以企業(yè)為主體提高自主創(chuàng)新能力

1、.wd.wd.wd.一、問(wèn)題的提出誰(shuí)是自主創(chuàng)新的主體，是企業(yè)還是政府?人們存在爭(zhēng)議。事實(shí)上目前我國(guó)大企業(yè)還不能成為創(chuàng)新的主體，企業(yè)目前所做的創(chuàng)新多是跟蹤模仿式的，原始創(chuàng)新能力較弱，在科技成果產(chǎn)業(yè)化方面的作用發(fā)揮不理想，實(shí)踐與人們對(duì)其的期望差距很大。如何提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，是我們面臨的重要問(wèn)題?？v觀國(guó)際經(jīng)歷，一個(gè) 基本的趨勢(shì)是，技術(shù)創(chuàng)新由企業(yè)主導(dǎo)來(lái)替代政府主導(dǎo)，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。創(chuàng)新的 基本動(dòng)力來(lái)源于技術(shù)的商業(yè)化帶來(lái)的巨大經(jīng)濟(jì)利益，只有通過(guò)技術(shù)的商業(yè)化，才能支撐技術(shù)開(kāi)發(fā)及科技的開(kāi)展，形成科技與經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)。只有企業(yè)才有追求利益的冒險(xiǎn)精神，并擁有將技術(shù)轉(zhuǎn)化為具有市場(chǎng)需求產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的能力，

2、實(shí)現(xiàn)商業(yè)利潤(rùn)與研究開(kāi)發(fā)的相互促進(jìn)。企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的追求是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)開(kāi)展的動(dòng)力。在這個(gè)過(guò)程中，大企業(yè)又是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要力量。這是由上世紀(jì)90年代以來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)決定的，一是研究開(kāi)發(fā)的復(fù)雜性增加，需要多種技術(shù)領(lǐng)域的人才共同合作；二是研究開(kāi)發(fā)的成本提高，需要巨大的研究開(kāi)發(fā)投入；三是研究開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)性加大，要求有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；四是研究開(kāi)發(fā)的高收益，需要有大規(guī)模以至全球市場(chǎng)需求的支撐。因此，大企業(yè)(大集團(tuán))是推動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)中樞性的環(huán)節(jié)。只有依靠大型企業(yè)集團(tuán)，才能形成自主的技術(shù)開(kāi)發(fā)能力和產(chǎn)品創(chuàng)新能力。在此根基上，再輔之以對(duì)國(guó)外最新科技成果的引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新，就有可能把我國(guó)的現(xiàn)代

3、化建設(shè)在先進(jìn)技術(shù)和中國(guó)名牌的根基上，從而最終擺脫目前一代接一代引進(jìn)、在技術(shù)上依附于人的被動(dòng)局面。當(dāng)然，政府的作用不容無(wú)視。特別是政府政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步具有十分重要的作用。政府加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的干預(yù)和引導(dǎo)已經(jīng)成為世界各國(guó)的普遍趨勢(shì)。即使是美國(guó)，政府也采取多種措施大力支持技術(shù)進(jìn)步。例如美國(guó)宣布謀求在全球高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)地位是國(guó)家目標(biāo)，而且圍繞這一目標(biāo)，美國(guó)已采取了一系列措施，成立了以總統(tǒng)為首的國(guó)家科技委員會(huì)，大大增加科技經(jīng)費(fèi)投入。美國(guó)首先在世界上提出建設(shè)“國(guó)家信息根基設(shè)施nii，接著又提出“全球信息根基設(shè)施gii，世界范圍內(nèi)掀起了“網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的高潮。建設(shè)龐大的技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，使科研成果盡快

4、進(jìn)入市場(chǎng)。美國(guó)政府通過(guò)采購(gòu)形式培育新產(chǎn)品市場(chǎng)，并對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)企業(yè)共減免了65億美元的稅收。因此企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，必然借助于政府政策，支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的開(kāi)展。政府要做的不是直接出面進(jìn)展技術(shù)創(chuàng)新，而是按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，培育創(chuàng)新企業(yè)生長(zhǎng)的土壤，通過(guò)立法和行政手段為市場(chǎng)提供一個(gè)平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。針對(duì)中國(guó)的實(shí)際情況，認(rèn)真解決企業(yè)創(chuàng)新活力缺乏問(wèn)題，從機(jī)制、政策上調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，使企業(yè)真正成為技術(shù)開(kāi)發(fā)的主體、技術(shù)創(chuàng)新的主體和推廣運(yùn)用的主體。二、企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析雖然自上世紀(jì)90年代提出科教興國(guó)戰(zhàn)略以來(lái)，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新工作正在推進(jìn)，方方面面比較重視，科技型企業(yè)增加了不少，但創(chuàng)新的質(zhì)量總體不高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)的創(chuàng)造

