微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)-11

1、第十一章 市場失靈與政府(zhngf)的作用共四十五頁 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本(jbn)框架供求(gngqi)理論廠商理論生產(chǎn)理論成本理論產(chǎn)品市場理論（交換）消費者理論（效用論）不完全競爭市場完全競爭市場要素市場理論（分配）需求方面供給方面一般均衡理論福利經(jīng)濟(jì)學(xué)市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策共四十五頁一、 壟斷(lngdun)壟斷與市場(shchng)失靈Q*Q1壟斷廠商利潤最大化產(chǎn)量為Q*，在該產(chǎn)量上，壟斷價格為P*，這個價格高于邊際成本，沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，損失了陰影部分的福利ACMCMREDP*p1共四十五頁壟斷(lngdun)與效率損失社會福利(sh hu f l)損失D=ARMRMCQO$Pm

2、QmEFQCPCGHIJACB無謂損失Deadweight Loss共四十五頁對壟斷的公共管制管制是政府對企業(yè)的行為(xngwi)進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗?，對壟斷廠商的管制包括對壟斷價格和壟斷產(chǎn)量的管制ACMC需求MRQ*EDQ1P*PC0共四十五頁對壟斷的公共(gnggng)管制價格調(diào)節(jié)(tioji)（管制）(Price Regulation)：對自然壟斷MCACD=ARMR$QOPmQmEFPCQCGQrPrHProfit-maxmizing：Pm、QmMarginal-cost Pricing：Pc、QcAverage-cost Pricing：Pr、Qr共四十五頁反托拉斯法美國(mi u)的反托

3、拉斯法謝爾曼法（the Sherman Act ，1890）克萊頓法（the Clayton Act ，1914）聯(lián)邦貿(mào)易委員會法（ the Federal Trade Commission Act ，1914）共四十五頁二、外部(wib)影響外部影響及其分類1.外部經(jīng)濟(jì) 某個人（生產(chǎn)者或消費者）的一項經(jīng)濟(jì)活動會給社會上其他(qt)成員帶來好處，但他自己卻不能由此而得到補(bǔ)償。此時，這個人從其活動中得到的私人利益就小于該活動所帶來的社會利益。這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外部經(jīng)濟(jì)”。共四十五頁二、外部(wib)影響外部影響及其分類 2.外部不經(jīng)濟(jì) 某個人（生產(chǎn)者或消費者）的一項經(jīng)濟(jì)活動會給社會上

4、其他成員帶來危害，但他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本。此時，這個人為其活動所付出的私人成本就小于該活動所造成(zo chn)的社會成本。這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外部不經(jīng)濟(jì)”。共四十五頁二、外部(wib)影響外部影響及其分類 3.生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì) 當(dāng)一個生產(chǎn)者采取的經(jīng)濟(jì)行動對他人產(chǎn)生(chnshng)了有利的影響，而自己卻不能從中得到報酬時，便產(chǎn)生(chnshng)了生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)。共四十五頁二、外部(wib)影響外部影響及其分類 4.消費的外部經(jīng)濟(jì) 當(dāng)一個消費者采取的行動對他人(trn)產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從中得到補(bǔ)償時，便產(chǎn)生了消費的外部經(jīng)濟(jì)。共四十五頁二、外部(w

5、ib)影響外部影響及其分類 5.生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì) 當(dāng)一個生產(chǎn)者采取的行動使他人付出了代價(diji)而又未給他人以補(bǔ)償時，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)。共四十五頁二、外部(wib)影響外部影響及其分類 6.消費(xiofi)的外部不經(jīng)濟(jì) 當(dāng)一個消費者采取的行動使他人付出了代價而又未給他人以補(bǔ)償時，便產(chǎn)生了消費的外部不經(jīng)濟(jì)。共四十五頁二、外部(wib)影響外部影響和資源配置失當(dāng) 1.外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致資源配置失當(dāng) 假定某個人采取某項行動的私人利益(ly)小于社會利益(ly)，則這個人采取該行動所遭受的私人成本大于私人利益(ly)而小于社會利益(ly)時，他就不會采取這項行動，盡管從社會的角度看，該行動是有

6、利的。共四十五頁二、外部(wib)影響外部影響和資源配置失當(dāng) 2.外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致資源配置失當(dāng) 假定某個人采取某項活動的私人成本小于社會成本，則這個(zh ge)人采取該行動所得到的私人利益會大于其私人成本而小于社會成本時，他就會采取該行動，盡管從社會的觀點看，該行動是不利的。共四十五頁外部影響與市場失靈市場機(jī)制是個體利益最大化的決策機(jī)制。當(dāng)我們說讓市場發(fā)揮作用時，那是指讓個人利益最大化的決策機(jī)制發(fā)揮作用。一個人的利益最大化決策中僅僅考慮他的私人(srn)收益與私人(srn)成本。 MR私=MC私關(guān)于一種產(chǎn)品生產(chǎn)的社會最優(yōu)的準(zhǔn)則是： MR社=MC社共四十五頁負(fù)的外部影響(yngxing)與市場失

