證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試卷(二)

1、 模擬試卷（二）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分 共30分）( ) 1、狹義的有價(jià)證券是指 _。 A 商品證券 B 貨幣證券 C 資本證券 D 銀行證券( ) 2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為_ 。 A 上市證券和非上市證券 B 上市證券和掛牌證券 C 掛牌證券和公開證 D 場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券( ) 3、加入WTO后，我國(guó)承諾允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過_，加入3年內(nèi)不超過_。A 30%，50% B 33%，50% C 35%, 49% D 33%, 49%( ) 4、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額并不_所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，其變化并不完全_實(shí)際資

2、本額的變化。A 等于；反映 B 大于；不反映； C 小于；反映 D 小于；不反映( )5、證券市場(chǎng)按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為_。 A 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng) B 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)C 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) D 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)( )6、證券持有人面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，是證券的 特征。 A 期限性 B 收益性 C 流動(dòng)性 D 風(fēng)險(xiǎn)性( )7、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于_。A 社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B 股份制的發(fā)展 C 信用制度的發(fā)展 D 以上都是( ) 8、中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，全體發(fā)起人首次出資額不得低于_。A 注冊(cè)資本的20% B

3、 注冊(cè)資本的40% C 公司資產(chǎn)的20% D 公司資產(chǎn)的40%( )9、股票的內(nèi)在價(jià)值是_。 A 股票未來收益的現(xiàn)值 B 股票凈值 C 評(píng)估價(jià)值 D 股票面值( )10、股息與股價(jià)_。 A 成反比 B 成正比 C 不能確定 D 無關(guān)( ) 11、公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)先按下列順序支付：_。 A 支付清算費(fèi)用清償公司債務(wù)支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用繳付所欠稅款 B 支付清算費(fèi)用清償公司債務(wù)繳付所欠稅款支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用 C 支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用支付清算費(fèi)用繳付所欠稅款清償公司債務(wù) D 支付清算費(fèi)用支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用繳付所欠稅款清償公司債務(wù)( )

4、12、股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特性是指股票的_。 A 收益性 B 風(fēng)險(xiǎn)性 C 流動(dòng)性 D 永久性 ( )13、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一份股份所代表的_。 A 賬面價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值 C 評(píng)估價(jià)值 D 實(shí)際價(jià)值( )14、股票現(xiàn)值是指將_按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值。 A 股票期值 B 股票內(nèi)在價(jià)值 C 股票市價(jià) D 股票賬面價(jià)值( )15、股價(jià)的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退_。 A 領(lǐng)先 B 滯后 C 同時(shí) D 不能確定( )16、當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行_。 A 短期債券 B 中期債券 C 長(zhǎng)期債券 D 不能確定( )17、債券持有人可按自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)

5、際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益是指_。 A 償還性 B 流動(dòng)性 C 安全性 D 收益性( )18、下列債券中風(fēng)險(xiǎn)最小的是_。 A 國(guó)債 B 政府保證證券 C 金融債券 D 公司債券( )19、通常，政府發(fā)行中期國(guó)債的目的是_。A 彌補(bǔ)赤字或者投資 B 臨時(shí)周轉(zhuǎn) C 為大型工程籌措資金 D 彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用( )20、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券是_。 A 武士債券 B 揚(yáng)基債券 C 龍債券 D 熊貓債券( )21、國(guó)際債券區(qū)別于國(guó)內(nèi)債券所特有的風(fēng)險(xiǎn)是_。 A 利率風(fēng)險(xiǎn) B 信用風(fēng)險(xiǎn) C 匯率風(fēng)險(xiǎn) D 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)( )22、如果債券信用等級(jí)低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)_，債券票面利率要定得_一些。

6、A ?。?高 B ??； 低 C 大； 高 D 大； 低( )23、規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是 。 A 貼現(xiàn)債券 B 單利債券 C 息票累積債券 D 累進(jìn)利率債券( )24、證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額，由_管理和運(yùn)用資金。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金承銷商 D 基金發(fā)起人( )25、按基金的組織形式不同，基金可分為_和_。A 契約型基金和公司型基金 B 開放式基金和封閉式基金C 債券基金和股票基金 D 成長(zhǎng)型基金和收入型基金( )26、契約型基金通過發(fā)行_募集資金。A 基金份額 B 普通股票 C 債券 D 優(yōu)先

