非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)(PPT52頁(yè))

1、非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ) 2.1 公民社會(huì)、社會(huì)資本與善治理論 2.2 市場(chǎng)失靈/政府失靈理論 2.3 契約失靈/志愿失靈理論 2.4 供給理論 2.5 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論 2.6 自治組織理論12.1 公民社會(huì)、社會(huì)資本與善治理論2.1.1公民社會(huì)及其特征 2.1.2公民社會(huì)與政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展 2.1.3公民社會(huì)與社會(huì)資本2.1.4公民社會(huì)與善治2.1.5非營(yíng)利組織促進(jìn)公民社會(huì)形成、社會(huì)資本增加和善治出現(xiàn)2公民社會(huì)(civil society)-建立在國(guó)家、經(jīng)濟(jì)、公民社會(huì)的三分法基礎(chǔ)之上的一種定義 :它是國(guó)家和家庭之間的一個(gè)中介性的社團(tuán)領(lǐng)域，這一領(lǐng)域由同國(guó)家相分離的組織所占據(jù)，這些組織在同國(guó)家的關(guān)系

2、上享有自主權(quán)，并由社會(huì)成員自愿結(jié)合而形成，以保護(hù)和增進(jìn)他們的利益或價(jià)值。 2.1.1公民社會(huì)及其特征特征：1、志愿性與合作性 ; 2、公開性與開放性； 3、非官方性; 4、橫向的協(xié)作；5、信任和容忍； 6、法治原則； 32.1.2公民社會(huì)與政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展 怎樣衡量公民社會(huì)的發(fā)展程度 ？ 1、社團(tuán)生活的活躍程度。 2、報(bào)紙等大眾媒體的發(fā)展?fàn)顩r。 3、參選的積極性。 4依附投票程度。 一個(gè)社會(huì)的“公民化”應(yīng)具備以下特定的社會(huì)和政治含義： 1公民化程度較高的地區(qū)，社會(huì)較為平等。 2在公民化程度較低的地區(qū)，政治和社會(huì)活動(dòng)是垂直組織的。 3誠(chéng)實(shí)、信任和守法程度。 4在公民化程度低的地區(qū)，政治腐敗，政治爭(zhēng)

3、斗殘酷。 5在公民化程度低的地區(qū)，沒有權(quán)力的和不幸福的人們?yōu)閿?shù)眾多。 42.1.3公民社會(huì)與社會(huì)資本“社會(huì)資本” 概念: “實(shí)際或潛在資源的集合，這些資源是由相互默認(rèn)或承認(rèn)的關(guān)系而組成的持久網(wǎng)絡(luò)” -1980年,法國(guó)社會(huì)學(xué)家皮埃爾布迪厄社會(huì)資本是指社會(huì)組織所包含的一些特征，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，這些特征可以促進(jìn)對(duì)社會(huì)行動(dòng)的協(xié)調(diào)，從而可以提高社會(huì)活動(dòng)的效率。羅伯特D普特南：使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，195頁(yè) 社會(huì)資本是處于一個(gè)共同體之內(nèi)的個(gè)人、組織(廣義上的)通過(guò)與內(nèi)部、外部的對(duì)象的長(zhǎng)期交往、互利合作形成的一系列認(rèn)同關(guān)系，以及在這些關(guān)系背后積淀下來(lái)的歷史傳統(tǒng)、價(jià)值理念、信仰和行為范式。 我國(guó)學(xué)者作的界定 5

4、社會(huì)資本具有以下特征：1.社會(huì)性和非物質(zhì)性。 2.長(zhǎng)期性和積累性。 3.生產(chǎn)性和增值性。 4.不可轉(zhuǎn)讓性。 5.使用的互惠性。 社會(huì)資本的形成往往基于社會(huì)共同體內(nèi)個(gè)人和組織的對(duì)內(nèi)對(duì)外交往，其作用的發(fā)揮最終也必須通過(guò)社會(huì)合作來(lái)體現(xiàn)，而其效果則更具社會(huì)性。社會(huì)資本又是無(wú)形的，它看不見、摸不著，但是有許多載體，如信任、互惠的方式、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、慣例等。 與物質(zhì)資本一樣，社會(huì)資本的形成也必須通過(guò)不斷積累，但其期限甚至比前者還要長(zhǎng)。 社會(huì)資本是有生產(chǎn)力的，這一點(diǎn)和其他資本形式相同，如果一個(gè)團(tuán)體缺乏社會(huì)資本，其成員之間互不信任，那么，該團(tuán)體的許多特定目標(biāo)就不可能實(shí)現(xiàn)。社會(huì)資本也是可以增值的，它可以在使用中

