第四章-國際貿(mào)易政策-課件

1、第四章 國際貿(mào)易政策一、關(guān)稅及其經(jīng)濟效應(yīng)二、非關(guān)稅壁壘及其經(jīng)濟效應(yīng)三、鼓勵出口的措施四、傾銷與反傾銷五、國際卡特爾六、貿(mào)易保護政策的理論辯解 教學(xué)目的和教學(xué)要求： 通過本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解貿(mào)易政策的內(nèi)容，掌握對貿(mào)易政策的經(jīng)濟分析和貿(mào)易保護主義的理論主張，并注重理論和中國現(xiàn)實問題的結(jié)合。 學(xué)習(xí)重點和難點： 本章的學(xué)習(xí)重點是關(guān)稅、進口配額、傾銷、出口補貼的經(jīng)濟分析，以及保護幼年產(chǎn)業(yè)論的內(nèi)容和意義，難點是關(guān)稅的一般均衡分析和關(guān)稅有效保護率理論的理解。本章學(xué)習(xí)目的國際貿(mào)易政策的分類自由貿(mào)易政策(Free Trade Policy) 是指國家取消對進出口的限制和障礙，取消對本國進出口商品的各種特權(quán)和

2、優(yōu)待，使商品自由進出口，在國內(nèi)外市場上自由競爭。保護貿(mào)易政策 (Protectionism Policy) 是指國家廣泛利用各種限制進口的措施保護本國市場免受外國商品的競爭，并對本國的出口商品給予優(yōu)待和補貼以鼓勵商品出口。即獎出限入政策。貿(mào)易保護政策包括關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。第一節(jié) 關(guān)稅及其經(jīng)濟效應(yīng) 一、關(guān)稅及其種類關(guān)稅（Custom Duties；Tariff）是進出口商品經(jīng)過一國關(guān)境時，由一國海關(guān)，根據(jù)本國制訂的關(guān)稅法、關(guān)稅稅則和有關(guān)規(guī)章，對進出口商所征收的一種稅收。關(guān)境（Custom territory）是指一國海關(guān)征收關(guān)稅的地域范圍。關(guān)境有可能大于或小于國境。（一） 根據(jù)征收的目的不同

3、分類1 財政關(guān)稅（Revenue Tariff）財政關(guān)稅又稱收入關(guān)稅，是指以增加國家的財政收入為主要目的而征收的關(guān)稅。必須具備以下幾個條件：（1）征收的進口貨物必須是國內(nèi)不能生產(chǎn)或無代用品而必須從國外進口的商品；（2）征收的進口貨物，在國內(nèi)必須有大量的消費；（3）關(guān)稅率要適中或較低，如稅率過高，將阻礙進口，從而達不到增加財政收入的目的。 2保護關(guān)稅（Protective Tariff）保護關(guān)稅是指一國以保護本國工業(yè)和農(nóng)業(yè)為目的而征收的關(guān)稅。 （二） 根據(jù)征收的對象或商品流向分類1 進口關(guān)稅（Import Tariff）進口關(guān)稅 是進口國家的海關(guān)在外國商品進入時，根據(jù)海關(guān)稅則對本國進口商所征收的

4、正常關(guān)稅。最惠國稅 是用于與該國簽定有最惠國待遇條款的貿(mào)易協(xié)定的國家或地區(qū)所進口的商品。 普通稅 是用于與該國沒有簽定這種貿(mào)易協(xié)定的國家或地區(qū)所進口的商品。 進口附加稅(Import Surtaxes)一國海關(guān)除對進口商品征收正常的進口關(guān)稅外，有時還額外加征某種關(guān)稅， 如反傾銷稅、反補貼稅。 2.出口關(guān)稅（Export Tariff） 出口關(guān)稅是一國海關(guān)對本國輸出境外的商品征收的關(guān)稅。 3.過境關(guān)稅（Transit Tariff） 過境關(guān)稅又稱通過稅。它是一國對于通過其關(guān)境的外國貨物所征收的關(guān)稅。 （三）根據(jù)征收方法分類 1從價稅是指以貿(mào)易產(chǎn)品的價值額為標準，按其價值的百分比來征收的關(guān)稅。 從

5、價稅額=商品總價從價稅率。優(yōu)點：（1）適用范圍廣泛，能以物質(zhì)單位分割的和不能以物質(zhì)單位分割的都適用；（2）稅率明確，便于比較各國稅率；（3）優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，稅收負擔(dān)較為公平；（4）商品價格高時關(guān)稅的保護作用加強。 完稅價格（Dutiable Value）是指海關(guān)據(jù)以計算進出口貨物關(guān)稅稅額的價格缺點：（1）商品價格下跌時，從價稅的保護作用將下降。（2）商品完稅價格難以確定是從價稅征收辦法的最大缺點。估價的不穩(wěn)定性比關(guān)稅本身有更大的限制作用。從量稅從量稅是海關(guān)以進出口商品的重量、數(shù)量、容量、體積、長度、面積等計量單位為標準計征的關(guān)稅。 從量稅額=商品重（數(shù)）量從量稅率從量稅的優(yōu)點：（1）征稅手續(xù)簡便，無

