OHSAS18001：2007職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材-版教案資料

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。OHSAS18001：2007職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材-版-1OHSAS18001安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材：2007職業(yè)健康課程介紹課程目標(biāo)：通過培訓(xùn)，了解OHS審核的程序，掌握審核方法和技能，作到會審核會審核文件會制定審核計(jì)劃會編制檢查表會收集客觀證據(jù)會編寫不符合報(bào)告會進(jìn)行總體評價(jià)會編寫審核報(bào)告會跟蹤糾正措施會主持首、末次會議23主要內(nèi)容-1OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)回顧審核概論基本定義審核準(zhǔn)備明確審核目的文件審核確定審核范圍制定審核計(jì)劃組成審核組編制檢查表主要內(nèi)容-2現(xiàn)場審核召開首次會議現(xiàn)

2、場審核確定不符合項(xiàng)和編寫不符合報(bào)告審核結(jié)果綜合分析末次會議4糾正措施及跟蹤5積極參與培訓(xùn)全過程上課時(shí)將手機(jī)、上課時(shí)不隨便離開座位不遲到、不早退、不缺勤不從事與培訓(xùn)無關(guān)的活動課堂內(nèi)禁止吸煙學(xué)習(xí)要求BP機(jī)關(guān)閉6第一部分OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)回顧7第二部分審核概論審核基本定義（1）：客觀地獲取證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷特定的活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方；委托方受審核方主題事項(xiàng)：委托進(jìn)行審核的組織；：受審核的組織；：特定的OHS活動、事件、狀況、管理8體系，和（或）有關(guān)

3、上述事項(xiàng)的信息審核組基本定義（2）：受委派承擔(dān)審核的一組或一名審核員，其中可包括技術(shù)專家和見習(xí)審核員；OHS審核組長人員；OHS審核員技術(shù)專家：具備主持與從事OHS審核資格的：具備從事OHS審核資格的人員；：為審核提供專門知識與技能，但不9以審核員身份參加工作的人員審核準(zhǔn)則基本定義（3）：審核員用來同所收集到的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求；審核證據(jù)述；審核分析：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價(jià)結(jié)果；審核結(jié)論：審核員關(guān)于主體事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意10見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證；職業(yè)健康安全管理體系審

4、核基本定義（4）：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷一個(gè)組織的職業(yè)健康安全管理體系是否符合組織所規(guī)定的職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者。職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)則，對受審核方的OHS通過實(shí)施審核及認(rèn)證評定，確認(rèn)受審核方OHS的符合性及有效性，并頒發(fā)證書與標(biāo)志的過程。11網(wǎng)址：http:：由獲得認(rèn)可資格的認(rèn)可：基本定義（5）由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)的準(zhǔn)則與程序，對某一團(tuán)體或個(gè)人具有從事特定任務(wù)的能力給予正式承認(rèn)。認(rèn)可機(jī)構(gòu)：構(gòu)。具有國家授權(quán)從事資格認(rèn)可的權(quán)威機(jī)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)：備一定的能力和

5、資格，根據(jù)頒布的職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和體系所要求的其它輔助文件對組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行認(rèn)證的第三方機(jī)構(gòu)（即與受審核方無任何利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)）。12認(rèn)證機(jī)構(gòu)是具職業(yè)健康安全管理體系審核一種管理手段；系統(tǒng)化、文件化客觀、公正性規(guī)定的準(zhǔn)則13OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)審核準(zhǔn)則14職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件及其它相關(guān)OHS管理體系文件（內(nèi)部OHS管理法規(guī)）適用于組織的OHS法律、法規(guī)和其它要求（OHS方針對遵守法律、法規(guī)作出了承諾）15審核審核的類型內(nèi)審?fù)鈱彽谝环綄徍说诙綄徍说谌綄徍?都屬于職業(yè)健康內(nèi)審和外審的相同點(diǎn)安全管理體系審核范疇，都要遵循16234567OHSAS18003中規(guī)

