建設(shè)項目風(fēng)險管理課件

1、建設(shè)項目風(fēng)險管理 2004.9風(fēng)險管理的意義風(fēng)險管理與項目管理 風(fēng)險管理的產(chǎn)生和發(fā)展第一章 緒論風(fēng)險管理是一門新興的管理技術(shù)科學(xué)1931年美國管理協(xié)會首先倡導(dǎo)風(fēng)險管理，已滲透到各個領(lǐng)域，應(yīng)用十分廣泛，從本能地進(jìn)行風(fēng)險管理發(fā)展到系統(tǒng)化的風(fēng)險管理風(fēng)險具有客觀上的必然性和普遍性，是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的客觀現(xiàn)實，幾乎無處不在、無時沒有涉及到概率統(tǒng)計、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、財務(wù)管理、保險以及管理學(xué)等不確定成本產(chǎn)品和材料的損失工廠和建筑物的損失工具和設(shè)備的損耗法律事務(wù)費用應(yīng)急儲備的花費清掃場地工程延誤超時工作和臨時勞工調(diào)研時間管理者的時間變更職員的努力罰款專家經(jīng)驗失誤確定成本雇員能力第三方的能力合作能力財產(chǎn)損失 1

2、1圖1-1 冰山事故事故的隱含成本對風(fēng)險的認(rèn)識和對風(fēng)險的控制還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到令人滿意的程度人們只能在有限的空間和時間內(nèi)預(yù)見風(fēng)險 人們只能在一定的程度上改變風(fēng)險存在和發(fā)生的條件 人們只能采取一定的措施，減少風(fēng)險發(fā)生后所造成的損失風(fēng)險管理的意義建設(shè)項目迫切需要加強(qiáng)對風(fēng)險的管理建設(shè)過程涉及的不確定因素日益增多，面臨的風(fēng)險也越來越多 建設(shè)項目的規(guī)模越來越大，風(fēng)險所致?lián)p失規(guī)模也越來越驚人市場服務(wù)的需求日趨旺盛，出現(xiàn)了專門的風(fēng)險管理公司 風(fēng)險事件具有一定的偶然性和隨機(jī)性 具體風(fēng)險的發(fā)生都是諸多風(fēng)險因素和其他因素共同作的結(jié)果 風(fēng)險是可以進(jìn)行預(yù)測和管理的風(fēng)險管理長期以來被認(rèn)為是項目管理的一部分 上世紀(jì)80年代后

3、期，美國項目管理協(xié)會（PMI）一直推廣風(fēng)險管理是項目管理知識體系的一部分 項目管理中許多好的習(xí)慣做法都可以看做是風(fēng)險管理 項目管理和風(fēng)險管理的目的相同但著眼點不同都是要保證項目的成本、時間、質(zhì)量、安全和環(huán)境等目標(biāo)的完整實現(xiàn) 項目管理著眼于現(xiàn)實效果，風(fēng)險管理著眼于不確定性二者所依賴的分析技術(shù)有所不同風(fēng)險管理已迅速發(fā)展成為一門獨立的學(xué)科風(fēng)險管理與項目管理風(fēng)險管理的產(chǎn)生和發(fā)展最先起源于第一次世界大戰(zhàn)后的德國，目的是控制偶然損失 1931年美國管理協(xié)會首先倡導(dǎo)風(fēng)險管理，并在以后的若干年里，以學(xué)術(shù)會議及研究班等多種形式集中探討和研究風(fēng)險管理問題引起足夠的重視并得到推廣則始于50年代 ，其后逐步發(fā)展成企業(yè)

4、中的一門獨立學(xué)科，比較重要的風(fēng)險管理研究學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)：國際項目管理協(xié)會（IPMA）美國風(fēng)險與保險管理協(xié)會（RIMS）美國風(fēng)險與保險協(xié)會（ARIS）日本風(fēng)險管理協(xié)會（JRMS）英國工商企業(yè)風(fēng)險管理與保險協(xié)會（AIRMIC） 70年代中期，全美大多數(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院均普遍開設(shè)風(fēng)險管理課，風(fēng)險管理開始滲透到各個領(lǐng)域。近幾十年來工程建設(shè)項目的建設(shè)和管理中得到了廣泛的應(yīng)用第二章 風(fēng)險管理概述建設(shè)項目建設(shè)項目的風(fēng)險建設(shè)項目風(fēng)險管理建設(shè)項目項目的概念項目是一項或一組在規(guī)定的時間內(nèi)為完成某種目標(biāo)或任務(wù)而進(jìn)行的活動的總體?；蛘哒f在特定的目標(biāo)和條件下完成的一次性任務(wù)。為創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品或服務(wù)而進(jìn)行的一種臨時性的工作 （

5、美國項目管理協(xié)會）具有明確的開始點和結(jié)束點、有某個人或某個組織所從事的具有一次性特征的一系列協(xié)調(diào)活動 （英國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會） 項目具有如下特征：單件性 目標(biāo)明確性 生命周期性 條件約束性 整體及相互依賴性 沖突性 建設(shè)項目的概念項目構(gòu)思和設(shè)想決策開始實施項目完成開始運(yùn)營報廢拆除運(yùn)營階段實施階段決策階段DM、PM、FM 和 LM的時間范圍項目管理PM開發(fā)管理DM物業(yè)管理FM項目全壽命管理 保修期(1-2 年)FM 施 工 階 段 設(shè) 計 階 段 工 程 建 設(shè) 監(jiān) 理 項 目 管 理業(yè)主方和代表業(yè)主利益的工程管理 項 目 全 壽 命 管 理 使 用 階 段物業(yè)管理 項 目 建 設(shè) 的 全 過 程 管

6、 理 決 策 階 段項目前期策劃與管理建設(shè)項目是項目在工程建設(shè)領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。在一定的建設(shè)時期內(nèi)，在有限的資源條件下，需要在預(yù)定的時間內(nèi)達(dá)到要求的規(guī)模和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的一次性任務(wù)。以形成固定資產(chǎn)為目的，有明確的項目建設(shè)規(guī)模、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及使用周期，人、財、物的使用上都有明確的限制。通常由建安工程、設(shè)備工器具、技術(shù)改造活動以及以此相聯(lián)系的其他工作組成。建設(shè)項目具有如下特征： 投資巨大建設(shè)期限較長 整體性強(qiáng)、涉及面廣 具有固定性、一次性 制約條件多、風(fēng)險較大 建設(shè)項目工程項目建設(shè)階段項目決策階段項目實施階段設(shè)計準(zhǔn)備階段設(shè)計階段施工階段動用前準(zhǔn)備階段保修階段項目決策階段編制項目建議書編制可行性研究報告編制設(shè)計

7、任務(wù)書初步設(shè)計技術(shù)設(shè)計施工圖設(shè)計施工竣工驗收動用開始保修期結(jié)束TIME項目生命周期內(nèi)不同主體的專業(yè)化管理DM - Development ManagementPM - Project ManagementFM - Facility ManagementDecision PhaseImplementation PhasePreparationDesignConstructionOperation PhaseOperatorFMDeveloperDMPMDesignerPMContractorPMSupplierPMInvestorDMPMFM建設(shè)項目的風(fēng)險 不確定性風(fēng)險的含義風(fēng)險的屬性建設(shè)項目的

8、風(fēng)險不確定性一個特定的事件或活動，事先不能確知最終會產(chǎn)生什么樣的后果，這種現(xiàn)象叫做不確定性。包含幾層含義：事件的后果有多種可能且各種后果出現(xiàn)的概率不一樣 ；主要是由于人們對于將來的活動或事件的信息掌握不全面而引起；不確定性的大小會隨著時間的進(jìn)程而逐漸減小。不確定性包括項目本身的不確定性和環(huán)境不確定性兩個方面，具體有如下形式：人們認(rèn)識的不確定性 計量的不確定性事件后果的不確定性 某項目的業(yè)主委托了一名環(huán)境設(shè)計師來對已有房屋進(jìn)行總體規(guī)劃以達(dá)到新的實用要求。在設(shè)計階段設(shè)計師提出了一個完全嶄新的房屋策略和設(shè)計上的重大變更。為了順利實施該項目，業(yè)主聘請了一個項目公司對修訂的建筑方案提供必要的管理和監(jiān)督，

