HSE管理手冊(cè)解讀PPT課件(PPT 67頁(yè))

1、HSE管理手冊(cè)解讀第1頁(yè)，共67頁(yè)。標(biāo)準(zhǔn)組成 要素 3策劃要素 4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件要素 5實(shí)施和運(yùn)行要素 6檢查和糾正措施要素 7管理評(píng)審要素 2HSE方針要素 1領(lǐng)導(dǎo)和承諾健康安全與環(huán)境管理體系 health，safetyand environment management system（HSE-MS）總的管理體系的一個(gè)部分，便于組織對(duì)與其業(yè)務(wù)相關(guān)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的管理。它包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持健康、安全與環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)-健康、安全與環(huán)境管理體系 由七個(gè)要素和25個(gè)二級(jí)要素組成。第2頁(yè)，共67頁(yè)。組織應(yīng)明確各

2、級(jí)領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與環(huán)境管理的責(zé)任;保障健康、安全與環(huán)境管理體系建立與運(yùn)行。最高管理者應(yīng)對(duì)組織建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾建立和維護(hù)企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化。 用行動(dòng)證實(shí)：a）遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求；b）制定健康、安全與環(huán)境方針；c）確保健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的制定和實(shí)現(xiàn)；d）主持管理評(píng)審；e）提供必要的資源；f）確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運(yùn)行；要素1: 領(lǐng)導(dǎo)和承諾要素 1領(lǐng)導(dǎo)和承諾第3頁(yè)，共67頁(yè)。遵守政府的法律、法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣。在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，合理利用資源，保護(hù)自然生態(tài)環(huán)境,努力創(chuàng)造人與自然協(xié)調(diào)統(tǒng)一的、可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境。堅(jiān)持預(yù)防

3、為主,追求零事故、零傷害及環(huán)境污染最小化戰(zhàn)略目標(biāo)。建立運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系, 優(yōu)化配置人力、物力和財(cái)力資源。建立和維護(hù)HSE文化，鼓勵(lì)員工積極參與HSE事務(wù)。向相關(guān)方和員工公開公司的HSE業(yè)績(jī)，加強(qiáng)與相關(guān)方的合作與溝通，不斷提高公司的HSE管理水平。公司的各級(jí)管理者、每位員工對(duì)公司的HSE事務(wù)都負(fù)有義不容辭的責(zé)任，HSE表現(xiàn)是公司獎(jiǎng)勵(lì)和聘用員工及承包商的重要依據(jù)。 第4頁(yè)，共67頁(yè)。組織應(yīng)具有經(jīng)過(guò)最高管理者批準(zhǔn)，規(guī)定組織的HSE的原則和政策。HSE方針應(yīng)：a)包括對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，對(duì)持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會(huì)責(zé)任的承諾等。b) 與上級(jí)組織HSE方針保持一致；c)

4、 適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及HSE風(fēng)險(xiǎn)； d) 傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員，使其認(rèn)識(shí)各自的HSE義務(wù)；e) 形成文件實(shí)施并保持；可為相關(guān)方所獲取f) 定期評(píng)審。適用于組織HSE風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模，以確保其具體化目標(biāo)的指導(dǎo)作用。 要素2: 健康、安全和環(huán)境方針 組織應(yīng)建立HSE戰(zhàn)略（總）目標(biāo)，并應(yīng)與HSE方針相一致，以提供建立和評(píng)審HSE目標(biāo)和指標(biāo)的框架。第5頁(yè)，共67頁(yè)。一、公司HSE管理方針 安全第一、系統(tǒng)管理、預(yù)防為主，保護(hù)健康、改善環(huán)境、持續(xù)發(fā)展 第6頁(yè)，共67頁(yè)。二、公司HSE管理目標(biāo)（一）HSE戰(zhàn)略目標(biāo)：追求零事故、零傷害及環(huán)境污染最小化是公司HSE管理的長(zhǎng)期

5、目標(biāo)。（二）HSE年度目標(biāo)： 全年不發(fā)生重傷及其以上的人身傷亡事故。全年不發(fā)生重大火災(zāi)及爆炸事故。全年不發(fā)生環(huán)境污染事故，實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染物達(dá)標(biāo)排放。全年不發(fā)生化學(xué)品泄漏或人員中毒事故。對(duì)新入廠員工（特別是外來(lái)施工人員）的三級(jí)安全教育率和及時(shí)率均達(dá)100%。全年不發(fā)生交通事故。全年不發(fā)生食物中毒事故。第7頁(yè)，共67頁(yè)。三、公司HSE管理政策在公司的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域持續(xù)開展危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)；長(zhǎng)期致力于消除、削減和控制HSE風(fēng)險(xiǎn)；公司所屬單位要針對(duì)部門全部HSE職責(zé)制定HSE作業(yè)指導(dǎo)手冊(cè)、執(zhí)行程序等文件，并有效運(yùn)行，確保部門HSE職責(zé)嚴(yán)格履行，完成公司規(guī)定的HSE管理指標(biāo)；公司的操作運(yùn)行及檢維修承包

