國際貿(mào)易措施非關(guān)稅壁壘課件

1、第8章 國際貿(mào)易措施：非關(guān)稅壁壘8.1 非關(guān)稅壁壘概述8.2 傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘形式8.3 新型的非關(guān)稅壁壘形式8.1 非關(guān)稅壁壘概述8.1.1 非關(guān)稅壁壘的含義及其發(fā)展歷史 8.1.2 非關(guān)稅壁壘的特點8.1.3 非關(guān)稅壁壘的作用8.1.4 非關(guān)稅壁壘的分類一、非關(guān)稅壁壘的含義及其發(fā)展歷史非關(guān)稅壁壘(Nontariff barriers，NTB)是指除關(guān)稅措施以外的一切限制進口的措施，它和關(guān)稅壁壘一起充當(dāng)政府干預(yù)貿(mào)易的政策工具。 非關(guān)稅壁壘早在資本主義發(fā)展初期就已出現(xiàn)，但普遍建立起來卻是在20世紀(jì)30年代。 據(jù)GATT統(tǒng)計，非關(guān)稅壁壘從20世紀(jì)60年代末的850多種增加到90年代末的3000多

2、種。進入21世紀(jì)，非關(guān)稅壁壘更有不斷加強的趨勢。 非關(guān)稅壁壘越來越趨向采用處于總協(xié)定法律原則和規(guī)定的邊緣或之外的歧視性貿(mào)易措施，從而成為“灰色區(qū)域措施” ，以繞開關(guān)貿(mào)總協(xié)定的直接約束。 二、非關(guān)稅壁壘的特點 靈活性：制定和實施非關(guān)稅壁壘措施通常采用行政手段，制定、改變或調(diào)整都來得迅速、簡單，伸縮性大，在限制進口方面表現(xiàn)出更大的靈活性和時效性； 有效性：有些非關(guān)稅壁壘對進口的限制是絕對的，因而更加有效； 隱蔽性：非關(guān)稅壁壘能夠巧妙地隱藏在合法的進口政策當(dāng)中，避開公眾的視線，具有很強的隱蔽性； 歧視性：非關(guān)稅壁壘可以針對某個國家或某種商品相應(yīng)制定。 普瓦蒂埃（PPOtiers）海關(guān)效應(yīng)：法國在19

3、82年規(guī)定，所有從日本進口的錄像機都必須通過位于法國北部港口數(shù)百英里的小鎮(zhèn)的普瓦蒂埃（Potiers）海關(guān)。海關(guān)人員不多，屋子非常窄小。結(jié)果進入法國的日本錄像機從每月6萬多臺驟減到每月不足1萬臺。意大利的空心粉法：在意大利有一個“空心粉純度法”，要求空心粉的制作原料必須是硬質(zhì)小麥，而這種硬質(zhì)小麥主要產(chǎn)于意大利南部。歐洲其他國家的空心粉大多由混合種類的小麥制成，不符合“空心粉純度法”，很難進入意大利市場。三、非關(guān)稅壁壘的作用 西方發(fā)達國家： 作為防御性武器限制外國商品進口，用以保護國內(nèi)陷入結(jié)構(gòu)性危機的生產(chǎn)部門如農(nóng)業(yè)部門，或者保障國內(nèi)壟斷資產(chǎn)階級能獲得高額利潤； 作為國際貿(mào)易談判中的籌碼，逼迫對方

4、妥協(xié)讓步，爭奪國際市場； 用作對其他國家實行貿(mào)易歧視的手段，甚至作為實現(xiàn)政治利益的手段。 發(fā)展中國家： 限制非必需品進口，節(jié)省外匯；限制外國進口商品的強大競爭力，以保護民族工業(yè)和幼稚工業(yè)； 發(fā)展民族經(jīng)濟，以擺脫發(fā)達國家對本國經(jīng)濟的控制和剝削。 四、非關(guān)稅壁壘的分類 直接限制：指進口國直接限制進口商品的數(shù)量或金額，或迫使出口國自己限定出口商品的數(shù)量或金額。（進口配額制、進口許可證制和“自動”出口配額制） 間接限制：指進口國未直接規(guī)定進口商品的數(shù)量或金額，而是對進口商品制訂嚴(yán)格的條例，間接地影響和限制商品的進口。（進口押金制、最低限價制、海關(guān)估價制、復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定）8.2 傳統(tǒng)的