7、股票 ( )27、與開放式基金相比，封閉式基金的交易價(jià)格會(huì)更直接受到_的影響。A 單位基金份額凈值 B 市場(chǎng)供求C 申購(gòu)和贖回量 D 所持證券的漲跌( )28、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限一般為_。A 一年以內(nèi) B 一年到五年 C 五年到十年 D 十年以上 ( )29、LOF是_的簡(jiǎn)稱。A 交易所交易基金 B 上市開放式基金 C 上證50ETF D 交易型開放式指數(shù)基金( )30、中華人民共和國(guó)投資基金法規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的_擔(dān)任。A 商業(yè)銀行 B 證券公司 C 信托投資公司 D 基金管理公司( )31、基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是_。A 債權(quán)關(guān)系 B 相互制衡的關(guān)系 C 委托與受

8、托關(guān)系 D 隸屬關(guān)系( )32、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是_。A 逃避金融管制 B 金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) C 避險(xiǎn) D 存在套利機(jī)會(huì)( )33、在金融期貨交易中，_。A 僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng) B 僅有極少數(shù)合約通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割 C 全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng) D 全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割( )34、股票指數(shù)期貨可以規(guī)避股票交易中的_。A 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B 信用風(fēng)險(xiǎn) C 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )35、若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱_。A 多頭

9、套期保值 B 空頭套期保值 C 牛市套期保值 D 熊市套期保值( )36、期貨交易中要交納保證金的是期貨交易的_。A 買方 B 賣方 C 買方和賣方 D 買方或賣方( )37、下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的權(quán)利與義務(wù)的說法正確的是_。A 期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒有權(quán)利B 期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù) C 期權(quán)的買方和賣方都同時(shí)有權(quán)利和義務(wù) D 期權(quán)的買方和賣方的權(quán)利和義務(wù)是對(duì)稱的。( )38、期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益是_。A 內(nèi)在價(jià)值 B 時(shí)間價(jià)值 C 內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值 D 期權(quán)費(fèi)( )39、在期權(quán)的到期日，期權(quán)的時(shí)間

10、價(jià)值為_。A 正值 B 負(fù)值 C 零 D 正值或負(fù)值( )40、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格不得_票面金額。 A 等于 B 高于 C 低于 D 二倍于( )41、債券發(fā)行的定價(jià)方式以_最為典型。 A 協(xié)商定價(jià) B 上網(wǎng)競(jìng)價(jià) C 詢價(jià) D 公開招標(biāo)( )42、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是_。A 制定和修改證券交易所章程 B 選舉和罷免會(huì)員理事C 審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 D 審定對(duì)會(huì)員的接納( )43、證券大宗交易的交易時(shí)間是證券交易所_。A 正常交易日收盤后的限定時(shí)間 B 正常交易日收盤前的限定時(shí)間C 正常交易日收盤后的任意時(shí)間 D 正常交易日收盤前的任意時(shí)間( )44

11、、深圳交易所將建立獨(dú)立的監(jiān)察系統(tǒng)實(shí)施對(duì)中小企業(yè)板塊的實(shí)時(shí)監(jiān)控，該系統(tǒng)將針對(duì)中小企業(yè)板塊的交易特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特征設(shè)置獨(dú)立的監(jiān)控指標(biāo)和報(bào)警閥值是中小企業(yè)板塊的_。 A 運(yùn)行獨(dú)立 B 監(jiān)察獨(dú)立 C 代碼獨(dú)立 D 指數(shù)獨(dú)立( )45、深證成份股指數(shù)由深圳證券交易所編制，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出_家有代表性的上市公司作為成份股，以成份股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。A 30 B 40 C 50 D 100( )46、公司以新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息，稱之為_。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息( )47、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于_。A 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B

