工程索賠管理和應(yīng)用（PPT格式）

1、第4篇 工程索賠管理與應(yīng)用本篇介紹索賠的基本知識和案例，通過學(xué)習(xí)要求掌握工程施工索賠的含義、程序、方法、技巧和計算。4.1工程索賠概述4.2施工索賠4.3施工索賠計算4.1.1工程索賠概念1.工程索賠的概念索賠是指合同執(zhí)行過程中，當(dāng)事人一方因?qū)Ψ竭`約或其他過錯，或雖無過錯但因無法防止的外因致使受到損失時，要求對方給予賠償或補償?shù)姆尚袨?。索賠的特征:索賠是雙向的;只有實際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán) 利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r;索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為4.1 工程索賠概述概述工程索賠是指在工程合同履行過程中，當(dāng)事人一方因非自己原因受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損失時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時間補償要

2、求的行為。 2.工程索賠的特征工程索賠是正當(dāng)權(quán)利的要求，是業(yè)主、工程師、承包商之間正常的、大量發(fā)生的、普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)。工程索賠具有如下特征：(1)工程索賠以證據(jù)和以合同或法律條文為依據(jù) (2)只有實際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害才可以提出索賠 (3)工程索賠是一種等待確認(rèn)的行為(4)工程索賠工作貫穿于工程項目建設(shè)的始終 (5)工程索賠是一門工程技術(shù)與法律融合的科學(xué)藝術(shù) 3.索賠的起因 工程項目的特殊性工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性參與工程建設(shè)主體的多元性工程合同的復(fù)雜性及易出錯性 1.按索賠當(dāng)事人分類 (1)承包商與業(yè)主間的索賠 (2)承包商與分包商間的索賠以上兩種又稱施工索賠 (3)

3、承包商與供貨商間的索賠 (4)承包商與保險公司的索賠以上兩種又稱商務(wù)索賠4.1.2 工程索賠分類工程索賠貫穿于工程項目建設(shè)的全過程，發(fā)生的范圍較廣，主要類型有：2.按索賠的合同依據(jù)分類（1）合同內(nèi)索賠合同明示的索賠：承包商的索賠要求在合同中有文字依據(jù)，承包商可根據(jù)此取得經(jīng)濟(jì)或工期的補償。合同文件中有索賠文字規(guī)定的條款稱為明示條款。合同默示的索賠：承包商提出的索賠要求，在合同中雖然無明示條款，但可根據(jù)合同某些條款的含義推斷出承包商有索賠權(quán)力。 這種索賠請求同樣具有法律效力。這種有補償含義的條款，在合同管理中稱為“默示條款”或“隱含條款”。（2）合同外索賠索賠內(nèi)容雖在合同條款中找不到依據(jù)，但權(quán)利可

4、來自普通法律。合同外的索賠通常表現(xiàn)為屬于違約造成的間接損害和可能違規(guī)擔(dān)保造成的損害，有的可在民事侵權(quán)行為中找到依據(jù)。（3）道義索賠承包商在合同中找不到索賠依據(jù)，業(yè)主也未違約或觸犯民法，而承包商針對其損失尋找優(yōu)惠性付款。這種方式一般很難實現(xiàn)。3按索賠目標(biāo)分類(1)工期索賠因非承包商原因造成工期拖延，承包商要求延長合同工期，即工期索賠。 工期索賠形式上是對工程合同工期延長的權(quán)力請求，可避免因拖延工期遭受業(yè)主的反索賠。工期索賠成功，不僅免除延誤工期的違約責(zé)任，還可能因提前竣工獲得工期獎勵。 (2)費用索賠 是要求得到經(jīng)濟(jì)補償。 當(dāng)施工條件改變造成承包商增大支出，承包商就要求業(yè)主對超出原計劃成本的開支

5、給予補償，解除不應(yīng)由承包商承擔(dān)的支出。 4按索賠事件性質(zhì)分類（1）工期延誤索賠因業(yè)主未按合同要求時間提供合同規(guī)定的施工條件，或因業(yè)主（或工程師）指令工程暫停，或因不可抗力等原因造成工期延誤，承包商為此提出索賠。（2）工程變更索賠因業(yè)主或工程師指令增加或減少工程量、或增加附加工程、修改設(shè)計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加，承包商因此提出索賠要求。（3）工程終止索賠 因業(yè)主違約或不可抗力發(fā)生造成工程非正常終止，承包商因此蒙受經(jīng)濟(jì)損失，承包商向業(yè)主提出索賠。（4）工程加速索賠業(yè)主或工程師指令承包商加快施工進(jìn)度，縮短工期引起承包商人力、財力、物資的支出增加，承包商向業(yè)主提出索賠。（5）意外風(fēng)險

