建設(shè)工程合同總體策劃剖析（附案例）

1、工程合同總體策劃 3.1 概述3.2 工程承發(fā)包策劃3.3 合同種類的選擇3.4 合同風(fēng)險(xiǎn)策劃3.5 工程合同體系的協(xié)調(diào)3.1 概述3.1.1 合同總體策劃的基本概念3.1.2 工程合同策劃過程3.1.3 合同總體策劃的要求和依據(jù)3.1.1 合同總體策劃的基本概念合同策劃是確定項(xiàng)目的合同體系，確定對(duì)整個(gè)工程、對(duì)整個(gè)合同的簽訂和實(shí)施有重大影響的合同問題。合同總體策劃的目標(biāo)是通過合同保證項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。它必須反映建筑工程項(xiàng)目戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略，反映企業(yè)的經(jīng)營指導(dǎo)方針和根本利益。對(duì)項(xiàng)目組織和實(shí)施方式的影響。合同總體策劃需要解決的問題1）如何將項(xiàng)目分解成幾個(gè)獨(dú)立的合同？每個(gè)合同有多大的工程范圍？2）采用

2、什么樣的委托方式和承包方式？3）采用什么樣的合同種類，形式及條件？4）合同中一些重要條款的確定。5）合同簽訂和實(shí)施過程中一些重大問題的決策。6）工程項(xiàng)目相關(guān)各個(gè)合同在內(nèi)容上、時(shí)間上、組織上、技術(shù)上的協(xié)調(diào)等。工程項(xiàng)目合同管理整體策劃的主要內(nèi)容項(xiàng)目合同管理組織機(jī)構(gòu)及人員配備項(xiàng)目合同管理責(zé)任及其分解體系項(xiàng)目合同管理方案設(shè)計(jì)項(xiàng)目發(fā)包模式選擇合同類型選擇項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)及編碼體系合同結(jié)構(gòu)體系（合同打包、分解或合同標(biāo)段劃分）招標(biāo)方案設(shè)計(jì)招標(biāo)文件設(shè)計(jì)合同文件設(shè)計(jì)主要合同管理流程設(shè)計(jì) 投資控制流程 工期控制流程質(zhì)量控制流程設(shè)計(jì)變更流程支付與結(jié)算管理流程竣工驗(yàn)收流程合同索賠流程合同爭(zhēng)議處理流程等合同總體策劃的重要性

3、1）合同總體策劃決定著項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)及管理體制，決定合同各方面責(zé)任，權(quán)力和工作的劃分，所以對(duì)整個(gè)項(xiàng)目管理產(chǎn)生根本性的影響。 2）通過合同總體策劃擺正工程過程中各方面的重大關(guān)系，防止由于這些重大問題的不協(xié)調(diào)或矛盾造成工作上的障礙，造成重大的損失。3）合同是實(shí)施項(xiàng)目的手段。業(yè)主通過合同委托項(xiàng)目任務(wù)，并通過合同實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)控制。正確的合同總體策劃能夠保證圓滿地履行各個(gè)合同，促使各個(gè)合同達(dá)到完善的協(xié)調(diào)，減少矛盾和爭(zhēng)執(zhí)，并順利地實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的整體目標(biāo)。3.1.2 工程合同策劃過程總目標(biāo)和戰(zhàn)略分析設(shè)計(jì)和實(shí)施計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解項(xiàng)目管理模式選擇合同種類選擇項(xiàng)目實(shí)施策略項(xiàng)目承發(fā)包策劃招標(biāo)和合同文件起草項(xiàng)目管理

4、流程合同體系協(xié)調(diào)合同風(fēng)險(xiǎn)策劃項(xiàng)目管理組織設(shè)置項(xiàng)目管理規(guī)則工程項(xiàng)目合同總體策劃流程3.1.3 合同總體策劃的要求和依據(jù)1）合同總體策劃的目的是通過合同保證項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。它必須反映工程項(xiàng)目的實(shí)施戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略。2）合同總體策劃要符合前述的合同基本原則，不僅要保證合法性、公正性，而且要促使項(xiàng)目高效率地完成。3）應(yīng)保證項(xiàng)目實(shí)施過程的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。4）業(yè)主要有理性思維，要有追求工程項(xiàng)目最終總體的綜合效率的內(nèi)在動(dòng)力。5）合同總體策劃的可行性和有效性只有在工程實(shí)施中體現(xiàn)出來。合同總體策劃的依據(jù)業(yè)主方面承包商方面工程方面環(huán)境方面業(yè)主工程實(shí)施策略業(yè)主的資信、資金供應(yīng)能力業(yè)主的管理水平和具有的管理力量業(yè)主的

