（推薦精選）住建部檢查指南檢查指南(提供版)

1、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南的通知建質(zhì)2016173號 各省、自治區(qū)住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳，北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、規(guī)劃委，天津市城鄉(xiāng)建設(shè)委，上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會、交通委，重慶市城鄉(xiāng)建設(shè)委： 為規(guī)范城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查工作，提升檢查標(biāo)準(zhǔn)化水平，我部組織修訂了城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合本地區(qū)實際參照執(zhí)行。城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）（建質(zhì)201286號）同時廢止。 中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 2016年8月15日1 主要內(nèi)容第一部分 檢查指南修訂背景第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容第三部分：建設(shè)單位的檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)2 第一

2、部分 檢查指南修訂背景一、2012年版指南（86號）出臺背景1、進入21世紀(jì)，我國城市軌道交通建設(shè)進入高速發(fā)展時期，建設(shè)、設(shè)計、施工有經(jīng)驗的技術(shù)、管理力量被攤薄，質(zhì)量安全形勢一度十分嚴峻。3 第一部分 檢查指南修訂背景2、為了加強城市軌道交通工程質(zhì)量安全管理工作，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院七部委2009年十二月十四日聯(lián)合下發(fā)了關(guān)于加強重大工程安全質(zhì)量保障措施的通知（發(fā)改投資20093183號），提出了一系列新的管理理念和系統(tǒng)的管理措施，并首次提出建設(shè)單位要對工程質(zhì)量安全負總責(zé)。4 第一部分 檢查指南修訂背景 該文件把建設(shè)單位定位為項目實施管理的總牽頭單位。 要求建設(shè)單位根據(jù)事前確定的設(shè)計、施工方案，

3、組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位加強安全質(zhì)量管理，確保工程安全質(zhì)量。 要求建設(shè)單位要認真執(zhí)行工程的安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用的有關(guān)規(guī)定。5 第一部分 檢查指南修訂背景 要求建設(shè)單位要定期和不定期地對安全質(zhì)量管理體系運行情況，勘察設(shè)計單位、施工單位和監(jiān)理單位落實安全質(zhì)量責(zé)任情況進行檢查。 提出要科學(xué)確定并嚴格執(zhí)行合理的工程建設(shè)周期；建立防范低于成本價中標(biāo)的機制；實行工程安全風(fēng)險動態(tài)分級管理等一系列保障措施。6 第一部分 檢查指南修訂背景3、鑒于城市軌道交通工程的特殊性，住建部組織起草，并下發(fā)了城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號） 該文件是我國第一部專門

4、針對城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理的系統(tǒng)性的、綱領(lǐng)性的規(guī)范性文件7 第一部分 檢查指南修訂背景 文件依據(jù)國務(wù)院七部委3183號文件精神，對城市軌道交通工程建設(shè)單位的質(zhì)量安全主體責(zé)任進行了定位，提出了“建設(shè)單位對工程項目管理負總責(zé)”，建設(shè)單位要“對勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進行安全質(zhì)量履約管理”。 該文件還突破性的將第三方監(jiān)測單位定位為質(zhì)量安全責(zé)任主體之一。8 第一部分 檢查指南修訂背景 該文件設(shè)計了一系列由建設(shè)單位主導(dǎo)的質(zhì)量安全制度措施，如：全過程風(fēng)險管理與初步設(shè)計階段風(fēng)險評估制度；工程周邊環(huán)境保護制度；合理工期、造價控制制度；第三方監(jiān)測制度；關(guān)鍵節(jié)點施工前條件驗收制度等。9 第一部分

5、檢查指南修訂背景4、圍繞落實城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法的各項制度措施，住建部陸續(xù)下發(fā)了一系列支持性文件：城市軌道交通工程周邊環(huán)境調(diào)查指南(建質(zhì)201256號)城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行) (建質(zhì)201286號)10 第一部分 檢查指南修訂背景城市軌道交通工程設(shè)計文件編制深度規(guī)定（建質(zhì)2013160號）城市軌道交通建設(shè)工程質(zhì)量安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（建質(zhì)201434號）城市軌道交通建設(shè)工程驗收管理暫行辦法（建質(zhì)201442號）11 第一部分 檢查指南修訂背景5、其中，城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行) (建質(zhì)201286號)就是將城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法

6、（建質(zhì)20105號）和相關(guān)法律法規(guī)的各項制度措施和相關(guān)主體的責(zé)任，以檢查表的形式明細列出，以便于落實和指導(dǎo)監(jiān)督檢查。12 第一部分 檢查指南修訂背景城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行) 是由住建部質(zhì)量安全司主持，組織了城市軌道交通工程建設(shè)、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、監(jiān)測等多個具有豐富經(jīng)驗的單位和專家參與編寫，經(jīng)研究起草、反復(fù)的廣泛的征詢意見和修改、組織專家和相關(guān)部門審查、部審批發(fā)布，歷時一年多的時間得以出臺。13 第一部分 檢查指南修訂背景二、修訂的背景1、城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）（建質(zhì)201286號）已執(zhí)行四年，取得了較好的效果，各方主體已將該指南作為城市軌道交通工程質(zhì)量安

7、全管理的工作標(biāo)準(zhǔn)，需要提升該指南的法律地位。14 第一部分 檢查指南修訂背景2、安全生產(chǎn)法等法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策文件陸續(xù)進行了修訂，中央和國務(wù)院也出臺了一系列深化改革的規(guī)定，需要依據(jù)新的要求補充或調(diào)整檢查指南。15 第一部分 檢查指南修訂背景3、在住建部組織的全國城市軌道交通工程質(zhì)量安全督查工作中發(fā)現(xiàn)，各地在執(zhí)行城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）等相關(guān)法律法規(guī)，落實相關(guān)制度措施方面還存在不到位或理解性偏差，通過檢查指南的修訂可以起到指導(dǎo)作用。16 第一部分 檢查指南修訂背景三、指導(dǎo)思想1、嚴格遵循現(xiàn)行法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策文件等規(guī)定。2、結(jié)合先行城市軌道交通工程

