股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)表單及協(xié)議填寫說明

1、填報(bào)說明填 報(bào)說明事項(xiàng)股票質(zhì)押回購合同簽署股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)表格填寫填 報(bào)要點(diǎn)解析、股票質(zhì)押回購合同簽署要點(diǎn)解析推薦人在客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書及合同前，首先確保三本合同書右上角紅色標(biāo)注的合同編號(hào)一致。風(fēng)險(xiǎn)揭示書客戶簽字（機(jī)構(gòu)戶蓋章）個(gè)人客戶需簽字，機(jī)構(gòu)客戶需加蓋公章。法定代表人或授權(quán)代表人簽字（機(jī)構(gòu)戶適用）僅機(jī)構(gòu)戶適用。需法定代表人簽字或授權(quán)代表人簽字。簽署日期客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的當(dāng)日日期。合同封面機(jī)構(gòu)編碼便于查找合同檔案，并進(jìn)行管理。資金賬戶即：客戶普通資金賬號(hào)。營業(yè)部名稱即：營業(yè)部簡稱。合同協(xié)議甲方（投資者個(gè)人客戶填寫姓名全稱， 機(jī)構(gòu)客戶需填寫機(jī)構(gòu)名稱全稱。證件號(hào)碼（機(jī)構(gòu)，填寫營業(yè)部執(zhí)照號(hào)碼個(gè)人

2、客戶需填寫身份證號(hào)，機(jī)構(gòu)客戶需填寫營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼。法定代表人（機(jī)構(gòu)客戶適用機(jī)構(gòu)客戶需法定代表人簽署協(xié)議。需填寫普通賬戶在柜臺(tái)系統(tǒng)中的郵箱，便于公司及時(shí)將重要信息以郵件方式發(fā)送給客戶（不要漏填。聯(lián)系人手機(jī)需填寫客戶在普通賬戶預(yù)留的聯(lián)系人的手機(jī)號(hào)碼，便于公司對(duì)其發(fā)送通知（不要漏填。資金賬戶需填寫客戶的普通資金帳號(hào)。上海證券賬號(hào)、深圳證券帳號(hào)需填寫客戶已開立的上海普通證券賬號(hào)、深圳普通證券帳號(hào)。爭議處理客戶需選擇一種方式解決。甲方（簽章個(gè)人客戶需簽字，機(jī)構(gòu)客戶需加蓋公章。10）授信代表簽字（機(jī)構(gòu)客戶適用）此項(xiàng)僅適用機(jī)構(gòu)客戶，需機(jī)構(gòu)授權(quán)代表簽字。年 月 日填寫時(shí)，需客戶填寫簽署合同的當(dāng)日日期（注意乙方日

3、期由營業(yè)部按照客戶甲方日期進(jìn)行填寫，保持一致） 。4、 交易協(xié)議書甲方（投資者）個(gè)人客戶填寫姓名全稱，機(jī)構(gòu)客戶需填寫機(jī)構(gòu)名稱全稱。證件號(hào)碼個(gè)人，填寫身份證號(hào)，機(jī)構(gòu)填寫營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼。必須填寫，按照普通柜臺(tái)顯示的進(jìn)行填寫，如沒有必須先在柜臺(tái)系統(tǒng)中進(jìn)行添加，然后在交易協(xié)議書中進(jìn)行填寫。地址作為公司與客戶今后郵件通知的途徑。聯(lián)系人手機(jī)必須填寫，今后公司將通過此手機(jī)號(hào)向客戶發(fā)送短信通知等內(nèi)容。協(xié)議編號(hào)三份合同文本右上角紅色標(biāo)識(shí)的數(shù)字部分。交易類型股票質(zhì)押回購的業(yè)務(wù)類型。個(gè)人填寫姓名全稱，機(jī)構(gòu)填寫機(jī)構(gòu)全稱。甲方資金賬號(hào)客戶用于股票質(zhì)押回購的普通資金賬號(hào)。乙方名稱填寫公司全稱。融出方名稱填寫融出方個(gè)人機(jī)構(gòu)全

4、稱。存續(xù)期限此筆交易對(duì)應(yīng)的回購期限。初始交易標(biāo)的證券信息用于此筆股票質(zhì)押回購交易時(shí)填寫的標(biāo)的證券相關(guān)信息。強(qiáng)制執(zhí)行公證條款針對(duì)標(biāo)的證券的性質(zhì)所采取的一定保障措施， 如果此筆交易已辦理了強(qiáng)制執(zhí)行公證條款，方可勾選“是”。B、股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)表格填寫要點(diǎn)解析業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）手機(jī)號(hào)碼需填寫客戶已開立的普通賬戶在柜臺(tái)系統(tǒng)中預(yù)留的手機(jī)信息；地址需填寫客戶普通賬戶在柜臺(tái)系統(tǒng)中預(yù)留的郵箱地址；申請(qǐng)情況選擇時(shí)，注意是首次交易還是再次交易還是額度調(diào)增。額度時(shí)，可以按照客戶資產(chǎn)填寫。業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）業(yè)務(wù)聯(lián)系人手機(jī)號(hào)碼地址是作為公司對(duì)其發(fā)送通知的通道。手機(jī)號(hào)碼地址是客戶已開立的普通賬戶在柜臺(tái)系統(tǒng)中預(yù)留的；

5、申請(qǐng)額度，是客戶參與股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)的申請(qǐng)額度；外部信用評(píng)級(jí)報(bào)告，主要是商業(yè)銀行或人民銀行出具的機(jī)構(gòu)信用報(bào)告。征信表（個(gè)人）融入資金用途填寫時(shí)，須寫明融入資金具體使用方向；資金賬號(hào)須是客戶已開立的普通資金賬號(hào)。征信表（機(jī)構(gòu)）融入資金用途填寫時(shí)，須詳細(xì)寫明機(jī)構(gòu)客戶融入資金的具體使用方向；資金賬號(hào)須是機(jī)構(gòu)客戶已開立的普通資金賬號(hào)?？蛻粜庞帽M職調(diào)查表資金賬號(hào)填寫時(shí)，須為客戶已開立的普通資金賬號(hào)；資金用途填寫時(shí)，其中資金的用途應(yīng)寫明客戶融入資金的具體使用用途；融資歸還的來源填寫時(shí)，須為客戶按 期歸還融入資金的融資歸還的資金來源。股票質(zhì)押式回購交易委托單交易類型：應(yīng)選擇對(duì)應(yīng)的交易類型；融入方資金賬號(hào)：融入方普通資金賬號(hào)；融入方股東賬號(hào)：融入方普通證券賬號(hào)；初始交易標(biāo)的證券信