6、、不可預(yù)見因素索賠工程施工中，由于不可抗拒的自然災(zāi)害、意外風(fēng)險，以及有經(jīng)驗的承包商一般不能預(yù)見的不利施工條件引起的索賠。（6）其他索賠 因貨幣貶值、物價上漲、工資上漲、政策法令變化、匯率變化等引起的索賠。 （1）單項索賠單項索賠是針對某一事件發(fā)生提出的索賠。一般原因單一、責(zé)任單一，相對容易分析，涉及金額較小，處理及時也較簡單。（2）一攬子索賠 又稱總索賠或綜合索賠，一般是在工程竣工或工程移交前，承包商將施工中未解決的單項索賠集中進(jìn)行綜合考慮，提出綜合索賠報告。 一攬子索賠較單項索賠的成功率低。 單項索賠問題復(fù)雜，有爭議，不能立即解決，雙方同意繼續(xù)施工，索賠問題留到工程后期一并解決。 業(yè)主拖延單

7、項索賠答復(fù)，使談判曠日持久，導(dǎo)致許多索賠事件集中處理。 5按索賠處理方式分類4.1.3 工程索賠的原因和重點1工程索賠的原因（1）業(yè)主和指定分包商（供應(yīng)商）違約 業(yè)主違約主要表現(xiàn)為業(yè)主未能按合同規(guī)定為承包商提供施工條件，未在規(guī)定時間內(nèi)付款、無理阻撓或干撓工程施工，給承包商造成經(jīng)濟(jì)損失或工期拖延。 指定分包商（供應(yīng)商）未按規(guī)定提供服務(wù)、供應(yīng)材料或勞務(wù)等。（2）合同缺陷 合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至自相矛盾、合同中的遺漏或錯誤、合同文件可作多種解釋。 工程師有權(quán)作出解釋。但如果承包商執(zhí)行工程師的解釋后引起成本增加或工期延長，承包商提出索賠，工程師應(yīng)給予證明，業(yè)主應(yīng)給予補償。 （3）不利自然條件和客觀障礙

8、不利自然條件和客觀障礙是一般有經(jīng)驗的承包商無法合理預(yù)料到的不利自然條件和客觀障礙。 （4）工程師指令 造成承包商增加支出或延誤工期，承包商將提出索賠。（5）合同變更 在合同范圍內(nèi)的變更，與原合同工程有關(guān)，承包商接受，否則承包商可以拒絕。（6）國家政策、法律法規(guī)變更國家政策、法律法規(guī)變更直接導(dǎo)致原合同制定的法律性基礎(chǔ)變化，直接影響承包商的投標(biāo)價。 合同通常規(guī)定，從投標(biāo)截止日起的第28天開始，如果工程所在地的政策、法律法規(guī)變更導(dǎo)致承包商施工費用增加，業(yè)主應(yīng)補償承包商的該增加值；相反，則減少工程價款，由業(yè)主受益。（7）其他承包商干擾和其他第三方原因 其他承包商未能按時按序按質(zhì)進(jìn)行并完成某項工作，各承

9、包商配合不好而給本承包商的工作造成不良影響，被迫延遲工作。 其他第三方指與工程有關(guān)的除業(yè)主、工程師、分包商、其他承包商之外的各方。其他第三方的原因引起的索賠較難處理，但因影響工期，承包商也會向業(yè)主索賠。2工程索賠事件工程索賠事件是指因?qū)嶋H情況與合同規(guī)定不符而引起工期和費用變化的事件。索賠事件又稱干擾事件。合同實施過程中，承包商可以提出索賠的事件有：1)業(yè)主未按規(guī)定時間和數(shù)量交付設(shè)計圖紙和資料，未按時提供合格的施工現(xiàn)場、道路、通水通電等，造成工期延誤和費用增加。2)實際的工程地質(zhì)條件與合同規(guī)定背離。3)業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計劃。 4)設(shè)計變更、設(shè)計錯誤或業(yè)主、工程

10、師錯誤指令或提供錯誤數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、報廢、停工或窩工等。5)工程數(shù)量變更。 6)業(yè)主指令提高設(shè)計、施工、材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。7)業(yè)主或工程師指令增加額外工程。8)業(yè)主或工程師指令加快工程進(jìn)度。9)不可抗力或客觀障礙。10)業(yè)主未及時支付工程款。11)合同缺陷，如合同條款不全、錯誤或前后矛盾。12)物價上漲，造成材料價格、人工工資上漲。13)國家政策、法律法規(guī)修改。14)貨幣貶值、匯率變化及其他。索賠事件的發(fā)生率 種類/事件比 例 分 布設(shè)計錯誤 是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索賠的46%，獲得的賠償費占賠償總額的40% 工程變更 是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強(qiáng)