8、質(zhì)量安全管理的經(jīng)驗。3、能有效指導(dǎo)城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查工作，提升檢查工作標(biāo)準(zhǔn)化水平。17 第一部分 檢查指南修訂背景4、能以此科學(xué)評價城市軌道交通工程建設(shè)質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀。5、有利于推動建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及施工圖審查、第三方監(jiān)測、檢測等單位落實質(zhì)量安全主體責(zé)任和相關(guān)責(zé)任。18 第一部分 檢查指南修訂背景四、修訂工作的組織 由住建部質(zhì)安司組織，住建部城市軌道交通質(zhì)量安全專家委員會和深圳市地鐵集團有限公司牽頭，參編單位如下：北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站深圳市市政工程質(zhì)量安全監(jiān)督總站青島市市政工程質(zhì)量安全監(jiān)督站19 第一部分 檢查指南修訂背景北京市軌道交通建設(shè)管理有限公司北京城

9、市快軌建設(shè)管理有限公司廣州地鐵集團有限公司青島地鐵集團有限公司合肥城市軌道交通有限公司北京市軌道交通設(shè)計研究院有限公司20 第一部分 檢查指南修訂背景北京城建勘測設(shè)計研究院有限責(zé)任公司中國中鐵隧道勘測設(shè)計院有限公司中鐵建設(shè)投資集團有限公司中鐵電氣化局集團有限公司港鐵技術(shù)咨詢（深圳）有限公司中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）21 第一部分 檢查指南修訂背景編寫人員林茂德 魯 屹 金 淮 楊和平 黎忠文 韓少光 趙晉友 高文新 羅 兵 張自太張建全 張海波 宋超業(yè) 黃鑫琢 鄭 皓劉錦輝 汪良旗 林計密 劉方克 戴四化 李永鴻 胡志光 李 琍 梁 爽22 第一部分 檢查指南修訂背景審查人員肖 民 韓學(xué)詮 劉艷青

10、刁日明 虞 雍劉愛華 陳 健 張大春 馬運康 趙 勤 孫河川 劉永勤 石平府 童 飛 李少波 汪全信23 第一部分 檢查指南修訂背景五、修訂過程2015年底，住建部質(zhì)安司分別在深圳、北京主持召開了城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查標(biāo)準(zhǔn)化制度研究課題啟動會。討論并確定了調(diào)研計劃和修訂大綱隨后向全國各在建城市發(fā)出了調(diào)查問卷，次年2月底收回問卷，并完成實地調(diào)研工作24 第一部分 檢查指南修訂背景2016年3月中旬完成了研究報告初稿和檢查指南修訂初稿3月下旬召開了對檢查指南修訂初稿、城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查標(biāo)準(zhǔn)化制度建議初稿和研究報告的中期審查會此后，根據(jù)審查意見，對檢查指南、檢查標(biāo)準(zhǔn)化制度和研究報告進

11、行修改完善25 第一部分 檢查指南修訂背景2016年4月下旬召開了課題結(jié)題專家評審會；結(jié)題后，根據(jù)專家意見對檢查指南修訂初稿進行完善，再次在部分城市征求意見并進一步修改，于6月下旬又一次在部分城市征求意見后，于8月15日經(jīng)部審批后正式頒布。26 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容（一）主要依據(jù)本指南主要依據(jù)中華人民共和國建筑法、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例、城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法等有關(guān)法規(guī)制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定。本指南應(yīng)當(dāng)與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范配套使用。27 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容（二）適用范圍本指南主要適用于城市軌道交通工程各方主體以及施工圖審查、第三方監(jiān)測、檢測等單位開

12、展質(zhì)量安全自查工作；可用于城市軌道交通工程建設(shè)單位對各參建單位實施履約管理及評價等工作；也可用城市軌道交通工程建設(shè)主管部門開展質(zhì)量安全檢查工作。28 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容(三) 內(nèi)容構(gòu)成本指南由建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位、質(zhì)量檢測單位、施工圖審查機構(gòu)等8個方面的檢查評分表組成，詳見附表1-10。檢查評分表主要包括檢查項目、檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)分數(shù)、扣減分數(shù)、實得分數(shù)、合計分數(shù)、評價意見等內(nèi)容。29 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容（四）檢查評分方法檢查評分表滿分為100分，得分應(yīng)為按規(guī)定檢查項目實得分數(shù)之和。檢查項目實得分數(shù)不出現(xiàn)負值，各檢查項目扣

13、減分數(shù)不超過該項標(biāo)準(zhǔn)分數(shù)。如遇有缺項，可按下列公式計算得分：30 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容多人對同一工程項目檢查時，取算術(shù)平均值作為最終得分。(五)檢查評價標(biāo)準(zhǔn)檢查評定等級分為優(yōu)良、合格、不合格三個等級。合計得分在80分（含80分）以上，評定為優(yōu)良；合計得分在70分（含70分）至80分，評定為合格；合計得分不足70分，評定為不合格。31 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容受檢單位存在嚴重違反基本建設(shè)程序，資質(zhì)資格不符合國家有關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)包、違法分包等違法違規(guī)行為的，可直接評定為不合格。檢查評定等級為不合格時，受檢（自檢）單位必須限期整改為合格。檢查發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量安全隱患的，受檢（自檢）單位應(yīng)當(dāng)立即采取

14、措施消除隱患。32 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容 說明：關(guān)于對于條文的理解與檢查口徑統(tǒng)一的問題 由于目前未提供檢查內(nèi)容的符合判定標(biāo)準(zhǔn)，除了依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)外，還可以參考以下已經(jīng)出版的系列教材：33 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容34 第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn) 建設(shè)單位各檢查項目的設(shè)立主要從以下三個方面考慮：一是圍繞建設(shè)單位作為生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)該落實安全生產(chǎn)法對生產(chǎn)經(jīng)營單位規(guī)定的相關(guān)責(zé)任（包括三同時）設(shè)立檢內(nèi)容35 第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)二是圍繞作為建設(shè)單位應(yīng)該落實建筑法、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例對建設(shè)單位規(guī)定的相關(guān)責(zé)任設(shè)立檢內(nèi)容三是圍繞近年來建筑業(yè)