6、需審定貨物的品質(zhì)、規(guī)格、價格等，便于計算。（2）特別是在商品價格下降時，征收從價稅加強了關(guān)稅的保護作用。缺點：（1）對不同質(zhì)量等級的商品，均課以同一稅率，顯然有失公平，（2）而且從量稅在商品價格上漲的情況下，不能維持很高的保護率，達不到保護關(guān)稅和財政關(guān)稅的目的。混合稅混合稅又稱復(fù)合稅。它是對同一進出口商品同時征收從價稅和從量稅，并以其中一種稅為主的征稅方法?；旌隙?從量稅+從價稅。混合稅可分為兩種：一種是以從量稅為主加征從價稅；另一種是以從價稅為主加征從量稅?；旌隙愒谟嫸愂掷m(xù)上較為繁瑣，但在價格發(fā)生變動時，卻可以減輕價格對關(guān)稅保護作用與財政收入的影響。選擇稅選擇稅（Alternative Ta

7、riff）是對于一種進口商品同時訂有從價稅和從量稅兩種稅率，但征稅時選擇其稅額較高的一種征收。有時為了鼓勵某種商品進口，也有選擇其中稅額較低者征收的。從價稅（）貨品名稱最惠國稅率普通稅率鮮荔枝3680香水及花露水22.5150剃須刀30100真空吸塵器22.5130山地自行車17.8130高速攝像機1440從量稅整只凍雞1.6元/千克5.6元/千克啤酒3元/升7.5元/升石油原油085元/噸未曝光的窄長彩色膠卷16元/平方米232元/平方米混合稅 廣播集錄像機(1)每臺完稅價格低于或等于2000美元：執(zhí)行單一從價稅，稅率為36；(2)每臺完稅價格高于2000美元：每臺征收從量稅，稅額5480元

8、，加上3的從價稅。(1)每臺完稅價格低于或等于2000美元：執(zhí)行單一從價稅，稅率為130；(2)每臺完稅價格高于2000美元：每臺征收從量稅，稅額20600元，加上6的從價稅。表4-1-1 中國2002年部分產(chǎn)品進口關(guān)稅稅種和稅率小國關(guān)稅的局部均衡分析PXDXSXEP0PTPFSF+TSFLE”KMNEQ1Q2Q3Q4Q5QX1020405070圖4-1-1二、關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)局部均衡分析1、保護效應(yīng)（Productive Effect)。亦稱生產(chǎn)效應(yīng)，是指由于征收關(guān)稅，使得進口商品價格上漲，從而導(dǎo)致國內(nèi)同種商品生產(chǎn)的擴大，利潤的增加，就業(yè)機會的增多.（Q1Q2=10X)2、消費效應(yīng)（Consu

9、mption Effect）是指關(guān)稅的征收使國內(nèi)消費者不得不承受比自由貿(mào)易條件下高得多的價格，從而減少國內(nèi)消費，消費者受損失。(Q4Q5=-20X）消費者剩余：消費者心理能接受的價格和實際價格的差額。價格P P2P1ab價格升高消費者剩余減少圖4-1-2QP2P1dc生產(chǎn)者剩余是指廠商能接受的價格和實際價格的差額。價格提高，生產(chǎn)者剩余增加。圖4-1-3關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)5、再分配效應(yīng)（Redistribution Effect）表現(xiàn)為由于價格提高而生產(chǎn)者利潤增加，國家財政收入增加，而消費者受到損失。（1）當(dāng)消費者購買本國商品時，因為支付了更高的價格，所以，消費者剩余的一部分轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余增加，即

10、廠商利潤增加。（2）當(dāng)消費者購買外國商品時，支付了關(guān)稅，消費者剩余的一部分轉(zhuǎn)變?yōu)檎呢斦杖?，這部分收入對再分配的影響取決于政府如何來支配這筆收入。（3）圖中陰影部分既不屬于消費者，也不屬于生產(chǎn)者，是效率的損失，稱“死負荷損失(Dead-Weight Loss)。6、國際收支效應(yīng)是指由于征收關(guān)稅，進口減少，從而造成對外支付的減少，國際收支得到改善。其數(shù)量等于Pf（Q1Q2+Q4Q5），即由矩形Q1Q2MK和Q4Q5NE組成。抑制性關(guān)稅實際上是這樣一種從價稅，它使得進口商品的價格上漲到封閉狀態(tài)時的均衡價格，從而使進口量為零。實際關(guān)稅指每年海關(guān)從進口中實際征收到的關(guān)稅。94年中國名義關(guān)稅率36.

11、8%，實際關(guān)稅額只占進口額的3.5%。到2006年7月1日,汽車關(guān)稅將最終下降到25%,零部件平均關(guān)稅將降到10%。到今年年底,家具和玩具的關(guān)稅下降至零；紙業(yè)、紡織品、酒等也將大幅降低關(guān)稅等等。中國關(guān)稅總水平為9.9%,后過渡期內(nèi),中國農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅水平將降至15.6%,成為世界上農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅最低的國家之一。 大國的關(guān)稅效應(yīng)經(jīng)濟學(xué)意義上的“大國”指的是該國在世界生產(chǎn)和貿(mào)易中所占的份額甚大，以至于其產(chǎn)量和貿(mào)易量的任何變化都足以影響國際市場上商品的價格。大國關(guān)稅的局部均衡效應(yīng)的圖示SXS1S2D1D2DXM1M2國外出口供給曲線大國進口需求曲線tabcdeABCb+d（a）國內(nèi)市場（b）進口市場M1M2