6、商執(zhí)行公司HSE管理標(biāo)準(zhǔn)和要求，接受公司的HSE檢查、考核、審核和評(píng)審。為公司提供工程施工作業(yè)服務(wù)的承包商應(yīng)建立并有效運(yùn)行HSE管理體系，接受公司的HSE檢查、考核、審核和評(píng)審。將HSE管理納入承包商合同管理；將HSE管理納入企業(yè)業(yè)績(jī)考核；營(yíng)造良好的企業(yè)HSE文化氛圍。第8頁(yè)，共67頁(yè)。策劃管理 危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制 設(shè)計(jì)審查與控制 法律、法規(guī)和其他要求二級(jí)要素組成 為了保證環(huán)境管理體系的建立，管理層應(yīng)當(dāng)成立一個(gè)由最高管理者參加的委員會(huì)，并成立一個(gè)由各部門人員專職或兼職參加的項(xiàng)目組織。要素3: 策劃要素 3策劃個(gè)第9頁(yè)，共67頁(yè)。策劃管理公司各單位及相關(guān)承包商在運(yùn)行HSE管理體系時(shí)

7、，要進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃。規(guī)劃的內(nèi)容包括：1、目標(biāo)（明確HSE管理目標(biāo)管理項(xiàng)，確定落實(shí)各HSE管理目標(biāo)項(xiàng)的責(zé)任、配套措施、所需的資源、實(shí)施進(jìn)度）；2、HSE檢查、監(jiān)測(cè)、評(píng)估計(jì)劃；3、HSE風(fēng)險(xiǎn)消除、削減與控制（消除、削減、控制風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)、所需的資源、責(zé)任分配、實(shí)施進(jìn)度）；4、信息反饋與評(píng)價(jià)機(jī)制；5、設(shè)施設(shè)備完整性及隱患整改；6、鼓勵(lì)與獎(jiǎng)勵(lì)方案等。第10頁(yè)，共67頁(yè)。危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)管理是HSE管理的核心內(nèi)容。公司各單位及相關(guān)承包商要對(duì)作業(yè)環(huán)境持續(xù)開展HSE危害識(shí)別，選擇和建立HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，依據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則對(duì)HSE危害和影響因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)，制定并實(shí)施HSE風(fēng)險(xiǎn)消除、削減與

8、控制規(guī)劃（包括控制目標(biāo)、措施、行動(dòng)規(guī)劃、責(zé)任分配等）。本要素由MKHG/HSE-003/004/005等3個(gè)程序文件實(shí)行控制。安全環(huán)保部是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第11頁(yè)，共67頁(yè)。設(shè)計(jì)審查與控制公司新改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)公司項(xiàng)目主管部門進(jìn)行HSE相關(guān)預(yù)評(píng)價(jià)和健康、安全、環(huán)保專篇審查，保證HSE設(shè)施同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用。通過(guò)專項(xiàng)審查的設(shè)計(jì)如有變更，應(yīng)重新進(jìn)行審查確認(rèn)。本要素由MKHG/HSE-003/004/005等3個(gè)程序文件實(shí)行控制。安全環(huán)保部是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第12頁(yè)，共67頁(yè)。法律、法規(guī)和其他要求定期對(duì)HSE相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，確保公司各

9、單位及相關(guān)承包商HSE管理符合有效的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的相關(guān)要求，并傳達(dá)給員工和相關(guān)方。本要素由MKHG/HSE-006程序文件實(shí)行控制。安全環(huán)保部是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第13頁(yè)，共67頁(yè)。制定計(jì)劃以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)確定特殊的行為，并說(shuō)明資源和責(zé)任現(xiàn)狀預(yù)期（目標(biāo)與指標(biāo)）123確定需要采取的行動(dòng)（方案）誰(shuí)做，做什么何時(shí)做，如何做管理方案制訂第14頁(yè)，共67頁(yè)。要素4: 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)資源 能力、培訓(xùn)和意識(shí)協(xié)商和溝通文件控制 要素 4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件二級(jí)要素5個(gè)建立成功HSE的關(guān)鍵在于將安全環(huán)保健康各要素與已有的管理體系要素進(jìn)行對(duì)比和綜合，構(gòu)成有效的組織體系 第

10、15頁(yè)，共67頁(yè)。組織應(yīng)確定與健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的各級(jí)職能部門及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，便于健康、安全與環(huán)境管理。健康、安全與環(huán)境的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。所有承擔(dān)管理職責(zé)的各職能和層次，應(yīng)表明其對(duì)健康、安全與環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。1： 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)要素 4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件第16頁(yè)，共67頁(yè)。公司各單位及相關(guān)承包商應(yīng)按照公司HSE管理體系框架的要求建立相關(guān)機(jī)構(gòu)，明確其HSE職責(zé)。第17頁(yè)，共67頁(yè)。公司最高管理者在最高管理層指定一名成員作為專門的管理者代表，保證HSE管理體系的有效實(shí)施。本要素由MKHG/HSE-007程序文件實(shí)行控制。管理者代表是本程序文件編寫、維護(hù)