5、目標(biāo)以及目標(biāo)的確定性期望對(duì)工程管理的介入深度業(yè)主對(duì)工程師和承包商的信任程度業(yè)主的管理風(fēng)格業(yè)主對(duì)工程的質(zhì)量和工期要求等承包商的技術(shù)能力承包商的資信企業(yè)規(guī)模管理風(fēng)格和水平在本項(xiàng)目中的目標(biāo)與動(dòng)機(jī)目前經(jīng)營狀況、過去同類工程經(jīng)驗(yàn)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略、長期動(dòng)機(jī)承包商承受和抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力等工程的類型、規(guī)模、特點(diǎn)工程技術(shù)復(fù)雜程度工程技術(shù)設(shè)計(jì)準(zhǔn)確程度工程質(zhì)量要求和工程范圍的確定性計(jì)劃程度招標(biāo)時(shí)間和工期的限制項(xiàng)目的盈利性工程風(fēng)險(xiǎn)程度工程資源(如資金，材料，設(shè)備等)供應(yīng)及限制條件等。工程所處的法律環(huán)境建筑市場(chǎng)行為、管理和競(jìng)爭(zhēng)激烈程度物價(jià)的穩(wěn)定性，地質(zhì)、氣候、自然、現(xiàn)場(chǎng)條件的確定性資源供應(yīng)的保證程度獲得額外資源的可能性3.2

6、 工程承發(fā)包策劃3.2.1 概述3.2.2 分專業(yè)分階段平行承發(fā)包模式3.2.3 設(shè)計(jì)-采購-施工總承包模式3.2.4 工程承包模式的多樣性3.2.1 概述承包模式對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作的影響工程項(xiàng)目可行性研究勘察設(shè)計(jì)準(zhǔn)備施工運(yùn)營維護(hù)施工圖設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)規(guī)劃設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)批準(zhǔn)手續(xù)采購?fù)两ò惭b裝璜勘察項(xiàng)目管理造價(jià)咨詢招標(biāo)代理施工監(jiān)理設(shè)計(jì)監(jiān)理工程承發(fā)包模式的重要性項(xiàng)目承發(fā)包模式是項(xiàng)目實(shí)施的戰(zhàn)略問題，對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目實(shí)施有重大影響。1）承發(fā)包模式體現(xiàn)工程項(xiàng)目的實(shí)施方法。2）工程承發(fā)包模式是工程承包的市場(chǎng)方式。3）承發(fā)包模式?jīng)Q定工程項(xiàng)目的合同體系結(jié)構(gòu)和組織形式。4）承發(fā)包模式?jīng)Q定工程所采用的合同種類和形式。5）承發(fā)包模式?jīng)Q

7、定過程中業(yè)主和承包商責(zé)任、權(quán)利和風(fēng)險(xiǎn)的劃分。3.2.2 分專業(yè)分階段平行承發(fā)包模式某辦公樓項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖業(yè)主項(xiàng)目管理公司設(shè)計(jì)單位土建承包商安裝承包商供應(yīng)商合同關(guān)系管理關(guān)系某辦公樓項(xiàng)目實(shí)施過程業(yè)主勘察單位設(shè)計(jì)單位土建承包商安裝承包商裝飾承包商勘察土建施工安裝工程施工裝飾工程施工工程竣工工程設(shè)計(jì)供應(yīng)商工程平行發(fā)包模式實(shí)施過程分包商設(shè)計(jì)發(fā)包業(yè)主設(shè)計(jì)總體專業(yè)設(shè)計(jì)1專業(yè)設(shè)計(jì)2合同關(guān)系協(xié)調(diào)關(guān)系圖33某工程設(shè)計(jì)合同關(guān)系施工發(fā)包圖34 某工程施工合同關(guān)系合同關(guān)系協(xié)調(diào)關(guān)系業(yè)主土建設(shè)備安裝機(jī)械安裝裝飾業(yè)主車站工程軌道工程區(qū)間工程車站基地項(xiàng)目管理發(fā)包1設(shè)計(jì)商業(yè)主CM總承包商分包商2分包商1供應(yīng)商2供應(yīng)商1若干分包商

