投資銀行學(xué)第二套試卷(共5頁(yè))

1、投資(tu z)銀行學(xué)第二套試卷總分：100考試(kosh)時(shí)間：100分鐘一、單項(xiàng)選擇題1、投資者買入股票的同時(shí)，賣出股指期貨的行為(xngwi)是（ ）(答題答案：C)A、投資B、投機(jī)C、套利2、投資者認(rèn)為證券價(jià)格會(huì)下跌，從券商處借入股票賣出的行為是（ ）(答題答案：B)A、融資B、融券3、融券又指（ ）(答題答案：B)A、買空B、賣空4、并購(gòu)公司的管理層希望通過并購(gòu)，擴(kuò)張企業(yè)，以使其薪酬與地位得到提高，是并購(gòu)的（ ）理論(答題答案：C)A、價(jià)值低估理論B、協(xié)同理論C、代理理論D、多元化理論5、收購(gòu)公司向目標(biāo)公司的管理層和股東發(fā)出收購(gòu)該企業(yè)股份的要約，并按照依法公告的收購(gòu)要約中所規(guī)定的收購(gòu)

2、條件、收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)期限以及其它規(guī)定事項(xiàng)，收購(gòu)目標(biāo)公司股份稱為（ ）(答題答案：B)A、協(xié)議收購(gòu)B、要約收購(gòu)C、借殼收購(gòu)D、買殼收購(gòu)二、多項(xiàng)選擇題1、并購(gòu)整合包括（ ）(答題答案：ABCD)A、業(yè)務(wù)整合B、組織結(jié)構(gòu)整合C、人力資源整合D、人力資源整合2、決定并購(gòu)支付方式的因素包括（ ）(答題答案：ABCD)A、并購(gòu)方的資本結(jié)構(gòu)B、并購(gòu)雙方股東的利益C、法律法規(guī)的規(guī)定D、稅收的因素3、反收購(gòu)策略包括下列選項(xiàng)（ ）(答題答案：ABCD)A、董事輪換制B、毒丸計(jì)劃C、綠色郵包D、金降落傘4、適合杠桿收購(gòu)的目標(biāo)公司具有以下特征(tzhng)（ ）(答題答案：ABD)A、資產(chǎn)負(fù)債率低B、現(xiàn)金流充裕(ch

3、ngy)C、公司經(jīng)營(yíng)前景(qinjng)不良D、目標(biāo)公司的非核心資產(chǎn)容易變賣5、從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（ ）(答題答案：ABCD)A、基金公司B、證券公司C、銀行D、信托投資公司6、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)包括（ ）(答題答案：ABCD)A、現(xiàn)金B(yǎng)、股票C、債券D、衍生品7、證券投資基金按照組織形式分為（ ）(答題答案：CD)A、開放式B、封閉式C、公司型D、契約型8、基金按照募集方式分為（ ）(答題答案：AC)A、公募基金B(yǎng)、獨(dú)立賬戶C、私募基金D、信托基金9、按照基金規(guī)模的可變與否，分為（ ）(答題答案：AB)A、開放式B、封閉式C、公司型D、契約型10、證券投資基金按照投資風(fēng)格不同可以分

4、為（ ）(答題答案：ABCD)A、成長(zhǎng)型基金B(yǎng)、平衡型基金C、價(jià)值型基金D、收益型基金11、基金投資人享有的權(quán)利有（ ）(答題答案：ABCD)A、享受基金收益B、申購(gòu)和贖回基金份額C、監(jiān)督基金的運(yùn)作、獲取財(cái)務(wù)資料D、取得基金清算后的資產(chǎn)12、風(fēng)險(xiǎn)投資資金的來源包括（ ）(答題答案：ABCD)A、富有的個(gè)人B、保險(xiǎn)基金C、企業(yè)D、政府財(cái)政13、基金的投資管理決策系統(tǒng)包括（ ）(答題答案：ABCD)A、決策機(jī)構(gòu)B、決策的制定C、決策的執(zhí)行D、風(fēng)險(xiǎn)管理14、基金管理人的職責(zé)包括（ ）(答題答案：ABCD)A、按照基金信托契約規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)B、向基金持有人支付投資收益C、收取管理費(fèi)