5、專(zhuān)利只有日本和美國(guó)的130，只有韓國(guó)的14。近15年來(lái)，外國(guó)企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)在中國(guó)申請(qǐng)創(chuàng)造專(zhuān)利的比例是64：1。大多數(shù)企業(yè)規(guī)模、技術(shù)根基和力量相對(duì)薄弱，難以進(jìn)展開(kāi)發(fā)投入大、周期長(zhǎng)、技術(shù)難度大、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大的原始創(chuàng)新。大企業(yè)的研發(fā)投入少，科技型企業(yè)的“小、散、弱仍然存在，科技中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展緩慢。企業(yè)創(chuàng)新有如下特點(diǎn)。1、技術(shù)轉(zhuǎn)移多于技術(shù)創(chuàng)新，二次開(kāi)發(fā)多于原始創(chuàng)新?lián)嘘P(guān)數(shù)據(jù)，在世界專(zhuān)利技術(shù)中的比重，臺(tái)灣達(dá)64，而大陸只有18。技術(shù)創(chuàng)新總是伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，由于原始創(chuàng)新開(kāi)發(fā)投入大、周期長(zhǎng)、技術(shù)難度大、市場(chǎng)難預(yù)測(cè)等因素，加上我國(guó)企業(yè)總體規(guī)模、技術(shù)根基和力量相對(duì)薄弱，企業(yè)進(jìn)展原始創(chuàng)新往往遇到很大的困難，一些已經(jīng)投入很

6、大資金和精力的工程最終流產(chǎn)。在這個(gè)過(guò)程中，資金投入能否跟得上，科研人員能否保持周期較長(zhǎng)的相對(duì)穩(wěn)定，政府政策是否改變，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手包括國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)的出現(xiàn)，這些問(wèn)題成為原始創(chuàng)新的主要障礙。所以相當(dāng)多的企業(yè)采用了二次開(kāi)發(fā)的形式，由高校、科研院所提供小試技術(shù)或成果，企業(yè)建設(shè)中試裝置，進(jìn)展中試放大或消化吸收，進(jìn)展二次開(kāi)發(fā)，最后運(yùn)用到企業(yè)的大生產(chǎn)中，從而將風(fēng)險(xiǎn)控制到最小程度。同樣，技術(shù)轉(zhuǎn)移的主導(dǎo)局部是既無(wú)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)亦無(wú)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)。在許多地方企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)來(lái)自于技術(shù)轉(zhuǎn)移后的消化吸收，屬于技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)容，已有技術(shù)被重復(fù)使用，說(shuō)明企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量不高，結(jié)果在研究開(kāi)發(fā)密集型產(chǎn)業(yè)中我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。如果企業(yè)

7、不注重加強(qiáng)自主創(chuàng)新，一味地選擇跟進(jìn)戰(zhàn)略，以搭車(chē)者的身份采用技術(shù)轉(zhuǎn)移，雖然在一定程度上減少了自主創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，但企業(yè)很難獲得率先創(chuàng)新應(yīng)得的超額回報(bào)，從而降低市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，最終開(kāi)展空間受限。2、創(chuàng)新質(zhì)量不高，產(chǎn)品創(chuàng)新多于工藝創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝流程的創(chuàng)新。我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新類(lèi)型中，產(chǎn)品創(chuàng)新多于工藝創(chuàng)新，這在經(jīng)濟(jì)快速開(kāi)展、由封閉型向開(kāi)放型轉(zhuǎn)變過(guò)程中是正常的，特別是考慮到體制改革中涌現(xiàn)出了大量的非國(guó)有企業(yè)，為了回避與實(shí)力相對(duì)雄厚的國(guó)有企業(yè)在傳統(tǒng)產(chǎn)品市場(chǎng)的無(wú)效競(jìng)爭(zhēng)，以及不必要的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，非國(guó)有企業(yè)的戰(zhàn)略重點(diǎn)一般是在新產(chǎn)品新市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)。值得注意的是，這些工業(yè)企業(yè)在注重產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，過(guò)分忽

8、略了工藝創(chuàng)新，而工藝創(chuàng)新的嚴(yán)重滯后影響了企業(yè)整體創(chuàng)新能力的提高和產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量的保證。長(zhǎng)期下去，可能使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術(shù)水平提高不多，現(xiàn)有新產(chǎn)品也將失去競(jìng)爭(zhēng)力，而且產(chǎn)品創(chuàng)新效益也將被工藝創(chuàng)新效益抵消，造成效益下滑。3、企業(yè)自身研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用不夠，聯(lián)合創(chuàng)新多于企業(yè)自主創(chuàng)新獨(dú)立進(jìn)展自主開(kāi)發(fā)應(yīng)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要方式，國(guó)外大企業(yè)多是創(chuàng)新的主體。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前世界500強(qiáng)企業(yè)集中了大量高新技術(shù)，還普遍以占銷(xiāo)售收入520以上的資金投入科技創(chuàng)新，并壟斷著世界技術(shù)創(chuàng)新70以上的成果。美國(guó)企業(yè)的研究與開(kāi)發(fā)投資占美國(guó)研究與開(kāi)發(fā)投資總額的34，它們既是開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的主體，又是參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主力軍。我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)