11、的責(zé)任主體。第18頁(yè)，共67頁(yè)。 管理者代表要素 4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件組織應(yīng)在最高管理層中指定一名成員作為專門的管理者代表，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實(shí)施，并在組織內(nèi)推行各項(xiàng)要求。組織的管理者代表，無(wú)論是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)有明確的健康、安全與環(huán)境作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a) 確保按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系；b) 向最高管理者匯報(bào)健康、安全與環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況和績(jī)效，以供評(píng)審，并為改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供依據(jù)。負(fù)責(zé)建立與實(shí)施HSE管理體系；制定HSE戰(zhàn)略目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)；組織審定中國(guó)石油集團(tuán)年度HSE工作計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施；審核HSE相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定

12、、慣例和指南；定期組織開展HSE管理體系審核。 HSE管理者代表職責(zé)第19頁(yè)，共67頁(yè)。2： 資源要素 4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件資源是HSE體系實(shí)施最基本的保證。HSE標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：各級(jí)最高管理者應(yīng)為健康、安全與環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行提供必要的資源。管理者應(yīng)為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下：a) 基礎(chǔ)設(shè)施； b) 人力資源；c) 專項(xiàng)技能； d) 技術(shù)資源；e) 財(cái)力資源； f) 信息資源。為確保提供的資源適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，應(yīng)考慮來(lái)自各級(jí)管理者和健康、安全與環(huán)境專家的意見，且定期評(píng)審資源的適

13、宜性。第20頁(yè)，共67頁(yè)。公司各級(jí)管理者及相關(guān)承包商應(yīng)提供HSE管理所必需的基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源、技術(shù)資源、物資和財(cái)務(wù)等保障資源，以滿足HSE管理體系運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要。本要素由MKHG/HSE-008程序文件實(shí)行控制。最高管理者是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第21頁(yè)，共67頁(yè)。對(duì)于其工作可能產(chǎn)生HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響的所有人員，應(yīng)具有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對(duì)其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，并對(duì)員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評(píng)估。組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求并提供培訓(xùn)，評(píng)估培訓(xùn)效果并采取改進(jìn)措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保處于

14、各有關(guān)職能和層次的員工都意識(shí)到：a) 符合HSE方針、程序和HSE管理體系要求的重要性；b) 在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的HSE風(fēng)險(xiǎn)，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的HSE效益；c) 在執(zhí)行HSE方針和程序，實(shí)現(xiàn)HSE管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求（見5.5.8）方面的作用和職責(zé)；d) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。除了規(guī)定的培訓(xùn)要求之外，管理人員必須確定工作中的培訓(xùn)要求和勝任水平3：能力、培訓(xùn)和意識(shí)要素 4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件第22頁(yè)，共67頁(yè)。公司新屬及參與公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的員工必須具備以下能力：1）適應(yīng)所從事工作的身體能力；2）勝任所從事工作的業(yè)務(wù)能力；3）事故預(yù)防能力；4）緊急情況下的應(yīng)急能

15、力（應(yīng)急處理、自救互救和避險(xiǎn)能力） 第23頁(yè)，共67頁(yè)。公司各單位及相關(guān)承包商應(yīng)對(duì)其員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)（業(yè)務(wù)、HSE相關(guān)知識(shí)），確保員工能力滿足HSE管理要求；對(duì)員工的“四種能力”要定期進(jìn)行評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)較高的生產(chǎn)崗位要重點(diǎn)評(píng)價(jià)，確保上崗員工達(dá)到“四種能力”要求，達(dá)不到要求的員工要進(jìn)行再培訓(xùn)。本要素由MKHG/HSE-009程序文件實(shí)行控制。人力資源部是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第24頁(yè)，共67頁(yè)。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進(jìn)行相互溝通：a) 組織內(nèi)各職能和層次間的內(nèi)部溝通；b) 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)。c) 組織應(yīng)考慮對(duì)涉及健康、安全與環(huán)境重要

16、危害因素的信息的處理，并記錄其決定。組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報(bào)有關(guān)的相關(guān)方。員工應(yīng)：a) 參與風(fēng)險(xiǎn)管理，方針和程序的制定、實(shí)施和評(píng)審；b) 參與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化；c) 參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)；d) 支持員工代表和管理者代表的工作（見5.4.2）。公司需要建立正式的程序，確定如何將不同類型的信息進(jìn)行交流或向公司內(nèi)外不同組織進(jìn)行通報(bào)4： 協(xié)商和溝通要素 4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件第25頁(yè)，共67頁(yè)。公司各單位及相關(guān)承包商應(yīng)建立并保持完整的HSE活動(dòng)記錄和有效的信息溝通渠道，保證公司各單位及相關(guān)承包商內(nèi)外部HSE管理信息的溝通。本要素由MKHG/