5、非關(guān)稅壁壘形式 8.2.1 進口配額制8.2.2 “自動”出口配額制8.2.3 進口許可證制8.2.4 外匯管制8.2.5 進口押金制8.2.6 最低限價制和禁止進口8.2.7 國內(nèi)稅8.2.8 進出口的國家壟斷8.2.9 歧視性政府采購政策8.2.10 海關(guān)程序一、進口配額制進口配額(Import Quotas)又稱進口限額，是一國政府對一定時期內(nèi)（通常為一年）進口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制；在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額不準(zhǔn)進口，或者征收較高關(guān)稅后才能進口。進口配額制主要有絕對配額和關(guān)稅配額兩種形式 絕對配額(Absolute Quotas)，即在一定時期內(nèi)，對某

6、些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限額，達到這個限額之后，便不準(zhǔn)進口。關(guān)稅配額(Tariff Quotas)，即對商品進口的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅甚至罰款。1.絕對配額按其實施方式不同，有三種形式： （1）全球配額(Global Quotas；Unallocated Quotas)，又稱總配額，是指對某種商品的進口規(guī)定一個總的限額，對來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用。 （2）國別配額(Country Quotas)，即政府不僅規(guī)定了一定時期內(nèi)的進口總配額，而且將總配額在各出口國家

7、和地區(qū)之間進行分配。 自主配額(Autonomous Quotas)，又稱單方面配額(Unilateral Quotas)，是由進口國自主地、單方面強制規(guī)定在一定時期內(nèi)從某個國家或地區(qū)進口某種商品的配額，而不需征求輸出國家的同意。 協(xié)議配額(Agreement Quotas)，又稱雙邊配額(Bilateral Quotas)，是由進口和出口兩國政府或民間團體之間通過協(xié)議來確定配額。 （3）進口商配額(Importer Quotas)，對某些商品進口實行的配額。2.關(guān)稅配額按征收關(guān)稅的優(yōu)惠性質(zhì)，分為兩種 ：優(yōu)惠性關(guān)稅配額，是對關(guān)稅配額內(nèi)進口的商品給予較大幅度的關(guān)稅減讓，甚至免稅，超過配額的進口商

8、品即征收原來的最惠國稅率。 非優(yōu)惠性關(guān)稅配額，是對關(guān)稅配額內(nèi)進口的商品征收原來正常的進口稅，一般按最惠國稅率征收，對超過關(guān)稅配額的部分征收較高的進口附加稅或罰款。 二、自動出口配額制 自動出口配額(Voluntary Export Quotas)，又稱自動出口限制(Voluntary Export Restraints)，是指出口國家或地區(qū)在進口國的要求和壓力下，自動規(guī)定某一時期（一般為35年）某些商品對該國的出口限額，在該限額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。“自動”出口額制和進口配額制的不同之處：從配額的控制方面看 從配額表現(xiàn)形式看 從配額的影響范圍看 從配額使用時限看 “自動”出口配額

9、制“自動”出口配額制主要有兩種形式：非協(xié)定的“自動”出口配額：指出口國政府并未受到國際協(xié)定的約束，自動單方面規(guī)定對有關(guān)國家的出口限額，出口商必須向政府主管部門申請配額，在領(lǐng)取出口授權(quán)書或出口許可證后才能出口；也有的是出口廠商在政府的督導(dǎo)下，“自動”控制出口。 協(xié)定的“自動”出口配額：指進出口雙方通過談判簽訂“自限協(xié)定”(Selfrestriction Agreement)或“有秩序銷售協(xié)定”(Orderly marketing Agreement)，規(guī)定一定時期內(nèi)某些商品的出口配額。出口國據(jù)此配額發(fā)放出口許可證或?qū)嵭谐隹谂漕~簽證(Export Visa)，自動限制商品出口，進口國則根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計

10、進行監(jiān)督檢查。 從1977年到1981年，美國進口日本汽車所占比例從18%提高到25%，而國內(nèi)汽車產(chǎn)量下降了1/3，約30萬名美國汽車工人失業(yè)。1980年美國三大汽車公司共虧損40億美元。結(jié)果，美國與日本談判達成協(xié)議，1981年到1983年美國每年從日本進口的汽車限制在168萬輛，1984年到1985年提高到每年185萬輛。日本由于害怕美國事實更加嚴(yán)厲的進口限制而同意限制汽車出口。美國的汽車生產(chǎn)者明智地利用1981年到1985年這段時間來降低保本點和提高質(zhì)量，但成本的節(jié)約并未傳遞給消費者，底特律于1983年賺取了60億美元的利潤，1984年為100億美元，1985年為80億美元。日本通過出口高