7、靈0D=MRMC私MC社=MC私+MEX*X*當(dāng)邊際社會收益與邊際私人收益相等。私人最優(yōu)產(chǎn)量大于社會最優(yōu)產(chǎn)量。也就是說，如果讓市場決定這種生產(chǎn)活動的規(guī)模，那么(n me)，其規(guī)模就會太大，超過帕累托效率要求的水平。共四十五頁糾正(jizhng)外部效應(yīng)的途徑1.使用稅收和津貼 比如，對造成外部不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，國家應(yīng)該向其征稅，其數(shù)額應(yīng)該等于該企業(yè)給社會其他成員造成的損失，從而使該企業(yè)的私人成本恰好等于社會成本。無論是何種情況，只要政府采取措施使得私人成本和私人利益與相應(yīng)的社會成本和社會利益相等，則資源配置便可達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。共四十五頁糾正外部效應(yīng)的途徑2.使用企業(yè)合并的方法 把兩個企業(yè)合并為

8、一個企業(yè)，則原來的外部影響就 “內(nèi)部化”了。合并后的單個企業(yè)為了自己的利益將使自己的生產(chǎn)確定在其邊際成本(chngbn)等于邊際收益的水平上。而由于此時不存在外部影響，故合并企業(yè)的成本(chngbn)與收益就等于社會的成本(chngbn)與收益。于是資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。共四十五頁糾正外部效應(yīng)的途徑3.使用規(guī)定財產(chǎn)權(quán)的辦法 在許多情況下，外部影響之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，是由于財產(chǎn)權(quán)不明確(mngqu)。如果財產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，則有些外部影響就可能不會發(fā)生。共四十五頁科斯定理假設(shè)交易成本為零，只要明確界定產(chǎn)權(quán)，市場將保證資源配置的效率，且資源配置與產(chǎn)權(quán)的初始界定無關(guān)(wgun

9、)。科斯（ Coase ）1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主提出交易成本的概念，推動企業(yè)理論的發(fā)展理論(lln)鏈接共四十五頁 科斯定理是經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯提出通過產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整，將商品有害的外部性市場化和內(nèi)部化。例如，一條河的上游和下游各有一個企業(yè)，上游企業(yè)有排污權(quán)，下游企業(yè)有河水不被污染權(quán)利，下游企業(yè)要想使河水不受污染就必須與上游企業(yè)協(xié)商并要求支付費用，以得到清潔的水，這樣上下游企業(yè)進(jìn)行談判，上游企業(yè)要想排污將給予下游企業(yè)一定的賠償，上游企業(yè)會在花錢治污與賠償之間進(jìn)行選擇?？傊灰a(chǎn)權(quán)界定清晰并可轉(zhuǎn)讓，那么市場交易和談判就可以解決(jiju)負(fù)外部性問題，私人邊際成本與社會邊際成本就會趨于一致。解決

10、外部性需要(xyo)明晰產(chǎn)權(quán) 共四十五頁 除此明確(mngqu)產(chǎn)權(quán)外，還有使有害的外部性內(nèi)部化辦法。按照科斯定理，通過產(chǎn)權(quán)調(diào)整使有害的外部性內(nèi)部化，將這兩個企業(yè)還合并成一家，合并為一家以后，必然減少上游對下游的污染，因為是一個企業(yè)，有著共同的利益得失，上游企業(yè)對下游企業(yè)的污染會減少到最小限度，即把上游生產(chǎn)的邊際效益等于下游生產(chǎn)的邊際成本。 解決外部性需要明晰(mngx)產(chǎn)權(quán) 共四十五頁 還比如，一個湖泊里的魚的數(shù)量是有限的，大家都來捕魚，魚越捕越少。對這種情況有什么解決辦法？湖泊里捕魚太多會使魚的數(shù)量越來越少，這就是負(fù)的外部性。解決這個問題可用明確產(chǎn)權(quán)的辦法，即由某一個企業(yè)或個人來承包這個湖