5、D、編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告并及時(shí)公告15、風(fēng)險(xiǎn)投資可選的金融工具包括（ ）(答題答案：ABCD)A、普通股B、優(yōu)先股C、普通(ptng)債券D、可轉(zhuǎn)債16、風(fēng)險(xiǎn)投資退出(tuch)的途徑包括（ ）(答題答案：ABCD)A、上市(shng sh)B、轉(zhuǎn)讓給其他股東C、出售給管理層D、清算退出17、風(fēng)險(xiǎn)投資的特點(diǎn)包括（ ）(答題答案：ACD)A、無(wú)擔(dān)保、高風(fēng)險(xiǎn)B、單項(xiàng)投資成功率低、綜合投資成功率也低C、投資期限長(zhǎng)D、分階段投資18、風(fēng)險(xiǎn)投資的功能包括（ ）(答題答案：ABCD)A、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步B、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C、促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化D、彌補(bǔ)金融體系的缺陷19、風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）(答題答

6、案：BCD)A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、代理風(fēng)險(xiǎn)20、風(fēng)險(xiǎn)投資基金參與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的運(yùn)作模式分為（ ）(答題答案：ABC)A、積極干預(yù)型B、間接參與型C、放任自由型21、風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的發(fā)展階段分為（ ）(答題答案：ABCD)A、種子階段B、初創(chuàng)階段C、成長(zhǎng)階段D、成熟階段三、判斷題1、只要是公開發(fā)行的股票都能上市(答題答案：B)A、是B、否2、股票上市申請(qǐng)不需要發(fā)審委的審核(答題答案：B)A、是B、否3、連續(xù)三年虧損的上市公司要退市(答題答案：B)A、是B、否4、一般來講，上市公司規(guī)模越大，發(fā)行定價(jià)越高(答題答案：B)A、是B、否5、我國(guó)股票采用的定價(jià)方式是詢價(jià)制(答題答案：B)A、是B、

7、否6、股票再融資是指已經(jīng)上市的公司再次(zi c)發(fā)行股票(答題答案：B)A、是B、否7、公司收益(shuy)越高，發(fā)行定價(jià)越高(答題答案：B)A、是B、否8、上市公司再融資必備的條件(tiojin)是公司連續(xù)三年盈利(答題答案：B)A、是B、否9、公開增發(fā)股票時(shí)，發(fā)行價(jià)格沒有規(guī)定(答題答案：B)A、是B、否10、股票再融資的形式包括配股和發(fā)行新股(答題答案：B)A、是B、否11、定向增發(fā)是指向公眾增發(fā)新股(答題答案：B)A、是B、否12、競(jìng)價(jià)交易制度的優(yōu)點(diǎn)是交易成本低(答題答案：A)A、是B、否13、做市商制度又稱報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型交易制度(答題答案：A)A、是B、否14、配股是指向股東按一定比例配

8、售新股(答題答案：B)A、是B、否15、我國(guó)的券商經(jīng)紀(jì)傭金率是相同的(答題答案：B)A、是B、否16、并購(gòu)是兼并與收購(gòu)的合稱，本質(zhì)上是一家公司通過某項(xiàng)產(chǎn)權(quán)交易取得其它公司的控制權(quán)(答題答案：A)A、是B、否17、并購(gòu)中的價(jià)值低估理論是指當(dāng)目標(biāo)公司的股票市場(chǎng)價(jià)格低于公司的重置成本時(shí)，容易產(chǎn)生并購(gòu)行為。(答題答案：A)A、是B、否18、券商的做市商業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)比經(jīng)紀(jì)(jngj)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)要大(答題答案：A)A、是B、否19、融資是認(rèn)為市場(chǎng)會(huì)上漲，而采用(ciyng)的方式(答題答案：A)A、是B、否20、現(xiàn)金收購(gòu)是最快捷(kui ji)的并購(gòu)支付方式(答題答案：A)A、是B、否21、投資銀行在并購(gòu)中的收費(fèi)一般按照并購(gòu)標(biāo)的額的一定比例收取(答題答案：A)A、是B、否22、惡意收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)定價(jià)一般比股票市場(chǎng)現(xiàn)價(jià)要低(答題答案：B)A、是B、否