私募股權投資基金投資者風險問卷調查

1、D 、 自 有資金（ 2 分）A 、 私募股權投資類專業(yè)機構投資者（ 5 分）私募股權投資基金投資者風險問卷調查 （機構版）私募股權投資基金投資者風險問卷調查（機構版）風險提示：私募股權基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募股權基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。貴公司在基金認購/ 有限合伙企業(yè)入伙過程中應當注意核對貴公司的風險識別和風險承受能力，選擇與貴公司風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募股權投資基金產品。以下一系列問題可在貴公司選擇合適的私募股權投資基金前， 協(xié)助評估貴公司的風險承受能力、理財方式及投資目標。請貴公司法定代表人仔細閱讀

2、以下條文， 在每條后的 內簽字，并加蓋公司公章予以確認：、 法定代表人依法有權決定為本公司購買私募股權投資基金產品份額/ 決定加入有限合伙企業(yè)（基金）；本公司符合合格投資機構財務條件，凈資產不低于 1000 萬元；本公司承諾資于單只私募股權投資基金的金額不低于 100 萬元。（公司公章）問卷調查調查內容一、基本信息包含公司基本信息、 營業(yè)執(zhí)照號、聯(lián)系方式， 用于了解貴公司基本情況、公司的專業(yè)背景等題目：、 機 構名稱 營業(yè)執(zhí)照號（統(tǒng)一社會信用代碼）法定代表人：注冊資本：住所：聯(lián)系人： 聯(lián)系方式： 、 貴公司的性質： 金融類專業(yè)機構投資者（ 4 分）非 金融類專業(yè)機構投資者（ 3 分）D 、 非

3、金融類且非專業(yè)機構投資者（ 2 分）E、 機構對外無投資經驗（ 1 分）二、 財務狀況了解貴公司的金融資產狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息題目：1 、 貴公司目前可用于投資的規(guī)模是：A、 5000 萬元（5 分）B、 2000萬至 V 5000萬元（4分）C、 1000萬至 V 2000萬元（3分）D、 500萬至 V 1000萬元（2分）E、 500 萬元以下（ 1 分）2 、 根據貴公司目前以及將來預期的現(xiàn)金需求， 如果貴公司購買某支基金產品的份額/ 入伙某貴公司擬將多少比例的投資資金合伙企業(yè)（基金），基金退出后在本金完全收回的情況下，用于投資新的基金產品：A 、 將所有投資收回的

4、資金用于投資新的基金產品（ 5 分）50% 以上投資收回的資金用于投資新的基金產品（ 4 分）20% 到 50% 之間投資收回的資金用于投資新的基金產品（ 3 分）20% 以下投資收回的資金用于投資新的基金產品（ 2 分） TOC o 1-5 h z 不考慮再投資私募股權基金產品（1 分）3 、貴公司的主要投資資金來源是：A 、其他大型機構投資者（5 分）其它小型機構投資者（4 分）個人投資者（ 3 分）E 銀行存款（ 1 分）4貴公司面臨的現(xiàn)金流壓力如何： A 現(xiàn)金流長期充裕，幾乎沒有壓力（ 5 分）B現(xiàn)金流長期較充裕，短期內不會有壓力，長期壓力較?。? 分）C 現(xiàn)金流長期有一定壓力，需要一

5、定的投資收益彌補現(xiàn)金流（ 3 分）D 現(xiàn)金流短期有一定壓力，需要流動性較高的投資（ 2 分）。E 現(xiàn)金流短期壓力很大，有可能需要隨時將投資變現(xiàn)彌補現(xiàn)金流（ 1 分）三 投資知識A 、 1 年以內（ 1 分）了解貴公司對于金融投資知識的掌握， 如由專業(yè)機構或行業(yè)協(xié)會組織金融知識的培訓及相關測評，通過測評的可認為貴公司為該類投資的專業(yè)投資者； 以及投資經驗，了解貴公司對于各類投資的參與情況，如貴公司曾投資經歷 10 年以上，或投資過期權、私募股權投資基金等高風險產品，同時了解貴公司的風險偏好題目：1 、貴公司對于投資方面知識可描述為： TOC o 1-5 h z A 、 完 全沒有此方面的概念（1

6、 分）有限：基本沒有金融方面及其相關風險的知識（ 2 分）一般：對金融方面及其相關風險的知識基本了解（3 分）D 、豐富：對金融方面及其相關風險的知識了解豐富（4 分）E、知識豐富且有成功投資退出基金產品的經驗（本金收回且有一定收益）（ 5 分）2 、 在本次投資之前，貴公司過往的投資經驗：A 、 僅包括銀行存款（ 1 分）與銀行存款類似、風險較低、 結構簡單的投資（余額寶或者類似余額寶的貨幣基金）（2 分）除前款所述產品， 還投資于股票、 保險、 銀行理財產品和余額寶類似產品以外其他基金 品種 （ 3 分）D 、 對 股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場動態(tài)較為了解，并親自參與過該等投資