15、深化改革提出的一系列強化建設(shè)單位責(zé)任的要求設(shè)立檢內(nèi)容相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件對建設(shè)單位責(zé)任的規(guī)定可以歸納為以下六個方面：36 第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)1、依法合規(guī)（包括標(biāo)準(zhǔn)）組織工程建設(shè)；2、提供滿足設(shè)計、施工安全要求的基本資料；3、提供滿足安全生產(chǎn)基本條件所需的時間、資金和場地；4、提供滿足安全生產(chǎn)基本條件所需的社會環(huán)境。包括辦理施工許可、占道施工許可、安全質(zhì)量監(jiān)督登記等各種申請批準(zhǔn)手續(xù)；37 第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)5、對承包單位安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，定期進行安全檢查，牽頭組織開展全過程安全風(fēng)險管理，建立事故隱患排查治理機制，發(fā)現(xiàn)安全問題，及時督促整改。對勘察、設(shè)計、

16、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進行安全質(zhì)量履約管理。6、按照有關(guān)規(guī)定組織勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進行竣工驗收。38 第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)為什么要強化建設(shè)單位的主體責(zé)任關(guān)于加強重大工程安全質(zhì)量保障措施的通知（發(fā)改投資20093183號）首次提出建設(shè)單位要對工程質(zhì)量安全負總責(zé)。城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）提出了“建設(shè)單位對工程項目管理負總責(zé)”。39 第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見（國辦發(fā)201719號）“全面落實各方主體的工程質(zhì)量責(zé)任，特別要強化建設(shè)單位的首要責(zé)任和勘察、設(shè)計、施工單位的主體責(zé)任”。40 第三

17、部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)1、建設(shè)單位是建設(shè)項目的發(fā)起人，是工程重大技術(shù)經(jīng)濟方案的決策者，應(yīng)當(dāng)對工程前期工作中所做的影響工程質(zhì)量的決策承擔(dān)首要責(zé)任。2、建設(shè)單位是項目建設(shè)的總牽頭人，應(yīng)當(dāng)為項目實施提供基本資料、時間、資金、場地、社會環(huán)境等保障條件，應(yīng)當(dāng)對保障條件的落實承擔(dān)直接責(zé)任。41 第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)3、建設(shè)單位是建設(shè)項目實施的組織者，應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理地組織工程建設(shè)，對組織、協(xié)調(diào)、管理不當(dāng)引起的質(zhì)量問題承擔(dān)首要責(zé)任。4、建設(shè)單位是單位工程驗收、項目工程驗收、竣工驗收的責(zé)任主體，對驗收組織的合規(guī)性、驗收結(jié)論的真實性承擔(dān)首要責(zé)任。42 第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)5、因工程質(zhì)

18、量問題給他人造成損失的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)首先賠付責(zé)任。6、此外，長期以來，我國城市軌道交通沒有培育起來真正具有總承包能力的施工單位（近幾年開始形成了），工程建設(shè)模式是以專業(yè)發(fā)包的方式進行，建設(shè)單位充當(dāng)了總承包的角色。43 第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)單位檢查否定內(nèi)容2條：（1）參建單位資質(zhì)不符合規(guī)定；（2）施工圖設(shè)計文件未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细?，擅自施工?4 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員一、檢查內(nèi)容質(zhì)量安全管理機構(gòu)是否健全質(zhì)量、安全管理人員配備情況應(yīng)急管理部門及人員配備情況45 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員二、依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法第二十一條礦山、金屬冶煉、建筑施工、道

19、路運輸單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。46 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，從業(yè)人員超過一百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在一百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員。第二十四條 生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力。47 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）第五條 -建設(shè)單位必須-，設(shè)置安全質(zhì)量管理機構(gòu)，配備與建設(shè)規(guī)模相適應(yīng)的安全

20、質(zhì)量管理人員，-。48 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員城市軌道交通建設(shè)工程質(zhì)量安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（建質(zhì)201434號）第二十五條 建設(shè)主管部門、建設(shè)單位和施工單位要指定專門機構(gòu)和人員負責(zé)應(yīng)急預(yù)案的編制、評審、備案、培訓(xùn)、演練、評估和修訂等工作。49 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)嚴格落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的指導(dǎo)意見（安監(jiān)總辦2010139號）加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)及其下屬單位應(yīng)建立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)組織、研究、部署本單位安全生產(chǎn)工作，專題研究重大安全生產(chǎn)事項，制訂、實施加強和改進本單位安全生產(chǎn)

21、工作的措施。50 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任體系五落實五到位規(guī)定的通知（安監(jiān)總辦201527號）三、必須落實安全生產(chǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，成立安全生產(chǎn)委員會，由董事長或總經(jīng)理擔(dān)任主任。四、必須落實安全管理力量，依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配齊配強注冊安全工程師等專業(yè)安全管理人員。51 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員三、主要檢查點1、質(zhì)量安全管理機構(gòu)主要檢查點：（1）圍繞質(zhì)量安全委員會（質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組、安全生產(chǎn)委員會）設(shè)立情況的檢查點是否設(shè)立了質(zhì)量安全委員會質(zhì)量安全委員會的作用是否得到發(fā)揮52 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員質(zhì)量安全委員會成員組成主

22、任、副主任、常務(wù)副主任、辦公室設(shè)置情況質(zhì)量安全委員會辦公室職責(zé)（有無對本單位履行建設(shè)單位質(zhì)量安全責(zé)任的監(jiān)管職能）53 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員（2）圍繞專職機構(gòu)設(shè)置情況的檢查點是否設(shè)置了質(zhì)量安全管理部門質(zhì)量安全管理部門是否為專職質(zhì)量安全管理部門有無對參建單位和本單位的監(jiān)管職責(zé)等54 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員需要查看的資料：建設(shè)單位下發(fā)的質(zhì)量安全委員會設(shè)立文件建設(shè)單位下發(fā)的機構(gòu)設(shè)置文件質(zhì)量安全管理部門職責(zé)55 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員2、質(zhì)量、安全管理人員配備主要檢查點（1）人員數(shù)量（編制、實際）（2）崗位配備、崗位職責(zé)、專業(yè)匹配（3）人員知識或經(jīng)驗、接受質(zhì)量安全教

