金融場基礎(chǔ)知識模擬試卷一

1、致力于綜合金融服務(wù)第一品牌金融市場基礎(chǔ)知識模擬試卷一、選擇題（共 50題，每小題1分，共50分）以下選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分.報價驅(qū)動的市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱（）。A.做市商市場C.經(jīng)紀商市場B.訂單驅(qū)動市場D.競價市場.關(guān)于證券交易傭金的理解，下列說法錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀商向客戶收取的交易傭金總額不得低于代收的證券監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費B.證券交易傭金是投資者在委托買賣或成交后按成交金額一定比例支付的費用C.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足10元的，按10元收取D.B股每筆交易傭金不足 1美元或5港幣的，按1美元或5港幣收取.證券登記結(jié)算采用（）的運營

2、方式。A.證券交易所直接管理B.全國集中統(tǒng)一管理C.中央和地方政府共管D.分級結(jié)算4.2005年5月，中國人民銀行發(fā)布文件，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向（）發(fā)行短期融資券。A.所有投資者B.個人投資者C.合格機構(gòu)投資者D.注冊投資者.H股、N股、S股都屬于（）。A.境內(nèi)上市外資股B.境外上市外資股C.國家股D.法人股.系統(tǒng)風(fēng)險又稱為（）。A.政策風(fēng)險B.特殊風(fēng)險C.自有風(fēng)險D.不可分散風(fēng)險.股份公司只能以（）支付紅利。A.留存收益B.其他資本公積C.資本公積D.專項儲備.關(guān)于委托指令的內(nèi)容，下列說法正確的是（）A.委托指令中的日期，必須標注上、下午B.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組

3、8位數(shù)字C.客戶委托買賣證券的品種，是填寫委托單的第一要點D.目前，我國只在債券交易中采用零數(shù)委托.開立證券賬戶應(yīng)堅持（）原則。A.合法性和同一性B.合法性和真實性C.同一性和真實性D.合法性和有效性.我國金融租賃公司管理辦法規(guī)定，適用于融資租賃交易的租賃物為（）。A.固定資產(chǎn)B.流動資產(chǎn)C.無形資產(chǎn)D.長期投資.我國場內(nèi)市場主要由（）市場組成。A.主板和中小企業(yè)板B.中小企業(yè)板和二板C.主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板D.主板和新三板.主板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前（）個交易日公司股票均價的（）。A.10 ; 80%B.20; 90%C.20 ; 80%D.10; 90%.申請

4、證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當有（）萬元人民幣以上的注冊資本。第1頁共11頁致力于綜合金融服務(wù)第一品牌 TOC o 1-5 h z A.100B.50C.500D.300.在我國，（）可以設(shè)立保險資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動，還可以運用受托管理的企業(yè)年金進行投 資。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.公募基金D.保險公司15.下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是（）。A.法人股B.國家股C.社會公眾股D.外資股16.(）是我國證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。A.理事會B.會員大會C.監(jiān)事委員會D.專門委員會 TOC o 1-5 h z .下列關(guān)于派許加權(quán)指數(shù)的計算，錯誤的是（）。A.是對兩種指數(shù)做幾何平均

5、B.計算期指數(shù)=十算期樣本股的調(diào)整市值 /基期樣本股調(diào)整市值X固定系數(shù)C.可采用計算期成交量作為權(quán)數(shù)D.可采用計算期發(fā)行量作為權(quán)數(shù)18.申請辦理股票非交易過戶登記時，如果涉及國有主體所持股份的，還需提供（）。A.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件B.國務(wù)院的批準文件C.商務(wù)部的批準文件D.國家發(fā)展改革委員會的批準文件.證券登記結(jié)算機構(gòu)以（）為單位進行結(jié)算。A.證券公司B.個人投資者C.證券公司分公司D.證券交易所.中華人民共和國公司法規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價格的最低界限。A.內(nèi)在價值B.賬面價值C.票面金額D.清算價值 TOC o 1-5 h z .直接受政策工具的影響，接近中央銀行政策