17、HSE-010程序文件實(shí)行控制。安全環(huán)保部是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第26頁(yè)，共67頁(yè)。組織應(yīng)對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系文件和資料進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)5.6.5的要求進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以規(guī)定：a) 在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其充分性和適宜性；b) 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新審批；c) 確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；d) 確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本；e) 確保文件字跡清楚、易于識(shí)別；f) 確保對(duì)策劃和運(yùn)行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來(lái)文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制；g) 防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用，如需將其保留，

18、要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。 5：文件和資料控制要素 4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件第27頁(yè)，共67頁(yè)。公司各單位及相關(guān)承包商應(yīng)保持HSE管理體系文件完整有效，文件應(yīng)分“受控”與“非受控”加以控制。公司HSE管理體系文件的管理應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司規(guī)章制度的要求。本要素由MKHG/HSE-011程序文件實(shí)行控制。安全環(huán)保部是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第28頁(yè)，共67頁(yè)。健康、安全與環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a) 承諾；b) 方針、目標(biāo)和指標(biāo)；c) 對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；d) 對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；e) 組織為確保對(duì)涉及危害因素

19、的過(guò)程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄；f) 本標(biāo)準(zhǔn)要求的其他文件，包括記錄。GB/T6583(ISO8402)： 滿足“5W1H”要求(What、Who、Where、When、Why、How)。 文件要素 4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件第29頁(yè)，共67頁(yè)。酒精和毒品政策審計(jì)計(jì)劃道路安全計(jì)劃安全鉆井保安政策HSE政策無(wú)序有序不斷改進(jìn)HSE管理手冊(cè)程序文件HSE作業(yè)文件二書一表(CASES)體系管理寫你要做的，做你所寫的，記你所做的標(biāo)準(zhǔn)要求的要寫到，文件寫到的要做到，做到的要有效。文件寫完后要充分交流，達(dá)到所寫即所做。第30頁(yè)，共67頁(yè)。完善的文件體系健康安全環(huán)境管理體系健康安全環(huán)境管理計(jì)劃承包

20、商HSE管理體系管理手冊(cè)、HSE政策、支持性技術(shù)文件指南兩級(jí)HSE管理體系管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件HSE作業(yè)指導(dǎo)書HSE作業(yè)計(jì)劃書HSE檢查表重大危害控制計(jì)劃HSE管理方案環(huán)境影響評(píng)價(jià)職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)職業(yè)健康預(yù)評(píng)價(jià)應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃總 部專業(yè)公司、控股公司、直屬企業(yè)及其所屬單位基層組織或項(xiàng)目部第31頁(yè)，共67頁(yè)。設(shè)施完整性承包方和（或）供應(yīng)方工藝安全管理社區(qū)和公共關(guān)系作業(yè)許可運(yùn)行控制變更管理應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)二級(jí)要素：8個(gè)要素5: 實(shí)施與運(yùn)行要素 5實(shí)施和運(yùn)行第32頁(yè)，共67頁(yè)。1， 設(shè)備完整性組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保對(duì)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、操作、維護(hù)和檢查等達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)、

21、設(shè)施購(gòu)置及建造前應(yīng)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境評(píng)價(jià)，用滿足本質(zhì)健康、安全與環(huán)境要求的設(shè)計(jì)來(lái)削減和控制風(fēng)險(xiǎn)和影響。對(duì)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維修過(guò)程中與準(zhǔn)則之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。 戰(zhàn)略規(guī)劃專項(xiàng)規(guī)劃 新建項(xiàng)目 設(shè)備更新專項(xiàng)規(guī)劃規(guī)劃評(píng)價(jià)環(huán)境影響評(píng)價(jià)清潔生產(chǎn)審核第33頁(yè)，共67頁(yè)。保養(yǎng)、檢修和檢測(cè)，確保在用設(shè)備設(shè)施滿足相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不得帶病工公司各單位及相關(guān)承包商要強(qiáng)化設(shè)備設(shè)施的安全管理，按規(guī)定進(jìn)行作，不得使用報(bào)廢的設(shè)備設(shè)施。本要素由設(shè)備設(shè)施管理手冊(cè)實(shí)行控制。機(jī)械動(dòng)力部是本程序編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第34頁(yè)，共67頁(yè)。組織應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施和保持相應(yīng)的程序，以保證其