11、制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占26%，獲得的賠償費占賠償總額的28%。 現(xiàn)場條件變化 是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占15%，獲得的賠償費占13% 惡劣氣候和罷工 這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準(zhǔn)的延期占全部延期的60% 其他 包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%，獲得的賠償費占19% 3.索賠證據(jù) 1-7 1各種工程合同文件； 2施工紀(jì)錄； 3施工日志及備忘錄； 4.工程照片及聲像資料； 5來往信件、電話記錄； 6工程各項會議紀(jì)要； 7氣象報告和資料； 3. 索賠證據(jù) 8-12 8投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料； 9工程備忘

12、錄及各種簽證； 10工程結(jié)算資料和有關(guān)財務(wù)報告； 11各種檢查驗收報告和技術(shù)鑒定報告； 12其他，包括分包合同、訂貨單、采購單、工資單、官方的物價指數(shù)、國家法律法規(guī)等。 4索賠重點承包商通過索賠保護(hù)自己的利益，避免虧損，應(yīng)有針對性、有重點地提出有理有據(jù)的索賠，使對方心悅誠服。在下列情況下，承包商應(yīng)當(dāng)理直氣壯地提出索賠：（1）工程變更 （2）工期延長 （3）特殊風(fēng)險 （4）工程加速 （5）工程保險 （6）工程暫停、終止 （7）業(yè)主或工程師違約 （8）施工條件變化 【案例】某地基強(qiáng)夯處理工程，在土方開挖過程中，有兩項原因使工期發(fā)生較大的拖延。 一是土方開挖時遇到了一些在工程地質(zhì)勘探中沒有探明的孤石

13、，排除孤石拖延了一定的時間； 二是施工過程中遇到15天正常季節(jié)小雨，由于雨后土壤含水量過大不能立即進(jìn)行強(qiáng)夯施工，從而耽誤了部分工期。請問針對以上兩項原因承包商可以提出索賠嗎？ 【參考答案】對處理孤石引起的工期延長和費用增加，這是無法預(yù)先估計到的情況，承包商可以提出索賠。 由于陰雨天氣造成的延期和窩工費用，這是有經(jīng)驗的承包商預(yù)先應(yīng)該估計到的因素，承包商不能提索賠。【案例】某工程外部通道中有一段1公里左右的土路 ，業(yè)主旱季組織投標(biāo)人去現(xiàn)場勘察時道路暢通。某承包商中標(biāo)后，按監(jiān)理工程師開工令進(jìn)場，時逢雨季，不斷的陰雨使該段土路很難通行，承包商不得不修路后再進(jìn)場。承包商提出索賠。請問 索賠成立嗎 ？ 【

14、參考答案】進(jìn)場發(fā)生困難，道路條件并無變化，是由于雨季陰雨引起的，這種一般天氣條件，承包商應(yīng)能預(yù)見得到，不屬于業(yè)主風(fēng)險，故承包商的索賠不成立。發(fā)出索賠意向通知 準(zhǔn)備索賠資料 編寫索賠報告提交索賠文件 工程師審核索賠報告 索賠處理和解決 索賠事件發(fā)生的時間、原因和情況的簡單闡述 索賠理由（依據(jù)） 有關(guān)索賠證據(jù)資料 索賠事件影響分析 跟蹤調(diào)查干擾事件，搜集資料 分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清責(zé)任，確定責(zé)任主體，明確干擾事件是否違反合同規(guī)定，損失是否在合同規(guī)定的賠償范圍內(nèi) 損害調(diào)查和計算 收集證據(jù) 索賠報告在內(nèi)容上簡明扼要，條理清晰，便于理解；形式構(gòu)成：說明信，索賠報告正文，索賠值的詳細(xì)計算過程和證明材