6、工具的金融變量是（）。A.中介目標B.操作目標C.最終目標D.直接目標.在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，場內(nèi)交易員操作客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）告知客戶。A.立即B.在一個工作日內(nèi)C.在當天交易時間結(jié)束前D.在一個交易日內(nèi).公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，下列不屬于上市公司應(yīng)當披露的文件的是（）。A.上市保薦書B.公司章程C.公司員工名冊D.上市公告書.19801984年，企業(yè)股票實行到期償還本金保息分紅的辦法，帶有濃厚的債券性質(zhì)和福利色彩，發(fā)行范 圍則僅限于（）和一些自愿的法人。A.黨員B.企業(yè)內(nèi)部職工C.政府機關(guān)D.事業(yè)單位.引起股市周期變動的根本原因是（）。A.投資周期變

7、動B.對外貿(mào)易變動第2頁共11頁致力于綜合金融服務(wù)第一品牌C.經(jīng)濟周期變動D.經(jīng)濟政策變動.關(guān)于美國聯(lián)邦基金市場的特點，下列說法錯誤的是（）。A.融資技術(shù)現(xiàn)代化，市場運行高效化B.市場主體多元化，交易客體單一化C.交易方式多樣化，市場業(yè)務(wù)多元化D.購入用途廣泛化，融資用途多樣化.優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著（）。A.對公司的人事征免權(quán)B.對公司的經(jīng)營權(quán)C.對公司的所有權(quán)D.對公司重大決策的表決權(quán).關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是（）。A.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式B.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動C.先進成熟的現(xiàn)代科技促進了資金在國際間的快速有效流動D.全球化及現(xiàn)代

8、科技大大降低了各類風(fēng)險的互相關(guān)聯(lián).對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可轉(zhuǎn)移隱匿違法資金、證券等涉嫌財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的賬戶， 經(jīng)（）批準，可以凍結(jié)或者查封。A.國務(wù)院相關(guān)部門B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人C.證券交易所主要負責(zé)人D.有管轄權(quán)的人民法院.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，要求治理機構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制（）。A.財務(wù)杠桿B.內(nèi)幕交易C.系統(tǒng)風(fēng)險D.業(yè)務(wù)風(fēng)險.為了加強市場準入的監(jiān)管以及加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，中華人民共和國證券法授權(quán)（）對證券服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督及檢查。A.中國證券業(yè)協(xié)會B. 財政部C.商務(wù)部D.證券監(jiān)督管理機構(gòu).不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票不同，前者沒有給

9、投資者提供改變股票（）的機會。A.股息率B.存續(xù)期限C.盈利能力D.種類.在我國，個人投資者作為證券市場最廣泛的投資者，是指從事證券投資的（）。A.法人B.社會自然人C.專業(yè)人士D.組織.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，需要有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。A.15B.20C.25D.10.中國證券業(yè)協(xié)會是證券的自律性組織，是（）法人。A.事業(yè)單位B.公益C.企業(yè)D.社會團體.股票的（）是指股票未來收益的當前價值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。A.期值B.價格C.現(xiàn)值D.票面價值.目前，我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于（）。第3頁

10、共11頁致力于綜合金融服務(wù)第一品牌A.審批制B.保薦制C.核準制D.注冊制.滬股通股票不包括的股票為（）。A.B 股B.A+H股上市公司的上交所上市的A股C.上證380指數(shù)成分股 D. 上證180指數(shù)成分股.為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護基金的，（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制訂風(fēng)險處置方案。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券公司.下列可以發(fā)行股票的公司為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.獨資公司D.合伙公司.在2008年全球金融危機中，由美國政府接管的金融企業(yè)包括（）。A.高盛集團B.雷曼兄弟C.摩根士丹利D.房利美.（）是指資金需求者將金融資產(chǎn)首次出售給資

11、金供給者時所形成的交易市場。A.貨幣市場B.流通市場C.發(fā)行市場D.資本市場.（）年，我國的國債柜臺交易正式啟動。A.1987B.1988C.1991D.1990.申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合證券從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申 請（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案。 TOC o 1-5 h z A.20B.30C.60D.45.下列屬于直接融資方式的是（）。A.銀行貸款B.抵押貸款C.發(fā)行債券D.銀團貸款.在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，用MR-q-1-Y表示才賓q理論的傳導(dǎo)過程，其中的q表示（）。A.企業(yè)發(fā)行的股票的價格B.企業(yè)市場價值與資本重置成本之比C.企業(yè)的總收入D.貨幣