12、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C 違約風(fēng)險(xiǎn) D 利率風(fēng)險(xiǎn)( )48、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)。A 一千萬(wàn)元 B 五千萬(wàn)元 C 一億元 D 五億元( )49、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司百分之_以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。A 二 B 五 C 十 D 二十( )50、證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的行為屬于證券公司的_。A 證券承銷業(yè)務(wù) B 保薦業(yè)務(wù) C 投資咨詢業(yè)務(wù) D 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)( )51、證

13、券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣_(tái)。A 2000萬(wàn)元 B 5000萬(wàn)元 C 1億元 D 2億元( )52、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)計(jì)專門委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由_擔(dān)任召集人。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長(zhǎng) C 董事長(zhǎng) D 獨(dú)立董事( )53、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；對(duì)于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的_。A 90% B 100% C 50% D 80%( )54、證券公

14、司凈資本基本計(jì)算公式為：_。A凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。B凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。C凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。D凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他

15、流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。( )55、關(guān)于股份公司發(fā)行新股的條件是，公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近_年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近_年內(nèi)無其他重大違法行為。A 3； 3 B 2； 2 C 1； 1 D 4； 4 ( )56、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的目標(biāo)是_。A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開 C 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 以上都是( )57、現(xiàn)行的股票發(fā)行辦法規(guī)定，公開發(fā)行數(shù)量在四億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的_；公開發(fā)行總量在四億股以上（含四億股），配售數(shù)量應(yīng)不

16、超過本次發(fā)行總量的_。 A 30%；50% B 20%；40% C 30%；60% D 20%；50% ( )58、證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括_。A誠(chéng)實(shí)守信、秉公辦事、勤勉盡責(zé)、廉潔保密B正直誠(chéng)信、勤奮踏實(shí)、廉潔保密、自律守法C自律守法、謹(jǐn)言慎行、秉公辦事、廉潔保密D正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法( )59、上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定上市公司非公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前_個(gè)交易日公司股票均價(jià)的_。A 10； 90% B 10%； 80% C 20； 90% D 20%； 80%( )60、證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者

17、提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料、或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 的罰款。A 五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下 B 十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下C 三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下 D 三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下多項(xiàng)選擇題（每題1分 共40分）( ) 1、證券是指_。A 各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B 各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證( ) 2、按證券是否在交易所掛牌交易劃分，有價(jià)證券可分為 。A 公募證券 B 私募證券 C 上市證券 D 非上市證券( ) 3、按證券

18、進(jìn)入市場(chǎng)的順序劃分，證券市場(chǎng)可分為 。A 發(fā)行市場(chǎng) B 流通市場(chǎng) C 現(xiàn)貨市場(chǎng) D 期貨市場(chǎng)( ) 4、證券市場(chǎng)的主要功能有 。A 籌資投資功能 B 定價(jià)功能 C 資本配置功能 D 綜合反映功能 ( ) 5、在證券市場(chǎng)中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有_。A 綜合類證券公司 B 經(jīng)紀(jì)類證券公司 C 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D 律師事務(wù)所( ) 6、股票具有有價(jià)證券的特征有_。 A 股票本身沒有價(jià)值，但它代表了財(cái)產(chǎn)權(quán)B 有要求分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán) C 股票與其代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)不可分離 D 股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)發(fā)生( )7、無面額股票的特點(diǎn)有_。 A 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活 B 便于股票分割 C 注明它在公

19、司總股本中所占的比例 D 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)( ) 8、市場(chǎng)利率變化對(duì)股價(jià)的影響途徑有_。 A 利率提高使企業(yè)利息負(fù)擔(dān)加重 B 利率提高使其他投資工具收益相應(yīng)增加 C 利率提高使融資成本相應(yīng)提高 D 利率提高使其他投資工具收益相應(yīng)減少( ) 9、根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法，下列屬于股東的權(quán)利的有_。A 有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根 B 股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓C 股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股 D 可以對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢( )10、根據(jù)規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人可以用_從事B股交易。 A 現(xiàn)匯存款 B 外幣現(xiàn)鈔存款 C 外幣現(xiàn)鈔 D 從境外匯入的外匯資金( )11、