15、料。索賠報告的基本要求：實事求是，說服力強(qiáng)，計算準(zhǔn)確。FIDIC合同條件規(guī)定，承包商在發(fā)出工程索賠意向通知后的28天內(nèi)或經(jīng)工程師同意的合理時間內(nèi)，提交一份詳細(xì)的索賠文件。 如果干擾對工程影響的持續(xù)時間較長，承包商應(yīng)按工程師要求的合理間隔期間，提交中間報告，并在干擾事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)提交最終索賠報告。 工程師根據(jù)業(yè)主授權(quán)范圍，對承包商的索賠進(jìn)行審核，判定索賠事件是否成立，判定索賠值計算是否正確合理。 工程師與承包商討論，由工程師提出索賠處理的初步意見，并召集業(yè)主、工程師、承包商進(jìn)行初次談判。若初次談判未達(dá)成協(xié)議，可商定正式談判的時間、地點，以便繼續(xù)討論確定索賠問題。 如果業(yè)主與承包商談判失

16、敗，可邀請中間人調(diào)解。 若仍不成功，可根據(jù)合同規(guī)定，將索賠爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)，甚至提交到法庭，使其得到解決。 4.2 施工索賠4.2.1 施工索賠程序1發(fā)出索賠意向通知工程施工中，一旦發(fā)現(xiàn)或意識到潛在的索賠機(jī)會，承包商首先應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)，將索賠意向書面通知業(yè)主或工程師。索賠意向的提出，標(biāo)志著一項索賠工作的開始。施工索賠的第一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)是抓住索賠機(jī)會，及時提出索賠意向。 索賠意向通知，一般包括以下內(nèi)容：1)索賠事件發(fā)生的時間、原因和情況的簡單闡述。2)索賠理由(依據(jù))。3)有關(guān)索賠證據(jù)資料。4)索賠事件影響分析.2準(zhǔn)備索賠資料施工索賠成功與否，在很大程度上取決于承包商對索賠的解釋和證據(jù)材料的

17、充分程度。日常管理工作中就應(yīng)注意檔案材料的管理，以備索賠時從中獲取證據(jù)資料。這類文件資料主要包括：施工日志、來往信函、氣象資料、備忘錄、會議紀(jì)要、工程照片和聲像資料、工程進(jìn)度計劃、工程考核資料、工程報告、投標(biāo)參考資料和現(xiàn)場勘察備忘錄、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件等。準(zhǔn)備索賠資料這一階段的主要工作有：1)跟蹤調(diào)查干擾事件，搜集資料。2)分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清責(zé)任，確定責(zé)任主體，明確干擾事件是否違反合同規(guī)定，損失是否在合同規(guī)定的賠償范圍內(nèi)。3)損害調(diào)查和計算。通過施工進(jìn)度、工程成本實際與計劃的比較，分析經(jīng)濟(jì)損失和權(quán)利損害的范圍和大小，據(jù)此計算工期和費用索賠值。 4)收集證據(jù)。從干擾事件產(chǎn)生直至結(jié)束的全

18、過程，必須保留完整的當(dāng)時記錄，所取得的材料才有強(qiáng)有力的說服力。我國建設(shè)工程施工合同示范文本要求合同當(dāng)事人應(yīng)積累和準(zhǔn)備以下資料：業(yè)主和工程師指令書、確認(rèn)書。承包商要求、請求、通知書。業(yè)主提供的水文地質(zhì)、地下管網(wǎng)資料，施工所需的證件、批件、臨時用地占地證明書、坐標(biāo)控制點資料和圖紙。承包商的年、季、月度施工計劃，施工方案，施工組織設(shè)計及業(yè)主批準(zhǔn)書。施工規(guī)范、質(zhì)量驗收單、隱蔽工程驗收單、驗收記錄。承包商要求預(yù)付款通知，工程量核實確認(rèn)單。業(yè)主、承包商材料供應(yīng)清單、合格證書?？⒐を炇召Y料、竣工圖。工程結(jié)算書、保修單等。 3編寫索賠報告索賠報告是承包商提供給業(yè)主和工程師關(guān)于索賠的書面文件，全面表達(dá)承包商對索

19、賠事件的所有主張、要求和支持索賠的依據(jù)。編寫索賠報告應(yīng)做到證據(jù)充分，損失計算準(zhǔn)確，原因分析透徹，內(nèi)容包括：序號 索賠文件構(gòu)成 一般內(nèi)容1題目 如關(guān)于事件的索賠。2事件 詳細(xì)描述事件過程，雙方信件交往、會談，并指出對方如何違約，證據(jù)的編號等。 3理由 主要是法律依據(jù)、合同條款等。 4結(jié)論 指出對方造成的損失或損害及其大小。 5損失估價 列出損失費用的計算方法、計算基礎(chǔ)等，并計算出損失費用的大小。 6延期計算 列出工期延長的計算方法、計算公式等，并計算出要求延長的天數(shù)。 7附錄 指各種編過號的證據(jù)、圖表等。 (1)索賠報告的內(nèi)容和形式索賠報告內(nèi)容應(yīng)簡明扼要，條理清晰，易于理解。索賠報告的形式如下：