9、機(jī)構(gòu)的建設(shè)，標(biāo)志著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求的經(jīng)?；统掷m(xù)化。但調(diào)查說(shuō)明，我國(guó)不到3萬(wàn)家大中型企業(yè)中，設(shè)立研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)只有14。其中有些研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，具有行政干預(yù)性質(zhì)，或走過(guò)場(chǎng)；建成后，由于缺乏人才、資金、機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)，沒(méi)有發(fā)揮真正的研發(fā)作用。一些規(guī)模較大的企業(yè)多采取與高等院校、科研院所聯(lián)合創(chuàng)新的方式來(lái)完成企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，更多的企業(yè)那么通過(guò)引進(jìn)技術(shù)、購(gòu)置設(shè)備，通過(guò)技術(shù)改造來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。這種產(chǎn)學(xué)研合作的形式逐步增多，并被政府所鼓勵(lì)，日益成為企業(yè)進(jìn)展技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要途徑。大企業(yè)成為一個(gè)經(jīng)常性的、有能力的、“以我為主的創(chuàng)新主體，并通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈的作用影響中小企業(yè)，其作用遠(yuǎn)未發(fā)揮。4、企業(yè)創(chuàng)新投入缺乏，和興

10、旺國(guó)家相比有較大差距r&d投入強(qiáng)度是衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度和技術(shù)先進(jìn)性的重要指標(biāo)。我國(guó)企業(yè)技術(shù)投入少，中央企業(yè)科技支出費(fèi)用占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重平均為1，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)際先進(jìn)企業(yè)的水平。企業(yè)的創(chuàng)新投入 基本上靠自籌資金、自己方案、自行解決。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)，企業(yè)財(cái)力有所增大，但相比于興旺國(guó)家大企業(yè)的規(guī)模實(shí)力，我國(guó)企業(yè)的財(cái)力水平非常有限，即使到達(dá)興旺國(guó)家提取銷(xiāo)售收入5的水平或更高的比例，總體規(guī)模不大的經(jīng)費(fèi)也難以支撐企業(yè)r&d的需要，更難以直面跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)。反而引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，依靠廉價(jià)的勞動(dòng)力賺取微薄的利潤(rùn)相對(duì)來(lái)講是更容易的事，對(duì)企業(yè)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新投入費(fèi)用中包括研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、購(gòu)置專(zhuān)利許可

11、證經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)、產(chǎn)品試制費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、機(jī)器設(shè)備購(gòu)置費(fèi)和市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用中機(jī)器設(shè)備購(gòu)置費(fèi)所占比例最大，占40左右的比重；研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)排第二，約占30以上，且多是應(yīng)用性研發(fā)而非創(chuàng)新性研發(fā)。5、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展較快，卻不擁有高新技術(shù)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)近年來(lái)迅猛開(kāi)展，在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重已近20。但實(shí)際情況是只有高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而無(wú)高新技術(shù)。盡管有些企業(yè)能夠生產(chǎn)、甚至掌握高新技術(shù)，但沒(méi)有取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)，從而沒(méi)有取得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位和控制權(quán)。有些產(chǎn)業(yè)規(guī)模不小，但從技術(shù)層次上看，大多為興旺國(guó)家的加工貿(mào)易型工程，高技術(shù)產(chǎn)品來(lái)料加工或來(lái)件裝配，產(chǎn)品大局部再返運(yùn)出口。如我國(guó)是it產(chǎn)業(yè)大國(guó)，但cpu等

12、關(guān)鍵技術(shù)為跨國(guó)公司所壟斷。這種產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)使國(guó)內(nèi)企業(yè)不得不面對(duì)采購(gòu)成本高、附加值低的局面，主要因人工的投入而實(shí)現(xiàn)增值，物質(zhì)消耗較大，而產(chǎn)生的附加值那么偏低，在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中充當(dāng)著次要角色。盡管許多企業(yè)在不同行業(yè)代表著當(dāng)今世界較先進(jìn)的技術(shù)，表達(dá)出技術(shù)密集型或資本密集型的企業(yè)形式，但實(shí)際上仍處于以勞動(dòng)密集型的出口加工裝配生產(chǎn)模式參與產(chǎn)業(yè)分工階段，產(chǎn)業(yè)鏈條高端的研發(fā)在跨國(guó)公司母國(guó)。從開(kāi)展前景和后勁看，這種產(chǎn)業(yè)構(gòu)造存在著不穩(wěn)定因素，風(fēng)險(xiǎn)性很高。假設(shè)核心技術(shù)、產(chǎn)品品牌甚至銷(xiāo)后服務(wù)不能掌握控制在自己手中，我們實(shí)現(xiàn)趕超先進(jìn)水平、步入興旺國(guó)家的戰(zhàn)略將成為空話。三、創(chuàng)新缺乏原因分析1、與現(xiàn)在的開(kāi)展階段和開(kāi)展水平相關(guān)，