9、其后，項目管理人員發(fā)現(xiàn)環(huán)境設(shè)計師的策略和變更是不可行的。事實證明，業(yè)主所聘用這名環(huán)境設(shè)計師的經(jīng)驗不足，所進(jìn)行的決策是在忽視了許多重要因素的情況下作出的，是在信息不完備的條件下進(jìn)行的變更，業(yè)主不得不按照新的設(shè)計要求重新進(jìn)行了設(shè)計。最終，主要由于這項失誤導(dǎo)致了這項工程成本超支了40，工期延長了50。信息不完備的決策最大成本最可能的成本最小成本最可能成本和工期最大成本和工期最小工期最可能工期最大工期最小成本和工期成 本成本、時間不確定性模型 工期風(fēng)險的含義從不同的角度來考察風(fēng)險可以得到風(fēng)險的不同含義，但就共同點來說，必須包括如下要點：風(fēng)險是不確定性風(fēng)險同人們有目的的活動有關(guān) 風(fēng)險同將來的活動和事件有

10、關(guān) 風(fēng)險同行動方案的選擇有關(guān)風(fēng)險必然導(dǎo)致不良后果保險業(yè)往往更加強(qiáng)調(diào)對不良后果的處理；工程上更強(qiáng)調(diào)避免可能出現(xiàn)損失或損害；風(fēng)險可以被認(rèn)為是一種必然會導(dǎo)致不良的后果的不確定性 。風(fēng)險是可以度量的 不確定性的可能后果較為多樣，難以進(jìn)行量化 風(fēng)險是可以進(jìn)行量化的，比較適合于保險 風(fēng)險的屬性風(fēng)險的客觀性風(fēng)險的存在不以人們的意志為轉(zhuǎn)移只要風(fēng)險的誘因存在，一旦條件形成時，風(fēng)險就會導(dǎo)致?lián)p失。 風(fēng)險的隨機(jī)性具有偶然性，需要一定時間和誘因具有隨機(jī)性，有一定的規(guī)律可尋 風(fēng)險的相對性不同的主體對于風(fēng)險的承受能力是不一樣的 不同主體對風(fēng)險的承受能力會因為不同的活動、時間而異。 風(fēng)險的可變性隨著時間的進(jìn)程發(fā)生了變化，原來

11、的風(fēng)險事件或因素已經(jīng)不再成其為風(fēng)險 ；隨著對風(fēng)險的認(rèn)識、預(yù)測和防范水平的變化，風(fēng)險事件發(fā)生的概率和造成的損失也會發(fā)生變化； 隨著管理水平的提高、技術(shù)的進(jìn)步以及項目風(fēng)險控制措施的采取，某些風(fēng)險因素可能會消除，也可能會導(dǎo)致新的風(fēng)險因素產(chǎn)生。 交通事故每天都可能發(fā)生，無法避免。（風(fēng)險的客觀性）具體的一件交通事故在什么時間、什么地點發(fā)生、將會造成多大的損失卻是無法預(yù)測的。（風(fēng)險的隨機(jī)性）通過大量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，人們可以對某個地區(qū)或城市每年發(fā)生交通事故的概率、造成損失的平均強(qiáng)度作出比較準(zhǔn)確的預(yù)測和評估。（風(fēng)險的可測性）隨著人們整體素質(zhì)的提高，城市管理的加強(qiáng)，發(fā)生交通事故的概率、造成的影響等也會相應(yīng)發(fā)生變化。

12、（風(fēng)險的可變性）對有的人來說，汽車損傷造成的損失是一件無法負(fù)擔(dān)的事，必須通過保險來轉(zhuǎn)移這種分析，但這種損失對其他人來說也許完全能夠承受，可以通過風(fēng)險自留來處理。（風(fēng)險的相對性）交通事故說明風(fēng)險的屬性建設(shè)項目的風(fēng)險建設(shè)項目的風(fēng)險 造成建設(shè)項目達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的不確定性，或者說是指那些影響建設(shè)項目目標(biāo)實現(xiàn)的消極的不確定性。 工程項目的建設(shè)有很多共同的活動和步驟，但所具有的多樣性注定任何項目都不可能完全一致 ；建設(shè)項目最大的不確定性往往存在于項目的早期 ；建設(shè)項目風(fēng)險產(chǎn)生的損失是十分巨大的 ；項目的風(fēng)險和環(huán)境是息息相關(guān)的，相互影響的；不同主體所采取的風(fēng)險防范措施是不相同的。 需注意的要點風(fēng)險類型風(fēng)險因

13、素風(fēng)險主要承擔(dān)主體政治風(fēng)險政府政策，民眾意見，意識形態(tài)的變化，宗教，法規(guī)，戰(zhàn)爭，恐怖活動，暴亂發(fā)展商，承包商，供應(yīng)商，設(shè)計人，監(jiān)理人環(huán)境風(fēng)險環(huán)境污染，許可權(quán)，民眾意見，國內(nèi)/社團(tuán)的政策，環(huán)境法規(guī)或社會習(xí)慣發(fā)展商，承包商，監(jiān)理人計劃風(fēng)險許可要求，政策和慣例，土地使用，社會經(jīng)濟(jì)影響，民眾意見發(fā)展商市場風(fēng)險需求，競爭，經(jīng)營陳舊化，顧客滿意程度發(fā)展商，承包商，設(shè)計人，監(jiān)理人經(jīng)濟(jì)風(fēng)險財政政策，稅制，物價上漲，利率，匯率發(fā)展商，承包商融資風(fēng)險破產(chǎn)，利潤，保險，風(fēng)險分擔(dān)發(fā)展商，承包商，供應(yīng)商自然風(fēng)險不可預(yù)見的地質(zhì)條件，氣候，地震，火災(zāi)或爆炸，考古發(fā)現(xiàn)發(fā)展商，承包商項目風(fēng)險采購策略，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，組織能力，施工經(jīng)

14、驗，計劃和質(zhì)量控制，施工程序，勞力和資源，交流和文化發(fā)展商，承包商技術(shù)風(fēng)險設(shè)計充分，操作效率，安全性發(fā)展商，承包商人為風(fēng)險錯誤，無能力，疏忽，疲勞，交流能力，文化，缺乏安全，故意破壞，盜竊，欺騙，腐敗發(fā)展商，承包商，設(shè)計人，監(jiān)理人安全風(fēng)險規(guī)章，危險物質(zhì)，沖突，倒塌，洪水，火災(zāi)或爆炸發(fā)展商，承包商建設(shè)項目的風(fēng)險因素和風(fēng)險承擔(dān)主體 超過95%大約50/50小于95%可行性研究設(shè)計階段投標(biāo)施工索賠結(jié)算最大H最可能M最小LMM實際成本時 間不確定性可行性研究階段MLH較少不確定性投標(biāo)階段MHL結(jié)算階段MLH確定性成本變化的魚雷模型建設(shè)項目的風(fēng)險管理風(fēng)險管理的概念風(fēng)險管理的目標(biāo)成本效益風(fēng)險管理的重點風(fēng)險

15、管理的程序與原理風(fēng)險管理的組織風(fēng)險管理的概念 所謂風(fēng)險管理，是指對風(fēng)險從認(rèn)識、分析乃至采取防范和處理措施等一系列過程 ；風(fēng)險管理是全過程的管理；由于風(fēng)險管理的主體不同、目的不同，從而導(dǎo)致風(fēng)險管理的內(nèi)涵也有所區(qū)別，但風(fēng)險管理的基本過程和原理是一致的。 風(fēng)險管理是全過程的管理設(shè)計準(zhǔn)備設(shè)計 施工動用前準(zhǔn)備決策階段實施階段運(yùn)營階段 風(fēng)險管理 風(fēng)險管理購買保單 洽談保險風(fēng)險管理包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)與控制等活動，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評估，提供一個有效的事先計劃，并合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等方法對風(fēng)險實行有效的控制，妥善地處理風(fēng)險造成的不利后果，以合理的成本保證安全、可靠地實現(xiàn)預(yù)定的目