12、供給.下列關(guān)于連續(xù)競價的說法，錯誤的是（）。A.開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價B.深交所連續(xù)競價期間未完成交易的買賣申報，自動進入收盤集合競價C.在無撤單的情況下，委托次日有效D.能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交.（）,創(chuàng)業(yè)板正式啟動。A.2009 年 10 月B.2008年 10 月C.2010 年 10 月D.2007年 9 月.保險資金運用管理暫行辦法規(guī)定，保險集團（控股）公司投資于不動產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額不 得高于季末總資產(chǎn)的（）。A.2%B.1%C.3%D.4%.對于證券存管，下列說法正確的是（）。第4頁共11頁致力于綜合金融服務(wù)第一品牌A.證券公司將

13、投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券交易所保管B.證券登記結(jié)算機構(gòu)不可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)C.證券監(jiān)督管理委員會不可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)D.證券交易所可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)二、組合型選擇題（共 50題，每小題1分，共50分）以下各選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選不得分.下列屬于我國發(fā)行的國債品種的是（I .普通國債m.長期建設(shè)國債a. I、n、出B.C. I、出、IVD.一般意義的收益公司債的特點有（I .到期日固定m.債券的未付利息可以累加a. I 、 nB.C. n、出D.n.特種國債w.無期國債n、山、W

14、I、 n、Wn.清償時排序晚于股票W.公司有盈利時才付息n、山、WI、山、IV.注冊會計師申請證券許可證，應(yīng)當符合的條件有（）。I .具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書n.取得注冊會計師證書 1年以上m .在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為W.具有研究生以上學(xué)歷A.出、Wb.n、出C. I、nd.I、n、出.關(guān)于風(fēng)險度量的敏感性方法的說法，下列正確的有（）。I .以收益標準差作為風(fēng)險度量n.在一定程度上說明了組合風(fēng)險的大小m.無法度量不同市場中的總風(fēng)險W.不能將各個市場中的風(fēng)險加總a. I、n、Wb.I、n、出C. I、出、ivd.n、出、W.下列關(guān)于企業(yè)股利分配及權(quán)益變動的敘述，正確的

15、有（）。I .股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和可供分配利潤采取的現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放新股的方式回饋股東的制度與政策n.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源出.機構(gòu)投資者（非居民法人除外）由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲金分紅時不需要 繳稅W.資本公積是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入a. n、出、WB.C. I、n、出、W.與基金利潤有關(guān)的財務(wù)指標包括（I .本期利潤m.期末可供分配利潤a. I、n、出B.C. I、n、WD.n.本期已實現(xiàn)收益W.未分配利潤I、n、出、W山、W第5頁共11頁致力于綜合金融服務(wù)第一品牌 TOC o 1-5

16、 h z .依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有（）。I .股票是直接投資工具n.債券是間接投資工具m .基金主要投向有價證券W .基金是間接投資工具A. I、出、IVB.I、IVC. n、出、Wd.I、n、出、W.下列關(guān)于企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的描述，正確的有（）。I .公司預(yù)期的未來經(jīng)營收益具有不確定性n.對企業(yè)產(chǎn)品的需求越穩(wěn)定，企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險越高m.投入成本越穩(wěn)定，企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險越高W.固定成本的比重越高，經(jīng)營風(fēng)險越高a. I、n、Wb.I、n、出C. n、出、WD.I、山、IV9.我國的國有資產(chǎn)管理部門可以對所有權(quán)屬于國家的各類資產(chǎn)的經(jīng)營和使用進行組織、指揮、協(xié)調(diào)、監(jiān)督

17、和控制，其目標是實現(xiàn)國有資產(chǎn)的（I .盈利m.變現(xiàn)A.出、IVB.C. n、出D.）。n .保值W.增值n、ivI、 n10.1993年3月10日，海南證券交易中心推出中國第一只股票指數(shù)期貨合約，其標的物是（）。i .深證綜合指數(shù)m .滬深300指數(shù)A.出、IVB.C. I、nD.n.深證A股指數(shù)IV.滬深500指數(shù)I、mn、w11.依據(jù)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則規(guī)定，債務(wù)融資工具存續(xù)期間，對未能 按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機構(gòu)及負有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，交易商協(xié)會可通過（）等進行處理。tL .聲口出.公開譴責(zé)a. I、n、出B.C. I、n