5、自行增值，使用得越多，就可能增值得越多。社會(huì)資本與擁有者共存并有一定的使用范圍，其他個(gè)人或者組織不可能通過(guò)讓渡的方式來(lái)獲得。 對(duì)社會(huì)資本的使用往往產(chǎn)生互惠的雙贏結(jié)果。 6社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分水平型和垂直型兩種。 水平型社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是由具有同等社會(huì)地位和權(quán)力的人們構(gòu)成的，在這種網(wǎng)絡(luò)中，公民的參與程度高，互惠行為受到鼓勵(lì)，個(gè)體之間的交流與信息傳遞都非常順暢，因此人們的可信度大大提高。水平型的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本的主要形式之一，它的分布越稠密，網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)體就越能夠?yàn)榱斯餐孢M(jìn)行合作。垂直型社會(huì)網(wǎng)絡(luò)則是由具有不平等的社會(huì)地位、不同等的權(quán)力的人們所構(gòu)成，體現(xiàn)著依附和等級(jí)關(guān)系。在這種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，信息是垂直流動(dòng)的，其可信度

6、較低，因此難以產(chǎn)生社會(huì)信任，網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)體也難以為了共同利益進(jìn)行合作。 7提出社會(huì)資本概念的三個(gè)重要意義 第一，它把價(jià)值判斷和文化納入了分析的框架之中，不僅對(duì)社會(huì)行動(dòng)者的行為動(dòng)因解釋得更加全面深入，而且對(duì)于描述和分析宏觀層次上的集體行為和長(zhǎng)期選擇也有很強(qiáng)的說(shuō)服力。 第二，它希望把微觀層次的個(gè)人選擇與宏觀層次的集體和社會(huì)選擇結(jié)合在一起的努力很有開創(chuàng)性和啟發(fā)性。社會(huì)資本首先在概念上就充分肯定了社會(huì)對(duì)個(gè)體行為選擇的約束和推動(dòng)，沒有把個(gè)人和社會(huì)對(duì)立起來(lái)，避免了以往一些范式中存在的個(gè)人與社會(huì)之間難以調(diào)和的緊張。第三，社會(huì)資本概念的提出反映了社會(huì)科學(xué)中一度削弱和低沉的人本精神的復(fù)興。李惠斌、楊雪冬主編：社會(huì)

7、資本與社會(huì)發(fā)展，34頁(yè)。 82.1.4公民社會(huì)與善治1995年，聯(lián)合國(guó)全球治理委員會(huì)在我們的全球伙伴關(guān)系中是這樣界定治理的定義：“治理是各種公共或私人的個(gè)人和機(jī)構(gòu)管理他們共同事務(wù)的眾多方式的總和。它是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，通過(guò)這個(gè)過(guò)程，相互沖突的或不同的利益得到協(xié)調(diào)并且聯(lián)合起來(lái)共同采取行動(dòng)。這里，既包括強(qiáng)制人們遵守、服從的正式制度和規(guī)則，也包括各種人們同意或認(rèn)為符合其利益的非正式的制度安排。它有四個(gè)特征：治理不是一整套規(guī)章，也不是一種活動(dòng)，而是一個(gè)過(guò)程；治理過(guò)程的基礎(chǔ)不是控制，而是協(xié)調(diào)；治理既與公共部門有關(guān)，也私人部門有關(guān)；治理是持續(xù)的互動(dòng)，而不是一種正式的制度” 9善治的基本要素有六個(gè)： 1、合法

8、性。它指的是社會(huì)秩序和權(quán)威被自覺認(rèn)可和服從的性質(zhì)和狀態(tài)。合法性越大，善治的程度便越高o 2、透明性。它指的是政治信息的公開性。透明程度愈高，善治的程度愈高。3、責(zé)任性。它指的是人們應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。公眾、尤其是公職人員和管理機(jī)構(gòu)的責(zé)任越大，表明善治的程度越高。4、法治。法治的基本意義是，法律是公共政治管理的最高準(zhǔn)則，任何政府官員和公民都必須依法行事，在法律面前人人平等。法治是善治的基本要求，沒有健全的法制，沒有對(duì)法律的充分尊重，沒有建立在法律之上的社會(huì)程序，就沒有善治o5、回應(yīng)。公共管理人員和管理機(jī)構(gòu)必須對(duì)公民的要求做出及時(shí)和負(fù)責(zé)的反應(yīng)，不得無(wú)故拖延或沒有下文。回應(yīng)性越大，善治的程度也就越

9、高。6、有效。這主要指管理的效率。它有兩方面的基本意義，一是管理機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，管理程序科學(xué)，管理活動(dòng)靈活；二是最大限度地降低管理成本。善治與無(wú)效的或低效的管理活動(dòng)格格不人。善治程度越高，管理的有效性也就越高。 10治道天道暑往則寒來(lái)，春還則秋至。天道酬勤得道多助。失道寡助。棋道重勢(shì)而不重子。大道無(wú)形，兵法制勝。管理之道周公三吐脯，一浴三拽發(fā)。治民之道在安居而理君道樂音以緩急為清濁，濁者寬而不弛臣道清者廉而不亂。廢興之道得賢之用。以道治人不以術(shù)治人。有道之君以樂樂人；無(wú)道之君以樂失身。治國(guó)之道與治軍之道相同，凡能得賢良之才而委以重任，則國(guó)將大治且可長(zhǎng)盛不衰。安國(guó)之道先戒為寶帝王之道在順民情伯者之