20、1)說明信。簡要說明索賠理由、索賠金額或工期和隨函所附的報告正文及證明材料清單目錄。2)索賠報告正文。標(biāo)題，事由介紹和分析，損失計算一攬表。3)索賠值的詳細(xì)計算過程和證明材料。 編寫索賠報告時應(yīng)注意以下問題 (2)索賠報告的基本要求：實事求是、說服力強(qiáng)、計算準(zhǔn)確1)實事求是。2)說服力強(qiáng)。3)計算準(zhǔn)確。4提交索賠文件索賠報告編制完成后，應(yīng)立即提交給業(yè)主和工程師。FIDIC合同條件規(guī)定，承包商在發(fā)出工程索賠意向通知后的28天內(nèi)或經(jīng)工程師同意的合理時間內(nèi)，提交一份詳細(xì)的索賠文件。如果干擾對工程影響的持續(xù)時間較長，承包商應(yīng)按工程師要求的合理間隔期間，提交中間報告，并在干擾事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)提交

21、最終索賠報告。索賠的關(guān)鍵是“索”，承包商不主動“索取”，業(yè)主和工程師不可能主動“賠”。5工程師審核索賠報告6索賠處理與解決實際操作中，影響索賠的因素很多，有時可能事與愿違，產(chǎn)生負(fù)面影響。如果大量提交索賠文件，要求經(jīng)濟(jì)補償或延長工期，將使承包商進(jìn)入業(yè)主的黑名單，被列為“喜歡搞索賠”的一類承包商，不良記錄在案，結(jié)果不僅不利于該項工程建設(shè)，其他業(yè)主對這樣的承包商會多加防范，承包商會為此喪失許多機(jī)會。因此索賠前一定要再三權(quán)衡利弊。 我國建設(shè)工程施工合同（示范文本）的索賠規(guī)定36.1 當(dāng)一方向另一方提出索賠時，要有正當(dāng)索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。 36.2 發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項

22、義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠： （1）索賠事件發(fā)生后28天內(nèi),向工程師發(fā)出索賠意向通知； （2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報告及有關(guān)資料； （3）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后,于28天內(nèi)給予答復(fù),或要求承包人進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)； （4）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可； （5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師

23、發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。索賠答復(fù)程序與（3）、（4）規(guī)定相同。36.3 承包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤，給發(fā)包人造成經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)包人可按36.2款確定的時限向承包人提出索賠?！景咐磕彻こ滔虏繛殇摻罨炷粱A(chǔ)，上面安裝設(shè)備。業(yè)主分別與土建、安裝單位簽訂了基礎(chǔ)和設(shè)備安裝工程施工合同。兩個承包商都編制了相互協(xié)調(diào)的進(jìn)度計劃，進(jìn)度計劃已得到監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)。基礎(chǔ)施工完畢，設(shè)備安裝單位按計劃將材料及設(shè)備運進(jìn)現(xiàn)場進(jìn)行準(zhǔn)備施工。經(jīng)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)有近1/6的設(shè)備預(yù)埋螺栓位置偏移過大，無法安裝設(shè)備，須返工處理。安裝工作因基礎(chǔ)返工而受到影響，安

24、裝單位提出索賠要求。問題：(1) 安裝單位的損失應(yīng)由誰負(fù)責(zé)？為什么？ (2) 安裝單位提出索賠要求，監(jiān)理工程師應(yīng)如何處理？ 【參考答案】(1) 應(yīng)由業(yè)主賠償，因為安裝單位與業(yè)主簽訂了合同，業(yè)主未按合同規(guī)定，提供合格的施工現(xiàn)場給安裝單位； (2) 指令土建單位按圖紙要求返工；審核安裝單位的索賠要求，包括索賠依據(jù)和證據(jù)；審核安裝單位的索賠值(包括工期和費用)，在自己授權(quán)范圍內(nèi)與安裝單位進(jìn)行索賠談判；確認(rèn)和證明索賠值；向土建單位進(jìn)行索賠。 【案例】某工程基坑開挖后發(fā)現(xiàn)有古墓，須將古墓按文物管理部門的要求采取妥善保護(hù)措施，報請有關(guān)單位協(xié)同處置。為此，發(fā)包人以書面形式通知承包人停工15天，并同意合同工期