12、EPH=PWPWPHfcePQPQ征稅后出口供給曲線圖4-1-4（2）關(guān)稅對大國消費量、產(chǎn)量、貿(mào)易量和財政收入的影響 關(guān)稅消費效應(yīng)：D1D2； 關(guān)稅生產(chǎn)效應(yīng)：S2S1； 關(guān)稅貿(mào)易效應(yīng)：M1M2； 關(guān)稅收入效應(yīng)：c+e。貿(mào)易條件的改善為：e（3）關(guān)稅對大國消費者剩余（Cs）和生產(chǎn)者剩余（Ps）的影響關(guān)稅導(dǎo)致大國Cs減少：a+b+c+d;關(guān)稅導(dǎo)致大國Ps增加：a;關(guān)稅導(dǎo)致大國福利凈損失：e-(b+d)關(guān)稅導(dǎo)致世界整體的福利凈損失:(b+d)+f三、關(guān)稅的一般均衡分析（一）小國關(guān)稅的一般均衡分析一個非常小的國家征收關(guān)稅時，不會影響國際市場的價格，也就是說小國的貿(mào)易條件不變，但關(guān)稅使進口商品價格上漲，

13、該國的貿(mào)易量減少，因此，小國征收關(guān)稅只會使該國的福利水平下降。小國最好是自由貿(mào)易區(qū)。小國關(guān)稅的一般均衡分析 YXPhPhPfPfFHBCEEAODBH=Pf BE=PhBC=130=2 15圖4-1-5(二）大國關(guān)稅的一般均衡分析一個大國征收關(guān)稅會減少貿(mào)易量，但會改善該國的貿(mào)易條件。貿(mào)易量的減少對這個國家來說會減少國民福利，但貿(mào)易條件的改善則會增加該國的福利，因此，該國福利實際上是增加還是減少，要依上述兩種情況對凈福利的影響而定。圖4-1-6 大國關(guān)稅的一般均衡分析YXPX/PYPX/PY (1+t)(PX/PY)YXPX/PYPX/PY (1+t)(PX/PY)EEGGIIIIIIEEGG(

14、a)大國征收關(guān)稅福利增加的情況(b)大國征收關(guān)稅福利降低的情況 征稅對大國的影響為：進口品的相對價格下降，貿(mào)易條件改善；增加進口競爭行業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，減少出口產(chǎn)品的生產(chǎn)；社會的福利水平可能增加也可能下降。 圖4-1-6大國關(guān)稅的一般均衡分析YPh=1.6Pf=1Pf=0.8EEBBDHKLMQOOQ/QD=EH/HD=tML/LK=EH/HD=t圖4-1-7四、最適當(dāng)關(guān)稅率與關(guān)稅報復(fù)最適當(dāng)關(guān)稅率又稱最佳關(guān)稅率（Optimum Tariff Rate）是指這樣一種關(guān)稅率，它可以使貿(mào)易條件改善帶來的利益超過貿(mào)易量減少所造成的福利損失，并使該國所獲得的凈利益達到最大化。T*=1/(e-1)(e為貿(mào)易伙

15、伴的供給彈性）小國的最適當(dāng)關(guān)稅率為零。（1）最優(yōu)關(guān)稅率的含義 能夠使本國經(jīng)濟收益達到最大化的關(guān)稅率即為最優(yōu)關(guān)稅率（ ）,依據(jù)圖4-1-3，滿足右式 的即為最優(yōu)關(guān)稅率。（2）最優(yōu)關(guān)稅率的圖解PWMMPPW PH PH邊際損失邊際收益進口商品的國外供給 進口商品的國內(nèi)需求圖4-1-8 關(guān)稅的極小變動引起的收益和損失Qt2EFHFHGKGNR（3）最優(yōu)關(guān)稅率的條件 根據(jù) “關(guān)稅的邊際收益關(guān)稅的邊際損失”的原則可以得到下面的關(guān)系：則最優(yōu)關(guān)稅率可以簡化為： 由于 為進口商品的供給彈性，記 為 小國 ，因此小國的最優(yōu)關(guān)稅率為0。 YXABPwEPwEE”O(jiān)關(guān)稅報復(fù)圖4-1-9五、關(guān)稅與有效保護率理論進口關(guān)

16、稅的征收對象分為兩類：一類是將來可作為國內(nèi)制成品生產(chǎn)的投入要素的中間產(chǎn)品或原料；另一類是制成品本身。名義關(guān)稅率：按照關(guān)稅稅則對進口的制成品征收的從價稅叫名義關(guān)稅率。名義關(guān)稅率只考慮關(guān)稅對工業(yè)制成品價格的影響，而沒有考慮對中間產(chǎn)品的影響，因此，不足以代表對本國該產(chǎn)業(yè)的實際保護。有效保護率有效保護率（Effective Protection Rate 簡稱EPR）乃是一國征收進口關(guān)稅后的價值增加額（V）與征收進口關(guān)稅前的價值增加額（V）之差對征收進口關(guān)稅前國內(nèi)生產(chǎn)價值增加額（V）本身之比。 g=(V-V)/V （4-2）有效保護率考察的是關(guān)稅對被保護產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程凈增值的影響。有效保護率反映關(guān)稅對本