13、多數(shù)企業(yè)處于學(xué)習(xí)、模防和消化吸收過(guò)程中創(chuàng)新是分階段的，第一階段主要是模仿，如改革開(kāi)放之初全套引進(jìn)家電生產(chǎn)線；第二階段是在引進(jìn)的根基上，做一些結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)的創(chuàng)新，如對(duì)不太關(guān)鍵的流程進(jìn)展改造，發(fā)揮勞動(dòng)力成本的優(yōu)勢(shì)；第三階段就是在第二階段的根基上開(kāi)場(chǎng)主攻創(chuàng)新；第四階段是自主創(chuàng)新。企業(yè)技術(shù)水平絕對(duì)領(lǐng)先，已經(jīng)沒(méi)有可模仿的對(duì)象，這就是一種絕對(duì)的創(chuàng)新。而我國(guó)企業(yè)多處于前三階段的水平。興旺國(guó)家的產(chǎn)品是成熟產(chǎn)品，且是國(guó)際知名品牌，引進(jìn)后組裝生產(chǎn)就能賺錢(qián)盈利。企業(yè)無(wú)需花很大力氣，也不用冒太大風(fēng)險(xiǎn)。更何況在市場(chǎng)需求存在空間的條件下，走這條路，只要擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和銷(xiāo)售額，也能使企業(yè)有所開(kāi)展。所以國(guó)內(nèi)企業(yè)普遍熱衷于搞合資

14、、引技術(shù)或貼牌生產(chǎn)。而搞自主開(kāi)發(fā)，一是投入大，從技術(shù)開(kāi)發(fā)到新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，從批量生產(chǎn)到市場(chǎng)推廣，從廣告宣傳到產(chǎn)品形象等等，無(wú)不需要大量的人、財(cái)、物投入和精心運(yùn)作，我國(guó)企業(yè)現(xiàn)有的規(guī)模實(shí)力，短期內(nèi)難以看到成功；二是時(shí)間長(zhǎng)，企業(yè)技術(shù)開(kāi)展方面要作長(zhǎng)遠(yuǎn)打算，創(chuàng)一個(gè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的品牌，一般需要幾年、十幾年甚至幾十年的較長(zhǎng)過(guò)程，我國(guó)企業(yè)尤其是國(guó)有大企業(yè)經(jīng)營(yíng)者35年一個(gè)任期，難以做長(zhǎng)遠(yuǎn)打算；三是冒風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)發(fā)技術(shù)是一個(gè)困難而又不確定的過(guò)程，不少企業(yè)都有這樣的教訓(xùn)，投入巨資搞開(kāi)發(fā)、打廣告、創(chuàng)牌子，只因?yàn)槟硞€(gè)環(huán)節(jié)出了問(wèn)題或后續(xù)資金跟不上，可能使企業(yè)陷入絕境。企業(yè)要生存，職工要吃飯，國(guó)有資產(chǎn)還有保值和升值的壓力，防范和躲

15、避風(fēng)險(xiǎn)是很自然的事。因此，現(xiàn)階段和現(xiàn)有水平下引進(jìn)技術(shù)進(jìn)展生產(chǎn)是容易的事，是一種常態(tài)。與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的差距越大，引進(jìn)的熱情就越高。2、體制因素制約，企業(yè)成為研究與開(kāi)發(fā)主體的地位還沒(méi)有確立體制制約因素表達(dá)在兩個(gè)方面，一是宏觀體制，科研與生產(chǎn)“兩張皮問(wèn)題依然存在；二是微觀體制，國(guó)有企業(yè)負(fù)盈不負(fù)虧的體制使創(chuàng)新型企業(yè)家挑戰(zhàn)重重，而“維持會(huì)長(zhǎng)的角色更容易充當(dāng)?？蒲畜w制是科研成果不能及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的核心問(wèn)題。近年來(lái)，我國(guó)一直致力于科研體制改革，但科研與生產(chǎn)互相脫節(jié)，象牙塔里搞研究，“兩張皮問(wèn)題仍然嚴(yán)重?？蒲猩蠈颖容^龐大，有中國(guó)科學(xué)院、國(guó)防科工委系統(tǒng)、各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的研究所，還有大專(zhuān)院校的研究所。然而在基層卻很