11、泊的捕魚作業(yè)；也可用征稅(zhn shu)的辦法，即對捕魚者征稅(zhn shu)，并把稅收用于投放魚苗。也可以用法律手段明確規(guī)定休魚期禁止捕撈的時間。解決(jiju)外部性需要明晰產(chǎn)權(quán) 共四十五頁三、公共(gnggng)物品和公共(gnggng)資源公共(gnggng)物品的定義在經(jīng)濟(jì)中存在許多不滿足競爭性和排他性的商品，通常不具備消費或使用的競爭性的商品叫做公共物品公共物品具有兩個重要性質(zhì)：一是非排他性；二是非競爭性。同時具有這兩個性質(zhì)的物品被稱為純公共物品。具有競爭性但不具有排他性的物品就可以被稱為公共資源。共四十五頁私有物品的特征：競爭性當(dāng)某人多消費一個單位物品時，其他人就會少消費；例

12、如：當(dāng)你購置了一套住房后，其他人就不可能擁有這套住房；你吃了這個蘋果，別人(birn)就吃不到了排他性如果不支付費用，就無法獲得所需要的產(chǎn)品；例如：你需要一雙鞋，就必須掏錢購買才能夠獲得。當(dāng)資源有限時，生產(chǎn)者只為那些愿意出高價的消費者生產(chǎn)。誰不出錢誰就不可能得到所需要的物品。共四十五頁公共物品的特征(tzhng)：非競爭性增加一個消費者的邊際成本為零； 例如：天氣預(yù)報增加一個消費者的邊際成本為零。非排他性不能夠?qū)⒛切]有付錢的消費者排除在消費過程之外；例如：國防一旦建立之后，就不能把那些不付錢的消費者排除在外。共四十五頁公共物品與市場失靈(shlng)如果一種東西不具有排他性，即無法收費，那么

13、，誰愿意占有這種東西呢？又有誰愿意生產(chǎn)和提供這種東西呢？如果一種東西的使用無法收費，自然沒有或很少有人交費，即人人都傾向于成為免費搭車者，生產(chǎn)者也就不能從這種東西的生產(chǎn)中得到收益，因此利潤最大化的廠商不會生產(chǎn)這類東西。一種東西只要具有非排他性和非競爭性之一，市場就不可能有效地提供這種東西，即市場失靈。共四十五頁公共物品與市場失靈1.公共物品的最優(yōu)數(shù)量第一，將個人對公共物品的需求曲線垂直相加，得到公共物品的市場需求曲線 個人對公共物品的需求曲線垂直相加的原因在于公共物品消費上的非競用特點，即每個消費者消費的都是同一個商品總量，因而每一消費者的消費量都與總消費量相等。另一方面，對這個總消費量所支付

14、的全部價格，是所有(suyu)消費者支付的價格的總和。共四十五頁公共物品與市場失靈1.公共物品的最優(yōu)數(shù)量第二，公共物品最優(yōu)數(shù)量的決定 公共物品的供求曲線相交所決定的均衡數(shù)量就是公共物品的最優(yōu)數(shù)量。第三，公共物品最優(yōu)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn) 公共物品最優(yōu)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)是每個消費者的邊際利益之和與邊際成本相等(xingdng)。這個區(qū)別仍然是根源于是否具有消費的競用性這個基本特點。共四十五頁共四十五頁公共物品與市場失靈2.公共物品與市場失靈第一，公共物品的需求曲線是虛假的 其次，即使消費者了解自己對公共物品的偏好程度，他們也不會如實地說出來。為了少支付價格或不支付價格，消費者會低報或隱瞞自己對公共物品的偏好。由于單

15、個消費者對公共物品的需求曲線不會自動顯示出來，故我們無法將它們加總得到公共物品的市場需求曲線并進(jìn)而(jn r)確定公共物品的最優(yōu)數(shù)量。共四十五頁公共物品與市場失靈1.公共物品的最優(yōu)數(shù)量第二，公共物品最優(yōu)數(shù)量的決定 公共物品的供求曲線相交所決定的均衡數(shù)量就是公共物品的最優(yōu)數(shù)量。第三，公共物品最優(yōu)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn) 公共物品最優(yōu)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)是每個消費者的邊際利益之和與邊際成本相等。這個區(qū)別仍然(rngrn)是根源于是否具有消費的競用性這個基本特點。共四十五頁公共物品與市場失靈2.公共物品與市場失靈第一，公共物品的需求曲線是虛假(xji)的 首先，單個消費者通常并不很清楚自己對公共物品的需求價格，更不用說去準(zhǔn)

16、確地陳述他對公共物品的需求與價格的關(guān)系。共四十五頁公共物品與市場失靈(shlng)2.公共物品與市場失靈第一，公共物品的需求曲線是虛假的 其次，即使消費者了解自己對公共物品的偏好程度，他們也不會如實地說出來。為了少支付價格或不支付價格，消費者會低報或隱瞞自己對公共物品的偏好。由于單個消費者對公共物品的需求曲線不會自動顯示出來，故我們無法將它們加總得到公共物品的市場需求曲線并進(jìn)而確定公共物品的最優(yōu)數(shù)量。共四十五頁公共物品與市場失靈2.公共物品與市場失靈第二，市場本身提供的公共物品通常低于最優(yōu)數(shù)量 市場本身提供的公共物品通常低于最優(yōu)數(shù)量，即市場機(jī)制分配給公共物品生產(chǎn)的資源(zyun)常常會不足。原