11、價汽車也賺取高額利潤。最大的損失者當(dāng)然是美國的公眾。 2005年6月10日，中歐就紡織品爭端達成協(xié)議，協(xié)議規(guī)定：中國將在2007年底之前，保證出口到歐洲的紡織品增長平穩(wěn)過渡；歐盟承諾到2008年不再限制中國紡織品，而在2007年底之前，只對10種中國紡織品設(shè)置增長率限制。歐盟承諾對源自中國的棉布、T恤衫、套頭衫、褲子、女式襯衫、床單、女連衣裙、胸衣、桌布、亞麻紗等10類紡織品終止調(diào)查。中歐雙方同意，從2005年6月11日到2007年底，對上述10類紡織品合理確定基數(shù)，并按照每年8%至12.5%的增長率確定中方對歐出口數(shù)量。三、進口許可證制進口許可證制(Import License System

12、)：指一國政府規(guī)定某些商品的進口必須申領(lǐng)許可證，否則一律不準(zhǔn)進口的制度。按其與進口配額的關(guān)系，分為有定額的進口許可證無定額的進口許可證按進口商品的許可制度，分為公開一般許可證(Open General License, OCL)，填寫目的不在于限制商品進口，而在于管理進口特種商品進口許可證(Specific License, SL)，這種許可證往往指定商品的進口國別或地區(qū)四、外匯管制外匯管制(Foreign Exchange Control)，也稱外匯管理，指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣加以限制，以平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。實行外匯管制的國家，大都規(guī)定出口商需將其出口所

13、得外匯收入按官方匯率結(jié)售給外匯管理結(jié)構(gòu)，而進口商必須向外匯管理機構(gòu)申請進口用匯。外匯管制方式：數(shù)量性外匯管制成本性外匯管制：復(fù)匯率制混合性外匯管制利潤匯出限制五、進口押金制進口押金(Advanced Deposit)制，又稱進口存款制或進口擔(dān)保金制，指進口商在進口商品前，必須預(yù)先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定的銀行無錫存儲一筆現(xiàn)金的制度。同外匯管制類似，即通過控制或減少進口商手中的可用外匯來達到限制進口的目的。進口押金制對進口限制有很大的局限性。六、最低限價制和禁止進口最低限價(Minimum Price)：指一國政府規(guī)定某種進口商品的最低價格，若進口商品的價格低于這個標(biāo)準(zhǔn)，就加征進

14、口附加稅或禁止進口禁止進口(Prohibitive Import)：限制進口的極端措施，當(dāng)一國政府認(rèn)為一般的限制已不足以解救國內(nèi)市場受沖擊的困境時，便直接頒布法令，公開禁止某些商品進口。七、國內(nèi)稅國內(nèi)稅(Internal Taxes)：是一國政府對本國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售、使用或消費的產(chǎn)品所征收的各種捐稅。在征收國內(nèi)稅時，可以對國內(nèi)外商品實行不同的征稅方法和稅率，以增加進口商品的納稅負(fù)擔(dān)，削弱其競爭力。國內(nèi)稅的制定和執(zhí)行完全屬于一國政府，有時甚至是地方政府的權(quán)限，通常不受貿(mào)易條約與協(xié)定的約束，因此，把國內(nèi)稅用作貿(mào)易限制的壁壘，會比關(guān)稅更靈活和更隱蔽。 八、進出口的國家壟斷進出口的國家壟斷(State

15、 monopoly)：也稱國營貿(mào)易(State trade)，指對外貿(mào)易中某些商品的進出口由國家直接經(jīng)營，或者把這些商品的經(jīng)營權(quán)給予某些壟斷組織。 各國國家壟斷的進出口商品主要有四大類： 第一類是煙酒 第二類是農(nóng)產(chǎn)品 第三類是武器 第四類是石油 九、歧視性政府采購政策 歧視性政府采購政策(Discriminatory government procurement policy)，是指國家通過法令和政策明文規(guī)定政府機構(gòu)在采購商品時必須優(yōu)先購買本國貨。 歧視性政府采購的具體做法包括：優(yōu)先購買本國產(chǎn)品與服務(wù) 強調(diào)產(chǎn)品與服務(wù)中的國產(chǎn)化程度 偏向國內(nèi)企業(yè)的招標(biāo) 直接授標(biāo) 十、海關(guān)程序 海關(guān)程序(Cust