22、承包方和（或）供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理與組織的健康、安全與環(huán)境管理體系要求相一致。組織與承包方和（或）供應(yīng)方之間應(yīng)當(dāng)有特定的關(guān)系文件，以便明確各自的職責(zé)，在工作之前解決存在的差異，認(rèn)可有關(guān)工作文件。組織應(yīng)當(dāng)收集承包方和（或）供應(yīng)方的相關(guān)信息并定期評(píng)審，在確定承包方和（或）供應(yīng)方的評(píng)定過(guò)程中應(yīng)當(dāng)考慮：a） 資質(zhì)；b） 歷史業(yè)績(jī)；c） 能力；d） HSE管理狀況等。2: 承包方和（或）供應(yīng)方甲方發(fā)包承包商競(jìng)標(biāo)承包商中標(biāo)準(zhǔn)備施工進(jìn)行施工施工結(jié)束良好其它條件合格合格HSE審核報(bào)告合格乙方HSE表現(xiàn)甲方HSE管理HSE管理體系人員HSE培訓(xùn)設(shè)備HSE性能現(xiàn)場(chǎng)恢復(fù)甲方審查第35頁(yè)，共67頁(yè)。選擇承包商

23、準(zhǔn)備合同簽定合同進(jìn)場(chǎng)培訓(xùn)、教育作業(yè)管理合同后續(xù)評(píng)估圍繞承包方，業(yè)主制定HSE管理體系可考慮：承包方的選擇，包括對(duì)其健康安全環(huán)境方針、慣例、表現(xiàn)的評(píng)價(jià)，健康安全環(huán)境管理體系的適應(yīng)性的評(píng)價(jià)，以及保證提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；對(duì)經(jīng)營(yíng)者健康安全環(huán)境管理體系的關(guān)鍵要素、人員要求以及承包方的環(huán)境保護(hù)要求進(jìn)行有效的交流；經(jīng)營(yíng)者和承包方共享對(duì)健康安全環(huán)境表現(xiàn)可能有影響的信息；對(duì)每個(gè)承包方都需要有一個(gè)有效、可行的培訓(xùn)計(jì)劃，包括進(jìn)一步培訓(xùn)需要進(jìn)行評(píng)價(jià)的記錄和程序；確定監(jiān)督和評(píng)價(jià)承包方的行為是否符合健康安全環(huán)境目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則的方法第36頁(yè)，共67頁(yè)。公司各類承包商應(yīng)執(zhí)行公司的HSE管理標(biāo)準(zhǔn)和要求。參與公司施工作業(yè)服務(wù)的承

24、包商應(yīng)建立與公司HSE管理體系相適應(yīng)的HSE管理體系。本要素由MKHG/HSE-012/013等2個(gè)程序文件實(shí)行控制。機(jī)械動(dòng)力部是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第37頁(yè)，共67頁(yè)。3:工藝安全管理公司各單位及相關(guān)承包商應(yīng)按照公司工藝安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確管理職責(zé)，開展工藝安全管理。本要素由相關(guān)工藝安全管理程序?qū)嵭锌刂?生產(chǎn)管理部及生產(chǎn)單位是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。隨著HSE體系的發(fā)展，對(duì)于企業(yè)的社會(huì)責(zé)任問(wèn)題越來(lái)越重視，考慮顧客和產(chǎn)品，有利使HSE成為業(yè)務(wù)發(fā)展的推動(dòng)力。要素 5實(shí)施和運(yùn)行第38頁(yè)，共67頁(yè)。4: 社區(qū)和公共關(guān)系公司各單位及各類承包商應(yīng)與附近社區(qū)和政府建立有效的溝通

25、機(jī)制，向社區(qū)和相關(guān)公眾說(shuō)明生產(chǎn)的特點(diǎn)，潛在的危害、危險(xiǎn)，可能發(fā)生的事故對(duì)社區(qū)的影響，已經(jīng)制定的消除、削減和控制措施，應(yīng)急救援的方式，緊急情況下需要社區(qū)和政府所作的配合、響應(yīng)和聯(lián)系方式，要定期向社區(qū)和政府主管部門發(fā)布HSE業(yè)績(jī)信息。本要素由MKHG/HSE-046程序文件實(shí)行控制 。生產(chǎn)管理部是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。社區(qū)是指組織賴以從事業(yè)務(wù)活動(dòng)并有一定界限的地域和地理環(huán)境及其相互產(chǎn)生影響的社會(huì)環(huán)境。要素 5實(shí)施和運(yùn)行第39頁(yè)，共67頁(yè)。5: 作業(yè)許可組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型及證明，作業(yè)許可的申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更與關(guān)閉，作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括區(qū)域劃分、風(fēng)險(xiǎn)控制和