17、因在于消費者消費公共物品的機(jī)會成本為零，于是就盡量少支付給生產(chǎn)者以換取消費公共物品，即消費者的支付不足以彌補(bǔ)公共物品的生產(chǎn)成本，結(jié)果便是低于最優(yōu)數(shù)量的產(chǎn)出，甚至是零產(chǎn)出。共四十五頁公共物品與市場失靈3.公共物品和成本收益分析 政府來承擔(dān)提供公共物品的任務(wù)。 政府運用成本收益的方法來確定公共物品的生產(chǎn)，如果評估的結(jié)果是該公共物品的收益大于或至少(zhsho)等于其成本，則它就值得生產(chǎn)，否則便不值得。共四十五頁公共資源 公共資源具有非排他性，又具有競用性的特點，因而會導(dǎo)致公共資源被過度地使用，從而造成災(zāi)難性的后果(hugu)，即“公地的悲劇”。共四十五頁四、信息(xnx)的不完全和不對稱信息不對稱

18、理想的完全競爭狀態(tài)有一個隱含的基本假定：所有市場參與者都能觀測到全部商品的特性。沒有(mi yu)這個假設(shè)，差別商品的不同市場就不能存在，因而完全競爭的市場假設(shè)就不能成立。事實上，市場參與者對商品的不同信息的擁有通常是不對稱的。后面的具體分析將使我們看到，在非對稱信息的情況下，市場結(jié)果常常無法達(dá)到帕累托最優(yōu)。共四十五頁檸檬市場中的非對稱信息搜尋商品具有不同(b tn)價格-質(zhì)量組合方案，顧客需要花費很多時間和精力才能在市場中尋找到所期望的價格-質(zhì)量組合的一類商品。搜尋的費用稱為搜尋成本。經(jīng)驗商品 只有通過使用產(chǎn)品的 經(jīng)驗才能發(fā)現(xiàn)商品的質(zhì)量的一類商品和勞務(wù)。經(jīng)驗產(chǎn)品具有更大的信息不對稱性。共四十

19、五頁例：二手車市場（檸檬市場） 劣質(zhì)產(chǎn)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品在一個舊車市場中，有50%的性能較好的舊車和50%性能較差的舊車，車主對自己所擁有舊車性能好壞比潛在的購車者了解更多。由于買主缺乏有效的檢驗手段，為了避免在購車時受到損失，一般會盡可能壓低成交價格。如果好車的賣主愿意在￥30000之上成交，差車賣主愿意在￥18000之上成交，而對好車買主愿意支付的價格上限為￥35000，對差車買主愿意支付的價格上限為￥22000，那么，在信息(xnx)充分的條件下，好車將會在￥30000￥35000之間成交，差車將會在￥18000￥22000之間成交。但是，由于買主無法確認(rèn)車的質(zhì)量，所出的價格將會較低。按照好

20、車與差車的概率分布，買主愿意支付的平均價格為￥28500。按照這一價格，好車的車主不愿意成交，而差車的車主將愿意成交。由于成交的大多數(shù)為差車，買主將會改變對市場中好車與差車概率分布的判斷，從而會進(jìn)一步降低愿意支付的價格。市場中最后只有差車能夠成交。共四十五頁1逆向選擇當(dāng)市場中發(fā)生劣質(zhì)產(chǎn)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品時，就出現(xiàn)了逆選擇；逆選擇的出現(xiàn)將會導(dǎo)致市場交易規(guī)模萎縮，甚至市場逐漸消失；逆選擇在大多數(shù)市場中都可能發(fā)生； 劣幣驅(qū)逐良幣 “劣幣驅(qū)逐良幣律”也被稱為“格雷欣定律”。該定律是這樣一種歷史現(xiàn)象的歸納：在鑄幣時代，當(dāng)那些低于法定重量或者成色的鑄幣“劣幣”進(jìn)入流通領(lǐng)域之后，人們就傾向于將那些足值貨幣“良幣”收藏(shucng)起來。 當(dāng)事人的信息不對稱是“劣幣驅(qū)逐良幣”存在的微觀基礎(chǔ)。因為如果交易雙方對貨幣的成色或者真?zhèn)味际至私?，劣幣持有者就很難將手中的劣幣用出去，或者，即使能夠用出去也只