17、國產(chǎn)業(yè)的實際保護程度。例：進口棉布80元，服裝100元，對服裝征10%從價稅。1、對棉布不征稅，即ti=0v=110-80=30 v=100-80=20 g=(30-20）/20=50%2、對棉布征稅，即ti=10%v=110-88=22 v=100-80=20 g=(22-20)=10%由公式4-2推導(dǎo)出:g=(t-aiti)/(1- ai)g-對最終商品的生產(chǎn)者的有效保護率t-對最終商品的消費者的名義關(guān)稅率ai-沒有關(guān)稅時進口投入品成本與最終商品價格的比率ti-對進口投入品的名義關(guān)稅率有效保護率與名義關(guān)稅率的關(guān)系1、t=10% ti=0 ai=80/100=0.8 g=(0.1-0.80)

18、/(1-0.8)=50%ti=0時，g最大。2. ti=5% g=(0.1-0.8 0.05)/(1-0.8)=30%3、ti=10% g=(0.1-0.8 0.1)/(1-0.8)=10%4. ti=20% g=(0.1-0.8 0.2)/(1-0.8)=-30%當(dāng)ti小于、等于或大于t時，g得數(shù)值大于、等于或小于t。當(dāng)aiti大于t時，有效保護率為負值。當(dāng)ai=0時，則g=t.ai和ti的數(shù)值已定，t越大，g的數(shù)值越大。t和ti的數(shù)值已定，ai越大，g的數(shù)值越大。圖4-1-10關(guān)稅的有效保護率POXx1x2x3x4PtPfSfSf+tSxSxSxx5x6102030407080歐共體稅率

19、日本稅率美國稅率t g t gt g牛奶乳酪機黃油植物和菜油棉籽油黃豆油棉紗、棉線22.00 59.9011.10 138.0012.00 79.0011.00 148.106.20 19.4037.30 243.8010.10 64.9025.80 200.3025.40 286.309.90 24.2010.80 36.909.40 17.7059.60 465.9022.50 252.9019.50 37.10表4-1-2肯尼迪會合后的名義稅率和有效保護率表4-1-3肯尼迪會合后的名義稅率和有效保護率有效保護率理論的意義1、發(fā)達國家瀑布式關(guān)稅結(jié)構(gòu)（Tariff Escalation)不利

20、于發(fā)達國家出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。1997年3月26日，簽署了信息技術(shù)協(xié)議，97年7月1日到2000年1月1日，主要信息技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅為零。2、發(fā)展中國家制定關(guān)稅政策時，注意關(guān)稅結(jié)構(gòu)與進口替代戰(zhàn)略實施的兩難選擇。3、關(guān)稅減讓談判，重要的是有效保護率，而不是名義關(guān)稅率。第二節(jié) 非關(guān)稅壁壘及其經(jīng)濟效應(yīng)一、非關(guān)稅壁壘的定義所謂非關(guān)稅壁壘（Non-Tariff Barriers）是指國際貿(mào)易中，除關(guān)稅以外的一切限制外國商品進口的各種措施。直接非關(guān)稅壁壘是指通過對本國產(chǎn)品和進口商品的差別待遇，直接限制進口，以保護本國產(chǎn)業(yè)。間接非關(guān)稅壁壘是對進口商品制訂嚴厲的條例，間接地限制商品進口。這類措施包括進口押金制、海

21、關(guān)估價制、苛刻的技術(shù)標準、衛(wèi)生安全檢查和包裝標簽規(guī)定等。 二、非關(guān)稅壁壘的特點具有靈活性和針對性，隱蔽性和歧視性的特點，從而比關(guān)稅壁壘更能達到限制商品進口的目的。新貿(mào)易保護的特點是以非關(guān)稅壁壘為主，關(guān)稅壁壘為輔。我們最應(yīng)該注意的是非關(guān)稅壁壘，特別是間接非關(guān)稅壁壘。三、進口配額及其經(jīng)濟效應(yīng)進口配額（Import Quota）又稱進口限制，是指一國政府在一定時期（如一季度、半年或一年）以內(nèi)，對于某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接的限制。進口配額可以調(diào)節(jié)一國的國際收支平衡。 進口配額的種類絕對配額（Absolute Quotas)：即在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高數(shù)，達到這個數(shù)額

22、后，便不準進口。關(guān)稅配額（Tariff Quotas):即對商品的絕對數(shù)量不加以限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅，獲征收附加稅或罰款。 PDxDxSxPfPtPtSf+rSf+rSfKLGEFMNE”EF圖4-1-1進口配額的局部均衡分析010203060707580進口配額的經(jīng)濟效應(yīng)1、如果沒有其它因素促使需求曲線外移，進口配額的經(jīng)濟效應(yīng)和關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)是相似的，不同點在于，財政效應(yīng)是通過拍賣進口許可證獲得的。2、如果除價格以外的其他因素促使需求曲線外移，則進口配額的保護效應(yīng)要大于關(guān)稅的保護效應(yīng)。3、進口配額對進

23、口數(shù)量的限制是確定的，而進口關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)則是不確定的。4、進口配額對資源的浪費更嚴重，更容易引起低效率，對本國國民福利的損害也更大。5、進口配額容易導(dǎo)致尋租活動，從而滋生政府部門的腐敗。6、進口配額限制了競爭，因而是被禁止使用的，除非發(fā)生國際收支嚴重不平衡的時候。7、進口配額造成更大的壟斷。紡織品和服裝產(chǎn)品進口配額將于原定的2005年1月1日取消。中國承諾,到2004年底,汽車及關(guān)鍵部件將取消許可證和配額。四、自動出口配額及其經(jīng)濟效應(yīng)自動出口配額（Voluntary Export Quotas）又稱自動出口限制（Voluntary Export Restrain，VERS），是指出口國家或地