26、應(yīng)急措施，作業(yè)人員的資格和能力、責(zé)任與授權(quán)、監(jiān)督和審核、交流溝通等。通過(guò)執(zhí)行作業(yè)許可伴隨證明上的所有指令，確保對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)和任務(wù)的控制。要素 5實(shí)施和運(yùn)行第40頁(yè)，共67頁(yè)。沒(méi)有操作規(guī)程、作業(yè)計(jì)劃書、作業(yè)指導(dǎo)書控制的作業(yè)項(xiàng)目實(shí)行安全工作許可證管理，對(duì)吊裝作業(yè)、高處作業(yè)、工業(yè)動(dòng)火、管線打開、臨時(shí)用電、進(jìn)入受限空間作業(yè)、挖掘等特種作業(yè)同時(shí)實(shí)行許可證管理。本要素由MKHG/HSE-014/015/016/017/018/019/020/021/022/023/024等11個(gè)程序文件實(shí)行控制。安全環(huán)保部是系列程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。 第41頁(yè)，共67頁(yè)。 許可類型及證明1 冷作業(yè)許可（綠色）2 熱

27、作業(yè)許可（紅色）3 電作業(yè)許可（黃色）4 起重作業(yè)許可（棕色）5 放射作業(yè)許可（黑色）6 隔離證明6.1鎖封裝置及過(guò)程6.2機(jī)械/過(guò)程隔離證明（綠白相間）6.3 電隔離證明（黃白相間）6.4 動(dòng)土證明（棕白相間）6.5 有限空間/容器進(jìn)入證明（藍(lán)白相間）6.6 安全系統(tǒng)旁路/跨越證明（紫白相間）6.7 氣體測(cè)試證明（紅白相間） 第42頁(yè)，共67頁(yè)。組織應(yīng)確定控制健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和任務(wù)，并且不同職能和層次的管理者應(yīng)當(dāng)針對(duì)這些活動(dòng)和任務(wù)進(jìn)行策劃，通過(guò)以下方式確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行：a) 對(duì)于因缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的運(yùn)行情況，應(yīng)建立、實(shí)施和保持形成文件

28、的程序和工作指南；b) 在程序中對(duì)運(yùn)行準(zhǔn)則予以規(guī)定；c) 對(duì)于組織所購(gòu)買和（或）使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和（或）供應(yīng)方；d) 建立、實(shí)施和保持程序，用于工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響；e) 建立、實(shí)施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)，生產(chǎn)、使用有毒有害物質(zhì)或污染物超標(biāo)排放的應(yīng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核并實(shí)施清潔生產(chǎn)方案。運(yùn)行控制程序示例：工藝廢水處理程序廢氣排放控制程序固體廢物管理程序合作方環(huán)境行為影響程序環(huán)境控制點(diǎn)設(shè)定及管理

29、程序節(jié)能降耗檢查管理程序化學(xué)品控制程序產(chǎn)品設(shè)計(jì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)秩序6: 運(yùn)行控制要素 5實(shí)施和運(yùn)行第43頁(yè)，共67頁(yè)。對(duì)HSE管理體系各項(xiàng)要求的落實(shí)情況進(jìn)行階段性的評(píng)估，發(fā)現(xiàn)偏離體系要求的，及時(shí)糾正。對(duì)體系中沒(méi)有提出明確控制要求、缺乏指導(dǎo)程序的內(nèi)容應(yīng)建立工作指南，對(duì)相關(guān)工作內(nèi)容進(jìn)行指導(dǎo)和控制。建立以屬地管理為核心的監(jiān)督考核機(jī)制，生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)行目視管理。實(shí)施清潔生產(chǎn)方案，對(duì)生產(chǎn)單位和輔助生產(chǎn)單位定期開展清潔生產(chǎn)審核，推行清潔生產(chǎn)。本要素由相關(guān)19個(gè)管理程序?qū)嵭锌刂?。安全環(huán)保部是系列程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第44頁(yè)，共67頁(yè)。7: 變更管理組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以控制組織內(nèi)設(shè)施、人員、過(guò)

30、程（工藝）和程序等永久性或暫時(shí)性的變化，避免對(duì)健康、安全與環(huán)境的有害影響及風(fēng)險(xiǎn)。包括：a）對(duì)提議的變更及實(shí)施應(yīng)確定并形成文件；b）對(duì)變更及其實(shí)施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行評(píng)審和做出記錄；c）對(duì)認(rèn)可的變化及其實(shí)施程序形成文件；d）提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)授權(quán)部門的批準(zhǔn)。注：當(dāng)新的運(yùn)行或者更改運(yùn)行會(huì)引起管理體系的變化，變更管理不再適宜，組織應(yīng)當(dāng)建立專門的管理計(jì)劃。變更管理對(duì)于動(dòng)態(tài)施工作業(yè)十分重要，應(yīng)當(dāng)在HSE作業(yè)指導(dǎo)書中進(jìn)行明確。要素 5實(shí)施和運(yùn)行第45頁(yè)，共67頁(yè)。設(shè)備設(shè)施及附件（包括零配件）、人員、組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)工藝、操作程序等發(fā)生臨時(shí)性或永久性變化時(shí)，要按照標(biāo)準(zhǔn)和管理程序進(jìn)行變更，以