6、定的基本原則都是對OHSMS進(jìn)行審核，都要以O(shè)HSAS18001標(biāo)準(zhǔn)作為審核依據(jù)目的都是檢查OHSMS與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度都由獨(dú)立于受審核部門之外的審核員來進(jìn)行都按正規(guī)的程序和做法來進(jìn)行審核程序和階段大致相同審核員都應(yīng)具備的素質(zhì)基本相同項(xiàng)目委托方、審核方和受審核方內(nèi)審和外審的區(qū)別內(nèi)審不區(qū)分，都是同一組織三方不同外審前期準(zhǔn)備工作審核的主要目的和重點(diǎn)審核計(jì)劃樣本量及深度首末次會議爭執(zhí)處理不符合問題分類糾正措施審核員注冊17組織最高領(lǐng)導(dǎo)層組建審核機(jī)構(gòu)或指定某職能機(jī)構(gòu)主管審核工作發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不合格，改進(jìn)自身的體系例行審核，一般用分散式審核，月審、年覆蓋時(shí)間充裕，樣本量較多，審核可以較深不正規(guī)，

7、比較簡短請管理者代表仲裁，或最終由最高管理者決定按性質(zhì)分類，目的在于抓住問題糾正、評價(jià)體系改進(jìn)重視、可做具體咨詢，糾正措施要跟蹤、分析有效性我國無內(nèi)部審核員注冊制度了解受審方情況，預(yù)審文件，決定是否受理申請，必要時(shí)預(yù)訪或預(yù)審是否批準(zhǔn)認(rèn)證或簽訂合同集中審核，所有部門和所有要素的現(xiàn)場審核時(shí)間較短，樣本量及深度相對較小正規(guī)，全面說明，人員介紹、程序、方法、保密等請認(rèn)可委員會仲裁按嚴(yán)重程度分類，目的在于決定是否認(rèn)證、認(rèn)可不能做咨詢，對糾正措施計(jì)劃的實(shí)施要跟蹤驗(yàn)證取得國家注冊審核員資格18OHSAS審核要求具備了關(guān)于審核主題事項(xiàng)的充足適用的信息資料；具備了開展審核活動所需的充足資源;能取得受審核方的充分

8、合作；手機(jī)：1392941922219OHSAS內(nèi)部審核程序-1審核啟動審核準(zhǔn)備明確審核目的、范圍組成審核組文件審核制定審核計(jì)劃制定審核檢查表通知現(xiàn)場審核首次會議20OHSAS內(nèi)部審核程序-2現(xiàn)場收集證據(jù)審核組小結(jié)與OHSMR溝通末次會議不符合跟蹤驗(yàn)證原因分析糾正預(yù)防措施擬訂及實(shí)施評價(jià)和驗(yàn)證結(jié)束21YYY職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證流程圖委托方或受審核方書面申請申請受理、評審不受理任命審核組長、組建審核組第一階段審核限期糾正第二階段審核不推薦注冊對糾正措施的跟蹤驗(yàn)證編制和提交審核報(bào)告認(rèn)證評定不予注冊頒發(fā)認(rèn)證證書證后監(jiān)督審核暫停、撤銷或注銷期滿復(fù)評換證撤銷或注銷NNNN22審第三部分核準(zhǔn)備典型的審核

9、準(zhǔn)備明確審核目的審核目的有：23確定受審核方的OHS和OHS審核準(zhǔn)則的符合性；驗(yàn)證受審核方的OHS是否得到正確的實(shí)施和保持；識別受審核方OHS具有潛在改進(jìn)機(jī)會的領(lǐng)域；確定體系的充分性、適用性和有效性；0769-8532985024審核準(zhǔn)備確定審核范圍內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍確定審核范圍時(shí)應(yīng)考慮以下幾個(gè)因素：組織的管理權(quán)限組織的活動區(qū)域組織的現(xiàn)場區(qū)域不包括組織的產(chǎn)品和服務(wù)位于審核范圍示例廣東省江門市育新大道15號的廣東省長江25集團(tuán)新發(fā)材料有限公司關(guān)活動方面中建一局（第四建筑公司）萬花西里17號工業(yè)與民用建筑在生產(chǎn)位于通訊用電纜北京市朝陽區(qū)及相關(guān)活動及相內(nèi)審審核準(zhǔn)備