16、標(biāo)，減少風(fēng)險對組織資源、收益以及現(xiàn)金流的不利影響。風(fēng)險管理過程策劃組織領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)控制風(fēng)險資源收益現(xiàn)金流 影 響風(fēng)險管理的目標(biāo)風(fēng)險管理的目標(biāo)風(fēng)險管理目標(biāo)和風(fēng)險管理主體之間的總體目標(biāo)是一致的； 不同階段風(fēng)險管理的目標(biāo)是不一致的，因此，風(fēng)險管理的目標(biāo)不是單一不變的，不同階段需要有不同階段的風(fēng)險管理目標(biāo)。投資準(zhǔn)備階段：這一階段項目變動的靈活性最大，通過風(fēng)險管理可以了解項目可能會遇到的風(fēng)險，并檢查是否采取了所有可能的步驟來減少和管理這些風(fēng)險。項目實施階段：可以查明項目不同參與主體是否認(rèn)識到項目可能會遇到的風(fēng)險以及這些風(fēng)險因素對自身的影響程度，在此基礎(chǔ)上判斷是否能夠完成項目的總體目標(biāo)。投入使用階段：項目投入

17、使用后，風(fēng)險管理對其后的經(jīng)營等問題仍然有非常積極的意義，做好風(fēng)險管理工作，可避免許多不必要的損失，從而降低成本，增加利潤。建設(shè)項目不同階段的風(fēng)險因素 項目階段分部階段典型風(fēng)險問題項目前期設(shè)想/可行性必要條件說明技術(shù)說明政治風(fēng)險環(huán)境風(fēng)險規(guī)章制度風(fēng)險項目進(jìn)行初步設(shè)計詳細(xì)設(shè)計采購施工交付合同的：- 采購- 設(shè)計- 施工方法規(guī)章制度：- 安全- 妨害公眾安寧- 環(huán)境項目完成后經(jīng)營維護(hù)退出使用和廢棄產(chǎn)品市場經(jīng)營污染備注：風(fēng)險問題的各階段可能隨著所規(guī)定的進(jìn)行變化成本效益 實施風(fēng)險管理將會增加管理的成本，通常稱為風(fēng)險成本；風(fēng)險管理能降低項目的總體成本，從某種意義上說可以帶來收益；項目前期出現(xiàn)風(fēng)險的概率較高，

18、而處理的成本較低； 項目后期出現(xiàn)風(fēng)險的概率較小，但處理的成本較高。風(fēng)險發(fā)生概率處理風(fēng)險事件的成本高低成本風(fēng)險概率和風(fēng)險成本風(fēng)險管理的收益風(fēng)險管理的成本收益直覺判斷的最大收益風(fēng)險管理所付出的努力風(fēng)險管理的成本資金風(fēng)險管理的成本效益風(fēng)險管理有助于控制風(fēng)險，但是所承擔(dān)的成本要多于簡單地憑個人直覺做出的決定。 風(fēng)險管理能降低項目的總體成本，從某種意義上說可以帶來收益。風(fēng)險評估就越準(zhǔn)確越詳細(xì)，所需增加的成本就越大?？刂骑L(fēng)險所付出的成本和相應(yīng)的收益綜合起來，將會大于僅依靠直覺的判斷所帶來的收益。 具有重要政治、經(jīng)濟(jì)和社會意義的項目；項目中引入技術(shù)上或組織上的新事物或變更時；項目中有不可預(yù)見的新的變化，或者

19、要滿足特定的目標(biāo)時；項目的生命周期內(nèi)主要決策點或變更點，需要幫助解決特定的問題時；在處理實質(zhì)性的開支，成本的不確定性巨大時；項目投資數(shù)額大、財務(wù)影響明顯，或者資金提供人要求進(jìn)行時；項目涉及到敏感問題、受到法律法規(guī)等嚴(yán)格要求，或者當(dāng)風(fēng)險發(fā)生的后果是災(zāi)難性的，所考慮的問題超出正常經(jīng)驗的范圍時。風(fēng)險管理的重點風(fēng)險管理的基本原理 風(fēng)險識別 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 風(fēng)險應(yīng)對 風(fēng)險監(jiān)控 識別目標(biāo)1識別危險和風(fēng)險2識別減險行動4收益評價風(fēng)險影響3評價風(fēng)險所有權(quán)8選擇減險行動和執(zhí)行9 必要時進(jìn)行監(jiān)測和重復(fù)此過程10評價殘留風(fēng)險和間接風(fēng)險5更新風(fēng)險清單風(fēng)險清單成本收益7評估減險成本6風(fēng)險控制的關(guān)鍵步驟識別評估的目標(biāo)

20、識別風(fēng)險因素評估各種風(fēng)險（可能性和后果）識別減輕風(fēng)險行為評估殘留風(fēng)險（包括間接風(fēng)險）估計減輕風(fēng)險的成本收益考慮風(fēng)險的歸屬決定要做的事情：選擇和執(zhí)行能獲得收益的減輕風(fēng)險的行動必要時通過更新風(fēng)險清單來監(jiān)測和重復(fù)上述過程原理解釋實例風(fēng)險是一種造成損害的不確定性。發(fā)生火災(zāi)就是一種風(fēng)險，可能帶來損失。風(fēng)險的可能性和后果取決于危險周圍的環(huán)境。哪些里有火災(zāi)？暴露情況？消防隊所在位置？火災(zāi)可能出現(xiàn)的時間？用減輕行動來改變環(huán)境，減輕風(fēng)險的主要成本是行動成本。培訓(xùn)從業(yè)人員，改善工作環(huán)境，安裝滅火系統(tǒng)等均是減輕風(fēng)險是行動。殘留風(fēng)險是執(zhí)行減險行動后所遺留的風(fēng)險。火災(zāi)的可能性不變，但是后果減小了。因為如果安裝了滅火系統(tǒng)

21、，火再擴(kuò)展的可能性就會減少。殘留風(fēng)險包括間接風(fēng)險。間接風(fēng)險的成本應(yīng)該包括在成本收益評估中。如果滅火系統(tǒng)意外的發(fā)生事故而造成損失，只是間接風(fēng)險。風(fēng)險的責(zé)任主體是誰？可能是發(fā)展商、承包商、設(shè)計人、監(jiān)理人、供應(yīng)商，或者是保險公司等。風(fēng)險管理的組織 沒有一個健全、合理和穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)，項目風(fēng)險管理活動就不能有效地進(jìn)行。 風(fēng)險管理要求團(tuán)隊的智慧和經(jīng)營與建設(shè)專家的經(jīng)驗，并且不能由一個人來獨立決策。項目風(fēng)險管理職能的履行在組織上具有集中和分散相結(jié)合的特點。項目風(fēng)險管理職能分散于項目管理的所有方面，管理班子的所有成員都負(fù)有一定的風(fēng)險管理責(zé)任。必需有專人專職對項目風(fēng)險管理負(fù)起責(zé)任，否則項目的風(fēng)險管理就要落空。

22、確定風(fēng)險管理的目標(biāo)需要完成哪些事達(dá)到目標(biāo)實施設(shè)置相應(yīng)的機(jī)構(gòu)定職責(zé)分層次安排適當(dāng)?shù)娜藛T授權(quán)定制度組織的設(shè)計過程風(fēng)險管理團(tuán)隊的組成 理想的風(fēng)險管理團(tuán)隊由風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人和不同層次項目管理人員組成，團(tuán)隊中應(yīng)包括外部專家。不同項目參與人員個人的態(tài)度和經(jīng)驗可以造成對項目目標(biāo)的不同理解。不可避免地這會影響他們?nèi)绾巫R別、評估和管理潛在的風(fēng)險。最大的風(fēng)險可能是團(tuán)隊之間缺乏溝通。負(fù)責(zé)人應(yīng)該具備的素質(zhì)：熟練地掌握所有與風(fēng)險管理有關(guān)的方法，贏得所有團(tuán)隊成員的信任；懂得與項目有關(guān)的技術(shù)問題； 懂得與項目有關(guān)的商業(yè)問題；有優(yōu)秀的管理技能； 有優(yōu)秀的思想交流技能。 團(tuán)隊成員應(yīng)能保持客觀，思想敏銳、清晰，善于交流，能良好地理

