讀書筆記--制度制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效

1、讀書筆記制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效碩 5065 班 3115065007 王雪、書籍簡介歷史是重要的。其重要性不僅在于我們可以從歷史中獲取知識， 還在于種種 社會制度的連續(xù)性把現(xiàn)在、未來與過去連結(jié)在了一起?，F(xiàn)在和未來的選擇是由過 去所型塑的，并且只有在制度演化的歷史話語中， 才能理解過去。將制度整合到 經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)史的分析中去，是改進(jìn)二者最重要的步驟之一。制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效給出一種制度與制度變遷理論的綱要，在探 討政治制度與經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)以及它們是如何變遷方面的研究更加深入。 其分析 的重點在于明確厘定制度的含義，弄清制度與組織的區(qū)別是什么，并厘清制度是 如何影響交易費用和生產(chǎn)成本的。、

2、作者簡介道格拉斯 諾斯( 1920-2015),美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、 歷史學(xué)家。1920年出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇 市。1942、1952年先后獲加利福尼亞大學(xué)學(xué)士學(xué)位 和哲學(xué)博士學(xué)位。諾斯是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開拓者和抗議者。 由于建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理 論在內(nèi)的 制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì) 學(xué)獎。曾任經(jīng)濟(jì)史雜志副主編、美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)協(xié)會會長、國民經(jīng)濟(jì)研究局董事會董事、東方經(jīng)濟(jì) 協(xié)會會長、西方經(jīng)濟(jì)協(xié)會會長等職務(wù)。歷任華盛頓 大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、劍僑大學(xué)庇特美國機構(gòu)教授、圣 路易大學(xué)魯斯法律與自由教授及經(jīng)濟(jì)與歷史教授、 華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)系盧斯講座教授。2015年11月23日

3、逝世于密歇根州家中，享年 95歲。三、讀書筆記制度分析方法論的基石是人類行為理論和交易成本理論。（1）人類行為理論人類行為理論認(rèn)為制度是為了降低人們在互動中的不確定性而存在的， 不確 定性源于人類互動過程中個人所擁有的有關(guān)他人行為的信息的不完全性。 個人計 算能力的局限則是由組織及利用信息的心智能力決定的。 人的心智能力和辨識環(huán) 境時的不確定性結(jié)合在一起，便演化出了旨在簡化處理過程的規(guī)則和程序， 由此 形成的制度框架通過結(jié)構(gòu)化人們的互動，限制了行為人的選擇集合。（2）交易費用理論交易費用包括：衡量交換物之價值的成本、保護(hù)權(quán)利的成本以及監(jiān)管和實施 契約之間的成本。這些衡量與實施成本是社會、政治與

4、經(jīng)濟(jì)制度的來源。生產(chǎn)成本是轉(zhuǎn)型成本與交易費用的加總。 信息的非對稱性，一方隱瞞信息而 獲益，進(jìn)行逆向選擇，而陷入兩難境地。制度為交換提供結(jié)構(gòu)，它（與所用的技 術(shù)一起）決定了交易費用和轉(zhuǎn)型成本。制度能在多大程度上解決協(xié)調(diào)和生產(chǎn)問題， 取決于參與者的動機（效用函數(shù)），環(huán)境的復(fù)雜程度以及參與者辨識與規(guī)范環(huán)境 （衡量與實施）的能力。制度包括了非正式約束、正式約束和實施。非正式約束包括行事準(zhǔn)則、行為規(guī)范、慣例。非正式約束是為了協(xié)調(diào)重復(fù)出 現(xiàn)進(jìn)行的人類的互動，社會規(guī)范左右了選擇，而不是正式規(guī)則（紳士決斗）。文化滲透帶來連續(xù)性、非正式約束成為長期社會變遷連續(xù)性的來源。從文化中衍生 出來的非正式約束不會立即對

5、正式規(guī)則的變化做出反應(yīng)，因而，已經(jīng)改變了的正式規(guī)則和持存的非正式約束之間的緊張關(guān)系所導(dǎo)致的社會后果，對理解經(jīng)濟(jì)變遷方式有重要的影響。正式制度包括政治（司法）的規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。不同層次的規(guī)則 一一 從憲法到成文法、普通法，到具體的內(nèi)部章程，再到個人契約 一一界定了約束， 從一般性規(guī)則直到特別的界定。政治規(guī)則決定經(jīng)濟(jì)規(guī)則。實施，在歷史演化中，制度變遷、契約以及經(jīng)濟(jì)績效等一些關(guān)鍵性問題，都 取決于在多大程度上契約能夠低成本得得以實施。那些能使人們在非個人化交換 條件下從貿(mào)易中獲取收益的復(fù)雜契約，必須伴隨著某種形式的第三方實施。同時政治組織作為第三方在其動用強制力量來監(jiān)管與實施契約方面確實存 在