10、組成審核組26由最高管理者授權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性內(nèi)審員經(jīng)過培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力;應(yīng)考慮公正、客觀、獨(dú)立的原則組成審核組人數(shù)與工作量相匹配;27審核準(zhǔn)備文件審核（1）文件審核的目的了解受審核方的OHS文件（主要是手冊）能否滿足申請認(rèn)證的OHS標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的符合性。通過對OHS文件和背景資料的審閱，了解受審核地域的OHS情況，以便進(jìn)行準(zhǔn)備階段的其它工作。審核準(zhǔn)備文件審核（2）第三方審核時(shí)需提交的手冊、程序文件背景資料：文件28OHS預(yù)評價(jià)報(bào)告、OHS“三同時(shí)”報(bào)告、OHS監(jiān)測記錄、OHS獎(jiǎng)懲情況、相關(guān)方抱怨記錄、法律法規(guī)清單等。內(nèi)審結(jié)果及不符合項(xiàng)的糾正情況管理評審報(bào)告等文件審核文件體

11、系審核了解組織OHS文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設(shè)置、規(guī)模大小等；OHS文件是否能夠覆蓋并滿足標(biāo)準(zhǔn)的17個(gè)要素的全部管理要求，不應(yīng)回避或遺漏；OHS文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍；每份OHS文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）是否明確界定其范圍，在其范圍內(nèi)是否描述充分并滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；OHS文件之間是否層次清晰，邏輯關(guān)連；2930文件審核文件體系審核OHS文件從整體上能否體現(xiàn)各要素間關(guān)系，每個(gè)文件與其它文件的接口是否內(nèi)容協(xié)調(diào)統(tǒng)一；OHS文件在組織管理中是否具備權(quán)威性；OHS文件是否覆蓋了全部不可接受危險(xiǎn)的控制；審查OHS運(yùn)行的重要資料（OHS危害危險(xiǎn)清單、不可接受危險(xiǎn)清

12、單、法律法規(guī)清單、目標(biāo)指標(biāo)及方案、內(nèi)審報(bào)告、管理評審報(bào)告）文件審核職業(yè)健康安全管理手冊審核手冊是否簡要描述了OHS的17個(gè)要素并體現(xiàn)了它們之間的相互關(guān)系；在每一要素論述中是否針對下級文件給出索引途徑；是否闡明組織的OHS方針；是否明確OHS各個(gè)職能與層次的組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；是否清晰描述了OHS文件，包括其層次、結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系；是否提供了危害危險(xiǎn)清單，法律法規(guī)清單，目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案等重要信息和體系運(yùn)行結(jié)果的途徑；是否闡明了體系的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和體系建立實(shí)施范圍；31一、合格文件審核的結(jié)論32二、局部不合格，尚需修改，應(yīng)指明需修改之處；審核目的與范圍；審核準(zhǔn)則；審核計(jì)劃內(nèi)容受審核方有待審核的建制單位和

13、職能部門的名稱；受審核方職業(yè)健康安全管理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素；受審核方OHS中有待審核的要素和程序；進(jìn)行審核活動的預(yù)定起止日期；審核組成員名單；與受審核方管理者舉行會議的日程表；33日期及時(shí)間2010.3.178:309:009:0010:0010:0012:0012:0013:3013:3016:302007.3.188:3012:0012:0013:3013:3014:3014:3015:3015:3016:3016:3017:00審核時(shí)間：2010年3月17日18日審核組成員：第一小組：劉審核計(jì)劃舉例（1）第一小組首次會議與最高管理者及管理者代表座談化學(xué)品庫、原料區(qū)、分裝站午餐生產(chǎn)二

14、區(qū)、污水處理站，分析室供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部、市場部午餐質(zhì)量部審核小組內(nèi)部會議與管理者代表座談末次會議恒，鄭梅審核組長：劉第二小組：張第二小組同左同左生產(chǎn)一區(qū)午餐生產(chǎn)三區(qū)、控制室空壓機(jī)房、技術(shù)部午餐生產(chǎn)部同左同左末次會議恒辰，彭曉艷審核依據(jù)：擬制：34審核目的：批準(zhǔn)：審核范圍：編號：化學(xué)品庫生產(chǎn)一部生產(chǎn)二部分析室技術(shù)部采購部倉儲部1234審核計(jì)劃舉例（2）5678910111235計(jì)劃審核已進(jìn)行糾正措施已有計(jì)劃（這是5月底見到的情況）管理者代表：糾正措施已完成糾正措施已驗(yàn)證（簽名）2009121審核準(zhǔn)備編制檢查表（1）定義：檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進(jìn)行審核的策劃性成果檢查表的內(nèi)容A