23、解項目目標(biāo)和約束條件； 所涉及的每個關(guān)鍵專業(yè)都應(yīng)該有一個代表； 團(tuán)隊盡可能的小，便于決策； 具有靈活性（隨著項目的進(jìn)展，團(tuán)隊的成員宜相應(yīng)調(diào)整以反映各專業(yè)投入的變化）； 具有好奇性和橫向思考問題的能力，能考慮到更加隱含的問題。 組成風(fēng)險管理團(tuán)隊的注意點第三章 建設(shè)項目風(fēng)險的識別 風(fēng)險識別的目的風(fēng)險識別的依據(jù) 風(fēng)險的來源與類型建設(shè)項目的風(fēng)險因素風(fēng)險識別的方法風(fēng)險識別的原則風(fēng)險識別的成果風(fēng)險識別的目的風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，直接影響風(fēng)險管理的決策質(zhì)量和最終結(jié)果。 識別出可能對項目進(jìn)展有影響的風(fēng)險因素、性質(zhì)以及風(fēng)險產(chǎn)生的條件；記錄具體風(fēng)險的各方面特征，并提供最適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理對策； 識別風(fēng)險可能引起的

24、后果。 風(fēng)險識別包括內(nèi)在風(fēng)險及外在風(fēng)險。內(nèi)在風(fēng)險指項目管理人員能加以控制和影響的風(fēng)險，如人事任免和成本估計等；外在風(fēng)險指超出項目管理人員控制力和影響力之外的風(fēng)險，如某些市場風(fēng)險或自然風(fēng)險等。 應(yīng)建立如下信息存在的或潛在的風(fēng)險因素；風(fēng)險發(fā)生的后果，影響的大小和嚴(yán)重性；風(fēng)險發(fā)生的可能性、概率；風(fēng)險發(fā)生的可能時間；和本項目或其他項目及環(huán)境之間的相互影響。項目風(fēng)險識別的依據(jù)風(fēng)險管理計劃 規(guī)劃和設(shè)計如何進(jìn)行項目風(fēng)險管理活動過程 ；界定項目組織及成員風(fēng)險管理的行動方案 ；決定適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理方法 。項目計劃 項目目標(biāo)、任務(wù)、范圍、進(jìn)度、質(zhì)量、造價、資源等 ；計劃中的各種假設(shè)條件和約束條件 ；項目不同參與者的

25、相關(guān)利益以及對項目目標(biāo)的期望值等。 風(fēng)險分類按風(fēng)險的性質(zhì)、來源及形態(tài)等分類 歷史資料以往相關(guān)項目或相近項目的歷史資料；其他的統(tǒng)計、出版資料等 風(fēng)險管理計劃框架計劃部分風(fēng)險術(shù)語緒論背景、原始資料，例如：地點，先前的風(fēng)險管理，聯(lián)系人姓名、電話和傳真號，業(yè)務(wù)往來，組織機(jī)構(gòu)，重要客戶，約束條件和商業(yè)目標(biāo)風(fēng)險管理的范圍成本，程序表，健康，安全，環(huán)境，給誰，從什么開始，目標(biāo)、時間計劃，項目簡介，關(guān)于什么方法識別、頭腦風(fēng)暴法，面談，數(shù)據(jù)收集，風(fēng)險清單，減險行動，評估，可能性，后果，重要性，估價，接受能力，成本收益定量化行動計劃項目行動，關(guān)鍵決策，風(fēng)險管理任務(wù)風(fēng)險評估管理項目組織，風(fēng)險管理團(tuán)隊成員，協(xié)調(diào)員，報

26、告，專家，分析家程序表項目程序，邏輯性，里程碑，決策日期，風(fēng)險行動日期，報告日期，柱形或條形統(tǒng)計圖表機(jī)密性開始階段達(dá)成的協(xié)議，免責(zé)報告可交付使用的內(nèi)容風(fēng)險清單，評估/分析結(jié)果，各類樹形結(jié)構(gòu)（決策、故障、事件），意外事件評估，減輕風(fēng)險行動計劃，深入分析，數(shù)據(jù)采集計劃，試用計劃，觀測方法計劃表當(dāng)考慮你所面臨的風(fēng)險時，制定計劃的質(zhì)量是關(guān)鍵；優(yōu)秀的風(fēng)險計劃是項目計劃整體的一部分。因此：重點單獨放在風(fēng)險問題上；要簡明的進(jìn)行描述；避免重復(fù)；記錄校訂和日期；避免過多的篇幅；風(fēng)險的來源與類型 風(fēng)險來源、事件及影響 三個不同的概念，但又是密不可分的；風(fēng)險的來源表明風(fēng)險事件發(fā)生的原因；而風(fēng)險事件的發(fā)生將會產(chǎn)生各種

27、各樣的影響。純粹風(fēng)險與投機(jī)風(fēng)險 純粹風(fēng)險是指不能帶來機(jī)會、無獲得利益可能的風(fēng)險，又稱為靜態(tài)風(fēng)險。投機(jī)風(fēng)險既可能帶來機(jī)會、獲得利益，又隱含威脅、造成損失。整體風(fēng)險與局部風(fēng)險 局部風(fēng)險是指由某個特定因素導(dǎo)致的風(fēng)險，其損失影響的范圍??；總體風(fēng)險是指對項目總體目標(biāo)實現(xiàn)有較大影響的風(fēng)險。 可控風(fēng)險與不可控風(fēng)險 可控風(fēng)險是指那些結(jié)果部分地在人們的直接控制范圍之內(nèi)的風(fēng)險；不可能影響和控制其產(chǎn)生的后果的風(fēng)險是不可控風(fēng)險。 物質(zhì)環(huán)境 社會環(huán)境 政治環(huán)境 法律環(huán)境操作環(huán)境經(jīng)濟(jì)環(huán)境 認(rèn)知環(huán)境 所有風(fēng)險均來自不同環(huán)境可能的風(fēng)險來源 風(fēng)險事件 可能造成的影響 認(rèn)知環(huán)境 設(shè)計存在錯誤 樓板跨塌工人受傷 工人死亡或嚴(yán)重傷害

28、造成停工、工期延誤工人的賠償造成返工、成本上升保險費增加被政府罰款 腳手架設(shè)計有問題操作環(huán)境 安全措施不到位工人盲目施工缺乏足夠的監(jiān)督經(jīng)濟(jì)環(huán)境 通貨膨脹超出預(yù)計建材大幅度漲價發(fā)生火災(zāi)、洪災(zāi)中途停工發(fā)生質(zhì)量缺陷工程量增加 項目超投資項目逾期完工質(zhì)量達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)火災(zāi)或洪水造成損害無法按時使用致使收入減少 政策改變、稅收提高操作環(huán)境 設(shè)計存在錯誤逾期交付關(guān)鍵材料承包商破產(chǎn)缺乏協(xié)調(diào)、管理不善缺乏足夠的監(jiān)督物質(zhì)環(huán)境 極端惡劣的氣候無法見的不利地質(zhì)條件風(fēng)險源、事件及影響 風(fēng)險事件 風(fēng)險類型 風(fēng)險承擔(dān)主體 通貨膨脹、材料漲價 投機(jī)風(fēng)險、整體風(fēng)險、不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商 稅收變化、政策改變 投機(jī)風(fēng)險、整體風(fēng)

