投資決策流程審批稿

1、投資決策流程YKK standardization office YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18一、流程圖投資決策流程友一表一表Y女四去六二、表格1、附件二表一項(xiàng)目立項(xiàng)登記表項(xiàng)目名稱注冊地址設(shè)立時(shí)間所處階段注冊資金所處行業(yè)經(jīng)營范圍主營業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)概況歷史銷售情況當(dāng)年預(yù)計(jì)銷售情況財(cái)務(wù)規(guī)范程度當(dāng)前股權(quán)結(jié)構(gòu)實(shí)際控制人情況產(chǎn)品市場產(chǎn)業(yè)鏈 及所處階段盈利模式項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：填表日期： 年 月 日項(xiàng)目可行性綜合 評(píng)價(jià)（由投委會(huì)委員填 寫）贊成 口2、附件三表二（一）項(xiàng)目申祥手上磋商會(huì)資料考核表-VC用項(xiàng)目名稱項(xiàng)目可行 性說明序號(hào)調(diào)查對(duì)象主要內(nèi)容完成情況備注1企業(yè)實(shí)地 考察商業(yè)計(jì)劃書的真實(shí)性

2、2凈資產(chǎn)、設(shè)備審核和財(cái)務(wù)報(bào)表3組織架構(gòu)和人事檔案4會(huì)見管理 團(tuán)隊(duì)管理團(tuán)隊(duì)人員素質(zhì)5管理團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)和專長6管理層成員經(jīng)驗(yàn)和個(gè)性7業(yè)務(wù)伙伴 和前投資 者項(xiàng)目企業(yè)管理者8建立和終止投資的原因9潛在客戶 和供應(yīng)商市場空間及市場占有率10市場銷路11市場潛力的大小和增長 速度12原材料價(jià)格、質(zhì)量和供應(yīng)渠道13技術(shù)專 家、行業(yè) 專家產(chǎn)品性能、技術(shù)水準(zhǔn)14是否有替代技術(shù)或產(chǎn)品15行業(yè)和技術(shù)的發(fā)展趨勢16技術(shù)的先進(jìn)性、可行 性、可靠性17同類公司 市場價(jià)值 調(diào)查項(xiàng)目企業(yè)未來的價(jià)值和 盈利前景18投入資金所占股份19競爭對(duì)手企業(yè)市場競爭力和占有 率20管理人員素質(zhì)21外部行業(yè) 專家對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估六訪談?dòng)涗泴?shí)地走訪

3、電話訪談?wù)掌浺?錄像備注企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)企業(yè)客戶企業(yè)供應(yīng)商主要競爭者行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)專家項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目組成員：基金管理部：投委會(huì)秘書：審核人：填表日期：年月日表二（二）項(xiàng)目申請(qǐng)上磋商會(huì)材料考核表-PE用項(xiàng)目名稱：評(píng)估項(xiàng)目要點(diǎn)完成情況備注項(xiàng)目可行性說 明公司基本 情況注冊信息歷史沿革關(guān)聯(lián)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)組織架構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)人力資源產(chǎn)品與服 務(wù)主營業(yè)務(wù)主要產(chǎn)品業(yè)務(wù)板塊盈利模式技術(shù)與研 發(fā)研發(fā)體系研發(fā)實(shí)力研發(fā)費(fèi)用技術(shù)成果研發(fā)合作研發(fā)方向生產(chǎn)與質(zhì) 量生產(chǎn)模式生產(chǎn)能力生產(chǎn)流程與工藝成本管理與控制生產(chǎn)布局質(zhì)保體系采購體系（含主 要供應(yīng)商）銷售與客 戶銷售模式銷售業(yè)績銷售區(qū)域分布主要客戶行業(yè)與市 場行業(yè)說明相關(guān)政策行業(yè)

4、發(fā)展?fàn)顩r行業(yè)前景與市 場容量推測上、下游分析競爭要素行業(yè)格局（含 行業(yè)地位、競 爭對(duì)手、競爭 現(xiàn)狀）SWOT分析公司發(fā)展戰(zhàn)略與未來三年規(guī) 劃六訪談?dòng)涗泴?shí)地走訪電話訪談?wù)掌浺?錄像備注企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)企業(yè)客戶企業(yè)供應(yīng)商主要競爭者行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)專家項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目組成員：基金管理部:投委會(huì)秘書:審核人：填表日期：年月113、附件四表三項(xiàng)目材料整改建議表簽字：填表日期：年月日4、附件五表四（一）項(xiàng)目申請(qǐng)上決策會(huì)材料考核表-VC用項(xiàng)目名稱：評(píng)估項(xiàng)目完成情況備注項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告項(xiàng)目投資建議書風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告創(chuàng)業(yè)者陳述口參加口不參加六訪談?dòng)涗泴?shí)地走訪電話訪談?wù)掌浺?錄像備注企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)企業(yè)客戶企業(yè)供應(yīng)商主要競爭