15、、列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)（lookat），確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個(gè)“查什么”的問題B、明確審核步驟和方法（lookfor），進(jìn)行抽樣量的設(shè)計(jì)，主要解決一個(gè)“怎么查”問題3637審核準(zhǔn)備編制檢查表（2）審核員保持明確的審核目標(biāo)，思路清晰保持審核工作的系統(tǒng)和完整，減少重復(fù)和不必要的工作量使審核程序規(guī)范化，減少審核的隨意性和盲目性保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性樹立審核員的職業(yè)形象作為審核記錄存檔使用檢查表的審核準(zhǔn)備編制檢查表（3）注意事項(xiàng)：38檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；檢查表主要起備忘作用，使用時(shí)不要機(jī)械生硬；按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時(shí)可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的

16、內(nèi)容，但也不要完全脫離檢查表；39檢查表的四要素查什么找誰查去哪查怎么查40編制檢查表考慮要素周密地編制檢查表應(yīng)考慮：適用的法律法規(guī)和其他要求；OHS文件要求；以前的審核結(jié)果；已知的OHS危害危險(xiǎn)；該部門的要求和活動的主流；審核員的經(jīng)驗(yàn)受審核部門管理體系標(biāo)準(zhǔn)序號要素：液化石油氣站：OHSAS18001審核項(xiàng)目檢查表示例一編制日期：審核員：李審核方式2009年2月名124.4.1液化石油氣站4.3.1液化石油氣站接受的危險(xiǎn)有那些？站長的職責(zé)是什么有哪些危險(xiǎn)因素，不可與站長交談查液化石油氣站15分鐘的危險(xiǎn)辨識評價(jià)報(bào)告344.3.2哪些法律、法規(guī)與如何將法規(guī)內(nèi)容在內(nèi)部和外部傳遞？4.3.3與液化石油

17、氣站哪些，執(zhí)行情況如何液化石油氣站是否建立職業(yè)健康安全管理方案，各崗位的職責(zé)是否明確液化石油氣站有關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)有有關(guān)，與液化石油氣站臺帳，查培訓(xùn)、溝通記錄詢問液化石油氣站標(biāo)、指標(biāo)實(shí)施記錄查文件檔案，詢問工作人員員工交談，查法規(guī)登記站長，查閱部門目54.4.2液化石油氣站工作人員對本工作崗位液化石油氣站工作人員并查閱資格證641的環(huán)境重要性是否了解，是否持證上崗？4.4.3對重要的有關(guān)液化石油氣的信息如何處理？書查詢信息溝通記錄序號要素審核項(xiàng)目檢查表示例一（續(xù)）審核方式789104.4.5液化石油氣站有關(guān)的控制文件保管情況如何？4.4.6現(xiàn)場操作運(yùn)行控制執(zhí)行得如何，是否有效？相關(guān)方如何施加影響

18、？4.4.7是否有應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的程序，有否查詢應(yīng)急反應(yīng)程序，人員是否經(jīng)過應(yīng)急培訓(xùn)？4.5.1污水處理站采用哪些監(jiān)測方法，監(jiān)測與測量的頻次是多少？監(jiān)測測量哪些危險(xiǎn)因素？儀器有否校準(zhǔn)？執(zhí)行法律法規(guī)的情況如何現(xiàn)場查閱有關(guān)文件是否為現(xiàn)行版本？現(xiàn)場觀察并結(jié)合運(yùn)行控制文件提問？要求操作人員回答設(shè)備發(fā)生故障時(shí)有什么措施？抽查三個(gè)月的監(jiān)測記錄和儀器校準(zhǔn)記錄。查閱法律、法規(guī)執(zhí)行情況的記錄，并詢問有關(guān)人員有沒有接到環(huán)境執(zhí)法當(dāng)局的超標(biāo)排放通知1112424.5.2對出現(xiàn)的不符合采取了什么措施，效果如何？4.5.3氣站有哪些職業(yè)健康安全記錄，其填寫和保管是否符合要求？查閱半年內(nèi)的糾正代表的批復(fù)意見查記錄檔案措施通知

