支付清算費用支付公司員工工資和勞動保險費用繳付所欠稅款清償公司債務(wù)( )

4、12、股票可以依法自由地進行交易的特性是指股票的_。 A 收益性 B 風(fēng)險性 C 流動性 D 永久性 ( )13、股票的清算價值是公司清算時每一份股份所代表的_。 A 賬面價值 B 內(nèi)在價值 C 評估價值 D 實際價值( )14、股票現(xiàn)值是指將_按必要收益率和有效期限折算成今天的價值。 A 股票期值 B 股票內(nèi)在價值 C 股票市價 D 股票賬面價值( )15、股價的變動通常比實際經(jīng)濟的繁榮或衰退_。 A 領(lǐng)先 B 滯后 C 同時 D 不能確定( )16、當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行_。 A 短期債券 B 中期債券 C 長期債券 D 不能確定( )17、債券持有人可按自己的需要和市場的實

5、際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回本金和實現(xiàn)投資收益是指_。 A 償還性 B 流動性 C 安全性 D 收益性( )18、下列債券中風(fēng)險最小的是_。 A 國債 B 政府保證證券 C 金融債券 D 公司債券( )19、通常，政府發(fā)行中期國債的目的是_。A 彌補赤字或者投資 B 臨時周轉(zhuǎn) C 為大型工程籌措資金 D 彌補戰(zhàn)爭費用( )20、在美國發(fā)行的外國債券是_。 A 武士債券 B 揚基債券 C 龍債券 D 熊貓債券( )21、國際債券區(qū)別于國內(nèi)債券所特有的風(fēng)險是_。 A 利率風(fēng)險 B 信用風(fēng)險 C 匯率風(fēng)險 D 購買力風(fēng)險( )22、如果債券信用等級低，則投資者的風(fēng)險_，債券票面利率要定得_一些。

6、A ?。?高 B ??； 低 C 大； 高 D 大； 低( )23、規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是 。 A 貼現(xiàn)債券 B 單利債券 C 息票累積債券 D 累進利率債券( )24、證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額，由_管理和運用資金。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金承銷商 D 基金發(fā)起人( )25、按基金的組織形式不同，基金可分為_和_。A 契約型基金和公司型基金 B 開放式基金和封閉式基金C 債券基金和股票基金 D 成長型基金和收入型基金( )26、契約型基金通過發(fā)行_募集資金。A 基金份額 B 普通股票 C 債券 D 優(yōu)先

7、股票 ( )27、與開放式基金相比，封閉式基金的交易價格會更直接受到_的影響。A 單位基金份額凈值 B 市場供求C 申購和贖回量 D 所持證券的漲跌( )28、貨幣市場基金的投資對象期限一般為_。A 一年以內(nèi) B 一年到五年 C 五年到十年 D 十年以上 ( )29、LOF是_的簡稱。A 交易所交易基金 B 上市開放式基金 C 上證50ETF D 交易型開放式指數(shù)基金( )30、中華人民共和國投資基金法規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的_擔(dān)任。A 商業(yè)銀行 B 證券公司 C 信托投資公司 D 基金管理公司( )31、基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是_。A 債權(quán)關(guān)系 B 相互制衡的關(guān)系 C 委托與受

8、托關(guān)系 D 隸屬關(guān)系( )32、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是_。A 逃避金融管制 B 金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動 C 避險 D 存在套利機會( )33、在金融期貨交易中，_。A 僅有極少數(shù)合約到期進行實物交割，絕大多數(shù)通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉 B 僅有極少數(shù)合約通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉，絕大多數(shù)到期進行實物交割 C 全部合約將在到期前對沖平倉 D 全部合約將在到期日進行實物交割( )34、股票指數(shù)期貨可以規(guī)避股票交易中的_。A 通貨膨脹風(fēng)險 B 信用風(fēng)險 C 非系統(tǒng)風(fēng)險 D 系統(tǒng)風(fēng)險( )35、若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱_。A 多頭

9、套期保值 B 空頭套期保值 C 牛市套期保值 D 熊市套期保值( )36、期貨交易中要交納保證金的是期貨交易的_。A 買方 B 賣方 C 買方和賣方 D 買方或賣方( )37、下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的權(quán)利與義務(wù)的說法正確的是_。A 期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒有權(quán)利B 期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù) C 期權(quán)的買方和賣方都同時有權(quán)利和義務(wù) D 期權(quán)的買方和賣方的權(quán)利和義務(wù)是對稱的。( )38、期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益是_。A 內(nèi)在價值 B 時間價值 C 內(nèi)在價值和時間價值 D 期權(quán)費( )39、在期權(quán)的到期日，期權(quán)的時間