25、順延15天。為確保繼續(xù)施工，要求工人、施工機(jī)械等不要撤離施工現(xiàn)場，但在通知中未涉及由此造成承包人停工損失如何處理。承包人認(rèn)為對其損失過大，意欲索賠。問題：1.施工索賠成立的條件有哪些？2.承包人的索賠能否成立，索賠證據(jù)是什么？3.由此引起的損失費用項目有哪些？【參考答案】1.施工索賠成立的條件如下：（1）與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外之出，或直接工期損失；（2）造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任；（3）承包人按合同規(guī)定的程序提交索賠意向通知和索賠報告。2.索賠成立。這是因為發(fā)包人的原因（古墓的處置）造成的施工臨時中斷，從而導(dǎo)致承包人工期的

26、拖延和費用支出的增加，因而承包人可提出索賠。索賠證據(jù)為發(fā)包人以書面形式提出的要求停工通知書。3.此事項造成的后果是承包人的工人、施工機(jī)械等在施工現(xiàn)場窩工15天，給承包人造成的損失主要是現(xiàn)場窩工的損失，因此承包人的損失費用項目主要有：15天的人工窩工費；15天的機(jī)械臺班窩工費；由于15天的停工而增加的現(xiàn)場管理費。4.2.2 施工索賠的策略與技巧1承包商的索賠策略(1)全面履行合同承包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度，主動配合業(yè)主、工程師完成合同規(guī)定的各項義務(wù)，搞好各項管理工作，協(xié)調(diào)好各方面的關(guān)系。在施工承包中，承包商應(yīng)遵循“守約、保質(zhì)、薄利、重義”的原則，在友好和諧、信任合作的氣氛中順利履行合同。 (2)著

27、眼于重大索賠(3)注意靈活性(4)變不利為有利，變被動為主動(5)“誠信原則”是索賠談判和處理中應(yīng)遵守的基本原則2承包商索賠技巧索賠是工程承包中的一項專門學(xué)問。他既有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊幻妫钟徐`活、藝術(shù)性的一面，這就要求承包商擁有索賠專家從事索賠工作。索賠成功不僅需要法律依據(jù)、理由充足、計算正確，還要運用好索賠技巧和藝術(shù)。 (1)把握好提出索賠的時機(jī)(2)編寫高質(zhì)量的索賠文件(3)爭取將容易解決的索賠在現(xiàn)場解決(4)向業(yè)主或工程師提出書面索賠要求(5)選用高素質(zhì)的索賠人員(6)用好索賠談判方式方法進(jìn)行索賠談判，措施應(yīng)婉轉(zhuǎn)，說理應(yīng)透徹，要以理服人，不要得理不讓人。盡可能不使用抗議性語言，一般不用“你違

28、反合同”、“使我方受到嚴(yán)重?fù)p害，等語言；可采用“請求貴方作公平合理的調(diào)整”、“請結(jié)合條款加以考慮”，這樣既表明了索賠要求，又不傷害雙方良好合作的情感，可達(dá)到良好的索賠效果。 1)做好談判前的準(zhǔn)備工作。談判要獲得成功，首先做好談判前的準(zhǔn)備工作，其次是用好談判技巧。熟悉工程情況，熟讀索賠文件，使自己的發(fā)言有無可辯駁的事實根據(jù)。盡可能了解對方的觀點，做好辯論依據(jù)的準(zhǔn)備。商定談判范圍和重點，以及預(yù)期成果，確定談判基線。2)談判技巧研究對方的動機(jī)、目的，了解談判對手的性格特點，不使談判因不適應(yīng)對手的性格而破裂。歸納自己的談判目的，按目標(biāo)先后順序擬定談判策略。避免固執(zhí)己見。不要倉促開始。要考慮談判的可能結(jié)

29、局和后果。堅持作會談記錄，明確已取得的成果，為下一輪談判準(zhǔn)備提綱?？紤]對方觀點，作適當(dāng)讓步。善于利用機(jī)會將劣勢轉(zhuǎn)為優(yōu)勢。要有耐心，除非已準(zhǔn)備終止談判。研究對方心態(tài),莫傷害對方自尊心,從長遠(yuǎn)利益啟發(fā)對方。 4.2.3 反索賠 業(yè)主向承包商提出的索賠主要有：工程質(zhì)量索賠、工程進(jìn)度索賠、履約擔(dān)保、保留金等。 1.反索賠的工作內(nèi)容（1）防止對方索賠自己嚴(yán)格履行合同，避免違約。若合同履行中發(fā)生了干擾事件，應(yīng)立即收集證據(jù)，研究合同依據(jù)，為提出索賠或反索賠做好準(zhǔn)備。先發(fā)制人，即首先提出索賠。（2）發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會時按程序做好索賠工作 2.業(yè)主對承包商提出索賠的反駁（1）以事實或確鑿的證據(jù)證明索賠沒有理由，不符合