16、oms procedures)是指進口貨物通過海關(guān)的程序，一般包括申報、查驗、征稅及放行四個環(huán)節(jié)。海關(guān)程序本來是正常的進口貨物通關(guān)程序，但通過濫用卻可以起到歧視和限制進口的作用，從而成為一種有效的、隱蔽的非關(guān)稅壁壘措施，這體現(xiàn)在以下幾個方面：海關(guān)對申報表格和單證做出嚴(yán)格要求 通過商品歸類提高稅率 通過海關(guān)估價制度限制進口 從進口商品查驗上限制進口 8.3 新型的非關(guān)稅壁壘形式8.3.1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘8.3.2 綠色貿(mào)易壁壘8.3.3 國際貿(mào)易救濟措施8.3.4 社會標(biāo)準(zhǔn)8.3.5 動物福利壁壘一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical barriers to trade，TBT)：

17、是指一國或區(qū)域組織為維護國家或區(qū)域安全、保障人類健康和安全、保護動植物健康和安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為理由而采取一些強制性的或自愿性的技術(shù)性措施，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進口的難度，最終達到限制外國商品進入，保護市場的目的。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要表現(xiàn)形式 ：嚴(yán)格繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 嚴(yán)格的衛(wèi)生檢疫制度：主要適用于農(nóng)副產(chǎn)品及其制品 嚴(yán)格的商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定 技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點：雙重性：指其既有合法性，又有保護性廣泛性：從產(chǎn)品范圍看，從產(chǎn)品過程來看，從產(chǎn)品領(lǐng)域來看 針對性：很容易靈活地針對某種產(chǎn)品、某個國家制定專門的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，短期內(nèi)即可達到限制進口，保護

18、本國產(chǎn)業(yè)和市場的目的 隱蔽性：不僅隱蔽地回避了分配不合理、限制等問題，而且各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極為復(fù)雜，往往使出口國難以應(yīng)付 二、綠色貿(mào)易壁壘綠色貿(mào)易壁壘，簡稱綠色壁壘，也叫環(huán)境壁壘，指在國際貿(mào)易中一些國家以保護生態(tài)資源、生物多樣性、環(huán)境和人類健康為借口，設(shè)置一系列苛刻的高于國際公認(rèn)或絕大多數(shù)國家不能接受的環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，對外國商品進口采取的準(zhǔn)入限制或禁止措施。綠色貿(mào)易壁壘的基本特征：名義上的合理性 形式的合法性 保護內(nèi)容的廣泛性 保護方式的隱蔽性 較強的技術(shù)性 技術(shù)要求的相對性 綠色貿(mào)易壁壘綠色壁壘的主要形式：環(huán)境附加稅：進口國以保護環(huán)境為由，對一些污染環(huán)境、影響生態(tài)的進口產(chǎn)品征收進口附加稅，或者限制、禁止進口，甚至實行貿(mào)易制裁。 綠色環(huán)境標(biāo)志制度：是由政府部門或公共、私人團體依據(jù)一定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)的圖形標(biāo)簽，印制或粘貼在合格的商品及包裝上。 環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制度 綠色包裝和標(biāo)簽制度：4R包裝 綠色衛(wèi)生檢疫制度 綠色補貼制度 環(huán)境成本內(nèi)在化制度：商品在生產(chǎn)、使用過程中造成環(huán)境破壞和資源流失，由此形成的成本，即為環(huán)境成本。將環(huán)境成本納入生產(chǎn)成本，即為環(huán)境成本內(nèi)在化。 三、貿(mào)易救濟措施 國際貿(mào)易救濟措施主要是指進口國對國際貿(mào)易過程中出現(xiàn)某種特殊情勢并對本國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生不利影響時實施的矯正或補救措施。 各國為保護本國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟安全和國內(nèi)企業(yè)的利益所廣泛采取的貿(mào)易救濟措施主要包