5、者行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)專家項(xiàng)目負(fù)責(zé)人:項(xiàng)目核數(shù)師:項(xiàng)目法務(wù):填表日期：年 月 日表四（二）項(xiàng)目申請(qǐng)上決策會(huì)材料考核表-PE用項(xiàng)目名稱：評(píng)估項(xiàng)目完成情況備注項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告項(xiàng)目投資建議書風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告六訪談?dòng)涗泴?shí)地走訪電話訪談?wù)掌浺?錄像備注企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)企業(yè)客戶企業(yè)供應(yīng)商主要競爭者行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)專家填表日期： 年 月 日5、附件六項(xiàng)目投資建議書指導(dǎo)意見第一部分項(xiàng)目分析一、 概況二、投資亮點(diǎn)三、公司競爭力分析1、公司主營業(yè)務(wù)的關(guān)鍵成功要素2、核心競爭優(yōu)勢與弱勢分析3、公司的獨(dú)特能力與資源揭示四、團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)創(chuàng)始人及核心團(tuán)隊(duì)成員的介紹與評(píng)價(jià)公司的組織架構(gòu)與關(guān)鍵崗位的人員覆蓋五、投資價(jià)值分析公司未來業(yè)務(wù)發(fā)展分析對(duì)標(biāo)

6、分析（基準(zhǔn)公司對(duì)比）六、財(cái)務(wù)分析資產(chǎn)負(fù)債表現(xiàn)金流量表財(cái)務(wù)預(yù)測簡要分析估值及回報(bào)分析敏感性分析七、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析1、2、3、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)營及管理性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估市場風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目作價(jià)及投資金額關(guān)鍵條款法律結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) 三、股權(quán)設(shè)計(jì)目前的法律、股權(quán)結(jié)構(gòu)融資后的法律、股權(quán)結(jié)構(gòu)四、退出設(shè)計(jì)退出方案投資收益分析五、上市計(jì)劃（若退出方式為上市退出則適用該部分）結(jié)論與投資建議項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告指導(dǎo)意見PE用公司基本情況1、注冊信息2、歷史沿革3、股權(quán)結(jié)構(gòu)4、關(guān)聯(lián)公司5、組織架構(gòu)6、管理團(tuán)隊(duì)7、人力資源二、產(chǎn)品與服務(wù)1、主營業(yè)務(wù)2、主要產(chǎn)品3、業(yè)務(wù)板塊4、商業(yè)模式（盈利模式）三、技術(shù)與研發(fā)1、研發(fā)體系2、研發(fā)實(shí)力3、研發(fā)

7、費(fèi)用4、研發(fā)合作5、技術(shù)成果6、研發(fā)方向四、生產(chǎn)與質(zhì)量1、生產(chǎn)模式2、生產(chǎn)能力3、生產(chǎn)流程與工藝4、成本管理與控制5、生產(chǎn)布局6、質(zhì)保體系7、采購體系（含主要供應(yīng)商）五、銷售與客戶1、銷售模式2、銷售業(yè)績3、銷售區(qū)域分布4、主要客戶六、行業(yè)與市場1、行業(yè)說明2、相關(guān)政策3、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r4、行業(yè)前景與市場容量推測5、上、下游分析6、競爭要素（市場驅(qū)動(dòng)、抑制因素）7、行業(yè)格局（含行業(yè)地位、競爭對(duì)手、競爭現(xiàn)狀）8、SWOT分析七、公司歷史財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)八、環(huán)保盡職調(diào)查結(jié)論九、公司發(fā)展戰(zhàn)略及未來三年規(guī)劃十、本輪融資目的及用途項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告指導(dǎo)意見一一VC用一、 企業(yè)實(shí)地考察1、商業(yè)計(jì)劃書的真實(shí)性2、凈資產(chǎn)

8、、設(shè)備審核和財(cái)務(wù)報(bào)表3、組織架構(gòu)和人事檔案二、管理團(tuán)隊(duì)考察1、管理團(tuán)隊(duì)人員素質(zhì)2、管理團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)和專長3、管理層成員經(jīng)驗(yàn)和個(gè)性三、業(yè)務(wù)伙伴和前投資者1、項(xiàng)目企業(yè)管理者2、建立和終止投資的原因四、潛在客戶和供應(yīng)商1、市場空間及市場占有率2、市場銷路3、市場潛力的大小和增長速度4、原材料價(jià)格、質(zhì)量和供應(yīng)渠道五、技術(shù)專家、行業(yè)專家1、產(chǎn)品性能、技術(shù)水準(zhǔn)2、替代技術(shù)或產(chǎn)品3、行業(yè)和技術(shù)的發(fā)展趨勢4、技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、可靠性六、企業(yè)綜合資信1、企業(yè)銀行的資信狀況2、專利、案件訴訟七、同類公司市場價(jià)值調(diào)查1、項(xiàng)目企業(yè)未來的價(jià)值和盈利前景2、投入資金所占股份八、競爭對(duì)手1、企業(yè)市場競爭力和占有率2、管理