23、育培訓(xùn)情況等。56 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員需要查看的資料建設(shè)單位下發(fā)的質(zhì)量安全管理部門人員編制、崗位設(shè)置文件在崗人員花名冊學(xué)歷、職稱等證書或從事質(zhì)量安全管理工作經(jīng)歷培訓(xùn)檔案57 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員3、應(yīng)急管理人員主要檢查點（1）是否明確了應(yīng)急管理部門，應(yīng)急管理部門的職責(zé)是否明確（2）應(yīng)急管理人員的配備情況，應(yīng)急管理人員的職責(zé)，應(yīng)急管理職責(zé)落實情況 需要查看的資料部門及崗位人員的職責(zé)分工（文件）58 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員四、以往檢查存在的問題1、沒有正式文件2、質(zhì)量安全管理部門沒有對本單位質(zhì)量安全履責(zé)情況進行監(jiān)管3、應(yīng)急管理部門及人員不明確4、崗位（專業(yè)

24、）配備不能滿足管理需要5、人員專業(yè)知識差距較大或經(jīng)驗不足59 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制一、檢查內(nèi)容質(zhì)量安全責(zé)任制是否建立健全考核制度和考核標(biāo)準(zhǔn)是否建立，是否組織開展考核項目負責(zé)人授權(quán)書、承諾書、永久性標(biāo)牌落實情況60 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制二、依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法第四條生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強安全生產(chǎn)管理，建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制-。第十九條生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。61 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的機制，加強對安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責(zé)任制的落

25、實。建筑工程五方責(zé)任主體項目負責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法（建質(zhì)2014124號）住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于嚴格落實建筑工程質(zhì)量終身責(zé)任承諾制的通知（建辦質(zhì)201444號）62 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)等四個規(guī)定的通知(建市201535號)63 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制三、主要檢查點1、質(zhì)量安全責(zé)任制主要檢查點（1）是否建立、健全了質(zhì)量安全責(zé)任制（2）各部門、各崗位質(zhì)量安全責(zé)任范圍是否明確、清晰、完整（縱向到底、橫向到邊、三全）64 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制（3）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的建設(shè)單位質(zhì)量安全責(zé)任是否包含在責(zé)任制中，并明確到責(zé)任部門及人員需要查看的

26、資料建設(shè)單位自身質(zhì)量安全責(zé)任制文件責(zé)任書65 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制2、責(zé)任制考核主要檢查點（1）是否制定了考核制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，有無獎懲機制；（2）質(zhì)量安全責(zé)任制是獨立考核還是與績效考核一并，績效考核各考核項的權(quán)重，質(zhì)量安全是否一票否決等。66 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制需要查看的資料考核制度文件（含各崗位考核標(biāo)準(zhǔn)）考核獎懲檔案67 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制3、質(zhì)量終身責(zé)任制主要檢查點（1）是否明確了項目負責(zé)人，法定代表人是否簽署了項目負責(zé)人授權(quán)書，項目負責(zé)人是否簽署工程質(zhì)量終身責(zé)任承諾書，并報工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案（2）簽署及備案時間，人員發(fā)生變更重新報備68 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制

27、（3）項目負責(zé)人是否知曉（建質(zhì)2014124號）、（建辦質(zhì)201444號）、(建市201535號)內(nèi)容規(guī)定（4）竣工項目是否設(shè)立了永久性標(biāo)牌69 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制需要查看的資料項目負責(zé)人授權(quán)書項目負責(zé)人承諾書終身責(zé)任制永久性標(biāo)牌70 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制四、以往檢查存在的問題1、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的建設(shè)單位質(zhì)量安全責(zé)任沒有落實到責(zé)任之中2、責(zé)任制內(nèi)容過于簡單，責(zé)任不清，沒有體現(xiàn)“三全”3、責(zé)任制沒有及時根據(jù)機構(gòu)調(diào)整進行修訂71 檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制4、PPP模式相關(guān)各方責(zé)任不清5、沒有建立考核制度、標(biāo)準(zhǔn)或沒有考核72 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)一、檢

28、查內(nèi)容質(zhì)量安全管理制度建立情況質(zhì)量安全企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建立情況73 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)二、依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法第四條-建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度，改善安全生產(chǎn)條件，推進安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn)。74 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）第五條 建設(shè)單位必須建立健全-管理制度。75 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)三、主要檢查點1、質(zhì)量安全管理制度主要檢查點（1）制度建設(shè)是否完善，是否滿足工程質(zhì)量安全管理需要（2）制度內(nèi)容是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定76 檢查項目三

29、：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)（3）制度內(nèi)容是否完整、適用（4）各項制度是否正式頒布77 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)建立的主要制度如下：質(zhì)量安全會議制度，質(zhì)量安全資金投入保障制度，質(zhì)量安全教育培訓(xùn)制度，安全風(fēng)險管理制度，質(zhì)量安全檢查與事故隱患排查治理制度，合同履約管理制度，事故應(yīng)急救援、報告、調(diào)查處理制度，工程周邊環(huán)境調(diào)查，測量管理，質(zhì)量檢測管理，監(jiān)測管理，關(guān)鍵節(jié)點條件驗收，變更洽商，工程材料與設(shè)備管理，車輛和設(shè)備調(diào)試管理，多個單位共同作業(yè)區(qū)管理，工程質(zhì)量驗收管理，應(yīng)急管理等制度。78 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)需要查看的資料各項制度頒布的正式文件79 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度

