公司盡調(diào)清單(模板)

1、XXX初步盡職調(diào)查清單填報說明：下文中的“公司“包括擬改制企業(yè)母體及其下屬的全部獨(dú)資、控股企業(yè)。序號資料名稱已提供待提供不適用卷宗提交日期公司主體資格的文件1公司設(shè)立情況1.1公司歷史沿革介紹（自成立開始的歷次變更情況）卷2公司現(xiàn)狀2.1公司現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照卷2.2公司現(xiàn)行有效的公司章程卷2.3公司組織機(jī)構(gòu)代碼證卷2.4國有產(chǎn)權(quán)登記證卷2.5公司外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（如有）卷3公司股東情況3.1公司股東的營業(yè)執(zhí)照（如為企業(yè)）或身份證復(fù)印件（如為個人）卷3.2股東公司章程卷3.3公司股東股權(quán)質(zhì)押合同以及質(zhì)押登記通知單（如有）卷4公司所有對外投資（含子公司、分公司、承包經(jīng)營、租賃經(jīng)營）的

2、詳情4.1公司所有對外投資匯總清單（企業(yè)名稱、企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)比例、賬面價值、）卷4.2對外投資單位的營業(yè)執(zhí)照、章程、批準(zhǔn)證書卷4.3其他經(jīng)營方式及相關(guān)合同（如：承包經(jīng)營、租賃經(jīng)營、托管合同）卷序號榮譽(yù)等）6.31.11.21.41.51.11.21.31.42.12.1資料名稱公司的組織管理結(jié)構(gòu)圖（含部門設(shè)置、分公司）公司治理相關(guān)文件公司管理架構(gòu)公司當(dāng)前的治理結(jié)構(gòu)，董事會、監(jiān)事會的構(gòu)成公司的主要管理層人員介紹、管理團(tuán)隊的內(nèi)部決策機(jī)制及管理層激勵機(jī)制公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能部門和各部門的職責(zé)功能范圍、以及各部門員工人數(shù)分布職代會制度、章程、會議議程（如有）公司員工情況統(tǒng)計公司員工情況公司員工統(tǒng)計表（

3、工作部門、國有職工、合同工、工作年限，正常退休年限）公司離退休職工、內(nèi)退人員及其他不在崗人員情況員工激勵機(jī)制情況，包括股票增值權(quán)計劃、職工持股計劃、職工紅利或獎勵計劃等省、市政府對國有企業(yè)員工改制補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)政策文件薪酬福利員工社會保險繳納情況（是否存在欠員工社保、住房公積金的情況，如存在提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)）公司主要資產(chǎn)狀況的文件已獲得的資產(chǎn)評估報告企業(yè)擁有的土地使用權(quán)和房產(chǎn)企業(yè)及其下屬企業(yè)現(xiàn)有十地、房產(chǎn)統(tǒng)計已提供待提供不適用卷宗提交日期卷序號資料名稱已提供待提供不適用卷宗提交日期4.1在建工程統(tǒng)計（項目名稱、預(yù)計投資、已投資、工程進(jìn)度、抵押登記情況）卷4公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)4.1商標(biāo)注冊證及商標(biāo)申請卷

4、4.2專利權(quán)證書及專利申請卷4.3知識產(chǎn)權(quán)行使的限制情況說明，若設(shè)定抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保形式，提供主債務(wù)合同、抵押或質(zhì)押合同、抵押或質(zhì)押登記的權(quán)利證明及與該擔(dān)保事項相關(guān)的文件卷5公司擁有的其他重要財產(chǎn)5.1企業(yè)是否存在非經(jīng)營性資產(chǎn)（醫(yī)院、幼兒園等）5.2公司所持有的其他公司的股份、股票、債券、債權(quán)憑證或其他投資工具的詳情及有關(guān)文件卷5.3公司擬剝離出本次改制范圍之內(nèi)的資產(chǎn)清單四公司財務(wù)概況的文件1財務(wù)報表1.1近三年公司已審財務(wù)報表電子版、審計報告掃描件、科目余額表電子版。卷2資產(chǎn)負(fù)債情況2.1應(yīng)收賬款及其他應(yīng)收款明細(xì)表，分列關(guān)聯(lián)企業(yè)及第三方。卷2.2應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款的賬齡分析和標(biāo)準(zhǔn)支付條

5、款，以及對其可回收性的評估。卷2.3壞賬準(zhǔn)備的分析，包括年度變動（計提壞賬準(zhǔn)備及沖銷）。卷2.4存貨貨齡明細(xì)清單，詳列數(shù)量、單位成本和計提之準(zhǔn)備金。卷序號資料名稱已提供待提供不適用卷宗提交日期算方法的具體描述，如有。2.10短期和長期負(fù)債的清單，詳列包括擔(dān)保條款、本金、利率、付款計劃、提前付款優(yōu)惠或懲罰、延期支付懲罰、續(xù)期和保留之優(yōu)先權(quán)和其它條款。卷2.11公司截至基準(zhǔn)日的貸款卡信息卷2.12公司的銀行貸款明細(xì)及有關(guān)文件（如授信合冋、銀行承兌合同、借款合同、保證合同、抵押合同、反擔(dān)保合同以及相關(guān)的抵押、質(zhì)押證明），所有貸款合同及銀行授信協(xié)議的復(fù)印件，包括已使用和未使用的額度卷2.13或有負(fù)債匯