29、險、不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商 合同條件不嚴(yán)格 投機(jī)風(fēng)險、整體風(fēng)險、不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商、設(shè)計人、監(jiān)理人等 惡劣的氣候條件 純粹風(fēng)險、局部風(fēng)險、不可控風(fēng)險發(fā)展商、承包商不可預(yù)見的地質(zhì)條件 純粹風(fēng)險、局部風(fēng)險、不可控風(fēng)險發(fā)展商、承包商未發(fā)現(xiàn)潛在的缺陷 投機(jī)風(fēng)險、整體風(fēng)險、不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商、設(shè)計人、監(jiān)理人等 工程中的安全事故 純粹風(fēng)險、局部風(fēng)險、不可控風(fēng)險發(fā)展商、承包商、監(jiān)理人等 工程中采用的新技術(shù) 投機(jī)風(fēng)險、整體風(fēng)險、不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商不同類型的風(fēng)險 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險宏觀經(jīng)濟(jì)形勢投資環(huán)境物價不穩(wěn)宗教信仰 社會治安文化素質(zhì)公眾態(tài)度自然風(fēng)險 決策風(fēng)險 組織風(fēng)險 管理風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險責(zé)任風(fēng)

30、險社會風(fēng)險工程風(fēng)險政局不穩(wěn)政策法規(guī)權(quán)力部門國家關(guān)系 戰(zhàn)爭、動亂建設(shè)項目的風(fēng)險因素 政治風(fēng)險標(biāo)題由下列因素引起的變化和不確定性政治風(fēng)險政府政策，民眾意見，意識形態(tài)的變化，宗教，法規(guī)，混亂（戰(zhàn)爭，恐怖活動，暴亂）環(huán)境風(fēng)險土地腐蝕或污染，噪擾（噪音），許可權(quán)，民眾意見，國內(nèi)/社團(tuán)的政策，環(huán)境法或規(guī)則或慣例或“影響”需要計劃風(fēng)險許可要求，政策和慣例，土地使用，社會經(jīng)濟(jì)影響，民眾意見市場風(fēng)險需求（預(yù)測），競爭，經(jīng)營陳舊化，顧客滿意程度，時尚經(jīng)濟(jì)風(fēng)險財政政策，稅制，物價上漲，利率，匯率融資風(fēng)險破產(chǎn)，利潤，保險，風(fēng)險分擔(dān)自然風(fēng)險不可預(yù)見的地理條件，氣候，地震，火災(zāi)或爆炸，考古發(fā)現(xiàn)項目風(fēng)險界定，采購策略，履行

31、要求，標(biāo)準(zhǔn)，領(lǐng)導(dǎo)能力，組織能力（成熟性，責(zé)任，能力和經(jīng)驗），計劃和質(zhì)量控制，程序，勞力和資源，交流和文化技術(shù)風(fēng)險設(shè)計充分，操作效率，安全性人為風(fēng)險錯誤，無能力，忽視，疲勞，交流能力，文化，夜班或白班犯罪風(fēng)險缺乏安全，故意破壞，盜竊，.欺騙，腐敗安全風(fēng)險規(guī)章（例如，CDM，工作中的健康和安全），危險物質(zhì)（COSSH）,沖突，倒塌，洪水，火災(zāi)或爆炸建設(shè)項目給項目經(jīng)營帶來的風(fēng)險來源FIDIC合同條件的責(zé)任分擔(dān) 風(fēng)險雇主工程師承包商工程造成的損失和損害 1.戰(zhàn)爭；暴亂、騷亂或混亂遭受損失無責(zé)任無責(zé)任2.核裝置和壓力波風(fēng)險、危險的爆炸遭受損失無責(zé)任無責(zé)任3.不可預(yù)見的自然力遭受損失無責(zé)任無責(zé)任4.運(yùn)輸中

32、的損失和損壞其他原因 潛在損失無責(zé)任遭受損失5.不合格的材料和工藝 潛在損失無責(zé)任無責(zé)任6.工程師粗心設(shè)計 潛在損失有責(zé)任無責(zé)任7.工程師非疏忽性缺陷設(shè)計 遭受損失無責(zé)任無責(zé)任8.被雇主使用或占用 遭受損失無責(zé)任無責(zé)任9.其他原因 潛在損失無責(zé)任遭受損失對設(shè)備的損失與損壞 1. 戰(zhàn)爭；暴亂、騷亂或混亂 可能損失有責(zé)任遭受損失2.核裝置和壓力波風(fēng)險、危險的爆炸 可能損失無責(zé)任遭受損失3.運(yùn)輸中的損失和損壞其他原因 無責(zé)任無責(zé)任遭受損失4.其他原因 無責(zé)任無責(zé)任遭受損失第三方損失 1.在執(zhí)行合同中無法避免的結(jié)果 有責(zé)任無責(zé)任無責(zé)任2.雇主的疏忽 有責(zé)任無責(zé)任無責(zé)任3.承包商的疏忽 無責(zé)任無責(zé)任有責(zé)

33、任4.工程師的職業(yè)疏忽 無責(zé)任有責(zé)任無責(zé)任在調(diào)查表中，首先應(yīng)該對調(diào)查的目的和方法作出簡要的說明，因為并非每一個被調(diào)查的對象都對德爾菲法有具體的了解；問題要集中，用詞要確切，排列要合理，問句的內(nèi)容要具體，以引起專家回答問題的興趣；調(diào)查表要簡化，問題的數(shù)量要適當(dāng)，問題太少起不到調(diào)查的目的，太多則容易引起人們厭倦，一般以20-30個為宜；避免把兩個以上的問題放在一起來提問，如果一個事件包括兩個方面，一個方面是專家同意的，而另一個方面是專家不同意的，這時就很難回答；若問題涉及到某些可能的數(shù)據(jù)時，需要給出預(yù)測的范圍，讓專家容易選擇；對于敏感性問題的調(diào)查，應(yīng)注意問句表述的技巧和方式。德爾菲法風(fēng) 險 問 卷

34、編號：項目名稱： 工程項目名稱日期：風(fēng)險描述：對所列風(fēng)險的簡短描述審核：對項目目標(biāo)的影響評估：風(fēng)險對預(yù)算、程序、質(zhì)量、安全、環(huán)境等的影響活動范圍的描述：風(fēng)險的活動范圍的描述對風(fēng)險進(jìn)行詳細(xì)的描述：對風(fēng)險的來源，風(fēng)險出現(xiàn)的方式和風(fēng)險的主要后果的描述對風(fēng)險歸屬權(quán)的分析：誰受損失？誰應(yīng)付款？誰能管理風(fēng)險？風(fēng) 險 問 卷要禁止參會人員相互之間發(fā)表對任何意見的非難，避免用詞上的武斷和無限上綱，要鼓勵思想的活躍，思想的數(shù)量越大，出現(xiàn)有價值設(shè)想的概率就越大； 要重視那些不尋常的、看得遠(yuǎn)的、自由奔放的思考，思路越廣越新越好； 要善于將不同的思想和想法進(jìn)行組合，分類和改進(jìn)，同時應(yīng)將為同一目的舉行的會議初步分析的結(jié)

35、果公布出來，讓與會人員明白，這樣可以避免重復(fù)和提高效率，也可以促使人們產(chǎn)生新的思想；會議上探討的問題應(yīng)該比較單純，要避免在一個會議上探討一些牽涉面較廣的問題，否則，討論問題時可能漫無邊際，難以集中主要意見。如果問題牽涉的因素較多，則應(yīng)該事先對其進(jìn)行分析和分解，然后再采用該法； 對于頭腦風(fēng)暴法產(chǎn)生的結(jié)果，決策者還應(yīng)該進(jìn)行認(rèn)真的分析，既不要輕視，也不能盲目接受，一次會議的結(jié)果，只要有幾條意見被采納就已經(jīng)很有成績了。 頭腦風(fēng)暴法設(shè)計簡短/項目目標(biāo)不明確；采用未驗證的設(shè)計方案供貨問題，例如：單一的原材料；安裝設(shè)備連接或整體問題；沒有識別出已知的技術(shù)失??；未預(yù)見會遇到不良場地條件；勞資關(guān)系問題；法規(guī)的負(fù)