30、與標(biāo)準(zhǔn)2、標(biāo)準(zhǔn)主要檢查點（1）最低要求：明確工程施工質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（2）基本要求：企業(yè)的質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測控制標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)、隱患分類分級標(biāo)準(zhǔn)等。（3）較高要求：質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)化要求的標(biāo)準(zhǔn)體系。80 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)需要查看的資料相應(yīng)規(guī)定，如合同四、以往檢查存在的問題（1）制度存在缺失（2）制度內(nèi)容有問題（3）沒有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)81 檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度一、檢查內(nèi)容是否建立質(zhì)量安全例會、專題會、年度工作會等會議制度會議制度落實情況會議記錄82 檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度二、主要檢查點1、有無質(zhì)量安全會議制度，各種會議制度是否健全2、會議制度內(nèi)容，如對會議周期

31、、主持人、參加人，會議內(nèi)容等是否有明確規(guī)定3、會議制度落實情況，如會議周期、主持人、參加人等是否符合制度要求83 檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度4、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人參會情況5、會議內(nèi)容與質(zhì)量安全是否相關(guān)，6、有無會議記錄，會議記錄是否真實、完整84 檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度需要查看的資料質(zhì)量安全會議制度文件質(zhì)量安全會議簽到表質(zhì)量安全會議記錄會議紀(jì)要85 檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度三、以往檢查存在的問題1、沒有建立質(zhì)量安全例會、專題會、年度工作會制度2、會議制度落實不好，如未按期組織會議、會議主持人不符合規(guī)定、參會人員不符合規(guī)定、會議內(nèi)容偏離，沒有研究質(zhì)量安全管理相關(guān)工作等3、會議記錄不詳86 檢

32、查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)一、檢查內(nèi)容質(zhì)量安全教育培訓(xùn)制度培訓(xùn)計劃培訓(xùn)制度和計劃落實情況培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)檔案87 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)二、依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法第二十五條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。88 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動者的，應(yīng)當(dāng)將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作

33、技能的教育和培訓(xùn)。勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)對被派遣勞動者進行必要的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。89 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營單位接收中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校學(xué)生實習(xí)的，應(yīng)當(dāng)對實習(xí)學(xué)生進行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，提供必要的勞動防護用品。學(xué)校應(yīng)當(dāng)協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營單位對實習(xí)學(xué)生進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。90 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。第二十六條生產(chǎn)經(jīng)營單位采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，必須了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護措施，并對從業(yè)人員進行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。91

34、檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)第二十七條生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)。特種作業(yè)人員的范圍由國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會同國務(wù)院有關(guān)部門確定。住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于貫徹落實的實施意見92 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)三、主要檢查點1、育培訓(xùn)制度內(nèi)容包括培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)周期、學(xué)時要求、考核制度、培訓(xùn)經(jīng)費、培訓(xùn)檔案等規(guī)定是否健全2、有無制定培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)內(nèi)容是否與質(zhì)量安全工作相關(guān)，參加培訓(xùn)的人員、周期和學(xué)時是否符合規(guī)定3、培訓(xùn)計劃落實情況93 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)4、有無對新員工（包括實習(xí)人員、被派遣勞動者）、換崗員工

35、進行崗前質(zhì)量安全教育培訓(xùn)5、專職質(zhì)量安全管理人員接受教育培訓(xùn)情況6、培訓(xùn)考核情況。檢查查看的資料培訓(xùn)制度、培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)考核檔案。94 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)四、以往檢查存在的問題1、無制度、無計劃、未開展2、領(lǐng)導(dǎo)層極少參加培訓(xùn)3、未建立培訓(xùn)教育檔案或檔案資料不真實95 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價一、檢查內(nèi)容工程概算是否包括保障工程質(zhì)量安全所需的費用招標(biāo)前對工期、造價組織專家論證制度落實情況招標(biāo)時相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況合同工期調(diào)整情況等96 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價二、依據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第十條 建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價格競標(biāo)，不得任意壓縮合理工期。建設(shè)工程

36、安全生產(chǎn)管理條例第七條建設(shè)單位不得對勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，不得壓縮合同約定的工期。97 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價第八條建設(shè)單位在編制工程概算時，應(yīng)當(dāng)確定建設(shè)工程安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用。城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）第十三 建設(shè)單位在編制工程概算時，應(yīng)當(dāng)包括安全質(zhì)量風(fēng)險評估費、工程監(jiān)測費、工程周邊環(huán)境調(diào)查費及現(xiàn)狀評估費等保障工程安全質(zhì)量所需的費用。98 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價第十四條建設(shè)單位在施工招標(biāo)前，應(yīng)當(dāng)組織專家對施工工期和造價進行論證，論證時應(yīng)充分考慮工程的復(fù)雜程度及其周邊環(huán)境

37、拆除、遷移等對施工工期和造價的影響。 專家論證報告作為招標(biāo)文件編制的依據(jù)。99 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價第十五條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法執(zhí)行國家有關(guān)勘察設(shè)計費、監(jiān)理費等管理規(guī)定，不得明示或暗示勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位以低于成本的價格或政府指導(dǎo)價競標(biāo)。 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)科學(xué)確定勘察、設(shè)計、施工等各階段工期，不得任意壓縮合同約定的工期。100 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價 迫使承包方以低于成本的價格或政府指導(dǎo)價競標(biāo)，或任意壓縮合同約定工期導(dǎo)致發(fā)生安全質(zhì)量事故的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。101 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價第十六條建設(shè)單位在編制工程量清單時，應(yīng)當(dāng)將安全措施費用單列，施工單位競標(biāo)時不得刪

38、減。建設(shè)單位與施工單位應(yīng)當(dāng)在施工合同中明確安全措施費用，以及費用預(yù)付、支付計劃，使用要求及調(diào)整方式等條款。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按合同約定及時將安全措施費用撥付給施工單位。102 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價三、主要檢查點1、工程概算主要檢查點（1）工程概算是否包括工程安全生產(chǎn)措施費用及其他保障工程質(zhì)量安全所需的費用（工傷保險費用、安全風(fēng)險評估費、第三方監(jiān)測費、第三方質(zhì)量檢測費、工程周邊環(huán)境調(diào)查費、現(xiàn)狀檢測評估費）檢查查閱資料：初步設(shè)計概算編制說明、詢問103 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價2、招標(biāo)前對工期、造價是否組織專家論證主要檢查點（1）施工招標(biāo)前是否對各標(biāo)段的工期、造價組織專家進行論證（2）招標(biāo)文件是