6、總。卷2.14呆壞賬情況統(tǒng)計及回收可能性說明3擔(dān)保文件3.1公司對外提供的擔(dān)保統(tǒng)計卷3.2第三方（包括股東）為公司提供擔(dān)保的情況卷3.3公司對外提供信用保證、履約保函或其它擔(dān)保的詳情及文件卷五公司生產(chǎn)經(jīng)營情況的文件1生產(chǎn)經(jīng)營1.1經(jīng)營范圍及生產(chǎn)經(jīng)營及產(chǎn)品簡介卷1.2所屬行業(yè)概況、企業(yè)市場地位卷1.3公司所屬行業(yè)的準(zhǔn)入情況卷1.4企業(yè)主要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的工藝流程介紹以及公司按服務(wù)功能（如生產(chǎn)、采購、銷售等）分的雇員人數(shù)。卷1.5公司近三年主要業(yè)務(wù)情況的說明，包括主營業(yè)務(wù)、生產(chǎn)流程、市場占有率情況的說明卷1按品種/主要客戶/地理位置劃分的產(chǎn)品銷售（包括銷*%丄*Ll/*!_序號資料名稱已提供待提供不適

7、用卷宗提交日期1.12質(zhì)量保證金和研發(fā)費(fèi)用明細(xì)，如有。卷1.13詳述任何管理層認(rèn)為不尋?；蚍墙?jīng)常性的事項。卷2經(jīng)營許可文件2.1有關(guān)部門頒發(fā)給公司及其下述子公司的有關(guān)生產(chǎn)、市場、經(jīng)營以及消防、治安、安全等方面的合格證書、批文、執(zhí)照或登記備案文件，包括強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證證書、全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證等。（包括正在批核過程中的許可證書）卷2.2有關(guān)部門對公司過去三年所作的所有處罰情況卷2.3公司近一年及未解決的與行政機(jī)關(guān)的重大糾紛或爭議卷3關(guān)聯(lián)交易情況2.1公司的關(guān)聯(lián)方名單，列示與公司的所有者/控制方關(guān)系（如為同一所有者）及業(yè)務(wù)聯(lián)系（例如為公司之客戶或供應(yīng)商）卷2.2主要關(guān)聯(lián)交易類型、轉(zhuǎn)讓定價政策。年度關(guān)

8、聯(lián)業(yè)務(wù)往來報告表。本調(diào)查涉及期間與關(guān)聯(lián)方之間的所有交易情況，列明關(guān)聯(lián)方名稱、性質(zhì)、金額、交易條款等。卷2.3與關(guān)聯(lián)方往來余額的性質(zhì)、金額明細(xì)。卷2.4與關(guān)聯(lián)方作出的內(nèi)部財務(wù)支持方面的安排卷4重大合冋或協(xié)議4.1目前尚在履行中的金額超過300萬兀的重大資產(chǎn)/股權(quán)購買協(xié)議、重大資產(chǎn)處置協(xié)議卷4.2載有任何非正常條款（包括規(guī)定有不對等權(quán)利義務(wù)條款或非正常市場價格條款）的合同或其他文件卷4.3與其他可能對業(yè)務(wù)運(yùn)作產(chǎn)生影響的政府機(jī)關(guān)的往來文件，如教育局、工商局等序號資料名稱已提供待提供不適用卷宗提交日期1.4近三年中介機(jī)構(gòu)做的納稅鑒證報告（各稅種），中介機(jī)構(gòu)所做的稅務(wù)咨詢報告或咨詢意見。1.5過去3年欠

9、繳稅款情況及詳細(xì)說明卷1.6過去4年與稅務(wù)機(jī)關(guān)爭議情況及詳細(xì)說明卷1.7改制后可能會喪失的稅收優(yōu)惠及影響規(guī)模1.8其他與稅務(wù)機(jī)關(guān)就有關(guān)稅務(wù)爭議之往來文件卷七公司涉及訴訟及仲裁情況的文件1公司是或可能是一方、標(biāo)的金額超過30萬兀的所有訴訟或仲裁的清單，以及與之有關(guān)的所有文件卷第二部分需填寫的部分電子文檔目錄TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark48 附表一：自有土地使用權(quán)清單12 HYPERLINK l bookmark50 附表二：尚未取得使用權(quán)證土地清單13 HYPERLINK l bookmark52 附表三：租賃土地使用權(quán)清單14 HYPERLINK l b

10、ookmark54 附表四：自有房產(chǎn)清單15 HYPERLINK l bookmark56 附表五：租賃房產(chǎn)清單16 HYPERLINK l bookmark58 附表六：業(yè)務(wù)資質(zhì)清單17 HYPERLINK l bookmark60 附表七：專利及專利申請清單18 HYPERLINK l bookmark62 附表八：注冊商標(biāo)清單19第 頁共20頁附表一：自有土地使用權(quán)清單填表單位（蓋章）：附表二：尚未取得使用權(quán)證土地清單填表單位（蓋章）：序號土地坐落位置該土地目前的用途（如生產(chǎn)、辦公、倉儲等）土地面積（平方米）未取得使用權(quán)的原因是否可以辦理使用權(quán)證是否存在權(quán)屬的爭議、或受到政府部門處罰的情況是否有可在必要時取代該土地的其他土地12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期20年月日附表三：租賃土地使用權(quán)清單填表單位（蓋章）：序號出租方土地坐落位置土地證號土地性質(zhì)（出讓/劃撥）土地用途租賃面積（平方米）租賃期限年租金（萬元）租賃期屆滿后是否有續(xù)租安排有關(guān)轉(zhuǎn)租、分租或股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)利的限制備注12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期20年月日附表四：自有房產(chǎn)清單填表單位（蓋章）：附表五：租賃房產(chǎn)清單填表單位（蓋章）：序號房產(chǎn)所有權(quán)人物業(yè)位置房產(chǎn)證號設(shè)