10、道必逆民情。用人之道用人以歷史為鑒夫妻之道要把妻子當(dāng)妹妹看天道民心也治國(guó)之道治兵，料人用兵之道實(shí)為人情之理（孫子）文武之道一張一弛11治道2取勝之道以逸擊勞（漢。趙充國(guó)）用兵之道攻心為上，攻城次之，心戰(zhàn)為上，兵戰(zhàn)次之（南朝。梁武帝）天道滿招損，謙受益（尚書）圣人之道內(nèi)陽(yáng)外陰（陰：隱密）愚人之道內(nèi)陰外陽(yáng)（陽(yáng)：張揚(yáng)）圣人之制道在隱與匿（制：把握）天地之道俾閡（開啟和閉合）（鬼谷子）治軍之道以能戰(zhàn)為第一要義（曾國(guó)藩）統(tǒng)治之術(shù)心思不泄密（韓非子）治國(guó)之道一個(gè)人獨(dú)立明，辨，決斷（韓非子）亂之道夫使民有功與無(wú)功倶賞（韓非子）人子之道靜退以為寶（子：君子）（韓非子）道在不可知，用在不可知（韓非子）為政之道得

11、人，治事，二者并重（曾國(guó)藩）行軍之道無(wú)犯進(jìn)止之節(jié)，無(wú)失飲食之適，無(wú)絕人馬之力王霸之道安逸與大治在我方，而勞頓與混亂在它國(guó)。王之道善為王業(yè)者，勞天下而自佚，亂天下而自安，佚治在我，勞亂在天下為君之道必須先存百姓，若損百姓以奉其身，猶割股以啖腹，腹飽而身斃。為將之道以良心血性為前提（蔡鍔）用兵之道不得已而為之（老子）政治之道在于任賢（朱元璋）興亡之道在從諫拒諫（朱元璋）天之道功成身退（老子）用人之道自當(dāng)大公無(wú)私（朱元璋）保國(guó)之道藏富于民（朱元璋）勝天下之道在德12治道3烹飪之道求和不求同圣人之道圣，勇，義，智，仁君子之道處?kù)o以修身，儉約以率下（君：君皇）（淮南子）天道忌滿用人之道，為人之道不宜操守

12、過(guò)高，做個(gè)平常人，日常掏金用兵之道貴在審勢(shì)（左宗棠）保身之道千萬(wàn)不要嫉惡如仇天道張弓（老子）為官之道，為君之道識(shí)大體，棄細(xì)物明君之道使智者盡其慮，而君因以斷事君道知人臣道知事兵之道莫過(guò)乎一（黃石公）王者之道如龍首，高居而遠(yuǎn)望，深視而審聽，視其形隱其情治軍用兵之道謀慮必慎密深遠(yuǎn)，內(nèi)外無(wú)可乘之隙治國(guó)之道為治不在多言，但視力行如何為君之道在能下士，所以得人為將之度在沉毅，所以鎮(zhèn)下得賢之道將相分職，而君以官舉人，案名察實(shí)，選才考能（姜太公）帝王的治國(guó)之道是降服人心（趙荻）用人之道在知人善任待人之道己所不欲，勿施于人（孔子）先王之道禮之用和為貴（和：恰到好處）天道恢恢，不可欺瞞（謝兆）天之道利而不害（老

13、子）（利萬(wàn)物而不傷害圣人之道為而不爭(zhēng)（老子）治生之道勤與儉上下之道上守之禮，對(duì)下盡之以忠朋友之道在克己以寬人朋友之道在相成而不相傷立身之道施人慎勿念，受施慎勿忘謀之道周密為寶茶道寧神斂氣，物我兩忘得失之道在于先知大道無(wú)術(shù)大道無(wú)形，兵法制勝13治道4“道可道，非常道”、“道生一，一生二，二生三，三生萬(wàn)物?！钡朗且磺?，一切是道。142.1.5 非營(yíng)利組織促進(jìn)公民社會(huì)形成、社會(huì)資本增加和善治出現(xiàn)1、非營(yíng)利組織既是公民社會(huì)的主要物質(zhì)和組織實(shí)體，也是公民社會(huì)文化價(jià)值特征的主要倡導(dǎo)、傳播者。2、非營(yíng)利組織的發(fā)展和壯大增加了社會(huì)資本。3、非營(yíng)利組織的發(fā)展促進(jìn)善治的形成。152.2 市場(chǎng)失靈/政府失靈理論2.

14、2.1 公共物品與市場(chǎng)失靈 2.2.2 政府失靈 162.2.1 公共物品與市場(chǎng)失靈該理論由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯頓韋斯布羅德(Burton Weisbrod)于1974年最早提出 .任何投票者都會(huì)對(duì)公共物品和私人物品產(chǎn)生需求，而政府、市場(chǎng)和非營(yíng)利部門三者作為滿足個(gè)人需求的不同手段，存在相互替代性。正是政府和市場(chǎng)各自在提供公共物品方面的局限與不足，導(dǎo)致了對(duì)非營(yíng)利部門的功能需求，這是非營(yíng)利部門存在的主要原因。 17公共物品(public goods)是指這樣的產(chǎn)品，即每個(gè)人消費(fèi)這種產(chǎn)品不會(huì)導(dǎo)致他人對(duì)該產(chǎn)品消費(fèi)的減少。(薩繆爾森)特征：1、效用的不可分割性。 2、消費(fèi)的非排他性。3、取得方式的非競(jìng)爭(zhēng)性。4