39、否根據(jù)論證意見編制（3）合同工期是否包含拆、改、移時間104 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價檢查查閱資料工期、造價論證分析報告、專家論證意見、招標(biāo)文件、施工合同等。105 北京施工招標(biāo)前工期控制相關(guān)規(guī)定北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會文件 “關(guān)于頒發(fā)2009年北京市建設(shè)工程工期定額和2009年北京房屋修繕工程工期定額 ” （京建市2009797號）關(guān)于貫徹執(zhí)行2009年北京市建設(shè)工程工期定額和2009年北京市房屋修繕工程工期定額有關(guān)問題的通知（京建發(fā)2010255號）106 北京施工招標(biāo)前工期控制相關(guān)規(guī)定招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依據(jù)工期定額計算施工工期，并在招標(biāo)文件中注明。招標(biāo)人要求施工工期小于定額工期時，必須在招標(biāo)

40、文件中明示增加費用，壓縮的工期天數(shù)不得超過定額工期的30%。超過30%，視為發(fā)包人任意壓縮合理工期，依照建設(shè)工程質(zhì)量管理條例處理。107 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價3、招標(biāo)主要檢查點（1）招標(biāo)時，是否將安全生產(chǎn)措施費用及其他保障工程質(zhì)量安全所需的費用單獨列支，不參與競爭；（2）有無迫使勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位低于成本價競標(biāo)情況。主要查閱資料招、投標(biāo)相關(guān)資料、了解情況。108 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價4、工期調(diào)整主要檢查點（1）壓縮合同工期是否組織專家論證，并形成論證意見（2）合同雙方是否簽訂了補充協(xié)議，（3）壓縮合同工期有無確保質(zhì)量安全的相應(yīng)措施與費用109 檢查項目六：招標(biāo)、工期

41、造價檢查查閱資料相關(guān)文件、論證意見、協(xié)議。110 檢查項目六：招標(biāo)、工期造價四、以往檢查存在的問題1、招標(biāo)前對工期、造價組織專家論證問題較為突出2、工程概算中列入保障工程質(zhì)量安全所需的相關(guān)費用問題3、其他方面的問題雖然沒有顯露，但并不代表沒有問題，事實上造價偏低、壓縮合同工期等問題在一些城市還是比較突出的。111 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查一、檢查內(nèi)容參建單位資質(zhì)人員資格情況112 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查二、依據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位。建設(shè)單位不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包。113 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人

42、員資格審查安全生產(chǎn)許可證條例第二條 國家對礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)(以下統(tǒng)稱企業(yè))實行安全生產(chǎn)許可制度。企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動。建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定（建設(shè)部令第128號）114 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查建筑施工項目經(jīng)理質(zhì)量安全責(zé)任十項規(guī)定（試行）（建質(zhì)2014123號）建筑施工企業(yè)主要負責(zé)人、項目負責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)考核管理暫行規(guī)定（建質(zhì)200459號）建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）（建市2014118號）115 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查

43、三、主要檢查點1、參建單位資質(zhì)等級是否符合規(guī)定2、資質(zhì)證書、施工單位安全生產(chǎn)許可證有效期情況3、投標(biāo)時安全生產(chǎn)許可證有無被暫扣4、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測、檢測以及其他有關(guān)單位的項目負責(zé)人是否符合規(guī)定116 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查5、項目技術(shù)負責(zé)人資格是否符合合同要求6、施工單位項目經(jīng)理、專職安全員安全生產(chǎn)考核合格證書持有情況7、有無管理臺賬檢查查閱資料：相關(guān)證書、臺賬117 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查四、以往檢查存在的問題1、投標(biāo)人中標(biāo)后，人員調(diào)整較大，實際配置人員資格、數(shù)量低于招標(biāo)文件和合同約定2、對人員的動態(tài)管理較弱118 檢查項目八：組織工程周邊

44、環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估一、檢查內(nèi)容組織工程周邊環(huán)境調(diào)查情況組織專項調(diào)查情況組織現(xiàn)狀評估情況119 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估二、依據(jù)城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）第七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位提供氣象水文和地形地貌資料，工程地質(zhì)和水文地質(zhì)資料，施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)的建筑物和構(gòu)筑物、地下管線、橋梁、隧道、道路、軌道交通設(shè)施等（以下簡稱工程周邊環(huán)境）資料120 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估第八條工程周邊環(huán)境嚴重影響工程實施或因工程施工可能造成其嚴重損害的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在確定線路規(guī)劃方案時盡可能予以避讓。無法避讓且因條件所限不能

45、進行拆除、遷移的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)計要求和工程實際，組織開展現(xiàn)狀評估，并將現(xiàn)狀評估報告提供給設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位。121 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估城市軌道交通工程周邊環(huán)境調(diào)查指南(建質(zhì)201256號)122 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估三、主要檢查點： 1、是否組織設(shè)計單位提出的工程周邊環(huán)境調(diào)查技術(shù)要求（范圍、內(nèi)容等，詳見城市軌道交通工程周邊環(huán)境調(diào)查指南）2、是否組織工程周邊環(huán)境調(diào)查，并形成調(diào)查報告3、對影響施工安全的地下管線、地表水體滲漏情況是否有專項調(diào)查，并形成報告123 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估4、對風(fēng)險較高的周邊環(huán)境是否組織現(xiàn)

46、狀檢測與評估，并形成現(xiàn)狀評估報告5、是否組織工程周邊環(huán)境調(diào)查報告和現(xiàn)狀評估報告驗收（做沒做、范圍深度是否符合要求、成果資料是否規(guī)范、詳實）124 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估檢查查閱資料相關(guān)文件、委托協(xié)議、成果資料、驗收報告等。125 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估四、以往檢查存在的問題1、沒有組織設(shè)計單位提供周邊環(huán)境調(diào)查技術(shù)要求2、建設(shè)單位未組織調(diào)查，交由施工單位調(diào)查3、調(diào)查工作滯后于工程建設(shè)4、調(diào)查成果深度不滿足5、未對地下管線、地表水體滲漏情況組織專項調(diào)查126 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估6、不愿意組織現(xiàn)狀檢測評估7、未對調(diào)查成果進行驗收127

