《公路路政許可涉路施工質(zhì)量和安全技術評價的管理辦法》說明

1、 附件2關于廣東省交通運輸廳關于公路路政許可涉路施工質(zhì)量和安全技術評價的管理辦法（修訂稿）的說明修訂的背景和必要性公路作為供公眾使用的公益性基礎設施，對人民的生產(chǎn)生活起著重要作用。為減少涉路施工對既有公路運營安全的影響，我國相繼出臺法律法規(guī)設定路政許可對涉路施工行為實行事前審批控制。為進一步規(guī)范路政審批行為，根據(jù)公路安全保護條例（2011年國務院令第593號）第二十八條的規(guī)定和交通運輸部關于“國檢”標準的要求，原廣東省公路管理局制定的廣東省涉路工程許可安全技術評價辦法（試行）（粵公路函2015717號）（以下簡稱“717號文”）對質(zhì)量和安全技術評價及管理工作作出了相關規(guī)定。717號文實施以來，

2、為統(tǒng)一規(guī)范我省涉路施工質(zhì)量和安全技術評價行為，保障公路完好、安全和暢通，保護公路路產(chǎn)路權(quán)，確保公路運營安全起到了積極作用。隨著我省“十二五”規(guī)劃的順利完成，我省交通基礎設施在規(guī)模和質(zhì)量上都出現(xiàn)了巨大飛躍，尤其是高速公路發(fā)展更為迅速，截至2018年底，全省總里程已達9002公里，位居全國首位，這些都對我省的公路管理提出了更高要求，也為717號文的施行提出了新的要求，形成了確需對其及時修訂的外部條件。近年來，我省公路路政許可涉路施工質(zhì)量和安全技術評價管理工作也出現(xiàn)了一些新問題、新情況，需要通過這次修訂來完善和優(yōu)化我們的路政許可服務行為，進一步提升我省公路路政管理的水平。一是在第三方評價機構(gòu)資質(zhì)范圍

3、方面國家相繼出臺了相關規(guī)定，進一步明確了質(zhì)量和安全技術評價服務單位的資質(zhì)要求。2015年8月12日，天津瑞海國際物流有限公司危險品倉庫發(fā)生特別重大火災爆炸事故，國務院事故調(diào)查組調(diào)查認定，第三方評價機構(gòu)存在故意隱瞞事實情況，報告弄虛作假，情節(jié)十分惡劣。為進一步加強資質(zhì)管理，原國家安全監(jiān)管總局下發(fā)國家安全監(jiān)管總局關于安全評價與安全生產(chǎn)檢測檢驗機構(gòu)甲級資質(zhì)延期換證有關工作的通知（安監(jiān)總規(guī)劃2016120號），嚴格控制系統(tǒng)內(nèi)安全評價機構(gòu)的業(yè)務范圍，將評價“公路”等26個安全評價業(yè)務范圍剔除，僅保留安全生產(chǎn)法規(guī)定的涉及礦山的幾項評價業(yè)務。在2019年5月1日起實施的安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法（應急管理

4、部令第1號）中規(guī)定，安監(jiān)系統(tǒng)認定的安全評價機構(gòu)僅在法定的業(yè)務（不包含公路行業(yè)）范圍內(nèi)從事評價服務，不得超出機構(gòu)資質(zhì)認可業(yè)務范圍從事其他評價服務。也就是說，按照上述規(guī)定，原來有安監(jiān)系統(tǒng)認定資質(zhì)的安全評價機構(gòu)，已經(jīng)不能再從事涉及公路范圍的質(zhì)量和安全技術評價服務。二是交通運輸部為深入貫徹國務院“放管服”改革工作部署，強化涉路施工活動的管理，優(yōu)化行政許可服務，下發(fā)涉路施工行政許可服務與管理辦法（征求意見稿）（交公便字2018202號）、涉路工程安全評價規(guī)范（征求意見稿）（交路安全函2019103號）等兩個征求意見稿，明確規(guī)定質(zhì)量和安全技術評價報告的編寫單位應當具備所涉及公路等級相符合的公路工程設計資質(zhì)