9、人員素質(zhì)九、外部行業(yè)專家對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估十、創(chuàng)業(yè)者陳述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告指導(dǎo)意見財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估1、資產(chǎn)質(zhì)量2、財(cái)務(wù)內(nèi)控制度及流程（財(cái)務(wù)管理狀況）3、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)資料（經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近二個(gè)年度的審計(jì)報(bào)告）4、財(cái)務(wù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)評(píng)估（應(yīng)收賬款、存貨真實(shí)性、現(xiàn)金流、負(fù)債）5、重大投資、擔(dān)保、抵押情況評(píng)估6、重大合同訂單情況評(píng)估7、稅收情況評(píng)估8、同行業(yè)對(duì)比評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估1、公司現(xiàn)有法律架構(gòu)及存續(xù)狀況評(píng)價(jià)（公司歷史沿革）2、公司運(yùn)營與法人治理3、重要資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬（土地與房產(chǎn)、主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)、特許經(jīng)營許可及資質(zhì)）4、主要合同合法合規(guī)情況5、納稅合法合規(guī)情況6、重大訴訟、仲裁與行政措施評(píng)估7、關(guān)聯(lián)交易情況評(píng)價(jià)8、同業(yè)

10、競爭評(píng)估9、勞動(dòng)人事合法合規(guī)情況10、法律風(fēng)險(xiǎn)揭示6、附件七項(xiàng)目投資建議書聲明要點(diǎn)聲明本人作為XXXX股份有限公司的投資業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理、法律事務(wù)人員、風(fēng) 險(xiǎn)稽核人員，在此向公司做出承諾和聲明：.恪守公司“責(zé)任、專業(yè)、合作、價(jià)值”經(jīng)營理念，認(rèn)真負(fù)責(zé)地完成該項(xiàng)目工 作；.投資經(jīng)理承諾本著勤勉盡責(zé)的原則，對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行了深入細(xì)致的盡職 調(diào)查，并對(duì)向投資委員會(huì)所提供材料的真實(shí)性負(fù)全部責(zé)任，并將對(duì)本項(xiàng)目跟隨 投資，與投資者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；.法律事務(wù)人員承諾做到審慎，專業(yè)，發(fā)表職業(yè)判斷，形成的報(bào)告相對(duì)客 觀、真實(shí)，準(zhǔn)確完整，承諾沒有虛假陳述或誤導(dǎo)、重大遺漏；.風(fēng)險(xiǎn)稽核人員承諾以客觀、獨(dú)立、專業(yè)的宗旨，并結(jié)合項(xiàng)

11、目公司實(shí)際情 況，實(shí)施了包括抽查、詢證、盤點(diǎn)等必要的程序，證據(jù)充分、適當(dāng)，核數(shù)報(bào)告 在所有重大方面客觀反映了項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)狀況以及經(jīng)營成果量；.與被投資企業(yè)之間不存在任何私下的交易和事項(xiàng)；.已向投委會(huì)披露本人與被投資企業(yè)之間的一切關(guān)聯(lián)事項(xiàng)；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目核數(shù)師：項(xiàng)目法務(wù)：7、附件八表五（一）項(xiàng)目投資決策意見登記表項(xiàng)目名稱日期項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所屬部門所處階段上市進(jìn)程中介機(jī)構(gòu)券商會(huì)計(jì)師事務(wù)所律師事務(wù)所項(xiàng)目概況所處行業(yè)核心業(yè)務(wù)核心產(chǎn)品/服務(wù)及應(yīng)用所處產(chǎn)業(yè)鏈及階段投資方案投資額投資方式公司估值對(duì)賭其他項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 意見行業(yè)容量及成長性管理能力營銷能力市場占有率及行業(yè)地位對(duì)標(biāo)公司對(duì)比評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新及研發(fā)管理團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)企業(yè)家評(píng)價(jià)其他綜合評(píng)價(jià)簽字：項(xiàng)目核數(shù)師 意見資產(chǎn)組成質(zhì)量資產(chǎn)構(gòu)成（負(fù)債、權(quán) 益）營收及毛利率現(xiàn)金流質(zhì)量凈利潤財(cái)務(wù)規(guī)范性有無重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)稅務(wù)評(píng)價(jià)綜合評(píng)價(jià)簽字：項(xiàng)目法務(wù)意 見出資及股權(quán)重大資產(chǎn)（房也知識(shí)產(chǎn) 權(quán)等）權(quán)屬環(huán)評(píng)員工及社保同業(yè)競爭關(guān)聯(lián)交易公司治理訴訟仲裁其他綜合評(píng)價(jià)簽字：外部行業(yè)專 家意見簽字：基金管理部 意見簽字：副主任委員 意見簽字：主任委員 意見簽字：表五（二）投委會(huì)委員擬提問題項(xiàng)目名稱日期投委會(huì)委員 擬提問題簽字：8、附件九表六投資決策委員會(huì)委員意見簽署表項(xiàng)目名稱所屬部門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人投委會(huì)委員 意見：贊成反對(duì)有