31、便對(duì)變更帶來(lái)的HSE風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估控制，并保持變更記錄。本要素由MKHG/HSE-044/045等2個(gè)管理程序文件實(shí)行控制。人力資源部是人事變更程序編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。機(jī)械動(dòng)力部是設(shè)備設(shè)施變更程序編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。生產(chǎn)管理部是技術(shù)變更程序編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第46頁(yè)，共67頁(yè)。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以系統(tǒng)地識(shí)別潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響。組織應(yīng)評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序和措施，必要時(shí)對(duì)其修訂，尤其是在事故或緊急情況發(fā)生后。如果可行，組織還 應(yīng)定期測(cè)試這些程 序和措施。應(yīng)急

32、計(jì)劃可以包括責(zé)任、匯報(bào)系統(tǒng)、物流系統(tǒng)、采取的措施、培訓(xùn)演練，以及危險(xiǎn)材料信息等培訓(xùn)許可組織信息8: 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要素 5實(shí)施和運(yùn)行第47頁(yè)，共67頁(yè)。公司各單位及相關(guān)承包商應(yīng)在HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，針對(duì)無(wú)法消除的各類風(fēng)險(xiǎn)（火災(zāi)爆炸、?；反罅啃孤?、地震、洪水、大面積停電、恐怖襲擊破壞等）制定應(yīng)急救援預(yù)案，并定期組織演練和評(píng)估，根據(jù)情況變化及時(shí)更新，保證應(yīng)急救援預(yù)案的針對(duì)性和有效性。對(duì)相關(guān)執(zhí)行人員實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期檢驗(yàn)和檢查應(yīng)急所需裝備和物資，確保完好有效。本要素由MKHG/HSE-046程序文件實(shí)行控制。安全環(huán)保部是本程序文件編寫的責(zé)任主體。生產(chǎn)管理部是本程序文件維護(hù)的責(zé)任主體。 第48頁(yè)

33、，共67頁(yè)。績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)不符合、糾正與預(yù)防措施事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理記錄控制內(nèi)部審核二級(jí)要素：5個(gè)要素6: 檢查和糾正措施要素 6檢查和糾正措施第49頁(yè)，共67頁(yè)。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，對(duì)可能具有HSE影響的運(yùn)行和活動(dòng)的關(guān)鍵特性以及HSE績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。程序應(yīng)規(guī)定：a) 適用于組織的運(yùn)行控制所需要的定性和定量測(cè)量；b) 對(duì)組織的HSE目標(biāo)和指標(biāo)的滿足程度監(jiān)視和測(cè)量；c) 主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視和測(cè)量是否符合HSE管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則；d) 被動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視和測(cè)量事故、事件、疾病、污染和其他不良HSE績(jī)效的歷史證據(jù)；e) 記錄充分的監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正

34、和預(yù)防措施的分析。如果績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和驗(yàn)證，并予以妥善維護(hù)，且應(yīng)保存相關(guān)記錄。此過(guò)程中部分是識(shí)別HSE作業(yè)指標(biāo)（如百萬(wàn)工時(shí)損工率、CO2排放量） ，還包括監(jiān)控和測(cè)量程序?qū)嵤┍O(jiān)測(cè)分析數(shù)據(jù)改進(jìn)1: 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)要素 6檢查和糾正措施第50頁(yè)，共67頁(yè)。公司各單位及相關(guān)承包商要對(duì)其健康、安全、環(huán)境的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)要嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度，應(yīng)確保監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的及時(shí)準(zhǔn)確，監(jiān)測(cè)人員具備相應(yīng)資質(zhì)，監(jiān)測(cè)所需設(shè)備應(yīng)定期校準(zhǔn)和維護(hù)。各種監(jiān)測(cè)記錄、報(bào)告要保存并告知相關(guān)方。本要素由MKHG/HSE-047程序文件實(shí)行控制。安全環(huán)保部是本程序文件編寫、維護(hù)的

35、責(zé)任主體。要素 6檢查和糾正措施第51頁(yè)，共67頁(yè)。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：a) 識(shí)別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和影響；b) 對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定產(chǎn)生原因并采取糾正措施避免再次發(fā)生；c) 評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的優(yōu)劣，實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；d) 記錄所采取糾正和預(yù)防措施的結(jié)果；e) 評(píng)審所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。對(duì)于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行評(píng)審。采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與伴隨的HSE風(fēng)險(xiǎn)危害和問(wèn)題的嚴(yán)重性相適應(yīng)。組織應(yīng)確保因糾正和預(yù)防措施引起的HSE管理體系的文件修改，以及文