36、面影響；不充足的項目資金；基于低成本而不是質(zhì)量獲得項目合同；承包人的能力不能勝任項目；缺乏質(zhì)量控制；項目管理不適當(dāng)；團(tuán)隊交流不好；項目團(tuán)隊成員的個人矛盾；承包人破產(chǎn)；項目遭到不必要的限制條件；獲得計劃批準(zhǔn)的延遲。典型的風(fēng)險提示列表能力現(xiàn)場調(diào)查變更疏忽沉降/滑坡未竣工不可靠/易錯滲漏錯誤不確定性洪水過失/缺陷競爭火災(zāi)實用性交流爆炸恐怖行動 交通污染故意破壞團(tuán)隊工作污染腐蝕預(yù)測考古學(xué)程序假設(shè)服務(wù)暫時工作許可/準(zhǔn)入履行費用指示綱要法規(guī)批準(zhǔn)安全性版稅長途傳遞有效性專利規(guī)章制度可比性債務(wù)準(zhǔn)入/使用可靠性擔(dān)保限制空間耐久性稅收安全可建造性損毀毒性可修復(fù)性盜竊健康工藝勞工關(guān)系事故維護(hù)性分包影響紀(jì)錄公眾利益氣

37、候隆起使用者地震空投/滴下物委任環(huán)境墜落物廢棄提示列表風(fēng)險因素識別標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險核查結(jié)果項目的環(huán)境（1） 項目組織結(jié)構(gòu)（2） 組織變更的可能（3） 項目對環(huán)境的影響（4） 政府的干涉程度（5） 政策的透明程度.穩(wěn)定/勝任較小較低較少透明大中小項目管理（1） 業(yè)主同類項目經(jīng)驗（2） 項目經(jīng)理的能力（3） 項目管理技術(shù)（4） 切實地進(jìn)行了可行性研究（5） 承包商富有經(jīng)驗、誠實可靠.有經(jīng)驗經(jīng)驗豐富可靠詳細(xì)有經(jīng)驗項目性質(zhì)（1） 工程的范圍（2） 復(fù)雜程度（3） 使用的技術(shù)（4） 計劃工期（5） 潛在的變更.通常情況相對簡單成熟可靠可合理順延較確定項目人員（1） 基本素質(zhì)（2） 參與程度（3） 項目監(jiān)督人員（

38、4） 管理人員的經(jīng)驗達(dá)到要求積極參與達(dá)到要求經(jīng)驗豐富費用估算（1） 合同計價標(biāo)準(zhǔn)（2） 項目估算（3） 合同條件.固定價格有詳細(xì)估算標(biāo)準(zhǔn)條件核查表法 仿真有助于識別風(fēng)險在機(jī)場設(shè)計一種行李處理系統(tǒng)來傳送行李?？梢酝ㄟ^一種相互作用的計算機(jī)圖形仿真程序一步一步證明所需求的全部工作性能，也就是全過程地在計算機(jī)上進(jìn)行情景仿真，包括突然出現(xiàn)的阻塞組成各部件的處理功能。試驗的結(jié)果表明，行李處理系統(tǒng)流程圖的微小變更，為錯誤處理率提供了重大改進(jìn)。 如果所關(guān)心的問題需要專家介入，就可以組織一次有資格的專業(yè)面談，但面談的內(nèi)容和方式必須進(jìn)行相應(yīng)的策劃，否則難以達(dá)到希望的效果：準(zhǔn)備一系列未決問題(也就是，避免期望只有一

39、個答案的問題)；提前把問題送到面談?wù)呤种?，使之對要談的問題有所準(zhǔn)備； 如參加面談?wù)咄?，可使用磁帶錄音方式，但必須注意保密?以你自己能理解的形式來記錄結(jié)果，如果有必要的話，可以給面試者一份備份來進(jìn)行確認(rèn)。 有組織地面談會達(dá)至更好效果 情景分析法面談法任何一個建設(shè)項目，可能遇到各種不同性質(zhì)的風(fēng)險，因此，采用唯一的識別方法是不可取的，必須把幾種方法結(jié)合起來，相互補(bǔ)充。對于特定活動和事件，采用某種識別方法比其他方法更有效。例如，對于混凝土的澆筑質(zhì)量問題，采用因果分析法就比較適當(dāng)。項目的風(fēng)險管理人員應(yīng)盡量向有關(guān)業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人士征求意見以求得對項目風(fēng)險的全面了解。例如，其他熟悉項目風(fēng)險的單位以及專家

40、等。風(fēng)險因素隨著項目的進(jìn)展是會不斷發(fā)生變化，一次大規(guī)模的風(fēng)險識別工作完成后，經(jīng)過一段時間又會產(chǎn)生新的風(fēng)險。因此，必須制定一個連續(xù)的風(fēng)險識別計劃。風(fēng)險識別的方法必須考慮其相應(yīng)的成本，講究經(jīng)濟(jì)上的合理，對于影響項目系統(tǒng)目標(biāo)比較明顯的風(fēng)險，需要花較大的精力、用多種方法進(jìn)行識別，以其做到最大程度地掌握情況，但對于影響小的風(fēng)險因素如果花費較大的費用來進(jìn)行識別就失去經(jīng)濟(jì)意義。資料的不斷積累是開展風(fēng)險管理的重要基礎(chǔ)，而在風(fēng)險識別時產(chǎn)生的記錄則是主要的風(fēng)險資料之一，因此，在識別風(fēng)險的同時要做好準(zhǔn)確記錄。這就要求識別工作開始前應(yīng)準(zhǔn)備好將要用到的記錄表格，完成識別工作后，將所獲取的相關(guān)資料整理保存。風(fēng)險識別的原則

41、對風(fēng)險進(jìn)行詳細(xì)劃分和描述；可能性（概率性）和后果的評估；風(fēng)險歸屬權(quán)的識別；風(fēng)險的重要性/成本/可接受性；風(fēng)險管理的成本和歸屬權(quán)；行動的時間；殘留風(fēng)險的評估；采用減輕風(fēng)險行動的結(jié)果對于風(fēng)險的重要性/成本/可接受性的變化；成本收益的評估。項目風(fēng)險清單編號：日期：項目名稱：校對：批準(zhǔn)：序號風(fēng)險描述消除 減輕風(fēng)險因素詳細(xì)情況可采取的行動殘留風(fēng)險123風(fēng)險識別的成果第四章 建設(shè)項目風(fēng)險分析與評估 風(fēng)險分析與評估的概念 風(fēng)險的度量風(fēng)險評估的方法和工具調(diào)查打分法層次分析法決策樹法計劃評審技術(shù)模糊評估方法敏感性分析蒙特卡羅模擬方法 風(fēng)險分析與評估的概念對建設(shè)項目的影響進(jìn)行量化并做出正確的分析與評估；量化過程可

42、以幫助確定主要風(fēng)險因素。分析與評估既有聯(lián)系又有區(qū)別，分析是評估的基礎(chǔ)：風(fēng)險的分析和評估往往采用定性與定量相結(jié)合的方法來進(jìn)行，相互補(bǔ)充。分析主要指的是對單一風(fēng)險因素的衡量，包括估計其發(fā)生的概率、影響的范圍以及可能造成損失的大小等評估主要指的是探討多種風(fēng)險因素對項目目標(biāo)的總體影響。確定單一風(fēng)險因素發(fā)生的概率值，通過主觀或客觀的方法實現(xiàn)量化的目的； 分析各風(fēng)險因素的風(fēng)險結(jié)果，探討這些風(fēng)險因素對項目目標(biāo)的影響程度； 在單一風(fēng)險因素量化分析的基礎(chǔ)上，考慮多種風(fēng)險因素對項目目標(biāo)的綜合影響，評估風(fēng)險的程度并提出可能的措施作為管理決策的依據(jù)。風(fēng)險的度量 風(fēng)險度量結(jié)果的有效性首先決定于對風(fēng)險結(jié)果的判定及其相應(yīng)概

43、率值的確定。 根據(jù)大量試驗用統(tǒng)計的方法確定的概率為客觀概率憑經(jīng)驗或預(yù)感而估算出來的概率為主觀概率，這是一種用較少信息量作出主觀估計的方法?？陀^正確主觀不正確工程管理中，大量采用主觀概率，需要注意如下幾點做好向?qū)＜仪笞C的準(zhǔn)備。 應(yīng)該事先將風(fēng)險因素組織好，以便清楚地說明不同因素的限制條件。 需要評估的風(fēng)險變量應(yīng)該清楚地進(jìn)行定義，以便減少歧義。 預(yù)先給出描述風(fēng)險變量的尺度，為專家提供估計的依據(jù)。 某排污工程，計劃在四個月內(nèi)完成20000米的管道敷設(shè)。風(fēng)險管理人員希望知道按時完成該工程的概率。由于類似的工程較少，難以得出相應(yīng)的客觀概率，因此，只能進(jìn)行主觀的估計。將該項目分解為獨立的幾個月的工程量，這樣

44、可以相對容易和準(zhǔn)確地估計每個月的詳細(xì)活動和完工的概率。每月敷設(shè)長度（米）概率40000.350000.560000.2可以用這個估計來推測敷設(shè)20000米排污管道的工期概率分布截止時間（月）敷設(shè)長度（米）計算過程概率001140000.30.350000.50.560000.20.2280000.30.30.0990000.30.50.50.30.30100000.30.20.50.50.20.30.37110000.50.20.20.50.2120000.20.20.043130000.30.30.50.090.135140000.30.370.50.30.20.090.279150000.