7、（ 4 分） TOC o 1-5 h z E、對投資產品較為了解，委托專業(yè)機構進行長線投資（5分）3.1 、（非金融類公司 填寫）貴公司投資部門的設立情況是：A 、機構未設專門的投資部門（ 1 分）投資部門已經設立，但運作不到投資部門已經設立，且已運作D 、投 資部門已經設立，且已運作E、投資部門已經設立，且已運作1 年（ 2 分）1年以上（3分）3年以上（4分）5年以上（5分）填寫）貴公司已成立并從事投資的時間：3.2 、（金融類或專門從事投資的公司1-2 年（2 分）2-5 年（3 分）5-10 年（ 4 分）10 年以上（ 5 分）4 、私募股權投資基金投資需承擔各類風險 , 貴公司對于

8、私募股權投資基金的態(tài)度是5 分）（ 4 分）A 、 認 為即使是風險比較大，但出于對行業(yè)、被投公司的熟悉，比較看好投資收益（對于風險性有一定了解，對募集說明書等材料進行了一定分析， 持樂觀態(tài)度可以試試大致認為風險相對較小，可以少量投資（ 3 分）D 、 私募是熱點，跟風知名機構投（ 2 分）E、 認為私募股權投資有保障，無風險，能投多少投多少（ 1 分）5 、 貴公司在企業(yè)盡職調查及審計核查方面的經驗是：A 、 主營業(yè)務含此類服務項目，且業(yè)內有一定知名度（ 5 分）有經驗豐富的投行部多名專職人士從事（ 4 分）通常將此項工作外包專業(yè)機構（ 3 分）D 、 所處行業(yè)各合作公司關系長期穩(wěn)定，很少涉

9、及此類工作（ 2 分）E、 完全不了解（ 1 分）6 、 貴公司對外長期股權投資及借款（不含對子公司、關聯(lián)公司借款及合伙協(xié)議）的金額是：A 、 無 （ 1 分）少于 100 萬元（ 2 分）100 萬元至 500 萬元（ 3 分）D 、500 萬元至 1000 萬元（ 4 分）E、 大于 1000 萬元（ 5 分）四、投資目標了解貴公司的投資需求及對投資收益成長性的要求題目：、 貴公司的投資目標是： TOC o 1-5 h z A 、激 進成長（5分）顯著增長（4分）穩(wěn) 健增值（3分）D 、 謹慎增值（ 2 分）E 避免（本金）虧損（ 1 分）2 貴公司對私募股權投資基金的市場了解程度是： A

10、 很了解且有此類投資經驗（ 5 分）B 很了解，清楚運作方式，但沒有實際投資經驗（ 4 分）C、基本了解（3分）D 持模糊認識態(tài)度（ 2 分）E完全不了解（1 分）在正常的市場情況下，貴公司對這項投資的收益有何期望：A 獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時愿意承受比股市更大的波動（ 5 分）B 獲得和股市相近的收益，同時愿意承受與股市相近的波動（ 4 分）C 遜于市場表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時波動較?。?3 分）D 長期收益高于定期存款，同時波動比較小（ 2 分）E 收益高度穩(wěn)定，但略有薄利（ 1 分）貴公司計劃的投資期限有多長：A 10 年以上（ 5 分）B7-10年（ 4 分）C 4-6 年

11、（ 3 分）D 1-3 年（ 2 分） TOC o 1-5 h z E1 年以內（1 分）貴公司對基礎建設類產業(yè)基金的投資意愿：A投 資期長，完全不考慮（1 分）B 與熱點行業(yè)相關的考慮少量跟投（ 2 分）C與本公司同行業(yè)，熟悉被投公司的可以適當參與投資（3 分）D政府引導產業(yè)基金利國利民，有投資能力則積極參與（4 分）E 綜合考量多元化發(fā)展等因素，作為戰(zhàn)略投資方出資（ 5 分） 五風險偏好了解貴公司的風險承受能力，包括財務狀況投資知識投資經驗愿意接受的投資期限投資目標等及風險偏好題目：1 下面哪一種描述最符合貴公司對今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度： TOC o 1-5 h z A尋求資金的較高收益和

12、成長性，不介意虧損，愿意為此承擔較高本金損失（5分）B尋求資金的較高收益和成長性，不介意虧損，愿意為此承擔有限本金損失（4分）C保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動（3分）D 懼怕風險，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報（ 2 分）E 期望每年取得相對固定收益（ 1 分）在未來五年內，貴公司預期主營業(yè)務收入會有何變化： A 顯著增長（ 5 分）B 有一定增長（ 4 分）C保 持不變（3 分）D 可能會有所下降（ 2 分）E顯著下降（1 分）貴公司認為本公司（機構）能承受的最大投資損失是多少：A 5% 以內（ 1 分）B 5%-10%（ 2 分）C 1

13、 0%-30%（ 3 分）D30%-50%（ 4 分）E 超過 50% （ 5 分）假如正在進行的投資活動出現(xiàn)虧損的時候，貴公司會采取什么態(tài)度： TOC o 1-5 h z A不 知如何是好（1 分）B 盡快尋求轉讓基金份額（ 2 分）C堅持長線，注重大局，不因為一時的虧損就輕易轉讓份額（3 分）D積極參與投資人會議，與基金管理人溝通并提出合理建議（4 分）E 作為戰(zhàn)略投資人與基金管理人共同協(xié)商解決方案（ 5 分）注：私募股權投資基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進取型等五大類。以上問題共20道，總分為100分，根據貴公司所選擇的問題答案， 貴公司對投資風險的整 體承受程度 及貴公司的風險偏好總得分為：根據投資者風險承受能力評估評分表的評價，貴公司的風險承