18、、ivD.n.誡勉談話W.行政處罰n、山、ivI、山、IV12.證券公司借入或發(fā)行次級債務(wù)應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對（）作出決議。I .次級債務(wù)的規(guī)模、期限、利率 m.決議有效期a. n、出、IVB.C. I、n、ivD.13.從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機構(gòu)，I .評級結(jié)果公布m.業(yè)務(wù)信息保密a. I、n、出B.C. I、出、IVD.n.借入資金的用途W(wǎng) .次級債務(wù)目標債權(quán)人I、n、出I、山、IV應(yīng)當建立（）制度。n.跟蹤評級W.資質(zhì)控制n、山、ivI、 n、W14.下列屬于銀行間債券市場主要投資者的有（）。I .商業(yè)銀行出.保險公司a. I、n、出B.n.證券公司W(wǎng).個人I、 n、W第6頁共11

19、頁致力于綜合金融服務(wù)第一品牌C.出、Wd.n、W15.下列屬于記賬式國債承銷程序的有（）。I .招標發(fā)行n.債券托管出.分銷IV .遠程投標A. I、 n、出、IVB. I、出、IVC. n、出、Wd.I、 n、出.根據(jù)分類監(jiān)管原則I .風(fēng)險控制指標標準m .風(fēng)險資本準備金計算比例A. I、出B.C. n、出、WD.在公式 m=（C+D）/（C+R）中，I .存款準備金m.貨幣供給a. n、IVB.C. I、出D.中國證監(jiān)會會對不同類別證券公司規(guī)定不同的n .風(fēng)險評估指標標準W.風(fēng)險度量方法I、n、WI、nm是貨幣乘數(shù)，R和C分別表示（n.貨幣供應(yīng)量W.通貨I、IVn、m18.自中華人民共和國

20、證券投資基金法實施以來，我國基金業(yè)的發(fā)展變化有（I .基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善n.基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司m .基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍W.基金投資者隊伍迅速壯大a. I、n、出、W b. I、n、WC. n、出d.I、出、iv19.部分具體事務(wù)交由基金托管人辦理后，基金管理人可專心處理（）。I .資產(chǎn)保管n.現(xiàn)金支付m .資產(chǎn)運作W.投資決策A. I、 n、mB.出、IVC. I、nd.n、出20.證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（I .政府n .企業(yè)m .金融機構(gòu)W.家庭a. I、 nb.I、n、出）屬于機構(gòu)投

21、資者。C. n、出、Wd.I、出、W.全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付（I .退休金n .救災(zāi)款m .失業(yè)救濟W.市政建設(shè)a.n、IVB.I、出C.出、Wd.I、n.給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù)，可以計算出基金總資產(chǎn)。I .基金資產(chǎn)凈值和基金負債n.基金資產(chǎn)凈值和基金總份額m .基金總份額、基金份額凈值和基金負債）,是社會福利網(wǎng)的最后一道防線。W.基金負債和基金總份額a. n、Wb.I、n第7頁共11頁致力于綜合金融服務(wù)第一品牌C. I、出D.23.按照基金的資產(chǎn)配置劃分，可以分為（I .偏股型基金m .股債平衡型基金a. I、 n、mB.山、W）等。n.偏債型基金W.靈活配置型基

22、金I、 n、出、W2年以上的經(jīng)驗。I .投資咨詢m.資信評級A. I、出、IVC. I、n、m25.套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（B.D.)n.財務(wù)顧問W.資產(chǎn)評估n、山、WI、n、W等，制定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或者現(xiàn)金流D.C.出、W 24.在（）機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)B.D.n.利率風(fēng)險W.信用風(fēng)險W .證券公司非公開發(fā)行債券,可以由發(fā)行人自行組織銷售C. I、IVD.B.I、 n、出、ivn、in27.債券與股票的不同之處包括（I .權(quán)利不同出.期限不同A. I、 n、出、WB.n.目的不同W.收益不同山、WC. I、n、iv2

23、8.在銀行間債券市場,I .企業(yè)素質(zhì)m.獲利能力a. I、 nD.i、 n、in信用評級機構(gòu)對企業(yè)進行信用評級應(yīng)主要考察（B.n.經(jīng)營能力W.擔保情況I、 n、出C.出、WD.公司型基金與契約型基金的區(qū)別有I .資金的性質(zhì)不同m .基金運營的依據(jù)不同a. I、 n、mB.n、W）。n.投資者的地位不同W.對投資額的限制不同n、出、WC. I、IVD.下列關(guān)于信用評級業(yè)務(wù)的表述,n、m正確的有（I .信用評級業(yè)務(wù)包括委托評級業(yè)務(wù)和主動評級業(yè)務(wù)n.委托評級業(yè)務(wù)分為發(fā)行人委托評級業(yè)務(wù)和監(jiān)管人委托評級業(yè)務(wù)等出.主動評級業(yè)務(wù)是指信用評級機構(gòu)未經(jīng)委托，主動通過公開渠道收集受評對象相關(guān)資料，并以此為依第8頁

