集團公司直屬企業(yè)董事會考核評價暫行辦法

1、集團公司直屬企業(yè)董事會考核評價暫行方法第一章總那么第一條為進一步加強XX集團有限責任公司（以下簡稱“集團”）直屬企業(yè)董 事會建設，不斷健全完善直屬企業(yè)董事會考核評價制度，根據(jù)中華人民共和國 公司法、中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法等法律法規(guī)和上級有關文件要求, 結合集團和直屬企業(yè)工作實際，制定本方法。第二條 本方法適用于集團直屬全資、控股子公司董事會（以下簡稱“董事 會” ）o第三條評價董事會遵循以下原那么：（一）堅持依法合規(guī)，客觀公正；（二）堅持系統(tǒng)設計、統(tǒng)籌結合；（三）堅持注重實績，科學有效；（四）堅持立足職責，動態(tài)調整。第四條 對董事會實行年度考核評價?？己嗽u價工作于每年上半年開展，考 核評

2、價董事會上一自然年運行情況。第五條董事會考核評價工作由集團董事會負責，具體由集團辦公室（董事會 辦公室）組織實施，考核評價結果根據(jù)XX集團有限責任公司直屬企業(yè)負責人薪 酬管理方法綜合應用。第二章評價內容及方式第六條 考核評價主要包括董事會運行的規(guī)范性和有效性。規(guī)范性主要評價 董事會組織建設、制度建設、規(guī)范運行等情況。有效性主要評價董事會履行經(jīng)濟 責任、政治責任、社會責任，發(fā)揮功能作用，完成市委市政府、集團交辦的重點 任務，以及戰(zhàn)略引領、風險防范、公司管控、監(jiān)督落實、改革創(chuàng)新等職能作用發(fā) 揮情況。（具體評價指標見附件）。第七條董事會應按照規(guī)定的時間和要求將董事會年度工作報告及相關考核 評價材料集

3、團辦公室（董事會辦公室）。第三章評價程序第八條董事會考核評價實行董事會自我評價和集團評價相結合。（一）董事會自我評價。董事會于每年四月底前向集團辦公室（董事會辦公室） 報送董事會上一年度工作報告，根據(jù)集團直屬企業(yè)董事會考核評價表進行自 我評分。董事會自我評分和董事會年度工作報告同時提交董事會審議。（二）集團評價。集團領導班子成員和集團派出董事、集團派出監(jiān)事會和集團 辦公室（董事會辦公室）作為考核評價主體，考核評價主體聚焦集團重點工作任務、 年度監(jiān)督檢查重點，根據(jù)董事會年度工作報告、集團派出監(jiān)事會監(jiān)督檢查報告、 審計報告及各類日常管控工作，結合巡視巡察、經(jīng)營業(yè)績考核等相關情況，按照 集團直屬企業(yè)

4、董事會考核評價表對董事會年度工作進行評分。董事會運行有效性考核評價共60分，集團領導班子成員評分的平均分占該 項總分權重的50%,集團派出董事（取平均分）、集團派出監(jiān)事會、集團辦公室（董 事會辦公室）評分的平均分占總分權重的50%o二者加權計算形成有效性最終得 分。董事會運行規(guī)范性考核評價共40分，集團派出監(jiān)事會和集團辦公室（董事會 辦公室）根據(jù)直屬企業(yè)董事會運行的實際情況確定該項得分。董事會運行有效性得分與規(guī)范性得分之和為集團評價得分。（三）加權計算董事會考核評價得分。董事會自我評分、集團評價按照10%和 90%的權重綜合計算出董事會考核評價得分。第九條集團辦公室（董事會辦公室）根據(jù)各方對董

5、事會考核評價分值，形成 董事會年度考核評價意見，經(jīng)集團黨委常委會審議、集團董事會審批后，最終形 成董事會年度考核評價結果。第四章評價結果及應用第十條 考核評價結果分為“優(yōu)秀”（前三名）、“良好”、“一般”、“較差”四 個等次。第十一條 在木年度有以下情形之一的（含此前年度有以下情形在本年度發(fā) 現(xiàn)或出現(xiàn)后果），董事會年度考核評價結果應當確定為“較差”：（一）董事會決議和決策程序違反黨和國家的方針政策、法律法規(guī)及公司章程 的；（二）落實市委市政府、市國資委和集團重點工作不力、效率低下、履職缺位 的；（三）存在重大決策失誤，或對集團董事會的決策部署消極對待不作為，導致 重大資產(chǎn)損失的；（四）對集團隱

6、瞞重人事項，向集團提供虛假信息的；（五）集團認定的未能盡責履職的其他情形。第十二條對于雖未到達“較差”等次，但在本年度出現(xiàn)以下情形的，在董 事會年度考核評價中降低等次處理。（一）無客觀原因未完成上級及集團交辦的重點工作任務或重要考核指標的；（二）董事會履職不到位，未履行“三重一人”事項決策程序的；（三）發(fā)生較大及以上生產(chǎn)平安責任事故，重大質量責任事故，重大環(huán)境污染 責任事故，造成重大不良影響或資產(chǎn)損失的；（四）發(fā)生較大輿情事件或群體事件造成重大不良影響的。第十三條董事會考核評價結果納入集團直屬企業(yè)負責人薪酬考核，考核系 數(shù)按照XX集團有限責任公司直屬企業(yè)負責人薪酬管理方法執(zhí)行;涉及差異化 考核的企業(yè)按其差異化考核方法執(zhí)行。第十四條 集團對董事會的考核評價結果結合派出監(jiān)事會、派出監(jiān)事年度監(jiān) 督檢查報告或監(jiān)事會年度工作報告向董事會反應。針對評價中指出的問題及關注 事項，董事會應研究制定整改措施并認真落實。集團派出監(jiān)事會或派出