辦公室風(fēng)險評估報告

1、辦公室風(fēng)險評估報告為了認(rèn)真貫徹落實綜合辦公室風(fēng)險評估制度，推進(jìn)綜合辦公室建設(shè)工作，提升服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步做好綜合服務(wù)工作，為加強項目部綜合辦公室風(fēng)險管理工作控制，明確項目部綜合辦公室風(fēng)險點，杜絕風(fēng)險事例的發(fā)生，綜合辦公室組織進(jìn)行辦公室管理工作風(fēng)險評估活動。一、活動目標(biāo)1、分析項目部綜合辦公室職責(zé)，對辦公室風(fēng)險點進(jìn)行自查。2、討論辦公室風(fēng)險點可能產(chǎn)生的后果。3、記錄此次活動的內(nèi)容，并對風(fēng)險點進(jìn)行分析和排序。二、活動組織人員及邀請人員組織人員：3、活動日期：201X年3月10日201X年度項目部綜合辦公室風(fēng)險評估活動記錄及分析一、辦公室工作職責(zé)負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)、文秘、檔案的管理工作；負(fù)責(zé)項目部綜合統(tǒng)計、

2、報表等審核上報工作；負(fù)責(zé)綜合文字調(diào)研、行文辦會、信息報送，政務(wù)公開等籌備工作；負(fù)責(zé)人事、勞資、職工考核、年度考評工作；負(fù)責(zé)保險等申報工作；負(fù)責(zé)項目部的后勤、印章、公務(wù)接待、物品采購、公車使用、環(huán)境衛(wèi)生等工作；負(fù)責(zé)綜合治安治理、信訪接待、應(yīng)急管理等工作。二、綜合辦公室風(fēng)險點1、印章管理方面：（1）是否用印登記。（2）印章是否嚴(yán)格保管。（3）是否有來人自行用印行為。（4）用印有無簽字備案。（5）印章帶出有無分管領(lǐng)導(dǎo)簽字（電話同意）。2、檔案管理方面：（1）借閱檔案有無登記，有無簽字。（2）有無未經(jīng)批準(zhǔn)查閱行為。（3）接收檔案是否逐項檢查，有無交接簽字，有無鑒字人在場。（4）有無外來人員自行查閱行為

3、。（6）各部室借閱將檔案帶出檔案室的問題。（8）檔案收錄是否備份。3、綜合統(tǒng)計報表方面：（1）是否按時限上報統(tǒng)計報表。（2）是否對前線項目部上報的數(shù)字進(jìn)行審核。（3）填寫報表是否有上報的依據(jù)。4、綜合文字工作方面：（1）領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，是否能夠認(rèn)真及時高質(zhì)量完成；（2）對本職工作是否盡職盡責(zé)；（3）對各部門各項督辦工作，信息反饋是否及時準(zhǔn)確全面。5、車輛管理方面：（1）為領(lǐng)導(dǎo)和部門服務(wù)是否安全、及時、滿意。（2）車輛修理是否存在假修或假換件。（3）有無日常報銷虛報費用。（4）有無酒駕行為。（5）有無公車私用行為。6、公務(wù)接待方面（1）是否嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待制度。（2）是否嚴(yán)格落實接待標(biāo)準(zhǔn)。（3）是

4、否嚴(yán)格履行接待費審批制度。三、風(fēng)險分析及排序1、印章管理：嚴(yán)格用印登記，有經(jīng)理審批；領(lǐng)導(dǎo)電話通知用印，做好記錄，事后補簽；嚴(yán)格保管印章，專人負(fù)責(zé)，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時間記錄等。否則會造成用印風(fēng)險。2、檔案管理：借閱檔案做好登記，有領(lǐng)導(dǎo)和借閱人簽字，檔案管理員在場查詢；接收檔案有交接手續(xù)，有交接人、鑒交人簽字；逐頁檢查，每宗卷宗要有立卷人簽字；檔案室做好保密工作；新接收的檔案資料要及時收錄登記，做好備份。否則造成檔案丟失，造成記錄無追溯性的潛在風(fēng)險。3、綜合統(tǒng)計報表：由專人具體負(fù)責(zé)統(tǒng)計報表工作，落實責(zé)任；要認(rèn)真審核項目部上報的數(shù)據(jù)；項目部報表要有項目負(fù)責(zé)人簽字。否則報表