30、事實，全部或部分否定索賠。（2）以自己的索賠抵制對方的索賠。（3）承認(rèn)干擾事件，利用合同條款否定對方提出的索賠理由。 （4）承認(rèn)干擾事件，反駁對方計算方法錯誤、計算基礎(chǔ)不合理，計算結(jié)果不正確。4.3 施工索賠計算工期索賠計算費用索賠計算9.3.1 工期索賠(1)工期索賠的原因?qū)κ┕l件估計不足，進(jìn)度計劃過于樂觀，未留余地。 施工組織不當(dāng)。 其他承包商（分包商）的原因。 承包商的責(zé)任1) 合同文件含義模糊或自相矛盾。2) 工程師未在合同規(guī)定時間內(nèi)送達(dá)圖紙和發(fā)布指令。3) 有經(jīng)驗的承包商也無法合理預(yù)見到的干擾因素和障礙。4) 現(xiàn)場發(fā)掘出的具有地質(zhì)或考古價值的遺跡和物品。5) 工程師指令作合同未規(guī)定

31、的檢驗。6) 工程師指令暫時停工。7) 業(yè)主未按合同規(guī)定時間交付合格的施工現(xiàn)場。8) 工程變更。9) 圖紙設(shè)計錯誤。10) 業(yè)主或工程師指令增加額外工程。11) 異常惡劣的氣候條件。12) 其他承包商干擾。13) 工程師書面提供的位置、標(biāo)高、尺寸、基數(shù)數(shù)據(jù)等出現(xiàn)差錯。14) 業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款。15) 業(yè)主未按合同規(guī)定及時提供材料設(shè)備。16) 業(yè)主、工程拖延驗收時間。17) 業(yè)主要求提高質(zhì)量。18) 業(yè)主、工程師指令打亂施工計劃。19) 人力不可抗拒的自然災(zāi)害。20) 其他。如戰(zhàn)爭、瘟疫等。 非承包商的責(zé)任(2) 工期索賠處理原則(3) 工期索賠的計算（1）計劃比較法網(wǎng)絡(luò)計劃分析法。將

32、按照干擾事件發(fā)生后編制的網(wǎng)絡(luò)計劃的總工期與原網(wǎng)絡(luò)計劃總工期比較，其差值即為干擾事件對總工期的影響值。橫道圖比較法。（2）比較類推法按工程比例類推工期索賠值。以原工期為基數(shù)，按工程量增加的比例確定工期索賠值。按價值量比例類推工期索賠值。以原工期為基數(shù)，按價值量增加的比例類推確定工期索賠值。（3）直接確認(rèn)法9.3.2費用索賠(1)費用索賠的原因業(yè)主違約索賠工程變更令 業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款 工程師指令加速 業(yè)主或工程師責(zé)任造成工期延長，使費用增加 工程中斷或終止 特殊情況 額外或附加工作 業(yè)主指定分包商違約 合同缺陷 政策、法律法令變更等 （2） 索賠費用主要包括的項目 1）人工費 ：人工費主

33、要包括生產(chǎn)工人的工資、津貼、加班費、獎金等。 2）材料費 ：非承包人責(zé)任的延誤導(dǎo)致的材料用量增加、價格上漲等。 3）機(jī)械設(shè)備使用費： 由于完成額外工作增加的機(jī)械設(shè)備使用費等。 4）現(xiàn)場管理費 5）總部管理費 6）利息 7）分包商費用 8）利潤 9）相應(yīng)保函費、保險費及其它額外費用的增加等。 （3）索賠事件的費用構(gòu)成1）工程延誤索賠的費用構(gòu)成可能的費用項目 說 明 工程延誤1.人工費增加 包括工資上漲、現(xiàn)場停工、窩工、生產(chǎn)效率降低，不合理使用勞動力等損失 2.材料費增加 因工期延長引起的材料價格上漲 3.機(jī)械設(shè)備費 設(shè)備因延期引起的折舊費、保養(yǎng)費、進(jìn)出場費或租賃費等 4.現(xiàn)場管理費增加 包括現(xiàn)場