16、少或沒(méi)有與之匹配的開(kāi)發(fā)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)。科研部門(mén)和產(chǎn)業(yè)部門(mén)相互脫鉤，靠各自關(guān)系建設(shè)相通渠道，時(shí)機(jī)成本很高。各行業(yè)內(nèi)部的不少研究所，經(jīng)過(guò)近年來(lái)的改革，有些并入企業(yè)，有些成為獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的科技創(chuàng)新型企業(yè)，但其為企業(yè)服務(wù)的功能正在探索和強(qiáng)化，且大中型企業(yè)也少有開(kāi)發(fā)試驗(yàn)部門(mén)與之相適應(yīng)?？傊?，研究與開(kāi)發(fā)過(guò)程中的倒金字塔形構(gòu)造還沒(méi)有 基本改變。另一個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題是軍、民產(chǎn)業(yè)高技術(shù)的共用性、兼容性、互動(dòng)的體制還不順暢，軍工內(nèi)部自我封閉，對(duì)民用產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)、輻射作用還沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)。這種“兩張皮的體制導(dǎo)致科研單位游離于企業(yè)之外，每年研究的數(shù)萬(wàn)項(xiàng)科技成果，不得不束之高閣，無(wú)法通過(guò)產(chǎn)業(yè)化從市場(chǎng)獲取應(yīng)有的回報(bào)，從技術(shù)到產(chǎn)品、到市場(chǎng)沒(méi)有

17、形成一個(gè)完整的運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)。興旺國(guó)家的科研系統(tǒng)呈金字塔形。它們也有國(guó)家的研究院所，但大量的科研實(shí)體卻集中在大中型企業(yè)里，80的科研工作在企業(yè)中完成。企業(yè)不僅是研究與開(kāi)發(fā)的主體，也是研究與開(kāi)發(fā)資源利用的主體，只有企業(yè)對(duì)研究成果的運(yùn)作，才能實(shí)現(xiàn)科技開(kāi)發(fā)與商業(yè)化運(yùn)作的協(xié)調(diào)開(kāi)展，相互促進(jìn)。因此，國(guó)際上研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員主要集中在企業(yè)。企業(yè)的開(kāi)發(fā)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)非常龐大和完備，從工業(yè)的根基研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)試驗(yàn)、試生產(chǎn)到大量生產(chǎn)都在一個(gè)系統(tǒng)里完成，科研成果就能很快地轉(zhuǎn)化為商品。從微觀體制分析，如前所述，企業(yè)特別是大企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體。但這是基于企業(yè)首先是一個(gè)盈利主體的根基之上的。企業(yè)作為自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)單元，對(duì)技術(shù)創(chuàng)

18、新的投放與其自身利益、生存與競(jìng)爭(zhēng)能力全盤(pán)謀劃。而目前我國(guó)的大型國(guó)有企業(yè)利益主體的角色存在爭(zhēng)論，人們對(duì)國(guó)有企業(yè)的預(yù)期表達(dá)在其社會(huì)價(jià)值和公益性方面，競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的國(guó)有企業(yè)改革正在推進(jìn)過(guò)程中，改革的攻堅(jiān)戰(zhàn)并沒(méi)有完成。大企業(yè)中，壟斷性企業(yè)占有著中央企業(yè)的大局部利潤(rùn)，他們沒(méi)有動(dòng)力進(jìn)展創(chuàng)新；競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有大企業(yè)由于體制因素制約，技術(shù)創(chuàng)新也不主動(dòng)。因此，體制因素導(dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力缺乏。同時(shí)政府出資人管理體制方面，過(guò)分強(qiáng)調(diào)保值增值，經(jīng)營(yíng)者壓力巨大，創(chuàng)新需要集中人力物力進(jìn)入投入，還面臨不成功的風(fēng)險(xiǎn)，而不允許失敗，使經(jīng)營(yíng)者不愿承擔(dān)過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)，行為短期化。因此國(guó)有大企業(yè)難以承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的決策主體、投入主體、利益主體和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主

19、體的責(zé)任。從企業(yè)現(xiàn)狀出發(fā)，能夠解決企業(yè)生存和就業(yè)問(wèn)題就可以，導(dǎo)致大多數(shù)企業(yè)選擇了核心技術(shù)和設(shè)備從國(guó)外引進(jìn)的開(kāi)展路徑。創(chuàng)新主體的一股重要力量民營(yíng)企業(yè)，由于企業(yè)規(guī)模相對(duì)較小，實(shí)力缺乏，該類(lèi)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)投入規(guī)模較低，只進(jìn)展少量屬當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)適應(yīng)性技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，大局部技術(shù)從外部引進(jìn)或通過(guò)技術(shù)咨詢服務(wù)等途徑獲得，這類(lèi)企業(yè)多無(wú)力進(jìn)展獨(dú)立的研究開(kāi)發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)創(chuàng)新還面臨其他問(wèn)題，如資金缺乏問(wèn)題，創(chuàng)新資金主要來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部，由于企業(yè)規(guī)模小、企業(yè)流動(dòng)資金緊張，再加上其他原因，許多企業(yè)提取的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用缺乏銷(xiāo)售收入的1。同時(shí)，隨著金融制度改革，企業(yè)特別是效益不好的企業(yè)貸款難度加大，創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)更得不到保證