6、著巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，不過這里又暗藏著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個根本性的兩難困境： 如果說我們不能沒有國家，那么同樣，有國家也未必是件好事?！比绾未_保國家像個不偏不倚的第三方。只有有了良序的現(xiàn)代憲政民主政制，一個社會的法律體系和司法程序才會正 常工作。一些發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家的法律制度和第三世界國家法律制度在確保經(jīng)濟(jì) 運行績效方面存在著根本的差異。正是有了憲政形式的保障和支撐，在一些發(fā)達(dá)國家存在著有效率的法律制度 和司法系統(tǒng)，從而人們一般才會相信影響人們之間經(jīng)濟(jì)與社會糾紛處理結(jié)果的， 是法律依據(jù)，而非私下的賄金。而在第三世界的一些經(jīng)濟(jì)體中， 法律的實施是不 確定的，這不僅是因為法律條文本身存在的疑議（一種衡量

7、成本），更主要是因為由于缺乏法治和憲政民主政治，法律界人士行為也存在著諸多不確定性。三種交換方式：人際關(guān)系化交換（交換客戶化或人際關(guān)系化（小規(guī)模、簡單 的）非人際關(guān)系化交換（契約、商人行為準(zhǔn)則）、有第三方實施的非人際關(guān)系化 交換。組織及其企業(yè)家（entrepreneurs是制度變遷的主角（agent）,他們型塑了制 度變遷的方向。組織及其企業(yè)家通過學(xué)習(xí)和有目的的活動， 來”型塑了制度變遷 的方向。經(jīng)濟(jì)組織的最大化行為型塑制度變遷方向的3個具體途徑：（1）派生出了投資于各種知識的需求；（2）有組織的經(jīng)濟(jì)活動、知識存量與制度框架之間的 持續(xù)互動；以及（3）作為組織的最大化行為的副產(chǎn)品，非正式約束也

8、會有漸進(jìn) 性的改變。制度變遷通常由對構(gòu)成制度框架的規(guī)則、規(guī)范和實施的復(fù)雜結(jié)構(gòu)的邊際調(diào)整 所組成。因為正式規(guī)則與非正式約束之間常常存在著復(fù)雜的互動，且二者與它們的實施方式一起，型塑了我們的日常生活，指引著我們生活中的大部分塵世活動， 也是制度的穩(wěn)定性和持存的根源。制度分析從根本上來說并不是研究博弈規(guī)則，而是研究個人對這些規(guī)則的反 應(yīng)。盡管這些規(guī)則可以即時改變，但個人對規(guī)則變化的反應(yīng)卻是一個極其復(fù)雜和 緩慢的適應(yīng)過程。規(guī)則的變化要求規(guī)范、慣例和非正式準(zhǔn)則的演進(jìn)。相對價格的根本性變化，乃是制度變遷的最重要來源。相對價格的變化，不 僅能改變“個人在人類互動中的激勵”，而且能改變?nèi)藗兊目谖逗推?，從而?/p>

9、 變?nèi)藗兊男袨榉绞胶鸵恍跋却娴男闹菢?gòu)念 ”，并最終引致制度的變遷。那么， 在什么情況下，相對價格的變化才會最終導(dǎo)致制度變遷呢？， 只有一種相對價格 的變化能使交換的一方或雙方(不論是政治的還是經(jīng)濟(jì)的)感知到通過改變協(xié)定 或契約將能使一方甚至雙方的處境能得到改善時，人們才有重新定約、簽約的動力。然而，由于“契約是嵌套于規(guī)則的科層結(jié)構(gòu)之中的，如果不能重構(gòu)一套更高 層面的規(guī)則(或違反一些行為規(guī)范)，再協(xié)商或許就無法進(jìn)行。在此情況下，有 希望改進(jìn)自身談判地位的一方就極有可能投入資源去重構(gòu)更高層面的規(guī)則”。這樣一來，改變現(xiàn)存的制度安排就必不可免了。 重大的制度變遷往往是通過無數(shù)次 具體且微小的非正式約

10、束的變化累積而成的。(1)隨著時間的推移，是什么決定了社會、政治或經(jīng)濟(jì)的演化的不同模式？ (2)我們該如何解釋那些持續(xù)績差的經(jīng)濟(jì)體的長期存在？ “路徑依賴” (path-dependence可能是一個非常重要的歷史解釋變量，這即是說，一些微小 的歷史事件可能導(dǎo)致某些制度產(chǎn)生并沿著某種路徑長期沿存下去。型塑了制度變遷的路徑的兩種力量，是“報酬遞增，以及以明顯的交易費用為其特征的不完全 市場”。在報酬遞增的情況下，制度是重要的，它將型塑經(jīng)濟(jì)的長期演化路徑。 然而，盡管存在著報酬遞增，但只要市場是競爭性的，甚至只要市場交易大致接 近于零交易費用的模型，那么，經(jīng)濟(jì)增長的長期路徑就是有效率的。然而，如果