15、、非營(yíng)利性。 公共物品的特性與市場(chǎng)機(jī)制是相矛盾的，公共物品無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)體系-即由個(gè)別消費(fèi)者和生產(chǎn)者之間的交易來(lái)提供，這就是通常所說(shuō)的市場(chǎng)失靈(market failure)。 18222政府失靈政府本身在提供公共物品的過(guò)程中存在一些問(wèn)題和局限，這主要體現(xiàn)在：1,政府難以滿足每一個(gè)人對(duì)公共物品的需求。政府失靈(government failure)。 2,政府在提供公共物品方面存在著浪費(fèi)和低效率問(wèn)題。19面對(duì)失靈，消費(fèi)者的幾種替代性選擇 一、移民 （遷移是有成本的） 二、形成較低層次的政府 三、求助于非營(yíng)利組織 202.3 契約失靈/志愿理論2.3.1 契約失靈 2.3.2 志愿失靈 21契約失

16、靈所謂“契約失靈”(contract failure)，是指由于信息不對(duì)稱，導(dǎo)致僅僅依靠生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的契約難以防止生產(chǎn)者坑害消費(fèi)者的機(jī)會(huì)主義行為出現(xiàn)的現(xiàn)象。非分配約束”(nondistribution constraint)，指非營(yíng)利組織不能把獲得的凈收八分配給對(duì)該組織實(shí)施控制的個(gè)人，包括組織成員、管理人員、理事等。凈收人必須得以保留，完全用于為組織的進(jìn)一步發(fā)展提供資金。 222.3.2 志愿失靈 非營(yíng)利部門的缺陷：一、是對(duì)于慈善的供給不足二、是慈善的特殊主義或者狹隘性三、是家長(zhǎng)式作風(fēng)四、是非營(yíng)利組織的業(yè)余性232.4 供給理論2.4.1 謀利動(dòng)機(jī) 2.4.2 精神回報(bào)動(dòng)機(jī) 2.4.3

17、純粹利他主義動(dòng)機(jī) 242.4.1 謀利動(dòng)機(jī)一大類是把非營(yíng)利活動(dòng)作為牟取個(gè)人和團(tuán)體私利(金錢、地位、榮譽(yù)、權(quán)力等)的手段 另一種則強(qiáng)調(diào)參與非營(yíng)利活動(dòng)的人可以從中謀取社會(huì)地位、榮譽(yù)和權(quán)力等無(wú)形的私利，而不是金錢。 252.4.2 精神回報(bào)動(dòng)機(jī)帶有利他主義色彩，但也期望獲得某種回報(bào)，包括精神上的快慰。 兩個(gè)原因：1、宗教信仰是一個(gè)很重要因素。（著眼點(diǎn)吸引更多的人皈依它們的教派 ；防范其他教派挖墻腳的預(yù)防性手段 。 ）2、收入分配應(yīng)該更平均一些 ?！安呗孕跃杩钊恕?strategic donors) 262.4.3 純粹利他主義動(dòng)機(jī)產(chǎn)生志愿行為的一個(gè)原因 。幫助他人是他們的不可推卸的責(zé)任。 用自己的行

18、為帶動(dòng)更多的人變成慈善和公益事業(yè)的支持者。 272.5 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論家看來(lái)，完全的市場(chǎng)是不存在的，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中存在著信息成本、不確定性和交易成本，而這又與制度密切相關(guān)，制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性力量。 2.5.1交易成本分析 2.5.2國(guó)際公共產(chǎn)品的供給分析 2.5.3路徑依賴和非營(yíng)利組織制度創(chuàng)新路徑分析 28新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)代表人物科斯和諾斯分別于1991年和1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) .所謂新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，正如科斯所說(shuō)，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。迄今為止，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展初具規(guī)模，已形成交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、委托代理理論、公共選擇理論

19、、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)等幾個(gè)支流。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)包括四個(gè)基本理論： （一）交易費(fèi)用理論 ; （二）產(chǎn)權(quán)理論 ; （三）企業(yè)理論 ; （四）制度變遷理論 ;資料來(lái)源“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與當(dāng)代中國(guó) ” 2004年05月08日 中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng) 29（一）交易費(fèi)用理論交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的概念。交易費(fèi)用思想是科斯在1937年的論文企業(yè)的性質(zhì)一文中提出的，科斯認(rèn)為，交易費(fèi)用應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用，討價(jià)還價(jià)、訂立合同的費(fèi)用，督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用等等。 交易費(fèi)用的提出，對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有重要意義。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源配置的，交易費(fèi)用理論表明交易活動(dòng)是稀缺的，市場(chǎng)

