第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法課件

1、第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法2022/7/25第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法 第六講 反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法第一節(jié) 反壟斷法1 第二節(jié) 反不正當(dāng)競爭法2第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法第一節(jié) 反壟斷法概述壟斷協(xié)議市場支配地位的濫用及其法律規(guī)制經(jīng)營者集中的反壟斷法規(guī)制行政性壟斷的法律規(guī)制反壟斷法的實施第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法一、壟斷與反壟斷法概述壟斷與反壟斷法壟斷反壟斷壟斷主體在市場經(jīng)濟運行過程中排他性或妨礙市場公平競爭的行為和狀態(tài)反壟斷法是指調(diào)整反壟斷的經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范的總稱第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法壟斷的分類1.根據(jù)市場占有情況：獨占壟斷、寡頭壟斷和聯(lián)合壟斷2.根據(jù)產(chǎn)生壟斷的原

2、因：經(jīng)濟性壟斷、國家壟斷、行政性壟斷和自然壟斷第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法反壟斷法概述概念：最早立法美國謝爾曼法各國稱謂不同： 美國：反托拉斯法 德國：卡特爾法（反對限制競爭法） 日本：禁止私人壟斷及確保公共交易的法律立法體例：分立式、合并式立法目的：4點關(guān)系：存在相同點，也存在區(qū)別適用對象及規(guī)制對象：經(jīng)濟性壟斷、行政性壟斷適用除外：知識產(chǎn)權(quán)、農(nóng)第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法二、壟斷協(xié)議（一）概念壟斷協(xié)議，也即聯(lián)合限制競爭行為，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。對于壟斷協(xié)議，判斷其合理及合法性的標(biāo)準(zhǔn)在于其是否排除、限制及損害了競爭。稱謂不同：德卡特爾，法非法聯(lián)合行為， 日不正當(dāng)

3、交易限制，歐盟限制競爭協(xié)議，我國壟斷協(xié)議（二）類型根據(jù)參與協(xié)議的主體，我國反壟斷法將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議是指具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間達成的協(xié)議；縱向壟斷協(xié)議是指經(jīng)營者與交易相對人之間達成的協(xié)議。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法（二）壟斷協(xié)議的類型1橫向壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式(1)固定或者變更商品價格。在這種情況下，企業(yè)不是獨立地自行決定商品的價格，而是與其他同類商品的競爭者聯(lián)合制定或者共同維持或變更商品的銷售或購買價格。(2)限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。(3)分割銷售市場或者原材料采購市場。包括劃分交易地區(qū)和劃分交易對象。(4)限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新

4、技術(shù)、新產(chǎn)品。(5)聯(lián)合抵制交易，又稱集體拒絕交易。包括設(shè)置第三人進入市場障礙協(xié)議和排擠競爭對手協(xié)議。(6)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他壟斷協(xié)議。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法（二）壟斷協(xié)議的類型2縱向壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式(1)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格。(2)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格。(3)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他壟斷協(xié)議。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法（三）壟斷協(xié)議的界定在反壟斷執(zhí)法實踐中形成了兩種認定原則，即本身違法原則和合理分析原則。本身違法原則，是指只要經(jīng)營者的協(xié)議、決議或者協(xié)同一致的行為被證實存在，就構(gòu)成壟斷協(xié)議。合理分析原則是指除適用本身違法原則的協(xié)議外，對其他協(xié)議是

5、否會排除、限制競爭進行分析，綜合考慮協(xié)議所涉及的市場具體情況、協(xié)議實施前后的市場變化情況以及協(xié)議的性質(zhì)和后果等因素后，確認該協(xié)議確實排除、限制了市場競爭，才能認定為壟斷協(xié)議。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法（四）壟斷協(xié)議的豁免利大于弊，予以豁免1、經(jīng)營者為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；2、為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的；3、為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率、增強中小經(jīng)營者競爭力的；4、為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；5、因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；6、為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當(dāng)利益的；7、法律和國務(wù)院規(guī)定的