24、共11頁量變動預(yù)期抵消被套項目全部或者部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險的一種交易活動。i .外匯風(fēng)險in.商品價格風(fēng)險A.出、IVC. I、n、iv 26.關(guān)于證券公司債券，下列說法正確的是（I .證券公司公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當聘請證券資信評級機構(gòu)對其債券進行信用評級，并對跟蹤 評級做出安排n.證券公司非公開發(fā)行債券，可由發(fā)行人確定是否進行信用評級m .債券的承銷機構(gòu)和擔保人可以擔任本次債券的受托管理人致力于綜合金融服務(wù)第一品牌據(jù)對相關(guān)發(fā)債主體或債項開展的信用評級W .發(fā)行人委托評級是指信用評級機構(gòu)經(jīng)發(fā)行人委托，通過公開渠道和實地調(diào)研收集受評對象相關(guān)資 料，并以此為依據(jù)對相關(guān)發(fā)債主體或債項

25、開展的信用評級a. I、n、mC. n、出、wB.D.31.中央銀行是代表一國政府（I .發(fā)行法償貨幣m.創(chuàng)造利潤a. I、n、出C. I、n、wB.D.I、山、IVI、n、W）的重要機構(gòu)。n.制定和執(zhí)行貨幣政策W.實施金融監(jiān)管I、山、IVn、山、W.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的有（i .可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征n.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件下的不可轉(zhuǎn)換公司債券m .轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)W .贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件a. n、出C. i、n

26、、wB.D.i、n、出、ivi、iv出.具有累計10個交易日、（含）以上的期貨交易成交記錄W .不存在嚴重不良誠信記錄;10筆期貨交易的情形A. I、n、ivC. I、出、WB.D.I、 n、inn、山、iv.自然人投資者申請開立國債期貨編碼，需具備的條件包括（）。I .申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元n.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試 20筆（含）以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（I .上海銀行間同業(yè)拆放利率n .上海銀行間同業(yè)拆借利率m.

27、國債回購利率W .1年期定期存款利率a. n、出B.I、山、IVC. I、IVD.n、山、iv.根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)包括（I .基金公司m.期貨公司n、出、WC. I、出、IV36.下列關(guān)于股票的說法,n.證券公司W(wǎng).銀行投資公司I 、 n 、出d. I、n、W正確的有（）。I .股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證n.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)m .股票是一種有價證券w.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金A. I、出、WB.第9頁共11頁致力于綜合金融服務(wù)第一品牌C. I、n、md. n、出n.投資退出W.資產(chǎn)流動性管理I、山、IVI、 n、

28、出、W37.上市公司股東發(fā)行可交換公司債券的目的包括（）。I .用于投資項目m.市值管理a. I、nB.C. n、出、iv D.38.美國1980年銀行法廢除Q條例，主要是取消了對（）的最高利率限制。n.定期存款w.長期存款I(lǐng)、nn、wC. n、ivD.I、山、IVI .活期存款出.儲畜存款 TOC o 1-5 h z A. n、出B.C. I、出D.39.除國債利率外，常見的參考利率包括（）。I .倫敦銀行間同業(yè)拆放利率（Libor ）n .香港銀行間同業(yè)拆放利率（Hibor ）m .歐洲美元定期存款單利率IV.聯(lián)邦基金利率A. I、出、IVB.I、n、出、IVC. n、出、Wd.I、n.中央政府發(fā)行的國債，主要用途有（）。I .改變自身資產(chǎn)負債機構(gòu)n.解決由政府投資的公共基礎(chǔ)建設(shè)設(shè)施或者重點建設(shè)項目的資金需求m .彌補國家財政赤字W.滿足國有企業(yè)經(jīng)營需要a. I、 nb.n、出.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。I .企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求n.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定m.具有償債能力W.企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券能連續(xù)2年營利A. I、出、ivb. n、出、IVd. I、n、出.下列關(guān)于ETF和LOF共同點的有（）。I .可以申購贖回 m.報價頻率相同 A. I、n、出、IV B. C. n、出、iv D.n