20、。銀行不可能讓企業(yè)拿著貸款去冒險(xiǎn)。信息缺乏也是企業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)的一個(gè)重要影響因素，一方面市場(chǎng)信息量少，企業(yè)缺乏足夠的市場(chǎng)信息；另一方面是市場(chǎng)信息混亂，不準(zhǔn)確，不及時(shí)，在相當(dāng)程度上影響了企業(yè)做出正確的判斷和決策，滯后了企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)展。3、外資擠壓使國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境更加艱巨我國(guó)支撐開(kāi)展的主要技術(shù)來(lái)源是國(guó)外引進(jìn)，而對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新缺乏。專(zhuān)家分析，企業(yè)用于消化吸收的錢(qián)不到引進(jìn)技術(shù)的1020。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近些年我國(guó)設(shè)備投資中的60靠進(jìn)口，其中光纖制造裝備的100、集成電路芯片制造裝備和石化裝備的80以上、數(shù)控機(jī)床和紡織機(jī)械等的70以上被國(guó)外產(chǎn)品占據(jù)。我們陷入引進(jìn)一落后一再引進(jìn)再落后的惡性循環(huán)。在全

21、球產(chǎn)業(yè)鏈上，我國(guó)制造業(yè)依然處于中低檔產(chǎn)品以及中低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，主要是產(chǎn)業(yè)制造流程比較簡(jiǎn)單的勞動(dòng)密集型加工組裝工序，而高附加值產(chǎn)品的設(shè)計(jì)研發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)都在國(guó)外。應(yīng)該明確，跨國(guó)公司對(duì)華投資是把“雙刃劍，我們寄希望于通過(guò)與跨國(guó)公司的合資合作提升國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，但跨國(guó)公司有其自己的全球戰(zhàn)略。一般而言，跨國(guó)公司利用對(duì)先進(jìn)技術(shù)專(zhuān)利、品牌、管理能力的壟斷地位和資金能力，盡可能擴(kuò)大其擁有的市場(chǎng)份額。大型跨國(guó)公司投資建設(shè)的子公司也不可能在資本輸入國(guó)積極開(kāi)發(fā)技術(shù)和產(chǎn)品，母公司把最新技術(shù)和產(chǎn)品的研制權(quán)牢牢地控制在自己手上，并盡可能延長(zhǎng)其技術(shù)獨(dú)斷地位，這是跨國(guó)公司的一種本能性策略?？鐕?guó)公司在中國(guó)設(shè)立研究機(jī)構(gòu)也主要

22、是為了進(jìn)展新產(chǎn)品的本地化研究，新技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)仍掌握在外方人員手中，創(chuàng)新能力仍在跨國(guó)公司母國(guó)手中。據(jù)對(duì)跨國(guó)公司在中國(guó)的技術(shù)擴(kuò)散問(wèn)題進(jìn)展的調(diào)研，超過(guò)93的外資企業(yè)在中國(guó)有技術(shù)擴(kuò)散行為，即國(guó)產(chǎn)化行為，但大局部企業(yè)處于淺度國(guó)產(chǎn)化階段，占775；有深度國(guó)產(chǎn)化行為即關(guān)鍵中間投入品國(guó)產(chǎn)化的企業(yè)只占1625；而實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新的只占625?？紤]到技術(shù)保密問(wèn)題和技術(shù)領(lǐng)先帶來(lái)的收益，在我國(guó)從事研發(fā)活動(dòng)的跨國(guó)公司多數(shù)從事適應(yīng)型研發(fā)活動(dòng)，真正從事創(chuàng)新型研發(fā)活動(dòng)的很少。因此，希望在促進(jìn)外資企業(yè)的技術(shù)外溢、減少對(duì)中方企業(yè)擠出效應(yīng)方面取得更大的實(shí)效，還需付出更多的努力。我國(guó)企業(yè)較多采用的加工制造(oem)方式也是把“雙刃劍

23、，在給中國(guó)企業(yè)帶來(lái)利益的同時(shí)，也因其技術(shù)在外、資本在外、市場(chǎng)在外，只有生產(chǎn)在內(nèi)的特性，企業(yè)非常被動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)很大。首先，導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)無(wú)視或缺乏資源進(jìn)展國(guó)產(chǎn)品牌的開(kāi)拓，很多企業(yè)一味沉迷于oem，為外資品牌打工，卻無(wú)視了對(duì)自有品牌的建設(shè)；其次，oem模式也存在不可防止的風(fēng)險(xiǎn)。亞洲金融危機(jī)告訴我們，以貿(mào)易出口為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式并非是萬(wàn)能的。如果技術(shù)在外，資本在外，市場(chǎng)在外，只有生產(chǎn)在內(nèi)，通過(guò)規(guī)模生產(chǎn)獲得利潤(rùn)，這樣一個(gè)模式是脆弱和經(jīng)不起沖擊的。由于過(guò)分依賴國(guó)外企業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)，一旦外界環(huán)境出現(xiàn)動(dòng)亂，我國(guó)企業(yè)就會(huì)無(wú)所適從。將制造環(huán)節(jié)外包轉(zhuǎn)移，跨國(guó)公司可以重新調(diào)整企業(yè)資源在價(jià)值鏈上的分布構(gòu)造，舍棄增值潛力不