6、其他情形。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法三、市場支配地位的濫用及其法律規(guī)制（一）濫用市場支配地位的概念1濫用市場支配地位是指居于市場支配地位的企業(yè)為維持或者增強其市場支配地位而實施的反競爭行為。也就是濫用其優(yōu)勢，排除、限制及損害競爭的行為。2市場支配地位： 是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法三、市場支配地位的濫用及其法律規(guī)制（二）濫用市場支配地位的表現(xiàn)形式1以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品。2掠奪性定價行為。是指處于市場支配地位的企業(yè)以排擠競爭對手為目的，持續(xù)地

7、以低于成本的價格銷售商品。下列合理的降價行為不屬于限制競爭行為：銷售鮮活商品、處理有效期限即將到期的商品或其他積壓的商品、季節(jié)性降價、因清償債務(wù)、破產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價銷售商品。3拒絕交易行為，指無正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進行交易。4獨家交易行為，是指處于市場支配地位的企業(yè)采取利誘、脅迫或其他不正當(dāng)?shù)姆椒?，迫使其交易相對人違背自己的意愿只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法三、市場支配地位的濫用及其法律規(guī)制（二）濫用市場支配地位的表現(xiàn)形式5搭售和附加不合理交易條件。6歧視待遇行為，指處于市場支配地位的企業(yè)沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易對象提供不同的交易

8、條件，致使有的交易對方處于不利的競爭地位。 7國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他濫用市場支配地位的行為。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法三、市場支配地位的濫用及其法律規(guī)制（三）經(jīng)營者具有市場支配地位的認定我國反壟斷法規(guī)定了推定制度，即反壟斷執(zhí)法機構(gòu)僅根據(jù)該法規(guī)定的經(jīng)營者的市場份額，就可以推定該經(jīng)營者具有市場支配地位：(1)一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到1/2的；(2)兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到2/3的；(3)三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到3/4的。有上述第2項、第3項規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足1/10的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)

9、競爭法四、經(jīng)營者集中的發(fā)壟斷法規(guī)制（一）經(jīng)營者集中的概念又稱為企業(yè)合并、企業(yè)集中兩個或者兩個以上相互獨立的企業(yè)合并為一個企業(yè)，或者企業(yè)之間通過通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)或者通過合同等方式，使一個企業(yè)能夠直接或者間接控制另一個企業(yè)。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法四、經(jīng)營者集中的發(fā)壟斷法規(guī)制（二）經(jīng)營者集中的形式1經(jīng)營者合并。經(jīng)營者合并是指兩個或兩個以上的企業(yè)通過訂立合并協(xié)議，根據(jù)相關(guān)法律合并為一家企業(yè)的法律行為。從經(jīng)營者合并對市場的影響來分類，經(jīng)營者合并又可以分為橫向合并、縱向合并及混合合并。2經(jīng)營者通過取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)。3經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能

10、夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。 此外，企業(yè)還可以通過董事互任或干部兼任等形式，實現(xiàn)一企業(yè)對其他企業(yè)的人事控制，從而對該受控企業(yè)產(chǎn)生具有決定性作用的影響，在實際上達到經(jīng)營者合并的效果，最終限制競爭。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法（三）經(jīng)營者集中的申報與審查申報制度及申報豁免申報需提交的文件審查程序?qū)彶闃?biāo)準(zhǔn)（四）不予禁止的經(jīng)營者集中（五）經(jīng)營者集中的國家安全審查第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法五、行政性壟斷的法律規(guī)制（一）概念與特征概念：借行政權(quán)力，行市場行為特征： （1）是形成的 （2）目的 （3）形式 （4）后果第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法五、行政性壟斷的法律規(guī)制（二）行政性壟斷的主要表現(xiàn)1行

11、政機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實施地區(qū)封鎖的限制競爭行為。具體表現(xiàn)為：(1)濫用行政權(quán)力，實施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價格；對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標(biāo)準(zhǔn)，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進入本地市場；采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場；設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出；妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。(2)濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式

12、，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動。(3)濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法五、行政性壟斷的法律規(guī)制（一）行政性壟斷的主要表現(xiàn)2行政機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。3行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，強制經(jīng)營者從事反壟斷法規(guī)定的壟斷行為。4行政機關(guān)濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法（六）反壟斷法的實施（一）主管機構(gòu)主管