34、管理人員的工資、津貼等，現(xiàn)場辦公設(shè)施，日常管理費支出等 5.因工期延長的通貨膨脹使工程成本增加 6.相應(yīng)保險費、保函費增加 7.分包商索賠 8.總部管理費分?jǐn)?9.推遲支付引起的兌換率損失 2）工程加速索賠的費用構(gòu)成可能的費用項目 說 明 工程加速1.人工費增加 因業(yè)主指令工程加速造成增加勞動力投入，不經(jīng)濟(jì)地使用勞動力，生產(chǎn)效率降低等 2.材料費增加 不經(jīng)濟(jì)地使用材料，材料提前交貨的費用補償，材料運輸費增加 3.機(jī)械設(shè)備費 增加機(jī)械投入，不經(jīng)濟(jì)地使用機(jī)械 4.因加速增加現(xiàn)場管理費 應(yīng)扣除因工期縮短減少的現(xiàn)場管理費 5.資金成本增加 費用增加和支出提前引起負(fù)現(xiàn)金流量所支付的利息 3）工程中斷索賠

35、的費用構(gòu)成索賠事件 可能的費用項目 說 明 工程中斷1.人工費增加 如留守人員工資，人員的遣返和重新招雇費，對工人的賠償?shù)?2.機(jī)械使用費 設(shè)備停置費，額外的進(jìn)出場費，租憑機(jī)械的費用等 3.保函、保險費、銀行手續(xù)費 4.貸款利息 5.總部管理費 6.其他額外費用 如停工、復(fù)工所產(chǎn)生的額外費用，工地重新整理等費用 4）工程量增加索賠的費用構(gòu)成索賠事件 可能的費用項目 說 明 工程量增加費用構(gòu)成與合同報價相同 合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)一定比例（如5%，10%）的工程量增加風(fēng)險，超出部分才予以補償 合同規(guī)定工程量增加超出一定比例時（如15%20%）可調(diào)整單價，否則合同單價不變 （4） 費用索賠的計算方法

36、1）總費用法（總成本法）計算公式索賠額該項工程的總費用投標(biāo)報價適用條件已開支的實際總費用經(jīng)審核認(rèn)為是合理的；承包商的原始報價是比較合理的；費用的增加是由于業(yè)主的原因造成的。修正總費用法費用索賠額索賠事件相關(guān)單項工程的實際總費用該單項的投標(biāo)報價2）分項法人工費索賠額外增加工人和加班。索賠額增加的工時人工單價人員閑置費用。索賠額閑置工時人工單價0.75工資上漲索賠。索賠額相關(guān)工種計劃工時相關(guān)工種工資上調(diào)幅度勞動生產(chǎn)率降低導(dǎo)致的人工費索賠。實際成本和預(yù)算成本比較法。索賠額實際成本合同中的預(yù)算成本正常施工工期與受影響的施工工期比較法。索賠額計劃工日(勞動生產(chǎn)率降低值預(yù)期勞動生產(chǎn)率)工日單價材料費索賠材

37、料用量增加或使用不同的材料。索賠額新增的工程量材料消耗預(yù)算定額材料單價材料單位成本增加的索賠。索賠額材料用量(實際材料單位成本投標(biāo)材料單位成本)施工機(jī)械費索賠增加臺班數(shù)量。索賠額增加臺班數(shù)量臺班費率機(jī)械閑置。索賠額閑置臺班行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)臺班費率折減系數(shù)；索賠額閑置臺班定額標(biāo)準(zhǔn)臺班費工作效率降低的索賠。臺班費上漲的索賠。現(xiàn)場管理費索賠索賠額索賠的直接成本費用現(xiàn)場管理費率現(xiàn)場管理費率的確定合同百分比法行業(yè)平均水平法原始估價法歷史數(shù)據(jù)法企業(yè)管理費索賠同“現(xiàn)場管理費索賠”。融資成本（資金成本）金融機(jī)構(gòu)的利率標(biāo)準(zhǔn)平均投資收益率（機(jī)會利潤）【案例】某鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)住宅，業(yè)主與施工單位，監(jiān)理單位分別簽訂了施工合同，監(jiān)理合同。施工單位將土方開挖，外墻涂料與防水工程分別分包給專業(yè)性公司，并分別簽訂了分包合同。 合同規(guī)定2007年3月1號開工，2008年4月1號竣工，工程造價3000萬元。問題 ：(1) 總包單位于2月25號進(jìn)場，進(jìn)行開工前準(zhǔn)備工作，電力部門通知施工用變壓器要到3月8號才能安裝完畢，施工單位因此要求工期順延七天。此項要求是否成立？根據(jù)是什么？ (2) 土方公司在基礎(chǔ)開挖中遇到地下文物，采取了必要的保護(hù)措施。為此總包單位請他們向業(yè)主索賠，是否恰當(dāng)？為什么？(3) 在結(jié)構(gòu)