24、區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)（一般為三年），某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。自動出口配額的種類非協(xié)定的自動出口配額：即不受國際協(xié)定的約束，而是由于出口國迫于來自進口國方面的壓力，自行單方面規(guī)定配額，限制商品出口。 協(xié)定的自動出口配額：即進出口雙方通過談判簽定“自限協(xié)定”（Voluntary Restraint Agreement，VRA）或“有秩序銷售協(xié)定”（Orderly Marketing Agreement）。在協(xié)定中規(guī)定有效期內(nèi)某些商品的出口配額，出口國應(yīng)據(jù)此配額實行出口許可證制或出口配額簽證制（Export Visa）自行

25、限制這些商品的出口。進口國則根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計進行檢查。 “自限協(xié)定”的主要內(nèi)容1、配額水平2、自限商品的分類3、限制的融通4、保護條款5、出口管理規(guī)定6、協(xié)定期限自動出口配額的經(jīng)濟效應(yīng)1、如果出口國采取自動出口限制措施，進口國可以得到除財政效應(yīng)以外的，與進口配額相似的、其它的經(jīng)濟效應(yīng)。2、由于出口國是迫于進口國的壓力，因此，對進口國而言，自動出口配額的保護效應(yīng)是不確定的，是靠不住的。五、進口許可證進口許可證（Import Licence）是指進口商在進口商品前，要向國家主管部門提出申請，經(jīng)審查批準發(fā)給進口許可證后，才可以進口；沒有許可證，一律不準進口。進口許可證目的：一是掌握進口的數(shù)量和性質(zhì)；二是

26、限制進口。 進口許可證的分類從進口許可證與進口配額的關(guān)系看1、有定額的進口許可證，即國家有關(guān)部門預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進口配額，然后在配額的限度內(nèi)，根據(jù)進口商的是申請對于每一筆進口貨發(fā)給進口商一定數(shù)量或金額的進口許可證。2、無定額的進口許可證，即國家有關(guān)部門不預(yù)先公布進口配額，即進口許可證與進口配額沒有關(guān)系，有關(guān)部門只在個別考慮的基礎(chǔ)上頒發(fā)有關(guān)商品的進口許可證。從進口商品的許可程度看1、公開一般許可證（Open General License），又稱公開進口許可證或一般許可證和自動進口許可證。它是對進口國別或地區(qū)沒有限制，凡列明屬于公開一般許可證的商品，進口商只要填寫公開一般許可證后，即可獲準進口

27、。2、特種進口許可證（Specific License），又稱非自動進口許可證，即進口商必須向政府有關(guān)當(dāng)局提出申請，經(jīng)政府有關(guān)當(dāng)局逐筆審查批準后才能進口。這種進口許可證，多數(shù)都指定進口國別或地區(qū)。 六、歧視性的政府采購歧視性的政府采購（Discriminatory Government Procurement Policy）是指國家制定法令，規(guī)定政府機構(gòu)在采購時要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品的做法。 依據(jù)對外貿(mào)易乘數(shù)定理，歧視性政府采購有利于保護本國市場，刺激國內(nèi)的需求，從而帶動本國經(jīng)濟的增長，但代價是資源的浪費。 七、海關(guān)估價海關(guān)估價（Customs Valuation）是指海關(guān)通過專斷方式提高對進口貨

28、值的估價，增加進口貨的關(guān)稅負擔(dān)，或采用各種不合理或差別待遇的評價方法，以達到阻礙商品進口的目的。 海關(guān)估價是間接非關(guān)稅壁壘。估價的不穩(wěn)定比關(guān)稅本身有更大的限制作用。八、貿(mào)易的技術(shù)性壁壘貿(mào)易的技術(shù)性壁壘（Technical Barriers to Trade）是指進口國以嚴厲的技術(shù)標準、衛(wèi)生檢疫規(guī)定、商品包裝和商品標簽規(guī)定等，來限制商品進口的一種措施。1、通過技術(shù)標準限制進口2、通過認證措施限制進口3、通過嚴格衛(wèi)生檢疫規(guī)定限制進口技術(shù)壁壘已成為發(fā)達國家重要的間接非關(guān)稅壁壘的手段。成為發(fā)展中國產(chǎn)品進入發(fā)達國家市場的最大障礙。九、環(huán)境貿(mào)易壁壘環(huán)境貿(mào)易壁壘（Environmental Trade Ba

29、rriers)又稱綠色壁壘，是指以保護生態(tài)環(huán)境、自然資源、保護人類和動植物生命健康安全為理由構(gòu)筑的壁壘，它常常包括在技術(shù)性貿(mào)易壁壘中。環(huán)境貿(mào)易壁壘說是近年來發(fā)達國家的一種貿(mào)易保護主義的新措施。特點：名義上的合理性，形式上的合法性，保護內(nèi)涵的廣泛性和保護形式的隱蔽性。十、外匯管制外匯管制（Foreign Exchange Control）是一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣的匯價的一種制度。外匯管制的主要目標是維持本國國際收支的平衡，保持匯率的有秩序的安排，維持金融的穩(wěn)定，促進本國的競爭能力和經(jīng)濟的發(fā)展。 外匯管制的種類1、數(shù)量性外匯管制 即國家外匯管制機構(gòu)

