KBSS三方存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)課件

1、三方存管業(yè)務(wù)介紹KBSS三方存管系統(tǒng)介紹相關(guān)問題解答業(yè)務(wù)背景證券法第一百三十九條規(guī)定： 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。杜絕券商挪用客戶保證金，確?？蛻糍Y金安全。遵循“券商管證券、銀行管資金”的原則 三方存管子負(fù)責(zé)交易系統(tǒng)與銀行系統(tǒng)之間的指令及數(shù)據(jù)傳遞處理。主要分為日間轉(zhuǎn)帳、賬戶業(yè)務(wù)指令的傳遞和日終轉(zhuǎn)帳、交易、賬戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的對(duì)賬與清算。帳戶體系結(jié)構(gòu)登記結(jié)算公司場外交收主體結(jié)算備付金賬戶登記結(jié)算公司指定交收銀行結(jié)算賬戶場外交收主體法人資金交收過渡賬戶客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶客戶1銀行結(jié)算賬戶客戶2 銀行結(jié)算賬戶客戶i銀行結(jié)算賬戶客戶1證券資金臺(tái)賬客戶2

2、證券資金臺(tái)賬客戶1交易結(jié)算資金管理賬戶客戶2交易結(jié)算資金管理賬戶客戶i交易結(jié)算資金管理賬戶客戶i證券資金臺(tái)賬銀證轉(zhuǎn)賬銀證轉(zhuǎn)賬銀證轉(zhuǎn)賬（橙色：資金轉(zhuǎn)賬）總分賬戶平衡（綠色：信息匯總）銀證轉(zhuǎn)賬數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)更新（白色：信息傳遞）清算交收數(shù)據(jù)每日更新客戶存取款業(yè)務(wù)功能：通訊類：簽到，簽退，密鑰同步，日切，文件就緒通知，日終文件，對(duì)賬，清算。賬戶類：直接指定，預(yù)指定，簽約，登記幣種，撤銷指定，修改資料，變更賬號(hào)。轉(zhuǎn)賬類：銀行轉(zhuǎn)證券，證券轉(zhuǎn)銀行，銷戶結(jié)息。查詢類：查資金余額，查銀行余額。風(fēng)險(xiǎn)控制類：轉(zhuǎn)賬沖正，轉(zhuǎn)賬重發(fā)，轉(zhuǎn)賬查詢。銀行接口類型銀行接口（數(shù)據(jù)接口/通訊協(xié)議） 工行接口(ICBC)/TCPIP 中行

3、接口(BOC)/TCPIP 建行接口(CCB)/TCPIP 恒生接口(HS)/TCPIP, HSCOMM, MRAPI 標(biāo)準(zhǔn)接口(STD)/TCPIP, MRAPIKBSS三方存管五礦的部署情況存管網(wǎng)關(guān)三方存管網(wǎng)關(guān)是為了解決銀行和證券數(shù)據(jù)之間轉(zhuǎn)換的問題而設(shè)計(jì)的。三方存管網(wǎng)關(guān)可以進(jìn)行不同類型的業(yè)務(wù)交換協(xié)議的轉(zhuǎn)換工作，這些業(yè)務(wù)協(xié)議可以基于相同或不同的通訊類型。三方存管網(wǎng)關(guān)需配置通訊文件XSanfjyi.xml和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)換文件。存管網(wǎng)關(guān)運(yùn)行界面通訊接口區(qū)：顯示配置文件里，定義的通訊接口及每個(gè)接口的請(qǐng)求及應(yīng)答個(gè)數(shù)。請(qǐng)求區(qū)：顯示所有的請(qǐng)求信息的摘要資料。應(yīng)答區(qū)：顯示所有的應(yīng)答信息的摘要資料。提示區(qū)：系統(tǒng)運(yùn)行中的運(yùn)行信息，包含錯(cuò)誤信息，運(yùn)行信息等。更詳細(xì)的運(yùn)行信息請(qǐng)查看日志。通訊機(jī)通訊機(jī)是連接銀行和三方存管網(wǎng)關(guān)的通訊軟件，主要將銀行發(fā)來的消息轉(zhuǎn)發(fā)到存管網(wǎng)關(guān)。通訊機(jī)主要配置3個(gè)文件：config.ini、conv.ini和run.