國際貨物銷售風險轉移問題的探討

1、國際貨物銷售風險轉移問題的探討國際物資銷售的風險轉移是國際貿易的差不多理論咨詢題之一，也被認為是海牙國際物資銷售統(tǒng)一法公約起草者們遇到的需要最為嚴肅對待的咨詢題之一。風險轉移的含義面對風險轉移咨詢題，前提條件是明確界分風險的含義。并不是所有的風險都屬于風險轉移制度要解決的咨詢題。那個地點需要注意的咨詢題是：風險轉移中的風險不包括正常的商業(yè)風險。在國際物資買賣中，風險是指標的物可能遭受的各種意外損失。如物資在高溫、水浸、火災、沉船、滲漏、盜竊或查封等專門情況下發(fā)生的短少、變質或滅失等損失。這類損失具有以下兩個特點付款交單方式下提單物權憑證性質的探討：首先,這是由意外事件造成的,是由于非買賣雙方當

2、事人的緣故所引起的；其次,這類損失的發(fā)生是不確定的，即當事人在訂立合同時是無法預見、防止和幸免的。風險轉移制度的功能在于如何在合同中由當事人合理分配這種不確定的意外損失。在平衡買賣雙方的利益的基礎上追求交易效率和社會整體效益的最大化，因此風險的劃分和承擔直截了當阻礙著買賣雙方的權利義務。風險轉移的關鍵是時刻咨詢題，即風險于何時由賣方轉移至買方。各國法學家對國際物資買賣中風險轉移的時刻咨詢題進行了長期討論，呈現(xiàn)出不同的理論以及立法體例。風險轉移時刻的比較及評價比較法的研究表明，在世界各要緊國家的國內法中，關于在國際物資買賣中雙方未違約時所適用的風險轉移要緊有三大原則：第一，隨合同成立轉移風險原則

3、。該原則為東羅馬帝國拜占庭皇帝查士丁尼在位期間欽定頒布的法學階梯首創(chuàng)，即合同一經訂立即使未付款也視為交貨，風險立即轉移給買方承擔。該原則對十五世紀歐洲有非常大阻礙，其依據(jù)在于：它假定賣方在物理上占有物資，因此他能夠隨時移交物資給買方，而買方則能夠通過盡快收取物資幸免風險。這種理由當然是成立的，但其前提條件不正確，也就是賣方未必占有物資。在國際貿易中，合同訂立時標的物多處于賣方的操縱之下，若賣方怠于妥善保管致使的貨損由買方承擔顯然專門不公平。因此大多數(shù)學者不采納此原則。第二,所有權與風險同步移轉原則。此原則把所有權同風險轉移聯(lián)在一起，以所有權轉移的時刻來確定風險轉移的時刻。這一原則最早為羅馬法采

4、納，而后，英國物資買賣法第二十條第一款也規(guī)定：除雙方當事人另有約定外，在物資所有權轉移至買方前，物資的風險由賣方承擔,但所有權一經轉移給買方，則不論物資是否差不多交付，其風險即由買方承擔。這一原則的理論基礎是權利義務對等原則，認為利益之所在即為風險之所在，風險的產生是基于買賣雙方轉移所有權而產生的，是所有權的法律后果，是從屬于所有權的。然而，以所有權轉移這種抽象的概念來定位風險轉移那個客觀的概念是不符合立法技術要求的，難以從實務角度合理服務于國際貿易的需要。物權關系與債之風險本屬兩回事，物權關系解決的是物歸誰所有的咨詢題,而債之風險解決的是風險負擔的咨詢題，兩者分屬不同類不。顯然，以所有權轉移

5、時刻為風險轉移時刻混淆了物權關系與債之風險。正如拉貝爾所講：風險和所有權是兩個不同的制度他們服務于不同的利益。所有權轉移的過程要緊是了解當事人中債權人的利益，而風險轉移則決定著買方在什么時候無條件的償付貨款。正因為此，聯(lián)合國國際物資銷售合同公約摒棄了該項原則。第三,交付移轉原則。這項原則是以物資的交付作為風險轉移的時刻界限，以交貨時刻來決定風險轉移時刻，它認為風險損失不依靠于誰對物資擁有所有權，而是一個單獨的法律關系。將賣方向買方交付物資的時刻作為劃分風險的界限，從而甩掉了所有權與風險同步移轉原則中將所有權拴在風險上這條難以證實的尾巴。交付轉移原則的核心是：誰最能愛護物資免受損失 ， 誰就能承