5、。另外，交通運輸部為進一步改善交通安全環(huán)境，減少交通事故，提升公路安全水平，2016年4月1日發(fā)布實施行標公路項目安全性評價規(guī)范（JTG B05-2015），該規(guī)范明確規(guī)定公路安全評價單位的資質(zhì)主要是指具有工程設計資質(zhì)（設計綜合或者公路行業(yè)）或者工程咨詢資質(zhì)（公路專業(yè)），且資質(zhì)等級不得低于承擔該公路項目建設前期工程咨詢和工程設計單位的資質(zhì)等級。以上規(guī)定為此次政策修訂和資質(zhì)的界定給出了范圍和依據(jù)。三是承擔行政職能事業(yè)單位試點改革后，原省公路管理局的行政許可職能劃歸省交通運輸廳，公路路政許可的主體發(fā)生了變化，同時省政府要求亟需從制度層面加以明確。四是717號文實施以來，存在個別高速公路經(jīng)營企業(yè)通過

6、發(fā)文、會議紀要等方式內(nèi)部指定或者干擾安全評價單位的自由選取，嚴重違反了廣東省網(wǎng)上中介服務超市管理暫行辦法（粵府辦201853號）的規(guī)定，影響了市場主體的自主參與和競爭，亟需加以規(guī)范。五是717號文實施以來，個別安全評價單位存在不獨立開展安全評價活動，應到而不到施工現(xiàn)場踏勘，閉門造車，弄虛作假，甚至抄襲他人成果，嚴重影響了質(zhì)量和安全技術評價報告質(zhì)量，背離了安全保護條例第二十八條設定開展質(zhì)量和安全技術評價服務制度的初衷，亟需進一步規(guī)范。六是717號文自2015年9月18日施行，已試行多年，且按照相關規(guī)定應走規(guī)范性文件的制定發(fā)布程序。二、修訂的簡要過程按照廣東省司法廳關于明確涉及機構(gòu)改革的規(guī)范性文件

7、清理工作有關事項的函（粵司函2019811號）和廣東省司法廳關于進一步做好法規(guī)規(guī)章規(guī)范性文件清理工作有關事項的通知要求，為了進一步規(guī)范涉路施工路政許可的質(zhì)量和安全技術評價行為，2018年6月，省交通運輸廳公路路政處召開座談會，全面聽取相關單位對717號文修改的意見和建議。座談會后，省交通運輸廳委托省交通運輸規(guī)劃研究中心開展該項課題的研究修訂的起草工作，并組織成立課題小組。課題小組經(jīng)過收集文獻資料，實地調(diào)研座談，嚴格依據(jù)上位法規(guī)定，并結(jié)合我省公路路政管理工作的實際，對717號文進行了全面修訂，形成了廣東省交通運輸廳關于公路路政許可涉路施工質(zhì)量和安全技術評價的管理辦法（驗收送審稿）及相關起草說明。

8、按照修訂委托協(xié)議約定，省交通運輸廳公路路政處聘請相關行業(yè)專家，組成課題驗收組對研究成果進行了驗收。驗收后，課題小組按專家驗收意見修訂后，最終形成廣東省交通運輸廳關于公路路政許可涉路施工質(zhì)量和安全技術評價的管理辦法（修訂稿）（以下簡稱修訂稿）及相關起草說明。修訂稿主要明確了文件的適用范圍、質(zhì)量和安全技術評價的涵義、納入安評的事項范圍、第三方評價機構(gòu)的資質(zhì)要求、中介超市的適用規(guī)定、根治“紅頂”中介的具體措施、編制報告的勘驗要求及報告格式、評價要點、報告審查原則要求、事后監(jiān)督及相關罰則鏈接等內(nèi)容。從整體上看，修訂稿在合法、合規(guī)的前提下，緊貼我省公路路政管理工作實際，更具有操作性和前瞻性，能夠為路政許

9、可審批提供更有力的技術支撐和保障，更能夠降低施工活動對既有公路、公路附屬設施的質(zhì)量、安全及運營的影響，從而更加有力地保護路產(chǎn)路權(quán)，最大限度地確保車輛通行安全。三、修訂的依據(jù)和原則（一）修訂依據(jù)。1.法律依據(jù)：中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國行政許可法中華人民共和國公路法中華人民共和國道路交通安全法公路安全保護條例收費公路管理條例廣東省公路條例廣東省行政許可監(jiān)督管理條例路政管理規(guī)定（交通部令2003年2號）涉路施工行政許可服務與管理辦法（征求意見稿）（交公便字2018202號）等。2.其他依據(jù)和參考資料：安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法（應急管理部令第1號）涉路工程安全評價規(guī)范（征求意見稿）（