47、檢查項目九：提供工程基礎(chǔ)資料一、檢查內(nèi)容向勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位提供基礎(chǔ)資料（氣象、水文、地形地貌、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)和工程周邊環(huán)境、現(xiàn)狀評估報告等）情況二、依據(jù)（同前）128 檢查項目九：提供工程基礎(chǔ)資料三、主要檢查點1、是否及時提供資料2、所提供資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性3、是否及時組織補充完善相關(guān)資料4、資料交接雙方簽字手續(xù)情況檢查查閱資料提交記錄、施工單位提交的核查報告、補充調(diào)查資料。129 檢查項目九：提供工程基礎(chǔ)資料四、以往檢查存在的問題1、資料提供不及時2、提供的資料不全、不詳3、未組織補充調(diào)查4、移交手續(xù)不完整5、施工單位補充調(diào)查后，未辦理移交手續(xù)130 檢查項目

48、十：委托專項勘察、設(shè)計一、檢查內(nèi)容勘查文件強審制度執(zhí)行情況組織專項勘察情況組織專項設(shè)計情況131 檢查項目十：委托專項勘察、設(shè)計二、依據(jù)城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）第二十二條勘察單位進行勘察時，對尚不具備現(xiàn)場勘察條件的，應(yīng)當(dāng)書面通知建設(shè)單位，并在勘察文件中說明情況，提出合理建議。在具備現(xiàn)場勘察條件后，應(yīng)當(dāng)及時進行勘察。132 檢查項目十：委托專項勘察、設(shè)計 工程設(shè)計、施工條件發(fā)生變化的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時委托勘察單位進行補充勘察。第二十三條勘察單位提交的勘察文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、可靠，符合國家規(guī)定的勘察深度要求，滿足設(shè)計、施工的需要，并結(jié)合工程特點明確說明地質(zhì)條件可能造

49、成的工程風(fēng)險，必要時針對特殊地質(zhì)條件提出專項勘察建議。133 檢查項目十：委托專項勘察、設(shè)計第二十四條 設(shè)計單位提交的設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求，并應(yīng)根據(jù)工程周邊環(huán)境的現(xiàn)狀評估報告提出設(shè)計處理措施，必要時進行專項設(shè)計。134 檢查項目十：委托專項勘察、設(shè)計三、主要檢查點：1、詳細勘察文件是否經(jīng)審查2、勘察報告有無提出專項勘察建議3、對特殊地質(zhì)條件是否委托進行專項勘察4、在勘察區(qū)域具備勘察條件后，是否應(yīng)及時通知勘察單位完成勘察5、工程設(shè)計、施工條件發(fā)生變化時，是否及時委托進行補充勘察135 檢查項目十：委托專項勘察、設(shè)計6、對周邊環(huán)境風(fēng)險高的工程是否委托并組織開展專項設(shè)計。 檢查查閱

50、資料：勘察設(shè)計合同、勘察、設(shè)計文件。四、以往檢查存在的問題1、方案變更后未組織補充勘察2、未組織開展專項設(shè)計136 檢查項目十一：辦理施工圖審查一、檢查內(nèi)容施工圖設(shè)計文件審查情況辦理消防建審情況辦理“三新”核準(zhǔn)情況137 檢查項目十一：辦理施工圖審查二、依據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第十一條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門審查。施工圖設(shè)計文件審查的具體辦法，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門會同國務(wù)院其他有關(guān)部門制定。施工圖設(shè)計文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。138 檢查項目十一：辦理施工圖審查房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法(中華人民共和國住

51、房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第13號)中華人民共和國消防法建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定（中華人民共和國公安部令第 119號）139 檢查項目十一：辦理施工圖審查“采用不符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的新技術(shù)、新工藝、新材料核準(zhǔn)”行政許可實施細則（建標(biāo)2005124號）140 檢查項目十一：辦理施工圖審查三、主要檢查點1、是否及時辦理施工圖設(shè)計文件審查2、設(shè)計文件發(fā)生重大變更的是否重新報審3、施工圖設(shè)計文件審查單位資格是否符合4、是否及時辦理消防建審5、對擬采用的無現(xiàn)行工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的新技術(shù)、新工藝、新材料，是否組織技術(shù)論證并按照規(guī)定報相關(guān)主管部門核準(zhǔn)141 檢查項目十一：辦理施工圖審查檢查查閱資料審查意見、圖紙、

52、論證報告、核準(zhǔn)文件。四、以往檢查存在的問題1、存在白圖施工情況2、消防建審未通過即行施工3、未履行“三新核準(zhǔn)”程序142 檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底一、檢查內(nèi)容勘察交底情況設(shè)計交底情況施工圖會審情況管線交底情況143 檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底二、依據(jù)城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）第十一條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時組織勘察單位向設(shè)計單位進行勘察文件交底，在施工前組織勘察、設(shè)計單位向施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進行勘察、設(shè)計文件交底。144 檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底 勘察、設(shè)計文件交底應(yīng)當(dāng)重點說明勘察、設(shè)計文件中涉及工程安全質(zhì)量的內(nèi)容，并形成

53、文字記錄，由各方簽字并蓋章。第十七條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在施工前組織地下管線產(chǎn)權(quán)單位或管理單位向施工單位進行現(xiàn)場交底，并形成文字記錄，由各方簽字并蓋章。145 檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底三、主要檢查點1、組織勘察交底（1）是否組織勘察單位向設(shè)計單位交底（2）是否組織勘察單位向施工單位交底（3）交底時間（4）交底記錄簽字蓋章檢查查閱資料：交底記錄146 檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底2、組織設(shè)計交底（1）是否組織設(shè)計單位向施工單位（2）是否組織設(shè)計單位向工程周邊環(huán)境調(diào)查單位交底（3）交底時間（4）交底記錄簽字蓋章檢查查閱資料：交底記錄147 檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交