20、債券的基本性質(zhì)是：_。 A 有價(jià)證券 B 虛擬資本 C 債權(quán)的表現(xiàn) D 真實(shí)資本 ( )12、影響債券利率的主要因素是_。 A 借貸資金市場(chǎng)利率水平 B 借入資金的用途 C 籌資者的資信 D 債券期限長(zhǎng)短( )13、債券按發(fā)行主體不同可分為_。 A 政府債券 B 金融債券 C 公司債券 D 單利債券 ( )14、債券與股票的區(qū)別是_。 A 兩者權(quán)利不同 B 兩者目的不同 C 兩者期限不同 D 兩者收益不同 ( )15、記賬式債券的特點(diǎn)是_。 A 發(fā)行無紙化 B 交易無紙化 C 效率高 D 成本低、交易安全 ( )16、下列關(guān)于證券投資基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是_。A 基金的收益有可能高于債

21、券 B 基金的收益有可能高于股票 C 基金的風(fēng)險(xiǎn)有可能低于債券 D 基金的風(fēng)險(xiǎn)有可能低于股票( )17、開放式基金的申購(gòu)價(jià)和贖回價(jià)一般是_。A 申購(gòu)價(jià)基金份額凈資產(chǎn)值申購(gòu)費(fèi) B 申購(gòu)價(jià)基金份額凈資產(chǎn)值申購(gòu)費(fèi)C 贖回價(jià)基金份額凈資產(chǎn)值贖回費(fèi) D 贖回價(jià)基金份額凈資產(chǎn)值贖回費(fèi)( )18、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于_。A 股票 B 可轉(zhuǎn)換債券C 剩余期限超過397天（含397天）的債券D 信用評(píng)級(jí)在AAA以下的企業(yè)債券 ( )19、交易所交易基金的申購(gòu)是用_，贖回時(shí)也是換回_。A 一攬子股票換取ETFs份額 B 現(xiàn)金換取ETFs份額C 現(xiàn)金而不是一攬子股票 D 一攬子股票而不是現(xiàn)金。( )20、依照中華

22、人民共和國(guó)投資基金法的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司需要下列條件：_等。A 有符合本法和中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的章程 B 注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本C 主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣 D 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)( )21、金融衍生工具的基本特征是_。A 跨期性 B 杠桿性 C 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 D 聯(lián)動(dòng)性( )22、貨幣衍生工具包括_。A 遠(yuǎn)期外匯合約 B 貨幣期貨 C 貨幣期權(quán) D 貨幣互換( )23、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易相比有以下不

23、同：_。A 交易場(chǎng)所和交易組織形式不同B 交易的監(jiān)管程度不同C 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同( )24、金融互換包括_的類別。A 貨幣互換 B 利率互換 C 股權(quán)互換 D 信用互換( )25、權(quán)證按行權(quán)的時(shí)間分類，可分為_。A 美式權(quán)證 B 歐式權(quán)證 C 百慕大式權(quán)證 D 備兌權(quán)證( )26、國(guó)際上通行的證券發(fā)行制度主要有_。A 注冊(cè)制 B 核準(zhǔn)制 C 審核制 D 審批制( )27、根據(jù)新股發(fā)行詢價(jià)制度的規(guī)定,詢價(jià)分為_階段。A 初步詢價(jià) B 累計(jì)詢價(jià) C 投標(biāo)詢價(jià) D 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)( )28、證券交易通常必須遵守的原則是_。A

24、 價(jià)格優(yōu)先原則 B 數(shù)量?jī)?yōu)先原則C 時(shí)間優(yōu)先原則 D 交易總價(jià)值優(yōu)先( )29、上市公司必須定期公開財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況，公開披露_，并應(yīng)履行及時(shí)披露所有對(duì)上市公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息。 A 年度報(bào)告 B 中期報(bào)告 C 月度報(bào)告 D 臨時(shí)報(bào)告( )30、債券的投資收益來自以下方面：_。A 利息收益 B 資本利得 C 再投資收益 D 稅收優(yōu)惠收入( )31、在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的原則是_。A 代理原則 B 效率原則 C 經(jīng)濟(jì)原則 D “三公”原則( )32、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有以下條件：_。A 必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施B 建立完善的業(yè)務(wù)