13、機構(gòu)國務(wù)院反壟斷委員會反壟斷執(zhí)法機構(gòu)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)（二）對涉嫌行為的調(diào)查執(zhí)法機構(gòu)享有的職權(quán)、承擔(dān)的義務(wù)被調(diào)查對象的權(quán)利、義務(wù)反壟斷調(diào)查的中止第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法第二節(jié) 反不正當(dāng)競爭法反不正當(dāng)競爭法概述不正當(dāng)競爭行為的概念與特征不正當(dāng)競爭行為的主要類型不正當(dāng)競爭行為的民事責(zé)任第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法一、反不正當(dāng)競爭法概述1、反不正當(dāng)競爭法的概念形式意義上：特指禁止、限制各種不正當(dāng)競爭行為的專門法律。專門立法：反不正當(dāng)競爭法（1993）注意區(qū)分：反壟斷法（2007）實質(zhì)意義上：調(diào)整市場競爭過程中，因規(guī)制不正當(dāng)競爭行為而發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范總稱。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭

14、法反不正當(dāng)競爭法a.2：經(jīng)營者在市場交易中，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠實信用的原則，遵守公認的商業(yè)道德。一般原則：自愿、平等、公平原則特殊原則：誠實信用、遵守公認的商業(yè)道德的原則2、反不正當(dāng)競爭法的基本原則第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法二、不正當(dāng)競爭行為的認定我國反不正當(dāng)競爭法的調(diào)整對象一般不正當(dāng)競爭行為限制競爭行為行政性壟斷行為反不正當(dāng)競爭法a.2.2：不正當(dāng)競爭，指經(jīng)營者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營者合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為。（一）不正當(dāng)競爭行為的概念第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法（二）一般不正當(dāng)競爭行為的特征一種競爭行為經(jīng)營者的經(jīng)營行為；經(jīng)營者，是指從事商品經(jīng)營或者營利性服務(wù)的法

15、人、其他經(jīng)濟組織和個人。行為違法性；違反法律的直接規(guī)定；違反誠信和公認的商業(yè)道德。社會危害性。 損害守法經(jīng)營者、潛在經(jīng)營者、消費者的合法權(quán)益。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法（三）一般不正當(dāng)競爭行為的構(gòu)成要件主體經(jīng)營者客體市場競爭秩序與社會關(guān)系（多重性） 客觀方面客觀違法行為行為、損害事實、因果關(guān)系主觀方面過錯違反誠信與公認的商業(yè)道德第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法三、不正當(dāng)競爭行為的主要類型假冒混同行為虛假標(biāo)示行為虛假宣傳行為商業(yè)賄賂行為侵犯商業(yè)秘密行為不正當(dāng)有獎銷售行為商業(yè)誹謗行為第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法假冒混同行為假冒混同行為是指經(jīng)營者采取欺騙手段從事交易，使自己的商品或服務(wù)與特定競爭

16、對手的商品或服務(wù)混淆，造成或足以造成購買者誤認誤購的不正當(dāng)競爭行為。假冒混同行為包括：假冒他人注冊商標(biāo)的行為；仿冒知名商品的行為；假冒他人的企業(yè)名稱和他人姓名行為。欺騙性的交易行為第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法（1）假冒他人的注冊商標(biāo)：注冊商標(biāo)（標(biāo)識&商品）未經(jīng)權(quán)利人許可擅自使用相同或近似的標(biāo)識侵犯商標(biāo)專用權(quán)欺騙消費者、用戶，造成誤認（2） 擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品?！爸茏　迸葡匆路鄣诹路磯艛喾ㄅc反不正當(dāng)競爭法“康師博”名稱、包裝、裝潢“近似”而致人誤認“劍南舂”第六章反壟斷法與反不