10、價值為_。A 正值 B 負(fù)值 C 零 D 正值或負(fù)值( )40、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股票發(fā)行價格不得_票面金額。 A 等于 B 高于 C 低于 D 二倍于( )41、債券發(fā)行的定價方式以_最為典型。 A 協(xié)商定價 B 上網(wǎng)競價 C 詢價 D 公開招標(biāo)( )42、以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是_。A 制定和修改證券交易所章程 B 選舉和罷免會員理事C 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 D 審定對會員的接納( )43、證券大宗交易的交易時間是證券交易所_。A 正常交易日收盤后的限定時間 B 正常交易日收盤前的限定時間C 正常交易日收盤后的任意時間 D 正常交易日收盤前的任意時間( )44

11、、深圳交易所將建立獨立的監(jiān)察系統(tǒng)實施對中小企業(yè)板塊的實時監(jiān)控，該系統(tǒng)將針對中小企業(yè)板塊的交易特點和風(fēng)險特征設(shè)置獨立的監(jiān)控指標(biāo)和報警閥值是中小企業(yè)板塊的_。 A 運行獨立 B 監(jiān)察獨立 C 代碼獨立 D 指數(shù)獨立( )45、深證成份股指數(shù)由深圳證券交易所編制，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出_家有代表性的上市公司作為成份股，以成份股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。A 30 B 40 C 50 D 100( )46、公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為_。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息( )47、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險屬于_。A 財務(wù)風(fēng)險 B

12、 經(jīng)營風(fēng)險 C 違約風(fēng)險 D 利率風(fēng)險( )48、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣_。A 一千萬元 B 五千萬元 C 一億元 D 五億元( )49、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司百分之_以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A 二 B 五 C 十 D 二十( )50、證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的行為屬于證券公司的_。A 證券承銷業(yè)務(wù) B 保薦業(yè)務(wù) C 投資咨詢業(yè)務(wù) D 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)( )51、證

13、券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣_。A 2000萬元 B 5000萬元 C 1億元 D 2億元( )52、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)計專門委員會，審計委員會應(yīng)當(dāng)由_擔(dān)任召集人。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長 C 董事長 D 獨立董事( )53、中國證監(jiān)會對各項風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的_。A 90% B 100% C 50% D 80%( )54、證券公

14、司凈資本基本計算公式為：_。A凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險調(diào)整-應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。B凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險調(diào)整-應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整+其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。C凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險調(diào)整+應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。D凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險調(diào)整-應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整-其他

15、流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。( )55、關(guān)于股份公司發(fā)行新股的條件是，公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近_年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近_年內(nèi)無其他重大違法行為。A 3； 3 B 2； 2 C 1； 1 D 4； 4 ( )56、國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的目標(biāo)是_。A 保護投資者 B 透明和信息公開 C 降低系統(tǒng)風(fēng)險 D 以上都是( )57、現(xiàn)行的股票發(fā)行辦法規(guī)定，公開發(fā)行數(shù)量在四億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的_；公開發(fā)行總量在四億股以上（含四億股），配售數(shù)量應(yīng)不

16、超過本次發(fā)行總量的_。 A 30%；50% B 20%；40% C 30%；60% D 20%；50% ( )58、證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括_。A誠實守信、秉公辦事、勤勉盡責(zé)、廉潔保密B正直誠信、勤奮踏實、廉潔保密、自律守法C自律守法、謹(jǐn)言慎行、秉公辦事、廉潔保密D正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法( )59、上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定上市公司非公開發(fā)行股票時，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前_個交易日公司股票均價的_。A 10； 90% B 10%； 80% C 20； 90% D 20%； 80%( )60、證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者

17、提供經(jīng)營管理信息和資料、或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 的罰款。A 五萬元以上三十萬元以下 B 十萬元以上三十萬元以下C 三萬元以上二十萬元以下 D 三萬元以上三十萬元以下多項選擇題（每題1分 共40分）( ) 1、證券是指_。A 各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B 各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證( ) 2、按證券是否在交易所掛牌交易劃分，有價證券可分為 。A 公募證券 B 私募證券 C 上市證券 D 非上市證券( ) 3、按證券

18、進入市場的順序劃分，證券市場可分為 。A 發(fā)行市場 B 流通市場 C 現(xiàn)貨市場 D 期貨市場( ) 4、證券市場的主要功能有 。A 籌資投資功能 B 定價功能 C 資本配置功能 D 綜合反映功能 ( ) 5、在證券市場中起中介作用的機構(gòu)主要有_。A 綜合類證券公司 B 經(jīng)紀(jì)類證券公司 C 會計師事務(wù)所 D 律師事務(wù)所( ) 6、股票具有有價證券的特征有_。 A 股票本身沒有價值，但它代表了財產(chǎn)權(quán)B 有要求分配股息和紅利的請求權(quán) C 股票與其代表的財產(chǎn)權(quán)不可分離 D 股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時發(fā)生( )7、無面額股票的特點有_。 A 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活 B 便于股票分割 C 注明它在公