20、的不確定性導(dǎo)致交易也是冒風(fēng)險(xiǎn)的，因而交易也有代價(jià)，從而也就有如何配置的問(wèn)題。資源配置問(wèn)題就是經(jīng)濟(jì)效率問(wèn)題。所以，一定的制度必須提高經(jīng)濟(jì)效率，否則舊的制度將會(huì)被新的制度所取代。這樣，制度分析才被認(rèn)為真正納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之中。 資料來(lái)源“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與當(dāng)代中國(guó) ” 2004年05月08日 中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)30（二）產(chǎn)權(quán)理論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會(huì)關(guān)系，是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會(huì)的基礎(chǔ)性規(guī)則。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)大師阿爾欽認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)物品的使用的權(quán)利?！边@揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會(huì)關(guān)系。在魯賓遜一個(gè)人的世界里，產(chǎn)權(quán)是不起作用的。只有

21、在相互交往的人類社會(huì)中，人們才必須相互尊重產(chǎn)權(quán)。 產(chǎn)權(quán)是一個(gè)權(quán)利束，是一個(gè)復(fù)數(shù)概念，包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等。當(dāng)一種交易在市場(chǎng)中發(fā)生時(shí)，就發(fā)生了兩束權(quán)利的交換。交易中的產(chǎn)權(quán)束所包含的內(nèi)容影響物品的交換價(jià)值，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本觀點(diǎn)之一。 產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上是一套激勵(lì)與約束機(jī)制。影響和激勵(lì)行為，是產(chǎn)權(quán)的一個(gè)基本功能。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)安排直接影響資源配置效率，一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效如何，最終取決于產(chǎn)權(quán)安排對(duì)個(gè)人行為所提供的激勵(lì)。 資料來(lái)源“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與當(dāng)代中國(guó) ” 2004年05月08日 中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)31（三）企業(yè)理論科斯運(yùn)用其首創(chuàng)的交易費(fèi)用分析工具，對(duì)企業(yè)的性質(zhì)以及企業(yè)與市場(chǎng)

22、并存于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界這一事實(shí)做出了先驅(qū)性的解釋，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的單一生產(chǎn)制度體系市場(chǎng)機(jī)制，拓展為彼此之間存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場(chǎng)的二重生產(chǎn)制度體系。 科斯認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制是一種配置資源的手段，企業(yè)也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看來(lái)，市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行是有成本的，通過(guò)形成一個(gè)組織，并允許某個(gè)權(quán)威（企業(yè)家）來(lái)支配資源，就能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行成本。交易費(fèi)用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場(chǎng)機(jī)制的惟一動(dòng)力。 而企業(yè)與市場(chǎng)的邊界在哪里呢？科斯認(rèn)為，由于企業(yè)管理也是有費(fèi)用的，企業(yè)規(guī)模不可能無(wú)限擴(kuò)大，其限度在于：利用企業(yè)方式組織交易的成本等于通過(guò)市場(chǎng)交易的成本。 資料來(lái)源“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與當(dāng)

23、代中國(guó) ” 2004年05月08日 中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)32（四）制度變遷理論制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要內(nèi)容。其代表人物是諾斯，他強(qiáng)調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動(dòng)，并通過(guò)一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來(lái)，那么人類社會(huì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展是不可設(shè)想的?？傊?，諾斯認(rèn)為，在決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。 制度變遷的原因之一就是相對(duì)節(jié)約交易費(fèi)用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對(duì)另一種收益較低的制度的替代過(guò)程。產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論構(gòu)

24、成制度變遷理論的三塊基石。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問(wèn)題、制度變遷的動(dòng)力、制度變遷的過(guò)程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。 資料來(lái)源“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與當(dāng)代中國(guó) ” 2004年05月08日 中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)332.5.1交易成本分析交易成本是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用?？扑?企業(yè)的性質(zhì) 交易成本的存在是由于在信息不完全的情況下，獲得信息就要付出費(fèi)用，而且參與交易的各方所擁有的信息不對(duì)稱。交易成本的內(nèi)容主要包括交易前了解有關(guān)市場(chǎng)行情和狀況的成本，談判協(xié)商與達(dá)成合同的成本以及實(shí)施與監(jiān)督合同的成本等方面。 34制度指人們承認(rèn)、接受和愿意遵守的一

25、套合法的規(guī)范與行為。由三部分組成： (1)得到社會(huì)認(rèn)可的非正式約束。（包括價(jià)值觀念、倫理道德、風(fēng)俗習(xí)性、意識(shí)形態(tài)等）(2)國(guó)家規(guī)定的正式約束。（人們有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法則，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約等）它們共同規(guī)范著人們的行為。(3)實(shí)施機(jī)制。即保證社會(huì)規(guī)則特別是正式約束能夠得到貫徹落實(shí)的具體機(jī)制。離開了實(shí)施機(jī)制，任何制度都形同虛設(shè)。 35非市場(chǎng)與非政府的交易在下面兩種情況下發(fā)生：(1)在沒有市場(chǎng)的場(chǎng)合，以及在市場(chǎng)中的交易成本過(guò)高的場(chǎng)合；(2)在沒有政府的場(chǎng)合，以及在政府活動(dòng)的交易成本過(guò)高的場(chǎng)合。 36市場(chǎng)交易同非市場(chǎng)交易的不同特征：(1)市場(chǎng)交易形態(tài)一般是非人格化的，要求使用貨幣， (