8、若干供應(yīng)商CM/Agency 模式(施工管理模式）項(xiàng)目管理發(fā)包2CM/Non-Agency 模式(施工管理模式）業(yè)主分包商供應(yīng)商CM總承包商設(shè)計(jì)商分包商2分包商1供應(yīng)商2供應(yīng)商1分專業(yè)分階段平行承發(fā)包模式的特點(diǎn)1）它適應(yīng)各專業(yè)工程設(shè)計(jì)和施工的專業(yè)化。各專業(yè)施工和設(shè)計(jì)能夠高效率，高水平。 2）各承包商、設(shè)計(jì)單位、供應(yīng)商之間沒有合同關(guān)系，分別與業(yè)主簽訂合同，向業(yè)主負(fù)責(zé)。將各專業(yè)工程的設(shè)計(jì)、采購、施工等環(huán)節(jié)割裂開來，從總體上缺少一個(gè)對(duì)工程的整體功能目標(biāo)負(fù)責(zé)的承包商。 3）對(duì)工程優(yōu)化的影響。項(xiàng)目各參加單位的目標(biāo)不一致，缺乏工程優(yōu)化的積極性，缺乏創(chuàng)造性和創(chuàng)新精神。 4）通過分散平行承包，業(yè)主可以分階段進(jìn)

9、行招標(biāo)，可以通過協(xié)調(diào)和項(xiàng)目管理加強(qiáng)對(duì)工程的干預(yù)。 5）在大型工程項(xiàng)目中，采用這種方式業(yè)主將面對(duì)很多承包商，直接管理承包商的數(shù)量太多，管理跨度太大，項(xiàng)目的計(jì)劃和設(shè)計(jì)必須周全、準(zhǔn)確、細(xì)致。 6）工程分標(biāo)越細(xì)，業(yè)主有大量的管理工作。 3.2.3 設(shè)計(jì)采購施工總承包（EPC）業(yè)主咨詢單位設(shè)計(jì)分包施工分包供應(yīng)分包EPC總承包商.合同關(guān)系管理關(guān)系總承包模式的特點(diǎn)1）通過總承包可以減少業(yè)主面對(duì)的承包商的數(shù)量，這給業(yè)主帶來很大的方便。 2）對(duì)業(yè)主來說，有一個(gè)對(duì)工程整體功能負(fù)責(zé)的總承包商。承包商對(duì)工程整體功能和運(yùn)營責(zé)任的加強(qiáng)。 3）加大了承包商的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，給承包商以充分的自主完成項(xiàng)目。 4）承包商能將整個(gè)項(xiàng)目管

10、理形成一個(gè)統(tǒng)一的系統(tǒng)，信息溝通方便、快捷、不失真。 5）通?？偝邪贤捎霉潭們r(jià)形式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的工程，可以采用成本加酬金合同。 總承包模式中的其他模式1）“設(shè)計(jì)施工”總承包（DB）2）“設(shè)計(jì)采購”總承包（EP）3）“采購施工”總承包（PC）4）“設(shè)計(jì)管理”總承包?！霸O(shè)計(jì)-管理”總承包模式業(yè)主設(shè)計(jì)管理供應(yīng)商1其他承包商1傳統(tǒng)模式與DB模式市場(chǎng)占有率年份1985199019952000200520102015DBC模式82%72%65%54%45%40%35%DB模式5%15%25%35%45%50%55%美國設(shè)計(jì)-建造學(xué)會(huì)2001年做了一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)和預(yù)測(cè)，設(shè)計(jì)-施工總承包模式將逐步超過傳統(tǒng)發(fā)包模式

11、的市場(chǎng)份額。 3.3 合同種類的選擇3.3.1 單價(jià)合同3.3.2 總價(jià)合同3.3.3 成本加酬金合同3.3.4 目標(biāo)合同這是最常見的合同種類，適用范圍廣承包商僅按合同規(guī)定承擔(dān)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，即對(duì)報(bào)價(jià)(主要為單價(jià))的正確性和適宜性承擔(dān)責(zé)任；而工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)。由于風(fēng)險(xiǎn)分配比較合理，能夠適應(yīng)大多數(shù)工程，能調(diào)動(dòng)承包商和業(yè)主雙方的管理積極性。單價(jià)合同又分為固定單價(jià)和可調(diào)單價(jià)等形式。單價(jià)合同的特點(diǎn)是單價(jià)優(yōu)先，實(shí)際合同價(jià)款按實(shí)際完成的工程量和承包商所報(bào)的單價(jià)計(jì)算。單價(jià)合同的矛盾性：?jiǎn)蝺r(jià)與總價(jià)關(guān)系？雖然在投標(biāo)報(bào)價(jià)、評(píng)標(biāo)、簽訂合同中，人們常常注重合同總價(jià)格，但在工程款結(jié)算中單價(jià)優(yōu)先。對(duì)于投標(biāo)書中明顯的