5、上的數(shù)據(jù)不符合要求或者錯誤造成資金的風(fēng)險。4、綜合文字工作：辦文工作按照“運行規(guī)范、優(yōu)質(zhì)高效”的原則，全面提升辦文水平。在辦文工作上，要嚴(yán)把握文件起草和發(fā)文兩個關(guān)口，全面規(guī)范審核程序，按照時間要求，快速履行發(fā)文程序，轉(zhuǎn)辦文件要按照要求，確保上情及時下達(dá)，下情及時上報。否則耽誤工作的延遲，造成重大事件不能及時完成的風(fēng)險。5、車輛管理方面：嚴(yán)格貫徹落實公司制定的車輛管理制度，加強車輛管理，規(guī)范車輛使用及保養(yǎng)秩序，確保車輛服務(wù)質(zhì)量，提高車輛使用效率。否則造成車輛性能過早變低依然使用時發(fā)生事故的風(fēng)險。6、公務(wù)接待方面：對公司上級主管部門、業(yè)務(wù)聯(lián)系部門及領(lǐng)導(dǎo)交辦的接待工作，遵循“集中管理、對口接待、熱情

6、周到、厲行節(jié)約”的原則，并實行項目經(jīng)理審批制。否則造成接待費用過高導(dǎo)致項目部資金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)問題的風(fēng)險。四、其他風(fēng)險要點1、信息報送、政務(wù)公開工作。堅持準(zhǔn)確、快速、真實、深刻、全面的原則，打造方便快捷的政務(wù)信息通道，加強對各部門政務(wù)公開和辦事公開的督促、指導(dǎo)和檢查。否則造成重要事件不能按時完成造成經(jīng)濟等損失的風(fēng)險。2、應(yīng)急管理工作。組織協(xié)調(diào)各部門，建立完善各種應(yīng)急預(yù)案；加強日常的應(yīng)急管理和應(yīng)急信息報送；應(yīng)急辦要建立快速反應(yīng)的信息溝通渠道，確保發(fā)生突發(fā)事件，能夠第一時間達(dá)到現(xiàn)場，組織應(yīng)急救援。否則會造成救援不及時導(dǎo)致人員傷亡、資產(chǎn)損失的風(fēng)險。3、項目辦公室應(yīng)保持每天進(jìn)行清掃，室內(nèi)要整潔，不能有雜亂物

7、品堆積，辦公桌物品要擺放整齊有序，地面干凈無灰塵、無積水、無煙蒂、無死角，門窗干凈明亮，保持空氣清新。防止疾病傳染擴散。綜合管理專員負(fù)責(zé)不定期對衛(wèi)生情況進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即整改。否則造成疾病傳染擴散的影像員工健康的風(fēng)險。5、考勤管理方面：1）施工隊伍人員及項目所有員工均實行考勤制，由綜合辦公室專員負(fù)責(zé)及統(tǒng)計。否則造成項目部資金（特別是針對農(nóng)民工工資發(fā)放）的流失的風(fēng)險。2）所有項目部人員上班前必須先到綜合辦公室刷卡。因工作需要不能按時出勤者，必須先向項目經(jīng)理申請，否則按外出辦私事處理。綜合辦公室專員建立員工外出登記表，員工回來后需補簽員工外出登記，單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。否則造成項目部管控出現(xiàn)風(fēng)險3）考勤工作由綜合辦公室專員負(fù)責(zé)，填寫出勤登記，負(fù)責(zé)考勤工作，每月月底將考勤表送交項目總經(jīng)理。項目總經(jīng)理對考勤表進(jìn)行檢查核實，經(jīng)確認(rèn)無誤后，用于考核工資發(fā)放。否則造成損失后沒有追溯性的風(fēng)險。5）考勤工作要求：綜合管理專員于每周周日核查考勤表，整理并歸檔。6、為加強辦公用品使用的管理，節(jié)約開支、杜絕浪費現(xiàn)象。項目辦公用品由辦公室統(tǒng)一保管發(fā)放，并指定保管人，保管人應(yīng)對領(lǐng)用的物品做好登記，做到賬物相符。并時時對倉庫的貨物進(jìn)行盤存；對于庫存不多的物品及時將情況上報給辦公室主管人員以便申購補充。各部門在領(lǐng)用辦公用品時統(tǒng)一在辦公用品領(lǐng)用記錄本上