30、對外匯買賣的數(shù)量直接進行限制和分配 。2、成本性外匯管制即國家外匯管理機構(gòu)對外匯買賣實行復(fù)匯率制，利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進口。 復(fù)匯率制（System of Multiple Exchange Rate）是指一國貨幣的對外匯率不只有一個，而是有兩個以上的匯率。其目的是利用匯率的差別達到限制和鼓勵某些商品進口或出口。 復(fù)匯率制進口方面：（1）對國內(nèi)需要而又供應(yīng)不足或不生產(chǎn)的重要原料，機器設(shè)備和生活必需品，適用較為優(yōu)惠的匯率；（2）對于國內(nèi)可大量供應(yīng)和非重要的原料和機器設(shè)備適用一般的匯率；（3） 對于奢侈品和非必需品只適用最不利的匯率。出口方面：（1）對于缺乏國際競爭力但又要擴

31、大出口的某些出口商品，給予較為優(yōu)惠的匯率；（2）對于其他一般商品出口適用一般匯率。 3、混合性外匯管制即同時采用數(shù)量性和成本性的外匯管制，對外匯實行更為嚴格的控制，以影響控制商品進出口。 對外匯管制的評價積極作用： 促進國內(nèi)生產(chǎn)，并保證國際收支的平衡。負面影響1、在外匯管制下，匯率是由政府決定的，外匯的供求也受到嚴格的限制。 2、嚴格的外匯管制，使一國貨幣實際上喪失了可兌換性，不利于多邊貿(mào)易，從而也縮小了世界貿(mào)易的范圍； 3、在外匯管制下，匯率是靠行政力量規(guī)定的，它必然同國際匯率體系發(fā)生脫節(jié)，這對發(fā)展國際貿(mào)易，建立正常的國際貨幣關(guān)系，是非常不利的。4、外匯管制，手續(xù)繁多，而且增加種種費用，提高

32、了貨物成本，它也容易引起外匯走私與黑市買賣以及不法的套匯行為，使外匯市場陷于混亂狀態(tài)。 第三節(jié) 鼓勵出口的措施 一、 出口信貸出口信貸（Export Credit）是一個國家的銀行為了鼓勵商品出口，加強商品的競爭能力，對本國出口廠商、外國進口廠商或進口銀行提供的貸款。它是一國的出口廠商利用本國銀行的貸款擴大商品出口，特別是金額較大、限期較長如成套設(shè)備、船舶等出口的一種手段。 （一）賣方信貸賣方信貸（Suppliers Credit）是出口方銀行向出口廠商（即賣方）提供的貸款。這種貸款合同由出口廠商與銀行簽訂，通常用于成套設(shè)備、船舶等的出口。 （二）買方信貸買方信貸（Buyers Credit）

33、是出口方銀行直接向進口廠商（即買方）或進口方銀行提供的貸款，其附帶條件就是貸款必須用于購買債權(quán)國的商品，以此來促進商品的出口。因而，這種貸款也稱為約束性貸款（Tied Loan）。 二、出口信貸國家擔(dān)保制出口信貸國家擔(dān)保制（Export Credit Guarantee System）就是國家為了擴大出口，對于本國出口廠商或商業(yè)銀行向外國進口廠商或銀行提供的貸款，由國家設(shè)立的專門機構(gòu)出面擔(dān)保，當(dāng)外國債務(wù)人拒絕付款時，這個國家機構(gòu)即按照承保的數(shù)額給予補償。三、出口補貼出口補貼（Export Subsides）又稱出口津貼，是國家政府為了降低出口商品的價格，加強其在國外市場上的競爭能力，在出口某種

34、商品時給予出口廠商的現(xiàn)金補貼或財政上的優(yōu)惠待遇。 出口補貼的形式直接補貼（Direct Subsidies），即出口某種商品時，直接付給出口廠商的現(xiàn)金補貼。間接補貼（Indirect Subsidies），即政府對某些出口商品給予財政上的優(yōu)惠。其主要形式有： （1）退還或減免出口商品所繳納的國內(nèi)稅； （2）暫時免稅進口； （3）退還進口稅； （4）免征出口稅。一些國家還對出口商品實行延期付稅、減低運費、提供低息貸款和復(fù)匯率等，以鼓勵商品的出口。國家對企業(yè)的財政補貼從2000年1042.28億元，到2003年預(yù)算為634億元。 支持價格支持價格：是政府為了扶植某一行業(yè)而規(guī)定的該產(chǎn)品的最低價格，比

35、如政府為了扶植農(nóng)業(yè)，而實行農(nóng)產(chǎn)品支持價格。支持價格的經(jīng)濟效應(yīng)：1、出現(xiàn)了過剩供給。2、政府收購3、財政補貼限制價格限制價格：是指政府為了防止物價上漲而規(guī)定的某種商品的最高價格。限制價格也稱凍結(jié)物價，比如政府為了防止物價上漲，實行糧食的限制價格。經(jīng)濟效應(yīng)：1、排隊搶購2、低質(zhì)量服務(wù)3、政府不等實行配給制4、出現(xiàn)黑市交易DSPoP1P2E208050Q圖4-3-2限制價格的經(jīng)濟效應(yīng)圖4-3-3出口補貼的局部均衡分析HJGA43.5CMEDxSx010204060Q出口補貼的經(jīng)濟效應(yīng)出口國1、生產(chǎn)者剩余增加為JGAC。2、長方形HJMN是財政補貼。3、消費者剩余減少為HGAD 。4、出口補貼使該國出