45、30.20.50.370.20.30.305160000.30.040.50.20.20.370.186170000.50.040.20.20.06180000.20.040.0084190000.30.3050.50.2790.20.1350.258200000.30.1860.50.3050.20.2790.264210000.30.060.50.1860.20.3050.172220000.30.0080.50.060.20.1860.07230000.50.0080.20.060.016240000.20.0080.002從計算過程中可以看出，越往后概率分布可以越加詳細(xì)，到第四個月完成

46、20000米敷設(shè)任務(wù)的概率為0.264+0.172+0.07+0.016+0.002=0.524；從該例可以看出，把工作分解為若干個獨立單元后，估計其概率要容易得多。 風(fēng)險的概率 與概率分布可能性/概率 說明 簡單描述等級指數(shù)經(jīng)常很可能頻繁的出現(xiàn)，在你所關(guān)注的期間多次出現(xiàn)（例如：項目建設(shè)期，建筑物的生命期）。 4很可能在你所關(guān)注的期間出現(xiàn)幾次。 3偶然的在你所關(guān)注的期間某時出現(xiàn)。 2極小不太可能但還有可能在所關(guān)注的期間出現(xiàn)的（例如：在建筑物生命中10次只有一次發(fā)生）。 1不可能由于不可能發(fā)生所以假設(shè)它不會出現(xiàn)或不能出現(xiàn) 0風(fēng)險事件發(fā)生的概率和概率分布是風(fēng)險分析的基礎(chǔ)。主觀劃分頻率可得一組離散型

47、的概率連續(xù)型的概率采用理論分布常用的連續(xù)型概率分布有均勻型、三角型和正態(tài)分布 風(fēng)險度量的方法 R=F（ O，P ） R=F（O，P，L ） 考慮損失發(fā)生的概率和后果除考慮損失發(fā)生的概率和后果外，還應(yīng)考慮人們的風(fēng)險態(tài)度座飛機(jī)=高風(fēng)險？公眾的態(tài)度！R某一風(fēng)險因素影響項目管理目標(biāo)的程度；O表示該風(fēng)險因素的所有風(fēng)險結(jié)果集；P表示相對應(yīng)于所有風(fēng)險結(jié)果的概率值集；L表示公眾的態(tài)度；O=輕微、一般、嚴(yán)重P=小、中、大風(fēng)險的量化均值法：將風(fēng)險結(jié)果與其相應(yīng)的概率值相乘，比較其均值的大小。材料成本增加+￥50,0000.35+￥100,0000.35￥50,0000.3各種浪費價格波動丟失、偷盜風(fēng)險概率和結(jié)果的簡

48、單應(yīng)用風(fēng)險結(jié)果主要風(fēng)險源概率值R材=50,0000.35+100,0000.35+50,0000.3=67,500 (￥)方差比較法：方差可以解決量度風(fēng)險結(jié)果之間的離散程度（正態(tài)、偏態(tài)）。 R人工=-50,0000.25+135,0000.5+50,0000.25=67,500 (￥) S2=f風(fēng)險結(jié)果的偏概率分布0 成本增加“C”風(fēng)險 “D”風(fēng)險概率概率f0 成本增加xx半方差在量度風(fēng)險中的應(yīng)用0 成本增加 “C”風(fēng)險 “D”風(fēng)險f概率概率f0 成本增加xx均值相同，則方差相同，但風(fēng)險量不同；采用半方差，可解決上述問題。方差法的不足風(fēng) 險 的 后 果嚴(yán)重程度簡 單 描 述等級成本災(zāi)難性的人員

49、死亡，項目失敗，犯罪行為，破產(chǎn)4關(guān)鍵的人員嚴(yán)重受傷，項目目標(biāo)無法完全達(dá)到，超過風(fēng)險準(zhǔn)備費用。3嚴(yán)重的時間損失，耗費的意外費用，需要保險索賠。2次重要的需要處理的損傷或疾病，能接受的工期拖延；需要部分意外費用或是保險費過多。1可忽略的損失很小，認(rèn)為是沒有損失后果0典型的風(fēng)險后果分級風(fēng) 險 重 要 性后果災(zāi)難的關(guān)鍵的嚴(yán)重的次重要的可忽略的可能性43210經(jīng)常41612840很可能3129630偶然的286420極小143210不可能000000風(fēng) 險 可 接 受 性災(zāi)難的關(guān)鍵的嚴(yán)重的次重要的可忽略的經(jīng)常不可接受不可接受不可接受不希望有的不希望有的很可能不可接受不可接受不希望有的不希望有的可接受偶然

50、的不可接受不希望有的不希望有的可接受可接受極小不希望有的不希望有的可接受可接受可忽略的不可能不希望有的可接受可接受可忽略的可忽略的 不可接受的 無法忍受的，必須消除或轉(zhuǎn)移的； 不希望有的 必須采取合理的行動，詳細(xì)的調(diào)查和判斷，必要的監(jiān)測； 可接受的 假如風(fēng)險可以管理的話，可以接受； 可以忽略的 不需要進(jìn)一步的考慮。風(fēng) 險 評 估 問 卷編號：項目：項 目 名 稱日期：表格目的： 評估當(dāng)前風(fēng)險的可能性、后果和重要性審核：風(fēng)險描述：從表3-4中獲得簡短的描述等級指數(shù)：01234可能性：參看表41后果：方法的影響：參看表44后果：成本的影響：參看表44后果：質(zhì)量的影響：參看表44重要性：參看表45方

51、法成本質(zhì)量綜合項目-風(fēng)險清單風(fēng)險識別日期： 來源：校對： 批準(zhǔn)：序號風(fēng)險描述評 估減輕風(fēng)險行動殘留風(fēng)險評估詳細(xì)情況承擔(dān)者可能性后果估算可能性后果估算1土方工程施工成本超出發(fā)包價格土方承包人場外棄土可能造成意外的清理成本業(yè)主/主承包商450次/年經(jīng)常12000元/次不嚴(yán)重4100000元/年不希望有的合同要求只能使用批準(zhǔn)了的棄土與運(yùn)輸承包商110次/年極小12000元次重要120000/年可接受23.19排污管埋深過淺而上浮排污管采用盾構(gòu)穿越水庫底部，土層含水量飽和，浮力巨大業(yè)主/主承包商2偶然發(fā)生4項目失敗后果嚴(yán)重4經(jīng)濟(jì)損失難以估量增加排污管埋深2米增加監(jiān)測手段，測量排污管的位移，必要時可以通

52、過增加錨桿來進(jìn)行處理1極小1增加應(yīng)急費用次重要1可接受2021風(fēng)險分析的方法和工具技術(shù)種類A(%)B(%)C(%)D(%)E(%)核查表76840：8 1：56 2：44CIM 模型848320：28 1：8 2：4 3：16決策樹44480：16 1：16 2：16 3：16模糊數(shù)學(xué)64240：36影響圖2848120：24 1：12 2：20 3：8 4：12蒙特卡羅模擬72416 1：40 2：56 3：52 4：12多目標(biāo)決策模型243628 1：16 2：20計劃評審技術(shù)64424 1：36 2：56 3：52 4：4敏感性分析604208 1：36 2：40 3：24效用理論448