19、司總股本中所占的比例 D 為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)( ) 8、市場利率變化對股價的影響途徑有_。 A 利率提高使企業(yè)利息負(fù)擔(dān)加重 B 利率提高使其他投資工具收益相應(yīng)增加 C 利率提高使融資成本相應(yīng)提高 D 利率提高使其他投資工具收益相應(yīng)減少( ) 9、根據(jù)中華人民共和國公司法，下列屬于股東的權(quán)利的有_。A 有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B 股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓C 股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股 D 可以對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢( )10、根據(jù)規(guī)定，境內(nèi)居民個人可以用_從事B股交易。 A 現(xiàn)匯存款 B 外幣現(xiàn)鈔存款 C 外幣現(xiàn)鈔 D 從境外匯入的外匯資金( )11、

20、債券的基本性質(zhì)是：_。 A 有價證券 B 虛擬資本 C 債權(quán)的表現(xiàn) D 真實資本 ( )12、影響債券利率的主要因素是_。 A 借貸資金市場利率水平 B 借入資金的用途 C 籌資者的資信 D 債券期限長短( )13、債券按發(fā)行主體不同可分為_。 A 政府債券 B 金融債券 C 公司債券 D 單利債券 ( )14、債券與股票的區(qū)別是_。 A 兩者權(quán)利不同 B 兩者目的不同 C 兩者期限不同 D 兩者收益不同 ( )15、記賬式債券的特點是_。 A 發(fā)行無紙化 B 交易無紙化 C 效率高 D 成本低、交易安全 ( )16、下列關(guān)于證券投資基金的收益和風(fēng)險的說法正確的是_。A 基金的收益有可能高于債

21、券 B 基金的收益有可能高于股票 C 基金的風(fēng)險有可能低于債券 D 基金的風(fēng)險有可能低于股票( )17、開放式基金的申購價和贖回價一般是_。A 申購價基金份額凈資產(chǎn)值申購費 B 申購價基金份額凈資產(chǎn)值申購費C 贖回價基金份額凈資產(chǎn)值贖回費 D 贖回價基金份額凈資產(chǎn)值贖回費( )18、貨幣市場基金不得投資于_。A 股票 B 可轉(zhuǎn)換債券C 剩余期限超過397天（含397天）的債券D 信用評級在AAA以下的企業(yè)債券 ( )19、交易所交易基金的申購是用_，贖回時也是換回_。A 一攬子股票換取ETFs份額 B 現(xiàn)金換取ETFs份額C 現(xiàn)金而不是一攬子股票 D 一攬子股票而不是現(xiàn)金。( )20、依照中華

22、人民共和國投資基金法的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司需要下列條件：_等。A 有符合本法和中華人民共和國公司法規(guī)定的章程 B 注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C 主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣 D 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)( )21、金融衍生工具的基本特征是_。A 跨期性 B 杠桿性 C 不確定性或高風(fēng)險性 D 聯(lián)動性( )22、貨幣衍生工具包括_。A 遠期外匯合約 B 貨幣期貨 C 貨幣期權(quán) D 貨幣互換( )23、金融期貨交易與普通遠期交易相比有以下不

23、同：_。A 交易場所和交易組織形式不同B 交易的監(jiān)管程度不同C 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同( )24、金融互換包括_的類別。A 貨幣互換 B 利率互換 C 股權(quán)互換 D 信用互換( )25、權(quán)證按行權(quán)的時間分類，可分為_。A 美式權(quán)證 B 歐式權(quán)證 C 百慕大式權(quán)證 D 備兌權(quán)證( )26、國際上通行的證券發(fā)行制度主要有_。A 注冊制 B 核準(zhǔn)制 C 審核制 D 審批制( )27、根據(jù)新股發(fā)行詢價制度的規(guī)定,詢價分為_階段。A 初步詢價 B 累計詢價 C 投標(biāo)詢價 D 累計投標(biāo)詢價( )28、證券交易通常必須遵守的原則是_。A

24、 價格優(yōu)先原則 B 數(shù)量優(yōu)先原則C 時間優(yōu)先原則 D 交易總價值優(yōu)先( )29、上市公司必須定期公開財務(wù)狀況和經(jīng)營狀況，公開披露_，并應(yīng)履行及時披露所有對上市公司股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息。 A 年度報告 B 中期報告 C 月度報告 D 臨時報告( )30、債券的投資收益來自以下方面：_。A 利息收益 B 資本利得 C 再投資收益 D 稅收優(yōu)惠收入( )31、在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的原則是_。A 代理原則 B 效率原則 C 經(jīng)濟原則 D “三公”原則( )32、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有以下條件：_。A 必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施B 建立完善的業(yè)務(wù)