19、單及管理者受審核單位：序?qū)徍颂栆罁?jù)14.2受審核部門：OHS方針的制定考慮了哪些問題？有無考慮公司的重大OHS問題和法規(guī)要求？如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的，如何為建立目標(biāo)指標(biāo)提供框架的如何確保方針的持續(xù)適宜性，檢查表示例二總經(jīng)理檢查事項(xiàng)及方式審核時(shí)間：檢查記錄方針是如何貫徹實(shí)施的，如何為公眾獲取和傳達(dá)員工？有無授權(quán)某人監(jiān)督實(shí)施？查看文件確認(rèn)方針是由總經(jīng)理簽發(fā)4.3.1公司生產(chǎn)管理過程中存在哪些4.3.3為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)，公司配備了哪些人力物力？管理評審如何進(jìn)行?不可接受的危險(xiǎn)？詢問、查OHSMS文件24.6查看管理評審的記錄以確認(rèn)管理評審是否全面（包括輸入輸出部分）管理評審如何確保體系持續(xù)適應(yīng)性充分性和

20、有效性評審后有無進(jìn)行相關(guān)項(xiàng)目的修改？詢問并查看評審報(bào)告以確認(rèn)有無體系修改？?34.4.1詢問總經(jīng)理在體系運(yùn)行中的職責(zé)？如何任命管理者代表，授予了哪些職權(quán)？43序號審核依據(jù)查看三危程序?qū)徍藱z查表示例三檢查事項(xiàng)及方式,詢問危害危險(xiǎn)是如何識別和評價(jià)的考慮的內(nèi)容，有多少不可接受的危險(xiǎn)，受審核部門：ISO事務(wù)局檢查記錄.2公司最近有沒有新的活動，如有如何進(jìn)行三危的更新查看危害和不可接受危險(xiǎn)的臺帳是否齊全公司的不可接受危險(xiǎn)的是如何控制的法律法規(guī)的獲取渠道有那些，查看有無適用于公司的法律,評價(jià)原則是否科學(xué)合理,是否齊全和為現(xiàn)行版本,日常是如何跟蹤的,有沒有對相關(guān)部門和相關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)344

21、.3.3公司的目標(biāo)指標(biāo)管理方案是如何制定的和評審目標(biāo)如果沒有按期完成怎么辦4.4.6詢問公司與不可接受危險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動和緊急狀況有哪些/7相關(guān)方的內(nèi)容如何傳達(dá)并施加影響的。,目前有哪些?完成情況如何,怎樣對目標(biāo)進(jìn)行跟蹤,如何控制,效果如何，涉及,54.4.7公司存在哪些緊急情況，有無對應(yīng)措施，有無進(jìn)行應(yīng)急狀態(tài)的演習(xí),如果沒有詢問目前有無計(jì)劃64.5.1詢問公司有那些OHS何人有權(quán)進(jìn)行監(jiān)測方,是怎樣進(jìn)行的,有沒有定期對法律法規(guī)的符合性進(jìn)行評價(jià)，74.5.2對控制和檢查中的不符合是如何處理的,處理效果怎樣，是否改過相應(yīng)文件84.4.5詢問文件如何控制94.5.4內(nèi)審是怎樣進(jìn)行的,看有無文件發(fā)放

22、清單,實(shí)施情況如何,如何評審修訂并確保最新版本104.4.3詢問有沒有和外部相關(guān)方有關(guān)環(huán)境信息的交流,交流的內(nèi)容有哪些,在識別環(huán)境因素制定目標(biāo)指標(biāo)時(shí)有無考慮,對使用到的相關(guān)方產(chǎn)品或服務(wù)中有無不可接受危險(xiǎn),有無控制記錄如何查看,114.4.1Iso事務(wù)局在體系中的職責(zé)有哪些？4445現(xiàn)第四部分場審核召開首次會議實(shí)施審核46由審核組長主持，標(biāo)志著現(xiàn)場審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門人員及陪同人員。47首次會議內(nèi)容向受審核方管理者介紹審核組成員；確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；簡要介紹審核中所采用的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；確認(rèn)已具