36、件程序的任何更改，。2: 不符合、糾正和預(yù)防措施要素 6檢查和糾正措施不合格問(wèn)題糾正與預(yù)防措施不符合的處置原因后果第52頁(yè)，共67頁(yè)。公司各單位及相關(guān)承包商應(yīng)持續(xù)開展清潔生產(chǎn)審核、安全審核、監(jiān)測(cè)和評(píng)審等各項(xiàng)HSE審核，識(shí)別HSE管理體系運(yùn)行中的各類不符合，制定并實(shí)施糾正措施，確保HSE管理體系運(yùn)行符合法律法規(guī)、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)規(guī)章制度要求，使體系的運(yùn)行質(zhì)量不斷提高。本要素由MKHG/HSE-048程序文件實(shí)行控制。安全環(huán)保部是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第53頁(yè)，共67頁(yè)。3: 事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理要素 6檢查和糾正措施組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：a)

37、各職能和層次應(yīng)記錄并報(bào)告已經(jīng)影響或正在影響健康、安全與環(huán)境的各類事故、事件（包括突發(fā)情況或管理體系的缺陷所引起的事故、事件）。事故、事件報(bào)告應(yīng)達(dá)到法律、法規(guī)要求的范圍，或達(dá)到組織對(duì)外交流所需要的更廣的范圍；b) 確定事故、事件調(diào)查和處理的工作程序及責(zé)任，應(yīng)與發(fā)生不符合情況時(shí)所采取糾正措施、預(yù)防措施的工作程序相一致。事故、事件調(diào)查和處理所確定的責(zé)任應(yīng)與事故、事件的實(shí)際和潛在影響的程度相符合。事故、事件調(diào)查應(yīng)盡可能快地開始，并考慮到事故現(xiàn)場(chǎng)、人員和環(huán)境保護(hù)的需要。 事故分析是關(guān)鍵，不僅應(yīng)當(dāng)關(guān)注已發(fā)生事故的分析，還應(yīng)注重險(xiǎn)兆事故的報(bào)告和總結(jié)。第54頁(yè)，共67頁(yè)。公司各單位及相關(guān)承包商應(yīng)按照事故、事件

38、報(bào)告程序和要求，真實(shí)、及時(shí)地報(bào)告各類事故、事件，鼓勵(lì)員工參與安全經(jīng)驗(yàn)分享。對(duì)所有事故、事件都按一定程序進(jìn)行調(diào)查并針對(duì)原因進(jìn)行整改跟蹤落實(shí)，獲取并分享經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，事故、事件調(diào)查和處理的結(jié)果要形成記錄。本要素由MKHG/HSE-049/050等2個(gè)管理程序文件實(shí)行控制。安全環(huán)保部是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第55頁(yè)，共67頁(yè)。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。HSE記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。HSE記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定保存期限并予以記錄。組織應(yīng)按照適于體系和組織的方式保存必要的記錄，用于證實(shí)符合本標(biāo)準(zhǔn)的

39、要求，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。建議將重要的及相關(guān)的文檔應(yīng)當(dāng)放在中心位置，并且易于獲得4: 記錄控制 要素 6檢查和糾正措施第56頁(yè)，共67頁(yè)。公司各單位及相關(guān)承包商應(yīng)根據(jù)體系運(yùn)行要求建立完整的活動(dòng)記錄，確保HSE管理體系運(yùn)行的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息得到及時(shí)、準(zhǔn)確地證實(shí)和保存。本要素由MKHG/HSE-051程序文件實(shí)行控制。安全環(huán)保部是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第57頁(yè)，共67頁(yè)。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持審核的方案和程序，確保按照計(jì)劃的間隔開展健康、安全與環(huán)境管理體系審核。目的是：a) 確定健康、安全與環(huán)境管理體系是否：1) 符合健康、安全與環(huán)境管理工作的策劃安排，包括滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求；2) 得到了恰當(dāng)

40、的實(shí)施和保持；3) 有效地滿足組織的方針和目標(biāo)。b) 向管理者報(bào)告審核的結(jié)果。審核方案，包括日程安排，應(yīng)基于組織活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應(yīng)包括審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法和能力要求，以及實(shí)施審核和報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。審核必須由辦事客觀并且能夠公正檢查該系統(tǒng)的人承擔(dān)EMS審計(jì)檢查表19985: 內(nèi)部審核要素 6檢查和糾正措施第58頁(yè)，共67頁(yè)。公司各單位及相關(guān)承包商應(yīng)定期開展HSE管理審核，根據(jù)本單位體系運(yùn)行情況適時(shí)地開展HSE審核，確保HSE各項(xiàng)管理要求得到貫徹落實(shí)。本要素由MKHG/HSE-052程序文件實(shí)行控制。安全環(huán)保部是本程序文件編寫、維護(hù)的責(zé)任主體。第59頁(yè)，共67頁(yè)。組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對(duì)健康安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求。管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集到必要的信息提供給管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)。應(yīng)保存管理評(píng)審的記錄。持續(xù)改進(jìn)要求不斷地檢查該系統(tǒng)，最終結(jié)果應(yīng)該是完善的環(huán)保行為要素7: 管理評(píng)審要素 7管理評(píng)審第60頁(yè)，共67頁(yè)。要素7: 管理評(píng)審a) 內(nèi)部