10、交路安全函2019103號）公路項目安全性評價規(guī)范（JTG B05-2015）公路工程技術標準（JTG B01-2014）公路養(yǎng)護技術規(guī)范（JTG H10-2009）涉路工程安全評價規(guī)范（DB34/T2395-2015）廣東省公路管理局關于公路路政許可的實施辦法（粵公路函2016829號）江蘇省普通國省道涉路工程安全評價技術管理辦法（蘇交公路政2015218號）山東省涉路工程建設技術評價辦法（魯交公20176號）北京涉路施工保障公路及附屬設施質(zhì)量和安全技術評價工作制度（京交路公管發(fā)2014256號）福建省涉路施工行政許可安全評價管理指南溫州市公路路政許可涉路施工安全評價暫行規(guī)定（試行）（溫公路

11、2014197號）等。（二）修訂原則。1.嚴格按照國家、部委、省頒布實施的相關法律、法規(guī)、規(guī)章，以及標準、規(guī)范的規(guī)定進行修訂，確保修訂的內(nèi)容合法合規(guī)。2.以原來的717號文為基礎，緊貼當前公路路政管理工作實際，總結(jié)一段時期以來的工作經(jīng)驗，解決在執(zhí)行過程中遇到的實際問題，全面補充完善。3.修訂工作堅持科學性、可操作性和可持續(xù)性原則，既要有原則性規(guī)定，又要體現(xiàn)實際公路路政管理情況的靈活性；既要反映國內(nèi)外成熟的研究成果和經(jīng)驗，又要借鑒安全技術評價的新理論；既要保證涉路施工活動安全有序推進，又要確保公路的運營安全。4.刪除其它相關法規(guī)、規(guī)章、辦法中已對相關內(nèi)容做出詳細解釋的內(nèi)容，精簡該辦法體系，減少和

12、避免法規(guī)、規(guī)章、辦法的重復規(guī)定。四、修訂的主要內(nèi)容修訂稿共二十三條，比717號文多細化了八條內(nèi)容。主要規(guī)定了辦法適用范圍、相關術語涵義、規(guī)定事項范圍、評價工作原則、單位資質(zhì)范圍、中介超市管理、限制條件、執(zhí)業(yè)要求、踏勘要求、報告格式、評價要點、審查原則及要求、專家評審、法律責任、解釋主體等條款，主要內(nèi)容說明如下：（一）第一條至第二條是對立法目的、制定依據(jù)、適用范圍的規(guī)定。征求意見稿主要是為了在全省范圍內(nèi)進一步規(guī)范涉路施工質(zhì)量和安全技術評價行為，讓其切實能夠做到技術支撐和保障作用。適用范圍限定為僅對涉路施工公路路政許可而開展的保障既有公路、公路附屬設施質(zhì)量和安全技術評價及管理工作，對于新建或者改擴

13、建工程的相關評價則適用其它規(guī)定。（二）第三條是為術語涵義的規(guī)定，明確了涉路施工活動質(zhì)量和安全技術評價的涵義，繼續(xù)沿用原717號文的規(guī)定，給評價單位及從業(yè)人員清晰的工作思路，提升評價報告的質(zhì)量和水平。（三）第四條依法規(guī)定了納入評價的事項范圍，根據(jù)公路行業(yè)法律、法規(guī)的規(guī)定，全面梳理了涉路施工活動的事項和范圍。另外，按照省政府對省直部門權(quán)責的清理梳理，以及交通運輸部政務服務事項，公路路政許可新增該條第十三項的許可業(yè)務，作為涉路施工活動依法進行許可管理。（四）第五條根據(jù)國家“放管服”改革政策要求，在總結(jié)717號文實施以來的實踐經(jīng)驗基礎上，進一步明確細化了減輕企業(yè)負擔的情形。同時，為確保小型涉路施工活動

14、安全實施，規(guī)定了由建設單位書面說明的方式開展質(zhì)量和安全技術工作。（五）第六條至第七條規(guī)定了評價工作應當遵循的原則和第三方評價機構(gòu)的資質(zhì)范圍。717號文實施以來，原國家安監(jiān)總局、交通運輸部相繼就安全評價的機構(gòu)、資質(zhì)、業(yè)務范圍，以及評價項目管理發(fā)布了諸多規(guī)定，其中2019年5月1日起實施的安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法（應急管理部令第1號）中明確了安監(jiān)系統(tǒng)認定的安全評價機構(gòu)只能在法定的業(yè)務范圍內(nèi)開展業(yè)務；2016年4月1日發(fā)布實施行標公路項目安全性評價規(guī)范（JTG B05-2015），該規(guī)范編制組釋義說明了公路安全評價單位的資質(zhì)主要是指具有工程設計資質(zhì)（設計綜合或者公路行業(yè)）或者工程咨詢資質(zhì)（公路專