25、、財務(wù)和安全防范等管理制度C 建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng) D 能夠持續(xù)盈利( )33、證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在_上嚴(yán)格分離。A 人員 B 信息 C 賬戶 D 資金 E 會計核算( )34、證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：_。A 凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%E 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100( )35、證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：_。A 證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的10

26、%計算風(fēng)險準(zhǔn)備 B 證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備C 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8% D 證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備( )36、公司法中，有關(guān)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率的具體內(nèi)容有：_。 A 從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機制 B 健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會會議制度和工作程序。 C 強化監(jiān)事會作用 D 明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任( )37、中華人民共和國刑法規(guī)定，下列構(gòu)成操縱

27、證券市場罪的行為有_。A 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣B 與他人相互買賣證券C 集中資金優(yōu)勢，持股或持倉優(yōu)勢或利用信息優(yōu)勢，聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格D 與他人串通，相互買賣不持有的證券，影響證券期貨交易價格或成交量的( )38、上市公司證券發(fā)行管理辦法的主要內(nèi)容包括_。 A 強化公開發(fā)行證券的市場約束機制 B 建立上市公司非公開發(fā)行股票制度 C 嚴(yán)格募集資金管理,鼓勵回報股東 D 提高市場運行效率( )39、證券公司融資融券試點管理辦法對證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件包括_。 A 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司 B 公司及其董事、監(jiān)事、高級管

28、理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間 C 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管 D 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險 E 財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上 F 對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控( )40、下列各項信息屬于內(nèi)幕信息的有_。A 公司分配股利或者增資 B 公司債權(quán)擔(dān)保的重大變更 C 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 D 上市公司收購的有關(guān)方案 判斷題（每題0.

29、5分 共30分）( ) 1、有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。( ) 2、我國社保基金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票，信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。( ) 3、證券是資本的存在形式，所以證券的價格實際上就是證券所代表的資本的價格。( )4、我國證券交易所是以營利為目的的公司法人。( )5、通常，預(yù)期收益越高的證券，風(fēng)險越大。( )6、現(xiàn)代股份制公司可以通過公開發(fā)行股票募集資金。( )7、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)，外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員。( )8、股票是投入股份公司資本份額的證券化

30、，屬于資本證券。( )9、中華人民共和國公司法規(guī)定，股份有限公司對社會公眾發(fā)行的股票只能是記名股票。( )10、普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日叫做除息日。( )11、我國的國有法人股不屬于國有股權(quán)。( )12、中華人民共和國公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達到法定資本最低限額。( )13、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，在沒有產(chǎn)生相應(yīng)效益的前提下，這將減少每股凈利，股價會隨之下降。( )14、股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議，代理人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。( )15、我國境內(nèi)居民個人與非居民之間

31、可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。( )16、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)。( )17、發(fā)行債券是金融機構(gòu)的非主動負(fù)債，金融機構(gòu)沒有較大的主動權(quán)和靈活性。( )18、債券是債權(quán)憑證，表明債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而股票則是所有權(quán)憑證。( )19、現(xiàn)在，政府債券已經(jīng)成為政府募集資金、擴大公共事業(yè)開支的重要手段。( )20、收益公司債的利息只在公司有盈利時才支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)。( )21、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值向外國投資者發(fā)行的債券。( )22、在發(fā)行納稅方面，歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

32、( )23、舉借國債是政府彌補赤字的惟一手段。( )24、按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。( )25、為了滿足投資者贖回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌集資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。( )26、由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性和投資的分散性以及高流動性，特別適于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。( )27、ETF在一級市場的申購和贖回必須是一個構(gòu)造單位或其整倍數(shù)。( )28、基金持有人是基金資產(chǎn)的實際所有者。( )29、中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。( )30、基金管理人應(yīng)

33、于每周對基金資產(chǎn)進行估值。( )31、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具是信用衍生工具。( )32、金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系表現(xiàn)為線性關(guān)系。( )33、可轉(zhuǎn)換債券的市場價格至少應(yīng)相當(dāng)于債券的轉(zhuǎn)換價值和投資價值的較低者。( )34、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值是可轉(zhuǎn)換債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價格計算的理論價值，等于每股普通股的市價乘以轉(zhuǎn)換比例。( )35、一般而言，協(xié)定價格與市場價格間的差距越大，期權(quán)的時間價值越大。( )36、對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。( )37、 金融期權(quán)交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。( )38、期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。( )39、大宗交易的申報價格須在當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。( )40、對于一個正在成長階段的公司而言，現(xiàn)金股息發(fā)放得越多越受投資者歡迎，