23、備審核組所需的資源與條件；確認(rèn)末次會議的日期和時(shí)間；促進(jìn)受審核方積極參與；48首次會議的要求由審核組長主持時(shí)間控制在30分鐘,內(nèi)審可適當(dāng)縮短要保持嚴(yán)肅、認(rèn)真、高效的會議氣氛領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)簡明扼要49實(shí)施審核現(xiàn)場審核方式自上而下和自下而上的方式正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍艘晕ｋU(xiǎn)因素為主線的審核方式按部門和按要素審核消防設(shè)施管理安全處各部門、車間滅火器材配置和定位情況50自上而下審核部門部門消防器材定位圖，抽樣車間查證滅火器是否定位文件要求危害辨識正向?qū)徍藢?shí)施情況運(yùn)行控制4.3.15..252危險(xiǎn)因素為主線重大危險(xiǎn)因素是否已識別評價(jià)出來,如何做的?重大因素如何進(jìn)行控制策劃,是

24、否全面?目標(biāo)指標(biāo)有嗎？方案設(shè)定嗎，適用嗎？管理職責(zé)落實(shí)嗎，人員教育嗎？有關(guān)運(yùn)行是否文件化，下發(fā)嗎？有作業(yè)記錄嗎？有否日常監(jiān)控，符合嗎？內(nèi)審提出意見嗎？優(yōu)點(diǎn)：按要素審核部門和要素審核優(yōu)點(diǎn)按部門審核：目標(biāo)集中，更易體現(xiàn)與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的符合性路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負(fù)擔(dān)輕，審核效率高，對審缺點(diǎn)：效率較低，因此路線安核員要求較高排要合理缺點(diǎn)：容易遺漏某些要素，53目標(biāo)不夠集中54實(shí)施審核審核方法提問與交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察55審核技巧善于提問注意傾聽仔細(xì)觀察做好記錄善于追蹤驗(yàn)證注意安全56合理的進(jìn)行抽樣要做到隨機(jī)抽樣；抽樣要有一定的數(shù)量（212個(gè)）；要分層抽樣；要合理策劃，分布均勻；要

25、做到親自抽樣。57審核活動的控制合理地選擇樣本要注意體系中存在的問題注意相關(guān)結(jié)果控制審核氣氛不符合定義實(shí)施審核不符合：不符合即“沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求”，這里的規(guī)定可以理解為審核準(zhǔn)則嚴(yán)重不符合：體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除；區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象；造成嚴(yán)重的工傷事故；一般不符合：對滿足OHSMS要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個(gè)次要問題。5859審核結(jié)果控制-不符合項(xiàng)必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)；必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)；對產(chǎn)生的不符合的原因進(jìn)行分析，找出

26、體系中的問題；審核小組內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一意見；與受審核方共同確認(rèn)不符合項(xiàng)安豐咨詢60不符合表現(xiàn)形式職業(yè)健康安全管理體系文件未達(dá)到OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求；職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施不符合文件的規(guī)定；體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)；體系運(yùn)行的職業(yè)健康安全表現(xiàn)未達(dá)到環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定61不符合事實(shí)描述要求事實(shí)的準(zhǔn)確觀察在哪里發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)了什么為什么不合格誰在場采用專業(yè)術(shù)語利于的改進(jìn)（判斷）（地點(diǎn)）（事實(shí)）（原因）（職位）（正規(guī)）（幫助）62不符合事實(shí)描述示例一在制造部審核發(fā)現(xiàn)，某些文件存在亂寫亂畫的現(xiàn)象不符合OHSAS18001：20074.4.5的要求63不符合事實(shí)描述示例二在制