11、 市場是不完全的，信息回饋又是斷斷續(xù)續(xù)的，并且在交易費用十分顯著的情況下， 被不完美信息回饋與意識形態(tài)所修改了的行為人的主觀模型就將型塑制度變遷 的路徑。這樣一來，不僅不同的路徑會出現(xiàn)，低績效的制度安排也會長期駐存， 而且行為人由歷史過程得來的感知也將反過來型塑他們的選擇。在歐洲近代歷史上，一個成功的例子是英國。在英國，相對價格的變化曾引 發(fā)了政治與經(jīng)濟(jì)體系的演進(jìn)，導(dǎo)致了一系列法律制度和憲政民主政制的生成，從 而解決了財政危機，并于19世紀(jì)在工業(yè)革命和西方世界近代興起中成了領(lǐng)頭羊。 另一個相反的例子則是西班牙。盡管西班牙的初始條件比較英國更為優(yōu)越，但是， 其內(nèi)部相對價格的變化所帶來的卻是無法解

12、決的財政危機、破產(chǎn)、資產(chǎn)充公，以及無保障的財產(chǎn)制度，最后所導(dǎo)致的歷史結(jié)果是，西班牙經(jīng)濟(jì)在長達(dá)三個多世紀(jì) 中相對停滯了。是什么因素導(dǎo)致這兩個國家在近代走上了截然不同的路徑？8這一問題非常值得從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)社會史的理論角度進(jìn)行反思。接著，諾斯還列舉了在美洲近現(xiàn)代史上的兩個截然然不同的例子：處在北美大陸的美國的經(jīng)濟(jì)社會演變歷史是以聯(lián)邦政制、 政治制衡（checks and balanceS以及作為經(jīng)濟(jì)運 行的一個基礎(chǔ)性結(jié)構(gòu)的私有產(chǎn)權(quán)制度為其特征的，一一這些基礎(chǔ)性制度結(jié)構(gòu)鼓勵 人們建立資本市場，并促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)成長所必須的長期契約行為。 反觀拉丁美洲近 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史，人們會發(fā)現(xiàn)，這些國家一直保持著從西班

13、牙和葡萄牙那里所繼承來 的集權(quán)與官僚傳統(tǒng)，結(jié)果導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)一直并不令人滿意。為什么在人類近現(xiàn) 代歷史上出現(xiàn)了這么鮮明的兩條社會演化路徑？其原因到底何在？在前者，一種促進(jìn)非個人化交換的制度框架演化生成了， 而非個人化交換是政治穩(wěn)定以及獲取 現(xiàn)代技術(shù)的潛在經(jīng)濟(jì)收益所必需的。在后者，人情關(guān)系依然是許多政治與經(jīng)濟(jì)交 換的關(guān)鍵。產(chǎn)生這種人情關(guān)系的制度框架在演化中既不能帶來政治的穩(wěn)定，也不能使現(xiàn)代技術(shù)的潛力得到持續(xù)的發(fā)揮。四、讀書感悟本書的分析框架及邏輯思路作者首先指出制度分析方法論的基石是人類行 為理論和交易成本理論。正是基于此也是制度存在的原因及意義。其次作者詳細(xì) 介紹了制度的三種類型非正式制度、正

14、式制度和實施。并指出非正式約束成為長 期社會變遷連續(xù)性的來源。然后作者通過分析制度與組織的關(guān)系， 指出組織是制 度變遷的主角，他們型塑了制度變遷的方向，而相對價格改變是制度變遷的重要 來源。制度變遷通常由對構(gòu)成制度框架的規(guī)則、規(guī)范和實施的復(fù)雜結(jié)構(gòu)的邊際調(diào) 整所組成，因此制度變遷具有穩(wěn)定性?！奥窂揭蕾嚒?一些微小的歷史事件可能導(dǎo) 致某些制度產(chǎn)生并沿著某種路徑長期沿存下去，型塑了制度變遷的路徑的兩種力量是“報酬遞增，以及以明顯的交易費用為其特征的不完全市場”。通過閱讀本書最大的收獲及感悟包括以下四點：(1)制度存在的作用及意義制度能夠結(jié)構(gòu)化人們的互動，降低互動中的不確定性，制度還能降低交易費 用。

15、從經(jīng)濟(jì)學(xué)個人行為理論闡釋制度存在的原因及意義。(2)非正式制度的作用從文化中衍生出來的非正式約束不會立即對正式規(guī)則的變化作出反應(yīng)，因而,已改變了的正式制度和先存的非正式約束之間緊張關(guān)系會影響到經(jīng)濟(jì)變遷的方 向。不同文化對于個人行為以及組織行為具有重要的影響作用。一方面，一個人的社會化是在一定文化環(huán)境中形成的，另一方面，文化對個人的非正式約束不同 于正式約束的強制性，往往是通過社會監(jiān)督和輿論來完成的。 受到過去思想的約 束往往會依從前人不求創(chuàng)新，從而保證不會出錯。在改革開放伊始，鄧小平提出 解放思想，解放和發(fā)展生產(chǎn)力。(3)制度與組織關(guān)系制度是比賽規(guī)則，組織是參賽者。制度提供有限選擇集合，組織的理解和行 動影響到制度的實施，進(jìn)而影響最終績效。這可以用于解釋相同的政策，或者說 有效率的設(shè)計完善的政策卻無法得到理想的效果。 關(guān)鍵在于組織在于組織