26、2)市場(chǎng)交易方式通常適合于市場(chǎng)機(jī)制比較完善、市場(chǎng)信息相對(duì)完全的部門，其交易方式是彼此競(jìng)爭(zhēng)和等價(jià)交換。 (3)市場(chǎng)交易是由法律保障實(shí)施的，是一種正式的安排。(1) 非市場(chǎng)的交易則是相當(dāng)人格化的，通常是在較為熟悉、較為確定的各組織和各機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行。(2) 非市場(chǎng)的交易較多地出現(xiàn)在市場(chǎng)缺乏，市場(chǎng)很不完全，信息也很不完全、很不對(duì)稱的社會(huì)經(jīng)濟(jì)部門中，人們?cè)诮灰字谐３＝柚诨ブ献鞯陌才欧绞健?3) 非市場(chǎng)交易則通常是非正式安排，一般是不可以由外界去強(qiáng)制實(shí)施的，相互之間的責(zé)任和義務(wù)也不易由外人去辨認(rèn)，交易各方之間的互助合作是由其內(nèi)部的力量推動(dòng)和貫徹的。 372.5.2國(guó)際公共產(chǎn)品的供給分析 在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

27、的理論家看來(lái)，非營(yíng)利組織恰恰為生產(chǎn)與提供國(guó)際公共產(chǎn)品，提供了一種新的組織和制度選擇。他們將非營(yíng)利組織當(dāng)作提供國(guó)際公共產(chǎn)品的企業(yè)家。非營(yíng)利組織也是為了追求自己利益的理性經(jīng)濟(jì)人，它們的工作人員是機(jī)會(huì)主義和利他主義的一種混合物。非政府組織活動(dòng)家的行為類似于企業(yè)家，他們從事各種非營(yíng)利組織括動(dòng)，發(fā)展有利于國(guó)家社會(huì)進(jìn)步的各項(xiàng)事業(yè)，得到的回報(bào)是來(lái)自國(guó)際資助者的資助?！胺钦M織企業(yè)家”可以將當(dāng)?shù)氐男枰蛧?guó)際上的目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，其提供的產(chǎn)品可以成為國(guó)際公共產(chǎn)品。 382.5.3路徑依賴和非營(yíng)利組織制度創(chuàng)新路徑分析所謂路徑依賴，是指“制度演進(jìn)中存在著一種自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度的演進(jìn)一旦走上某一條路徑，就會(huì)

28、在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。沿既定的路徑，經(jīng)濟(jì)或政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)軌道，迅速優(yōu)化，也可能順著原來(lái)的錯(cuò)誤路徑往下滑，要想擺脫這種狀態(tài)十分困難，往往要依靠外部力量或外生變量的作用”。路徑依賴影響到各種文化因素，社會(huì)規(guī)范和規(guī)則，以及人們的行為模式。 39IT IN EDUCATION猴子爬山和路徑依賴山腳下的樹林里住著一群猴子，聰明的猴子阿三就是其中的一員。因?yàn)樯植皇呛艽?，猴子們總是因?yàn)橐肮挠邢薅I肚子。有一天，阿三想到：在半山腰的那片樹林里也許會(huì)有果子吃。于是阿三就和幾只猴子一起爬到半山腰。果然，因?yàn)榈缴窖飦?lái)采野果的動(dòng)物比山腳的森林里要少得多，所以他們很快就找到了足夠的野果，美美

29、地吃了一頓。過(guò)了一段時(shí)間，半山腰的果子也不夠吃了，阿三又想：在更高的山頂一定會(huì)有更多的更好的果子。于是，阿三向山的最高處攀登。隨著高度的增加，一路上越來(lái)越冷；而阿三期待的果樹林一直沒有出現(xiàn)。阿三想：既然我上一次往山上爬就找到了更多的果子，這一回這么做應(yīng)該也不會(huì)有錯(cuò)。于是它堅(jiān)持向上爬，絲毫沒有注意身邊的樹林越來(lái)少，而天氣也越發(fā)寒冷。過(guò)了幾天時(shí)間，阿三終于來(lái)到了山頂。這里覆蓋著皚皚白雪，四周根本找不到果樹，只有零星的雪松。此時(shí)，阿三想回到山腳，卻因?yàn)榫Ａ叨瓜铝?。路徑依賴定義一旦人們做了某種選擇，就好比走上了一條不歸之路，慣性的力量會(huì)使這一選擇不斷自我強(qiáng)化，并讓你輕易走不出去。第一個(gè)使“路徑依

30、賴”理論聲名遠(yuǎn)播的是道格拉斯諾思，由于用“路徑依賴”理論成功地闡釋了經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)，道格拉斯諾思于1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。諾思認(rèn)為，“路徑依賴”類似于物理學(xué)中的慣性，事物一旦進(jìn)入某一路徑，就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴。這是因?yàn)?，?jīng)濟(jì)生活與物理世界一樣，存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使人們一旦選擇走上某一路徑，就會(huì)在以后的發(fā)展中得到不斷的自我強(qiáng)化。資料來(lái)源402.6 自治組織理論自治組織理論的主要代表人物是美國(guó)著名行政學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃莉諾奧斯特羅姆。1990年，出版了公共事物的治理之道：集體行動(dòng)制度的演進(jìn) 2.6.1對(duì)三種理論模型的批判分析與自治組織理論的形成 2.6.2影響理性