24、大的環(huán)節(jié)，集中資源做大自己最具優(yōu)勢(shì)的一環(huán)，打造更為強(qiáng)大的核心競(jìng)爭(zhēng)力，這樣更促進(jìn)了外資品牌核心競(jìng)爭(zhēng)力的加強(qiáng)，使我國(guó)企業(yè)面臨更加劇烈的競(jìng)爭(zhēng)。四、提高企業(yè)創(chuàng)新能力的政策建議1、政府加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，盡快形成以大企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系(1)制定中長(zhǎng)期技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的戰(zhàn)略。明確技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，圈定科技優(yōu)先開(kāi)展的領(lǐng)域，如生命科學(xué)與基因研究、生物工程、信息與通信技術(shù)、新材料技術(shù)、空間技術(shù)以及能源、環(huán)境與可持續(xù)開(kāi)展等。對(duì)于今后重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)展方向，采取有效的措施，組織實(shí)施。加強(qiáng)政府對(duì)大公司研究開(kāi)發(fā)方向的引導(dǎo)，加強(qiáng)信息溝通、信息導(dǎo)向作用。跟蹤國(guó)際技術(shù)開(kāi)展趨勢(shì)，定期評(píng)估對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)界的影

25、響，使社會(huì)各界全面了解產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)展的動(dòng)態(tài)。對(duì)重點(diǎn)行業(yè)的技術(shù)引進(jìn)應(yīng)有通盤(pán)考慮，必須樹(shù)立中央管理的權(quán)威性。在重要行業(yè)要建設(shè)統(tǒng)一的技術(shù)引進(jìn)管理機(jī)構(gòu)，防止多頭對(duì)外，盲目引進(jìn)，重復(fù)建設(shè)。在主要工業(yè)部門(mén)中，要以有能力設(shè)計(jì)制造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的生產(chǎn)裝備為目標(biāo)，有方案地引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，并配合以促進(jìn)技術(shù)消化、吸收和創(chuàng)新的支持措施。同時(shí)以現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)企業(yè)為依托，逐漸增強(qiáng)企業(yè)的消化吸收能力，盡快形成獨(dú)立的技術(shù)能力和技術(shù)體系，由中國(guó)制造向中國(guó)創(chuàng)新邁進(jìn)。(2)引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。特別在對(duì)中央大企業(yè)，應(yīng)將研究開(kāi)發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新效果作為考核經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的重要指標(biāo)。(3)對(duì)大企業(yè)研發(fā)中心的設(shè)立、研發(fā)實(shí)力的提高給予切實(shí)可行的靈

26、活的財(cái)政稅收政策。允許大企業(yè)預(yù)提3年的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)，以利于進(jìn)展長(zhǎng)期的研發(fā)活動(dòng)。國(guó)家財(cái)政設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)，對(duì)一些關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)以及引進(jìn)技術(shù)消化吸收進(jìn)展創(chuàng)新的大企業(yè)予以經(jīng)費(fèi)支持。降低企業(yè)創(chuàng)新投資風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)有吸引力的稅收環(huán)境，鼓勵(lì)企業(yè)向高新技術(shù)進(jìn)軍。對(duì)新興的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)一步落實(shí)減免稅收和各項(xiàng)費(fèi)用的規(guī)定。(4)聚集優(yōu)秀的人才，發(fā)揮科技人才的創(chuàng)造性。為高層次人才進(jìn)入了高科技企業(yè)工作創(chuàng)造條件，以使其成果已被運(yùn)用到企業(yè)的生產(chǎn)中。大力提高勞動(dòng)者的科學(xué)文化素質(zhì)，普及全民義務(wù)教育、提高根基教育質(zhì)量， 加強(qiáng)職業(yè)技術(shù)教育和培訓(xùn)，造就國(guó)際一流水準(zhǔn)的高素質(zhì)的勞動(dòng)大軍。要加強(qiáng)向關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人才傾斜的力度，大膽探索和試行知識(shí)