53、36 1：4 2：4注：A-經(jīng)常使用；B-過去使用，但已不再使用；C-知道該技術(shù)，但不用；D-還未聽說過；E-每一技術(shù)在項目各階段的應(yīng)用情況（0-沒使用；立項/投標(biāo)；2-設(shè)計/計劃；3-實施；4-后評估）。 有一系列的風(fēng)險分析評估方法可供使用，分別適用于不同的情況； 較常用的方法包括：調(diào)查打分法（Checklist）層次分析法(AHP)蒙托卡羅概率模擬(Monte Carlo Simulation)敏感性分析(Sensitive Analysis)模糊數(shù)學(xué)(Fuzzy Set) 確定型與不確定型風(fēng)險應(yīng)采用不同的工具進(jìn)行分析調(diào)查打分法識別可能遇到的風(fēng)險（風(fēng)險核查表，Checklist）；對可能的

54、風(fēng)險因素的重要性進(jìn)行主觀評價；確定每個風(fēng)險因素的權(quán)重確定每個風(fēng)險因素的等級值（可能性很大、比較大、中等、不大、較小分為五個等級，分別以1.0，0.8，0.6，0.4，0.2打分）風(fēng)險因素的權(quán)數(shù)與相應(yīng)的等級值相乘，求出該項風(fēng)險因素的得分；將風(fēng)險因素的得分逐項相加得出工程項目風(fēng)險因素的總分，據(jù)此判斷工程風(fēng)險的大小。 對專家評估結(jié)果做計算分析，確定出主要風(fēng)險因素，但需要考慮專家評分權(quán)威性的權(quán)重值 。R = 進(jìn)行工程承包和項目管理工作的經(jīng)驗；對工程項目投標(biāo)的市場環(huán)境、社會環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等方面的了解程度；對有關(guān)工程項目實施的技術(shù)的掌握程度；對風(fēng)險管理方法的認(rèn)識程度。優(yōu)點在于方法簡單、易懂，節(jié)約

55、時間，主要用于項目決策前期 。序號風(fēng)險因素可能性影響程度高中低成本工期質(zhì)量環(huán)境安全較輕一般嚴(yán)重較輕一般嚴(yán)重較輕一般嚴(yán)重較輕一般嚴(yán)重較輕一般嚴(yán)重RV1設(shè)計失誤RV2規(guī)范不符RV3施工工藝落后RV4施工條件不足RV5工期緊迫RV6材料漲價RV7匯率浮動風(fēng)險問卷調(diào)查表承包商風(fēng)險評價指標(biāo)體系典型的可能性/概率的指數(shù)可能性/概率說明指導(dǎo)等級概率*經(jīng)常很可能頻繁的出現(xiàn)，在你所關(guān)注的期間多次出現(xiàn)（例如：項目進(jìn)行期間，建筑物的生命期）4100/T很可能在你所關(guān)注的期間出現(xiàn)幾次。310/T偶然的在你所關(guān)注的期間某時出現(xiàn)21/T極少不太可能但還有可能在所關(guān)注的期間出現(xiàn)的（例如：在建筑物生命中10次只有一次發(fā)生）1

56、1/10T不可能由于不可能發(fā)生所以假設(shè)它不會出現(xiàn)或不能出現(xiàn)01/100T典型后果的等級后果說明指導(dǎo)等級成本*災(zāi)難性的死亡，系統(tǒng)損失，犯罪行為，破產(chǎn)。4100V英鎊關(guān)鍵的威脅職業(yè)的損傷或是得病，主要的損害，實質(zhì)上的傷害，超過意外準(zhǔn)備費，風(fēng)險的準(zhǔn)備費用。310V英鎊嚴(yán)重的傷害或是生病損失的時間，降低設(shè)備使用時間的損害，耗費的意外費用，需要保險索賠2V英鎊次重要的僅需要在工作上獲得處理的損傷或生病，能等到定期維修的較小風(fēng)險；將只需要一封道歉信；提供部分意外費用或是保險費過度。1V/10英鎊可以忽略的損失很小，認(rèn)為是沒有損失后果0V/100英鎊風(fēng)險因素暫定重要性系數(shù)修正重要性系數(shù)權(quán)重A2.017.50

57、.588B3.58.750.294C2.52.50.084D1.00.034合計29.51.0風(fēng)險因素ABCD重要性總分修正總分權(quán)重A110230.3B010120.2C000010.1D111340.4合計6101.0環(huán)比打分法（DARE法）強(qiáng)制打分法（0-1法，0-4法）風(fēng)險因素權(quán)重W風(fēng)險發(fā)生的可能性W*C很大（1.0)比較大（0.8)中等（0.6)不大（0.4)較小（0.2)政局不穩(wěn)0.050.03物價上漲0.150.12技術(shù)不可靠0.100.06工期緊張0.200.04利率變化0.150.09資金緊張0.150.12自然風(fēng)險0.100.06個人罷工0.100.04W*C=0.56風(fēng)險綜

58、合評價表層次分析法一種多目標(biāo)系統(tǒng)評價決策方法；它將復(fù)雜系統(tǒng)的評價思維過程數(shù)學(xué)化、系統(tǒng)化；所需的信息較少，但要求決策者對決策問題的本質(zhì)、要素和相互之間的邏輯關(guān)系十分清楚：將一個復(fù)雜的系統(tǒng)層次化，形成一個遞階層次模型；確定每一層次中風(fēng)險因素的權(quán)重，建立判斷矩陣；確定各風(fēng)險因素的相對重要度，計算特征向量并進(jìn)行一致性檢驗；將各風(fēng)險因素的影響綜合進(jìn)行綜合排序，據(jù)此評價項目的總體風(fēng)險水平。方根法 （a）計算判斷矩陣每一行元素的乘積Mi。 （b）計算Mi的n次方根。 （c）對向量正規(guī)化，即歸一化。 （d）計算判斷矩陣的最大特征根。和積法 （a）將判斷矩陣每一列正規(guī)化 （b）每一列經(jīng)正規(guī)化后的判斷矩陣按行相

59、（c）對向量正規(guī)化 （d）計算判斷矩陣的最大特征根。 因素兩兩間相對重要性評判準(zhǔn)則標(biāo)度 含義 1表示兩因素相比，具有同樣重要性 3表示兩因素相比，一個因素比另一個因素稍微重要 5表示兩因素相比，一個因素比另一個因素明顯重要 7表示兩因素相比，一個因素比另一個因素強(qiáng)烈重要 9表示兩因素相比，一個因素比另一個因素極端重要2,4,6,8相鄰判斷中間值，如2為屬于同樣重要和稍微重要之間b2nb22b21B2bnnbn2bn1Bnb1nb12b11B1BnB2B1Ak兩兩比較法建立判斷矩陣（1-9標(biāo)度）；矩陣的特征向量可用方根法或和積法確定；計算矩陣偏離一致性指標(biāo)： CI=0.1R1R11R12R13R

60、2R21R22R3R31Ri方案 1方案 2方案 3R32R33總體風(fēng)險評估風(fēng)險遞階層次模型（完全相關(guān)結(jié)構(gòu)）R1：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險 R2：政治風(fēng)險 R3：自然風(fēng)險R11：分包商違約 R21：政局不穩(wěn) R31：惡劣天氣R12：資金不足 R22：政策變化 R32：地震R13：利率變化 R23：法律調(diào)整 R33：泥石流目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)層方案層R23R1R11R12R13R2R21R22R23R3R31Ri方案 1方案 2方案 3R32R33總體風(fēng)險評估風(fēng)險遞階層次模型（部分相關(guān)結(jié)構(gòu)）R1R11R12R13R2R21R22R23R3R31Ri方案 1方案 2方案 3R32R33總體風(fēng)險評估風(fēng)險遞階層次模型（完