54、底3、組織施工圖會審（1）是否組織施工圖會審（2）會審參加單位及人員情況（3）會審意見處理情況檢查查閱資料：會審紀(jì)要148 檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底4、組織管線現(xiàn)場交底 （1）是否組織進行交底（2）是否是現(xiàn)場指認性交底（3）交底資料是否確切、完整（4）交底記錄簽字蓋章檢查查閱資料：交底記錄、資料149 檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底四、以往檢查存在的問題1、未組織勘察單位向設(shè)計交底2、勘察單位向設(shè)計交底時間滯后3、管線現(xiàn)場交底以會議形式代替，管線交底記錄以會議簽到形式代替4、管線交底資料不完整、不明確5、交底記錄不規(guī)范，簽字人、蓋章單位缺失150 檢查項目十三：采購材

55、料設(shè)備一、依據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第十四條 按照合同約定，由建設(shè)單位采購建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)保證建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備符合設(shè)計文件和合同要求。建設(shè)單位不得明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備。151 檢查項目十三：采購材料設(shè)備第三章 勘察、設(shè)計單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)第二十二條 設(shè)計單位在設(shè)計文件中選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。除有特殊要求的建筑材料、專用設(shè)備、工藝生產(chǎn)線等外，設(shè)計單位不得指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商。152 檢查項目十三：采購材料設(shè)備第四章 施工單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)第二

56、十九條 施工單位必須按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應(yīng)當(dāng)有書面記錄和專人簽字；未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。153 檢查項目十三：采購材料設(shè)備第三十一條 施工人員對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場取樣，并送具有相應(yīng)資質(zhì)等級的質(zhì)量檢測單位進行檢測。154 檢查項目十三：采購材料設(shè)備第五章 工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)第三十七條未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進行竣

57、工驗收。155 檢查項目十三：采購材料設(shè)備第七章 監(jiān)督管理第五十一條 供水、供電、供氣、公安消防等部門或者單位不得明示或者暗示建設(shè)單位、施工單位購買其指定的生產(chǎn)供應(yīng)單位的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備。156 檢查項目十三：采購材料設(shè)備房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程實行見證取樣和送檢的規(guī)定（建建2000211號）第三條 本規(guī)定所稱見證取樣和送檢是指在建設(shè)單位或工程監(jiān)理單位人員的見證下，由施工單位的現(xiàn)場試驗人員對工程中涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件和材料在現(xiàn)場取樣，并送至經(jīng)過省級以上建設(shè)行政主管部門對其資質(zhì)認可和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對其計量認證的質(zhì)量檢測單位（以下簡稱“檢測單位”）進行檢測。157 檢查項目十

58、三：采購材料設(shè)備建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范GB50319-20135.2.9 項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查施工單位報送的用于工程的材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量證明文件，并應(yīng)按有關(guān)規(guī)定、建設(shè)工程監(jiān)理合同約定，對用于工程的材料進行見證取樣，平行檢驗。項目監(jiān)理機構(gòu)對已進場經(jīng)檢驗不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備，應(yīng)要求施工單位限期將其撤出施工現(xiàn)場。158 檢查項目十三：采購材料設(shè)備建筑電氣工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB 50303-20153.2.5 當(dāng)主要設(shè)備、材料、成品和半成品的進場驗收需進行現(xiàn)場抽樣檢測或因有異議送有資質(zhì)試驗室抽樣檢測時，應(yīng)符合下列規(guī)定：（略）159 檢查項目十三：采購材料設(shè)備建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB5

59、0411-20143.2.3 材料、構(gòu)件和設(shè)備的進場驗收應(yīng)遵守下列規(guī)定： 1 對材料和設(shè)備的品種、規(guī)格、包裝、外觀和尺寸等進行檢查驗收，并應(yīng)經(jīng)監(jiān)理（建設(shè)）單位代表確認，形成相應(yīng)的驗收記錄。160 檢查項目十三：采購材料設(shè)備2 對材料、構(gòu)件和設(shè)備的質(zhì)量證明文件進行核查，并應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師（建設(shè)單位代表）確認，納入工程技術(shù)檔案。進入施工現(xiàn)場的材料、構(gòu)件和設(shè)備均應(yīng)具有出廠合格證、中文說明書及相關(guān)性能檢測報告。161 檢查項目十三：采購材料設(shè)備3 涉及建筑節(jié)能效果的重要材料、構(gòu)件和設(shè)備應(yīng)按照本規(guī)范附錄A和各章的規(guī)定在施工現(xiàn)場隨機抽樣復(fù)驗，復(fù)驗應(yīng)為見證取樣送檢。當(dāng)復(fù)驗的結(jié)果出現(xiàn)不合格時，可增加一倍抽樣數(shù)量

60、再次檢驗，仍不合格時，則該材料、構(gòu)件和設(shè)備不得使用。162 檢查項目十三：采購材料設(shè)備12.2.1 配電與照明節(jié)能工程采用的配電設(shè)備、電線電纜、照明光源、燈具及其附屬裝置等產(chǎn)品進場時，應(yīng)按設(shè)計要求對其類型、材質(zhì)、規(guī)格及外觀等進行驗收，并應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師（建設(shè)單位代表）檢查認可，且應(yīng)形成相應(yīng)的驗收記錄。各種材料和設(shè)備的質(zhì)量證明文件和相關(guān)技術(shù)資料應(yīng)齊全，并應(yīng)符合國家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定。163 檢查項目十三：采購材料設(shè)備12.2.3低壓配電系統(tǒng)選擇的電線、電纜進場時應(yīng)對其導(dǎo)體電阻值進行見證取樣送檢。檢驗方法：進場時抽樣送檢，驗收時核查檢驗報告。檢查數(shù)量：同廠家各種規(guī)格總數(shù)的10%，且不少于2個規(guī)格。(