17、正當(dāng)競爭法（3）擅自使用他人企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認為是他人的商品 .具有一定的市場知名度、為相關(guān)公眾所知悉的企業(yè)名稱中的字號，自然人的筆名、藝名等.（4）在商品上偽造或冒用認證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示 違反認證制度不公平競爭侵害認證產(chǎn)品、產(chǎn)地聲譽侵害消費者利益第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法虛假標(biāo)示行為虛假標(biāo)示行為是指經(jīng)營者在商品或其包裝的標(biāo)識上，對商品的認證標(biāo)志、產(chǎn)地和其他質(zhì)量因素作不真實的標(biāo)注，欺騙購買者的不正當(dāng)競爭行為 。表現(xiàn)為：偽造或冒用認證標(biāo)志及名優(yōu)標(biāo)志；偽造產(chǎn)地；對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假標(biāo)示。欺騙性的交易行為第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭

18、法虛假宣傳行為虛假宣傳行為是指經(jīng)營者利用報刊、影視等宣傳媒體或其他方法，對商品的質(zhì)量、性能、用途、價格等或?qū)Ψ?wù)的質(zhì)量、方式等作出與事實不相符合的宣傳，造成公眾誤解的行為。表現(xiàn)為：虛假的廣告行為；虛假的新聞報道；引人誤解的廣告宣傳行為；變相廣告行為。欺騙性的交易行為第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法商業(yè)賄賂行為利誘性的交易行為商業(yè)賄賂行為是指經(jīng)營者在市場交易活動中，通過收買競爭對手的代表或其他能夠影響市場交易的有關(guān)人員，以獲取交易機會和競爭優(yōu)勢。商業(yè)賄賂的特征：(1)商業(yè)賄賂的行賄主體是經(jīng)營者，受賄主體為作為交易相對人的經(jīng)營者或其他對交易具有影響力的有關(guān)人員。(2)行賄者的目的是借用商業(yè)賄賂手段促

19、成交易或在交易中排擠同業(yè)競爭者，取得競爭優(yōu)勢。(3)商業(yè)賄賂是以不正當(dāng)方式進行的行為。(4)商業(yè)賄賂行為具有違法性。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法相關(guān)概念賬外暗中：未在依法設(shè)立的反映其生產(chǎn)經(jīng)營活動或者行政事業(yè)經(jīng)費收支的財務(wù)帳上按照財務(wù)會計制度規(guī)定明確和如實記載。（不記入財務(wù)帳、轉(zhuǎn)入其他帳戶、作假帳）折扣傭金回扣經(jīng)營者銷售商品時，在帳外暗中以現(xiàn)金、實物、或其他方式退給對方單位或個人的一定比例的商品價款?；乜凼巧虡I(yè)賄賂的典型形式。經(jīng)營者銷售商品時，在明示并入帳的方式給與對方單位或個人的價格優(yōu)惠。（“讓利”）經(jīng)營者在市場交易中給予為其提供服務(wù)的具有合法經(jīng)營資格的中間人的勞務(wù)報酬。經(jīng)營者給中間人傭金的

20、，必須如實入賬。接受傭金的經(jīng)營者必須如實入賬。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法侵犯商業(yè)秘密行為侵犯智力成果的行為商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟效益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。商業(yè)秘密的特征：秘密性；權(quán)利人采取了合理的保密措施；經(jīng)濟實用性。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法侵犯商業(yè)秘密的行為(1)以盜竊、利誘、脅迫或其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密。(2)披露、使用或允許他人以不正當(dāng)手段獲取的商業(yè)秘密。(3)違反約定或違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。(4)第三人明知或應(yīng)知上述違法行為，而獲取、使用或者披露權(quán)利人的商業(yè)秘密。第六章反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法不正當(dāng)抽獎行為利誘性的交易行為有獎銷售行為是指經(jīng)營者經(jīng)銷商品或者提供服務(wù)，附帶性地向購買者提供財務(wù)、金錢或者其他經(jīng)濟利益的行為。附贈式有獎銷售是指銷售方向所有購買方提供贈送獎品或獎金，或者贈送有價憑證的銷售行為。不正當(dāng)有獎銷售行為包括以下三種類型：(1)欺騙性有獎銷售。(2)利用有獎銷售推銷質(zhì)次價高的商品。(3)巨額獎