31、個(gè)人策略選擇的內(nèi)部變量 2.6.3制度供給、可信承諾和相互監(jiān)督 412.6.1對(duì)三種理論模型的批判分析與自治組織理論的形成 (1)“公地悲劇”。 (2)“囚徒困境”博弈。 (3)集體行動(dòng)的困難。奧斯特羅姆教授認(rèn)為，上述理論中的模型“只是一些使用極端假設(shè)的特殊模型，而非一般理論。當(dāng)特定環(huán)境接近于模型的原有假設(shè)時(shí)，這些模型可以成功地預(yù)測(cè)人們所采取的策略及其結(jié)果，但是當(dāng)現(xiàn)實(shí)環(huán)境超出了假設(shè)的范圍，它們就無(wú)法預(yù)測(cè)結(jié)果” 。上述模型的前提假設(shè)主要有兩個(gè)，一是個(gè)體之間溝通困難或者無(wú)溝通；二是個(gè)人元改變規(guī)則的能力。 42公地悲劇 (The Tragedy of the Commons)1968年英國(guó)科學(xué)家哈丁

32、(G.Hardin)在美國(guó)著名的科學(xué)雜志上發(fā)表了公用地的悲劇(The Tragedy of the Commons)一文，此文描述了理性地追求最大化利益的個(gè)體行為是如何導(dǎo)致公共利益受損的惡果。哈丁設(shè)想古老的英國(guó)村莊有一片牧民可以自由放牧的公共用地，每個(gè)牧民直接利益大小取決于其放牧的牲畜數(shù)量，一旦牧民的放牧數(shù)超過(guò)草地的承受能力，過(guò)度放牧就會(huì)導(dǎo)致草地逐漸耗盡，而牲畜因不能得不到足夠的食物就只能擠少量的奶，倘若更多的牲畜加入到擁擠的草地上，結(jié)果便是草地毀壞，牧民無(wú)法從放牧中得到更高收益，這時(shí)便發(fā)生了“公用地悲劇”。同時(shí)，盡管每個(gè)牧民決定增加飼養(yǎng)量考慮到現(xiàn)有牧畜的價(jià)值的負(fù)效應(yīng)，但他考慮的只是對(duì)自己牧畜

33、的影響，并非所有牧畜的影響。于是，最優(yōu)點(diǎn)上的個(gè)人邊際成本小于社會(huì)邊際成本，那時(shí)均衡總飼養(yǎng)量大于社會(huì)最優(yōu)飼養(yǎng)量。正如哈丁所說(shuō)：“這是悲劇的根本所在，每個(gè)人都被困在一個(gè)迫使他在有限范圍內(nèi)無(wú)節(jié)制地增加牲畜的制度中。毀滅是所有人都奔向的目的地，因?yàn)樵谛欧罟形镒杂傻纳鐣?huì)中，每個(gè)人均追求自己的最大利益?！?資料來(lái)源：陳潭 “集體行動(dòng)的困境：理論闡釋與實(shí)證分析” 2002年 43“囚徒困境”(prisoners dilemma)在一次博弈的情況下，人們不遺余力地追求自身利益最大化，而博弈結(jié)果對(duì)于集體來(lái)說(shuō)往往并非帕累托最優(yōu)狀態(tài)。假設(shè)兩個(gè)合謀犯罪的嫌疑犯被警察抓住，分別被關(guān)在兩個(gè)不能互通信息的房間進(jìn)行審訊。警

34、察告訴他們：如果兩人都坦白，則各判刑5年；如果一人坦白一人抗拒，則坦白者立即釋放而抗拒者重判8年；如果兩人拒不認(rèn)罪，則他們會(huì)被以較輕的妨礙公務(wù)罪各判1年。如果我們用-1、-5、-8分別表示罪犯被判刑1年、5年、8年的得益，用0表示罪犯被立即釋放的得益，那么我們可以用一個(gè)特殊矩陣(圖1)將這個(gè)博弈表示出來(lái)：囚徒A囚徒B坦白抗拒坦白-5，-50，-8抗拒-8，0-1，-1對(duì)該博弈中的兩個(gè)博弈方來(lái)說(shuō)，各自都有兩種可供選擇的策略即，坦白或抗拒；共有四種可能結(jié)果，其中，最好的得益是0，最壞的得益是-8。假定A選擇的是坦白，B的最優(yōu)選擇是坦白；假定A選擇的是抗拒，B的最優(yōu)選擇同樣是坦白。事實(shí)上，(坦白，坦