15、業(yè)），且資質(zhì)等級不得低于承擔該公路項目建設前期工程咨詢和工程設計單位的資質(zhì)等級。近期，交通運輸部下發(fā)的涉路施工行政許可服務與管理辦法（征求意見稿）（交公便字2018202號）、涉路工程安全評價規(guī)范（征求意見稿）（交路安全函2019103號）等兩個征求意見稿，再次明確規(guī)定質(zhì)量和安全技術評價報告的編寫單位應當具備所涉及公路等級相符合的公路工程設計資質(zhì)。綜上，該條又結(jié)合近幾年的實際情況，即普遍反映原安監(jiān)局認定的評價資質(zhì)的機構(gòu)，評價報告質(zhì)量低下，不能夠從公路行業(yè)技術角度，深度查找、分析，涉路施工設計、施工、交通組織、后期運營過程中的潛在風險，有的甚至看不懂公路工程的相關圖紙和技術參數(shù)等，按照應急管理部

16、、交通運輸部發(fā)布的最新規(guī)范和規(guī)定，同時借鑒福建、山東、江蘇、北京、河南等先進省份的做法，對第三方評價機構(gòu)的資質(zhì)范圍進行了進一步的規(guī)范和調(diào)整。（六）第八條至第十條對第三方評價機構(gòu)納入中介超市以及自主競爭、根治“紅頂”中介、評價單位及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求進行了規(guī)定。根據(jù)廣東省人民政府辦公廳關于印發(fā)廣東省網(wǎng)上中介服務超市管理暫行辦法的通知（粵府辦201853號）的規(guī)定，第三方評價機構(gòu)自行入住中介超市并自由從事評價服務，任何單位和個人不得進行任何方式的阻撓和干涉，更不得通過其他任何的更為隱蔽的方式干涉市場競爭。為了根除“紅頂”中介，以及我省部分高速公路經(jīng)營企業(yè)通過內(nèi)部發(fā)文、會議紀要隨意設定限制自由競爭的

17、條件干涉第三方服務，因此第九條規(guī)定了三種情形為禁止參與服務事項。（七）第十條至第十二條為新增的條款，旨在規(guī)范要求第三方評價機構(gòu)的項目管理和現(xiàn)場踏勘。涉路施工活動相對復雜，不同于一般事項的許可，需要技術人員認真負責，強化項目管理，更重要的是需要現(xiàn)場踏勘，摸清施工現(xiàn)場實際情況，切實查找到存在的各類風險，從而確保涉路施工活動和既有公路的安全。（八）第十三條至十四條規(guī)定了質(zhì)量和安全技術評價報告的形式要求和實質(zhì)要求，包括評價報告的內(nèi)容要求、格式要求、評價要點。具體規(guī)定了評價報告的內(nèi)容主要有九大部分：1.封面標題為xxx涉路施工保障公路、公路附屬設施質(zhì)量和安全技術評價報告；2.第三方評價機構(gòu)資質(zhì)證書復印件

18、及評價人員信息；3.涉路基本概況；4.開展評價依據(jù)；5.法律、法規(guī)、規(guī)章符合性審查和標準、規(guī)范技術性審查；6.質(zhì)量和安全技術評價分析；7.主要危險、有害因素查找分析；8.安全對策措施及建議；9.明確的評價結(jié)論。另外，根據(jù)涉路工程安全評價規(guī)范（征求意見稿）（交路安全函2019103號）的規(guī)定，在總結(jié)717號實施以來實際經(jīng)驗的基礎上，再次細化規(guī)定了各類涉路施工活動的評價要點，對報告的評價技術參數(shù)指標進行了量化。（九）第十五條至第十七條規(guī)定了報告應當具有明確的結(jié)論、審批人員的審查要求、重大復雜的涉路施工開展專家評審的特殊處理要求等。2015年8月12日，天津瑞海國際物流有限公司危險品倉庫發(fā)生特別重大火災爆炸事故，國務院事故調(diào)查組調(diào)查認定，第三方評價機構(gòu)存在故意隱瞞事實情況，報告中出現(xiàn)不明確的結(jié)論意見，誤導審批人員作出決定，情節(jié)十分惡劣。為杜絕此類情況發(fā)生，第十五條作出了原則性規(guī)定；第十六條規(guī)定了承辦人員在實質(zhì)審查環(huán)節(jié)發(fā)