27、入股、技術(shù)入股、期權(quán)鼓勵(lì)等分配方式，使科技人員的薪酬水平與市場(chǎng)接軌；對(duì)科技人員實(shí)行靈活多樣的獎(jiǎng)勵(lì)措施，以科技成果為依據(jù)，設(shè)立創(chuàng)新奉獻(xiàn)獎(jiǎng)。(5)為高新技術(shù)企業(yè)提供金融等服務(wù)體系。一要積極引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，特別鼓勵(lì)設(shè)立以民間資本為主的風(fēng)險(xiǎn)投資公司。包括吸引國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)投資資本，和利用國(guó)內(nèi)各種資金成立股權(quán)多元化的風(fēng)險(xiǎn)投資公司。二要建設(shè)信貸擔(dān)?；饡?huì)，由政府有關(guān)部門(mén)、金融單位聯(lián)合發(fā)起成立由企業(yè)自愿參加的互助性質(zhì)的信貸擔(dān)?；饡?huì)，用于扶持一局部擁有自己的高新技術(shù)產(chǎn)品的企業(yè)，使不具備提供貸款抵押和擔(dān)保條件的民營(yíng)科技企業(yè)上規(guī)模、上檔次。三要建設(shè)創(chuàng)業(yè)投資基金，在不排除財(cái)政出資的同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)、機(jī)構(gòu)投資者(包括養(yǎng)老

28、基金)和個(gè)人等，創(chuàng)辦產(chǎn)業(yè)投資基金，或組建股份制的創(chuàng)業(yè)投資公司，嘗試多樣化的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，主要用于扶持擁有較好市場(chǎng)前景，并能形成一定規(guī)模的高新技術(shù)成果的培育和孵化。四要培育和開(kāi)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，積極支持有條件的科技企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)上市融資。五要暢通科技產(chǎn)業(yè)化開(kāi)展渠道，建設(shè)技術(shù)交易平臺(tái)，大力開(kāi)展科技中介機(jī)構(gòu)，加快高新技術(shù)轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的步伐。2、完善企業(yè)的行為與機(jī)制，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，奠定可持續(xù)開(kāi)展的根基(1)深化國(guó)有大企業(yè)的改革，提高企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力。國(guó)有企業(yè)要加快企業(yè)股份制改革步伐，特別是在中央大企業(yè)，要按照建設(shè)健全現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，進(jìn)一步引入市場(chǎng)機(jī)制，改善資本構(gòu)造，實(shí)行有效的產(chǎn)權(quán)多元化，在制度上保

29、證企業(yè)有創(chuàng)新技術(shù)、追求開(kāi)展的動(dòng)力。(2)引導(dǎo)和保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入，提升產(chǎn)品的技術(shù)附加值。企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加大r&d投入，從銷(xiāo)售收入中至少提取35以上研發(fā)基金，集中力量開(kāi)發(fā)核心技術(shù)，不斷提升技術(shù)開(kāi)發(fā)能力，在生產(chǎn)周期上形成生產(chǎn)一代、開(kāi)發(fā)一代、預(yù)研一代的格局。自主開(kāi)發(fā)并非一切從頭做起，要探索完善新的開(kāi)發(fā)模式。如，以奇瑞為例，通過(guò)聘請(qǐng)國(guó)外汽車(chē)公司專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、委托國(guó)外優(yōu)秀零部件公司或?qū)I(yè)汽車(chē)設(shè)計(jì)公司聯(lián)合設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)，推出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的車(chē)型，并逐步把開(kāi)發(fā)模式從“委外開(kāi)發(fā)過(guò)渡到“我方參與、聯(lián)合開(kāi)發(fā)，最終開(kāi)展到“以我為主、聯(lián)合開(kāi)發(fā)。要充分利用國(guó)內(nèi)、國(guó)外兩種資源，關(guān)鍵是取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，掌握核心技術(shù)。通過(guò)與國(guó)外研發(fā)設(shè)計(jì)公司的合作，培育一批自主研發(fā)人才；同時(shí)加強(qiáng)根基數(shù)據(jù)庫(kù)、經(jīng)歷數(shù)據(jù)庫(kù)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)實(shí)驗(yàn)支持體系、質(zhì)量評(píng)價(jià)體系、全過(guò)程工程管理系統(tǒng)等的建設(shè)，逐步形成產(chǎn)品籌劃能力、工程化設(shè)計(jì)能力、實(shí)驗(yàn)與分析能力、工藝分析及研究能力，做終積累了經(jīng)歷，創(chuàng)造了條件，實(shí)現(xiàn)了自己掌握核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自主開(kāi)發(fā)。(3)培育中小科技型企業(yè)，增強(qiáng)其創(chuàng)新的活力。大力開(kāi)展中小科技型企業(yè)，使其成為科技創(chuàng)新的又一大支撐力量。國(guó)際經(jīng)歷說(shuō)明，開(kāi)展中小科技型企業(yè)，對(duì)于培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、創(chuàng)造新的就業(yè)時(shí)機(jī)、躲避經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)都具有極其重要的作用。許多國(guó)際知名的高技術(shù)跨國(guó)公司，如