35、白)不僅是納什均衡，而且是一個(gè)占優(yōu)戰(zhàn)略選擇。而(抗拒，抗拒)不是納什均衡，因?yàn)樗粷M足個(gè)人理性要求；訂立攻守同盟也沒有用，因?yàn)闆]有人有積極性遵守協(xié)定。因此，兩個(gè)囚徒?jīng)Q策時(shí)都以自己的最大利益為目標(biāo)，結(jié)果是無(wú)法實(shí)現(xiàn)最大利益甚至較大利益。資料來(lái)源：陳潭 ，“集體行動(dòng)的困境：理論闡釋與實(shí)證分析” ，2002年44“集體行動(dòng)的邏輯”(The Logic of Collective Action)美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧爾森(M.Olson)演繹的“集體行動(dòng)的邏輯” 說(shuō)明個(gè)人理性不是實(shí)現(xiàn)集體理性的充分條件，其原因是理性的個(gè)人在實(shí)現(xiàn)集體目標(biāo)時(shí)往往具有搭便車(free-riding)的傾向。奧爾森批駁了傳統(tǒng)的集體行

36、動(dòng)觀，即由具有相同利益的個(gè)人所形成的集體是要為他們的共同利益而行動(dòng)的，認(rèn)為“除非一個(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益” 。在奧爾森看來(lái)，集團(tuán)的共同利益實(shí)際上可以等同或類似一種公共物品，任何公共物品都具有供應(yīng)的相聯(lián)性(jointness of supply)與排他的不可能性(impossibility of exclusion)兩個(gè)特性。公共物品的兩個(gè)特點(diǎn)決定集團(tuán)成員在公共物品的消費(fèi)和供給上存在搭便車的動(dòng)機(jī)，即使個(gè)人不為公共物品的生產(chǎn)和供應(yīng)承擔(dān)任何成本也能為自己帶來(lái)收益，因?yàn)楣参锲?/p>

37、的消費(fèi)并不排斥不承擔(dān)成本者的消費(fèi) 資料來(lái)源：陳潭 ，“集體行動(dòng)的困境：理論闡釋與實(shí)證分析” ，2002年452.6.2影響理性個(gè)人策略選擇的內(nèi)部變量自治組織理論的中心內(nèi)容是研究“一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來(lái)，進(jìn)行自主治理，從而能夠在所有人都面對(duì)搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會(huì)主義行為形態(tài)的情況下，取得持久的共同收益”。 46貼現(xiàn)率又稱“折現(xiàn)率”。指今后收到或支付的款項(xiàng)折算為現(xiàn)值的利率。常用于票據(jù)貼現(xiàn)。企業(yè)所有的應(yīng)收票據(jù)，在到期前需要資金周轉(zhuǎn)時(shí)，可用票據(jù)向銀行申請(qǐng)貼現(xiàn)或借款。銀行同意時(shí)，按一定的利率從票據(jù)面值中扣除貼現(xiàn)或借款日到票據(jù)到期日止的利息，而付給余額。貼現(xiàn)率的高低，主要根據(jù)金融市

38、場(chǎng)利率來(lái)決定。如果知道了未來(lái)的收入和現(xiàn)值，則貼現(xiàn)率可按下列公式計(jì)算： 例如6個(gè)月后收入10615元，其現(xiàn)值為 10000元，則月貼現(xiàn)率為：472.6.3制度供給、可信承諾和相互監(jiān)督 自治組織理論認(rèn)為，任何面臨集體行動(dòng)的相互依賴的一群人都需要解決三個(gè)問(wèn)題。 第一個(gè)問(wèn)題是制度供給問(wèn)題。 第二個(gè)難題是可信承諾問(wèn)題。 第三個(gè)難題是相互監(jiān)督問(wèn)題。 48制度創(chuàng)新的案例我跟你們講一個(gè)笑話，也不是笑話的笑話，老張老李一人出一百塊錢買了一塊大蛋糕，老張說(shuō)我切這塊蛋糕咱倆平分，老李擔(dān)心他切得不公平，于是請(qǐng)了三個(gè)朋友來(lái)出主意 怎么切得公平，第一個(gè)是搞政治思想工作的，他說(shuō)老張你不能以權(quán)謀私，你要提高你的政治覺悟，要做到盡量公平。第二個(gè)是搞技術(shù)的，他說(shuō)老李，你得好好測(cè)量一下這塊蛋糕的面積，還有它的這個(gè)質(zhì)量均勻度，有的地方可能厚，有的地方可能有薄，測(cè)量好了，然后選擇一個(gè)最佳的，通過(guò)計(jì)算，選擇一個(gè)最佳的切入面，切下去，盡量切得準(zhǔn)，第三個(gè)是搞制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他說(shuō)甭那么費(fèi)事，我跟你說(shuō)，老張，你負(fù)責(zé)切，但是老李先挑，這就解決問(wèn)題了，因?yàn)樗械貌还?，他吃虧，?duì)不對(duì)，他切下來(lái)一塊大，一塊小，老李就大的挑走了，他小的不吃虧嗎？所以從制度上做這么一個(gè)規(guī)定，就解決了前面那兩個(gè)人要費(fèi)很大勁才能解決的問(wèn)題。資料來(lái)源:“成思危：自主創(chuàng)新與中國(guó)現(xiàn)代化央視國(guó)際 (