27、造部審核發(fā)現(xiàn)，機(jī)械課使用的HSMP-01-11機(jī)械設(shè)備安全管理程序的封面上寫有“冬季到臺北來看雨”字樣。不符合OHSAS18001：20074.4.5的要求受審核部門審核員審核依據(jù)不符合事實(shí)描述：不符合項(xiàng)條款：要求糾正完成時(shí)間：審核員：原因分析：糾正措施：預(yù)定完成日期：糾正措施的實(shí)施情況：跟蹤審核評價(jià)：審核組長：64實(shí)施審核不符合報(bào)告日期：審核日期陪同人員嚴(yán)重程度：年部門負(fù)責(zé)人：部門負(fù)責(zé)人：部門負(fù)責(zé)人：審核員：月嚴(yán)重一般日日期：日期：日期：日期：日期：65涂裝科本有一甲苯53加侖桶接地的改善方案，即利用加裝接地線以改進(jìn)在儲存和使用中的安全，但當(dāng)你到現(xiàn)場時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于預(yù)期未來使用量加大，現(xiàn)場已在兩

28、個(gè)星期前改成儲槽儲存，并已經(jīng)使用，儲槽的接地線尚未安裝。66黎明公司從某電梯廠購買一臺電梯，幾個(gè)月來一直運(yùn)轉(zhuǎn)正常，你在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該電梯并未獲得生產(chǎn)許可證。67某工廠的調(diào)漆室，有機(jī)溶劑濃度很高，夏季溫度提高，員工對此提出了抱怨，科長把辦公室的風(fēng)扇搬到調(diào)漆室使用，降低了有機(jī)溶劑濃度和工作溫度，員工抱怨的情形獲得改善，在查閱危險(xiǎn)評價(jià)清單時(shí)，并沒有發(fā)現(xiàn)與此有關(guān)的內(nèi)容。68在某廠甲苯儲槽區(qū)，供應(yīng)原料的“虎克”公司的槽車司機(jī)正在卸料，你發(fā)現(xiàn)司機(jī)未按廠內(nèi)卸料程序（ISST-012）規(guī)定使用接地線，詢問司機(jī)小趙，小趙告訴你他不知道有這個(gè)規(guī)定，也不知道接地線放在何處。69你到重油儲存區(qū)進(jìn)行審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，為了改善

29、事故應(yīng)急響應(yīng)條件，重油儲槽的防溢堤改善工程正在進(jìn)行中，先打掉了東側(cè)部分圍堤。70MSDS（材料安全數(shù)據(jù)表）控制程序中規(guī)定：“明示用的MSDS要進(jìn)行日常管理，避免破損或遺失?！钡珜徍藛T在現(xiàn)場觀察時(shí)卻發(fā)現(xiàn)有些MSDS明示破損，字跡模糊難以辨認(rèn)。71實(shí)施審核審核結(jié)果綜合分析OHS文件的完整性和可操作性；OHS體系的實(shí)施OHS體系運(yùn)行的有效性O(shè)HS方針是否得到貫徹；OHS目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否得到落實(shí)；是否嚴(yán)格遵守了法律、法規(guī)和其它要求；整體OHS行為是否得到持續(xù)改善；員工的安全意識是否得到了提高；相關(guān)方對體系的評價(jià)如何；OHS發(fā)展的歷史和趨勢主要內(nèi)容實(shí)施審核末次會議：72再一次確認(rèn)審核范圍，重申審核目

30、的和準(zhǔn)則；報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)；宣布審核結(jié)論；提出不符合項(xiàng)的糾正措施要求；注冊程序說明和介紹監(jiān)督要求；保密承諾；感謝。受審核方和委托方的名稱；商定的審核目的和范圍；商定的審核準(zhǔn)則；審核報(bào)告73進(jìn)行審核的（起止）日期和審核含蓋的日期；審核組成員名單；參與審核的受審核方代表名單；審核報(bào)告分發(fā)單位名單；關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；審核結(jié)論74典型的審核結(jié)論職業(yè)健康安全管理體系符合職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則情況；體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；內(nèi)部管理評審過程是否能確保職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)適用性與有效性；75第五部分糾正措施及跟蹤實(shí)施審核糾正措施及跟蹤糾正措施的跟蹤程序?qū)徍似陂g審核人員確認(rèn)不合格項(xiàng)；審核人員向受審核方提交不合格報(bào)告并提出措施要求；受審核方簽字認(rèn)可不合格項(xiàng)，并提出糾正措施計(jì)劃；審核人員評價(jià)認(rèn)可；受審核方實(shí)