6、擔風險。交付移轉原則與所有權與風險同步移轉原則相比其合理性在于：公平合理，誰占有誰承擔責任，即處于更有力地位愛護照管物資的一方理應承擔風險。在相當程度上也能夠操縱風險的發(fā)生。美國統(tǒng)一商法典、德國民法典、奧地利民法典等等大多數(shù)當代國家的立法以交付移轉原則作為國際物資貿易中風險轉移的時刻界限。三、聯(lián)合國國際物資銷售合同公約的風險轉移模式買賣合同涉及運輸時的風險轉移物資買賣尤其是國際物資買賣往往涉及物資運輸常常涉及多個承運人，各種風險大多是在運輸過程中產生的，因而，物資運輸中風險的轉移是一個十分現(xiàn)實而又十分重要的咨詢題。聯(lián)合國國際物資銷售合同公約第67條第1款中規(guī)定：假如買賣合同涉及到物資的運輸?shù)u

7、方沒有義務在某一特定地點交付物資，自物資按買賣合同交付給第一承運人以轉交給買方時起，風險就轉移給買方承擔。假如賣方有義務在某一特定地點把物資交付給承運人，在物資于該地點交付給承運人往常風險不轉移。賣方有權保留操縱物資處理權的單據(jù)，并不阻礙風險的轉移。這些條款實質上規(guī)定了買賣合同涉及運輸時風險轉移的兩種情況：第一，假如買賣合同沒有規(guī)定賣方必須在某一特定地點交貨，則物資的風險是在賣方按照合同把物資交付給第一承運人以轉交買方時起，就轉移給買方承擔，此即所謂第一承運人規(guī)則。例如，買賣合同沒有規(guī)定特定交貨地點，則賣方只要按合同規(guī)定的時刻，能夠在營業(yè)地或倉庫或某一地點將物資交給第一承運人就算完成了交貨義務

8、，風險隨之轉移給買方。第二，假如買賣合同規(guī)定賣方必須在營業(yè)地以外的某一特定地點（既不是運輸?shù)钠瘘c也不是物資的目的地）將物資交給承運人，賣方總要安排將物資運到該港口，賣方有可能用自己的人員和運輸工具將物資從賣方營業(yè)地運至港口，此即特定地點承運人規(guī)則。這是目前貿易實務中最普遍適用的風險轉移方式。它與第一承運人規(guī)則的區(qū)不在于：風險僅僅在賣方將物資于特定地點交付給承運人時方才轉移。一般觀點認為這是對第一承運人規(guī)則的例外規(guī)定。海上路貨買賣中物資的風險轉移國際物資買賣中稱為海上路貨是指當賣方先把物資裝上開往某個目的地的船舶，然后再尋找適當?shù)馁I方訂立買賣合同的交易。也就是在運輸途中進行的物資買賣。聯(lián)合國國際

9、物資銷售合同公約第68條規(guī)定：關于在運輸途中銷售的物資，從訂立合同時起，風險就轉移到買方承擔。然而，假如情況表明有此需要，從物資交附給簽發(fā)載有運輸合同單據(jù)的承運人時起，風險就由買方承擔。盡管如此，假如賣方在訂立合同時已明白或理應明白物資差不多遺失或損壞，而他又不將這一事實告知買方，則這種遺失或損壞由賣方負責。這一條款有三層含義：第一,在途物資買賣中物資風險原則上從訂立合同時起就轉移給買方承擔。這種規(guī)定對買賣雙方來講，差不多上較公平的。所成交的物資差不多交付給了承運人，賣方不再操縱物資但由于沒有買方，風險不發(fā)生轉移。在買賣合同簽訂后，買方取得了全套單據(jù)，操縱了物資的處置權，能夠憑單收取或轉售物資

10、。而且一旦發(fā)生風險，買方還能夠憑保險單向保險公司索賠，因此，買方應當承擔風險。第二，假如情況表明有需要時，從物資交付給簽發(fā)載有運輸合同單據(jù)的承運人時起，風險就由買方承擔。這項規(guī)定實質上是將物資風險轉移的時刻提早到將物資交付給承運人時轉移。第三是風險在上述時刻轉移的一個例外，即假如在訂立合同時，賣方明白或理應明白物資差不多發(fā)生損壞或滅失的事實，而簽約時向買方隱瞞了物資損失的情況，這時物資風險仍由賣方承擔，而不按上述時刻進行轉移。還有些買賣合同并不三)不涉及運輸物資和目的地交貨的風險轉移在國際物資買賣中涉及到物資的運輸咨詢題，即由買方自行安排運輸。在這種情況下，風險從何時開始轉移？關于涉及運輸?shù)皇艿?7條、68條規(guī)制的其他情況的風險轉移的運輸由第69條做出如下