36、口產(chǎn)品的相對價格下降，貿(mào)易條件惡化。 歐盟的農(nóng)產(chǎn)品補貼也會使美國的貿(mào)易條件惡化。進口國1. 進口國的消費者在同樣的價格下能消費更多的商品，消費者受益。“美國應(yīng)該寫一封感謝信給中國”。2.出口補貼使進口國同類商品的市場受到?jīng)_擊，因而要求征收反補貼稅。反補貼稅所謂反補貼稅（Counter-vailling Duty）又稱抵消稅或補償稅。它是對于直接或間接的接受任何獎金或補貼的外國商品進口所征收的一種進口附加稅。 反補貼稅是抵消性的，不是懲罰性的。反補貼稅已經(jīng)被發(fā)達國家濫用為一種非關(guān)稅壁壘的手段。貿(mào)易政策的對比關(guān)稅出口補貼進口配額自愿出口限制生產(chǎn)者剩余增加增加增加增加消費者剩余減少減少減少減少政府收

37、益增加減少（政府支出增加）沒有變化（許可證持有者獲得“租”）沒有變化（外國人獲得“租”）國家綜合福利水平不確定（小國減少）減少不確定（小國減少）減少表4-3-1第四節(jié) 傾銷與反傾銷一、價格歧視與傾銷價格歧視：以不同價格向不同的顧客出售同一種物品的經(jīng)營做法。關(guān)于定價的預(yù)言：固定成本為200萬，可變成本為0，哈利波特有10萬熱心讀者，崇拜者愿意為該書支付30美元，還有40萬不太熱心的讀者歡迎，他們愿意為該書支付5美元。1、壟斷定價：每本書定價30美元利潤=3010-200=100萬2、完全競爭定價利潤=5 50-200=50萬3、價格歧視定價利潤=（30 10+5 40）-200=300萬價格歧視

38、使廠商利潤增加，消費者能買到所需要的商品。實施價格歧視的條件1、如何鑒別不同的消費者。2、商品不能回流。完全價格歧視完全價格歧視指消費者完全了解顧客的支付意愿，并對每位顧客收取不同價格的情況。即壟斷者對每位顧客收取的價格正好等于他的支付意愿。市場的全部剩余以利潤的形式歸于生產(chǎn)者。價格利潤需求0銷售量完全價格歧視 圖4-4-1二、傾銷傾銷（Dumping）是一種價格歧視行為，它是壟斷組織在控制國內(nèi)市場的條件下，以低于國內(nèi)市場的價格，甚至低于商品生產(chǎn)成本的價格，在國外市場拋售商品，打擊競爭對手以占領(lǐng)國外市場。傾銷的種類1偶然或臨時性傾銷（Sporadic Dumping），即在銷售季節(jié)終了時，若廠

39、商發(fā)現(xiàn)國內(nèi)有過多存貨，而國外需求彈性又較大時，就暫時以比較低的價格出售商品。2、間歇性傾銷（Intermittent Dumping），即傾銷是隨時降低貨價，但又隨時恢復(fù)到一般價格，其目的在于：（1）想在國外市場取得立足點，一旦奪得了國外市場，即迅速提高商品的售價，以挽回傾銷時的減價損失。這種傾銷又被成為掠奪性傾銷（Predatory Dumping）；（2）報復(fù)國外競爭廠商，以阻止對方傾銷。這種傾銷又被稱為防衛(wèi)性傾銷（Defensive Dumping）；（3）進一步提高市場占有率或?qū)⑿庐a(chǎn)品打入市場。 長期傾銷長期性傾銷（Long-period Dumping），又稱持續(xù)性傾銷（Predat

40、ory Dumping）或國際價格歧視，是國內(nèi)壟斷者為總利潤達到最大化，在國內(nèi)市場以較高的價格銷售商品，而在國際市場以較低的價格銷售商品。實行長期傾銷的條件 （1）采取傾銷行為的企業(yè)要有一定的控制力，在市場中占有一定的銷售份額；（2）企業(yè)在國內(nèi)和國外兩個市場面臨著不同的需求彈性，即國內(nèi)市場必須是被運輸成本或貿(mào)易所阻隔的市場，不容易得到替代品，因而需求彈性小，而國外市場由于容易得到替代品，需求彈性比較大；（3）企業(yè)的目的是為了利潤最大化。日本美國美國的需求曲線日本的需求曲線邊際成本MRMR333180S100X1傾銷定價 圖4-4-2三、傾銷對各國經(jīng)濟的影響（一）對進口國經(jīng)濟的影響1、生產(chǎn)同類和

41、相似產(chǎn)品的廠商遭到競爭；2、廠商要求政府對出口國廠商征收反傾銷稅；3、消費者能買到更便宜的商品。（二）對出口國經(jīng)濟的影響1、沒有壟斷優(yōu)勢的國內(nèi)廠商會喪失海外市場；2、傾銷零部件使進口國獲利，使出口國在制成品上失去一部分市場；3、消費者不得不忍受高于國際市場的價格，因而蒙受損失。4、容易被進口國提起反傾銷調(diào)查，從而使這類商品出口受阻，甚至被永遠逐出市場。（三）對第三國經(jīng)濟的影響1、同類或相似產(chǎn)品會由于出口國的傾銷成功而在進口國失去一部分市場，甚至不得不退出市場。2、第三國有權(quán)提起對出口國的反傾銷調(diào)查。四、反傾銷措施與反傾銷稅反傾銷稅（Anti-Dumping Duty）是對于實行商品傾銷的進口貨