25、、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度C 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) D 能夠持續(xù)盈利( )33、證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在_上嚴(yán)格分離。A 人員 B 信息 C 賬戶 D 資金 E 會(huì)計(jì)核算( )34、證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：_。A 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%E 流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100( )35、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：_。A 證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的10

26、%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 B 證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8% D 證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備( )36、公司法中，有關(guān)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率的具體內(nèi)容有：_。 A 從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制 B 健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長(zhǎng)權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序。 C 強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用 D 明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任( )37、中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定，下列構(gòu)成操縱

27、證券市場(chǎng)罪的行為有_。A 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣B 與他人相互買賣證券C 集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或利用信息優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格D 與他人串通，相互買賣不持有的證券，影響證券期貨交易價(jià)格或成交量的( )38、上市公司證券發(fā)行管理辦法的主要內(nèi)容包括_。 A 強(qiáng)化公開發(fā)行證券的市場(chǎng)約束機(jī)制 B 建立上市公司非公開發(fā)行股票制度 C 嚴(yán)格募集資金管理,鼓勵(lì)回報(bào)股東 D 提高市場(chǎng)運(yùn)行效率( )39、證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法對(duì)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件包括_。 A 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 B 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管

28、理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間 C 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管 D 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) E 財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上 F 對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控( )40、下列各項(xiàng)信息屬于內(nèi)幕信息的有_。A 公司分配股利或者增資 B 公司債權(quán)擔(dān)保的重大變更 C 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 D 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 判斷題（每題0.

29、5分 共30分）( ) 1、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。( ) 2、我國(guó)社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票，信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。( ) 3、證券是資本的存在形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上就是證券所代表的資本的價(jià)格。( )4、我國(guó)證券交易所是以營(yíng)利為目的的公司法人。( )5、通常，預(yù)期收益越高的證券，風(fēng)險(xiǎn)越大。( )6、現(xiàn)代股份制公司可以通過公開發(fā)行股票募集資金。( )7、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。( )8、股票是投入股份公司資本份額的證券化

30、，屬于資本證券。( )9、中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票只能是記名股票。( )10、普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日叫做除息日。( )11、我國(guó)的國(guó)有法人股不屬于國(guó)有股權(quán)。( )12、中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是發(fā)起人認(rèn)購(gòu)和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額。( )13、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，在沒有產(chǎn)生相應(yīng)效益的前提下，這將減少每股凈利，股價(jià)會(huì)隨之下降。( )14、股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議，代理人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。( )15、我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間

31、可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。( )16、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)。( )17、發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的非主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)沒有較大的主動(dòng)權(quán)和靈活性。( )18、債券是債權(quán)憑證，表明債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而股票則是所有權(quán)憑證。( )19、現(xiàn)在，政府債券已經(jīng)成為政府募集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段。( )20、收益公司債的利息只在公司有盈利時(shí)才支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)。( )21、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。( )22、在發(fā)行納稅方面，歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

32、( )23、舉借國(guó)債是政府彌補(bǔ)赤字的惟一手段。( )24、按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。( )25、為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌集資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。( )26、由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性和投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。( )27、ETF在一級(jí)市場(chǎng)的申購(gòu)和贖回必須是一個(gè)構(gòu)造單位或其整倍數(shù)。( )28、基金持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。( )29、中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。( )30、基金管理人應(yīng)

33、于每周對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。( )31、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具是信用衍生工具。( )32、金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系表現(xiàn)為線性關(guān)系。( )33、可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格至少應(yīng)相當(dāng)于債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值和投資價(jià)值的較低者。( )34、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值，等于每股普通股的市價(jià)乘以轉(zhuǎn)換比例。( )35、一般而言，協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格間的差距越大，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越大。( )36、對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。( )37、 金融期權(quán)交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。( )38、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。( )39、大宗交易的申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。( )40、對(duì)于一個(gè)正在成長(zhǎng)階段的公司而言，現(xiàn)金股息發(fā)放得越多越受投資者歡迎，