42、所征收的一種進口附加稅。其目的在于抵制商品傾銷，保護本國產(chǎn)品的國內(nèi)市場。反傾銷打著維護公平貿(mào)易的旗號，已經(jīng)成為當(dāng)前最有效的非關(guān)稅壁壘的手段。征收反傾銷稅的條件1、傾銷事實的認定（公平價格的認定）（1）相同商品或類似商品在出口國的國內(nèi)價格。（2）相同產(chǎn)品或類似產(chǎn)品在第三國的價格。（3）推定價格結(jié)構(gòu)價格=生產(chǎn)成本+合理費用+利潤（4）替代價格 2、嚴重損害的認定嚴重損害是指對進口國相同或類似產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售造成的損害。包括：（1）對締約國已建立的現(xiàn)有工業(yè)造成重大損害或構(gòu)成重大損害威脅；（2）對某一國內(nèi)工業(yè)的新建產(chǎn)生嚴重障礙。 損害的表現(xiàn)：（1） 對進口數(shù)量的影響；（2） 對進口國相同商品價格的影響

43、；（3） 對進口國國內(nèi)相同產(chǎn)品生產(chǎn)的影響。3、傾銷與損害之間應(yīng)該存在因果關(guān)系 嚴重損害必須主要是由商品傾銷造成的 ；損害的確定應(yīng)基于肯定的調(diào)查結(jié)果而非基于推測 。由于公平價格和損害程度的確定難免具有一定的主觀隨意性，因此，反傾銷措施就成為發(fā)達國家實施貿(mào)易保護主義的一個重要手段。五、傾銷對中國經(jīng)濟的影響和對策影響： 1、對華反傾銷的國家日益增多，2003年中國大陸受到12起帆傾銷訴訟，WTO 成員中排列第一位。有美國、澳大利亞、秘魯、埃及、南非、墨西哥、印度等。 2、我國涉及反傾銷商品的種類不斷增多，金額不斷增加； 3、各國普遍對中國采取不公正的歧視性的裁決辦法 ； 4、對華反傾銷認定的傾銷幅度

44、不斷提高。 5、是中國出口的最大障礙之一。第五節(jié) 國際卡特爾一、國際卡特爾：國際卡特爾（International Cartel）是由不同國家的某些商品供應(yīng)者，為實現(xiàn)利潤最大化，而組成的協(xié)議限制產(chǎn)量和出口量，以維持產(chǎn)品國際價格高于完全競爭價格以上，從而獲得高額利潤的國際壟斷組織。國際卡特爾獨占利潤所采用的方法1、提高售價2、限制產(chǎn)量3、瓜分市場4、限制各成員進行技術(shù)更新、發(fā)明創(chuàng)新。PDCDX3050 2050MRSX( MC)圖4-5-1國際卡特爾取得最大利潤的方法Q二、影響國際卡特爾定價水平的因素1、產(chǎn)品的需求彈性2、國際卡特爾在市場上占有的份額3、尋求替代品的可能性5、新產(chǎn)品的開發(fā)和利用6

45、、買方壟斷PMCaMCbMca+bPaPbddEFGMRQ1003070圖4-5-2國際卡特爾瓜分市場 5090Pa+b第六節(jié) 貿(mào)易保護政策的理論辯解一、自由貿(mào)易與保護貿(mào)易的理論辯解 1、促進國際分工，實現(xiàn)比較利益，從而增加所有國家實際國民產(chǎn)品數(shù)量，提高整個世界的生活水平；2、自由貿(mào)易使產(chǎn)品市場擴大，廠商可以享受更多的規(guī)模經(jīng)濟利益，增加企業(yè)利潤，刺激經(jīng)濟發(fā)展；3、在自由貿(mào)易制度下，勞動及資本的流動較為便利，外匯管制比較寬松，利潤匯出容易，因此，可以減少投資風(fēng)險，對外國投資將會有更大的吸引力；4、增加外來的競爭，減少國內(nèi)大廠商對市場的壟斷，促進生產(chǎn)效率的提高。5、資源配置合理。 自由貿(mào)易與保護貿(mào)

46、易的理論辯解自由貿(mào)易的好處：1、買便宜的商品2、有更多的商品選擇3、擴大出口，增加就業(yè)4、更高的福利水平5、增加競爭，企業(yè)更有效率6、資源配置合理貿(mào)易保護主義的主張1、非經(jīng)濟的觀點2、錯誤的觀點3、含有合理因素的觀點二、錯誤的觀點1、防止資金外流論。2、提高貨幣工資論。 斯托爾珀-薩繆爾森定理：一國國內(nèi)要素動條件下，關(guān)稅保護會提高一國相對稀缺要素的實際報酬，或者說，保護主義會提高進口品種密集使用的生產(chǎn)要素的實際報酬。3、增加政府的財政收入4、課征報復(fù)關(guān)稅“實際上關(guān)稅很象運輸費用的增加。如果其他國家愚蠢地聽任它們的道路損壞，那么我們在自己的道路上挖窟窿會有好處嗎？回答為不會帶來好處?！?、“科學(xué)”的關(guān)稅論三、含有合理因素的觀點1、改善貿(mào)