12、數(shù)字計(jì)算的錯(cuò)誤，業(yè)主有權(quán)先作修改后再評(píng)標(biāo)。3.3.1 單價(jià)合同這種合同以一次包死的總價(jià)格委托，價(jià)格不因環(huán)境的變化和工程量增減而變化。所以在這類合同中承包商承擔(dān)了全部的工作量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。除了設(shè)計(jì)有重大變更，一般不允許調(diào)整合同價(jià)格。但由于承包商承擔(dān)了全部風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)價(jià)中不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用較高。承包商報(bào)價(jià)的確定必須考慮施工期間物價(jià)變化以及工程量變化帶來的影響。在這種合同的實(shí)施中，由于業(yè)主沒有風(fēng)險(xiǎn)，所以他干預(yù)工程的權(quán)力較小，只管總的目標(biāo)和要求。3.3.2 固定總價(jià)合同在以前很長時(shí)間中，固定總價(jià)合同的應(yīng)用范圍很小?，F(xiàn)代工程中，特別在合資項(xiàng)目中，業(yè)主喜歡采用這種合同形式，因?yàn)椋?）工程中雙方結(jié)算方式較為簡(jiǎn)單，比

13、較省事。2）在固定總價(jià)合同的執(zhí)行中，承包商的索賠機(jī)會(huì)較少（但不可能根除索賠）。在正常情況下，可以免除業(yè)主由于要追加合同價(jià)款、追加投資帶來的需上級(jí)，如董事會(huì)、甚至股東大會(huì)審批的麻煩。固定總價(jià)合同的應(yīng)用前提1)招標(biāo)文件中有工作量表。業(yè)主給出工程量表，但對(duì)工程量表中的數(shù)量不承擔(dān)責(zé)任。2)招標(biāo)文件中沒有給出工程量清單，由承包商制定。承包商報(bào)出每一個(gè)分項(xiàng)工程的固定總價(jià)。它們之和即為整個(gè)工程的價(jià)格。工程量表僅僅作為付款文件，而不屬于合同規(guī)定的工程資料，不作為承包商完成工程或設(shè)計(jì)的全部內(nèi)容。如果分項(xiàng)工程量有漏項(xiàng)或計(jì)算不正確，則被認(rèn)為已包括在整個(gè)合同總價(jià)中。固定總價(jià)合同的計(jì)價(jià)形式固定總價(jià)合同是總價(jià)優(yōu)先，報(bào)總價(jià)

14、，雙方商討并確定合同總價(jià)，最終按總價(jià)結(jié)算。固定總價(jià)合同在招標(biāo)投標(biāo)中與單價(jià)合同的處理有區(qū)別。案例1某建筑工程采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式。業(yè)主在招標(biāo)文件中要求：1)項(xiàng)目在21個(gè)月內(nèi)完成，2)采用固定總價(jià)合同，3)無調(diào)價(jià)條款。承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)364 000美元，工期24個(gè)月。在投標(biāo)書中承包商使用保留條款，要求取消固定價(jià)格條款，采用浮動(dòng)價(jià)格。固定總價(jià)合同和單價(jià)合同的差異但業(yè)主在未同承包商談判的情況下發(fā)出中標(biāo)函，同時(shí)指出：投標(biāo)書中有計(jì)算錯(cuò)誤，共多算了7 730美元，要在合同總價(jià)中減去，報(bào)價(jià) 364 0007 730 356270。同意24個(gè)月工期。堅(jiān)持采用固定價(jià)格。承包商答復(fù)為：1）如業(yè)主堅(jiān)持固定價(jià)格條款，則承包商

15、在原報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上再增加75 000美元。2）固定總價(jià)合同，總價(jià)優(yōu)先，計(jì)算錯(cuò)誤7 730美元不應(yīng)從總價(jià)中減去。則合同總價(jià)應(yīng)為439 000 （即364 00075 000）美元。最終經(jīng)中間人調(diào)解，業(yè)主接受承包商的要求。固定總價(jià)合同和單價(jià)合同的差異1）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)報(bào)價(jià)計(jì)算錯(cuò)誤，以及對(duì)業(yè)主工程質(zhì)量理解錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)。漏報(bào)項(xiàng)目。工程過程中由于物價(jià)和人工費(fèi)漲價(jià)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。2）工作量風(fēng)險(xiǎn)工作量計(jì)算的錯(cuò)誤。由于工程范圍不確定或預(yù)算時(shí)工程項(xiàng)目未列全造成損失。由于投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)設(shè)計(jì)深度不夠所造成的工程量計(jì)算誤差。例如對(duì)EPC項(xiàng)目采用固定總價(jià)合同，承包商常常處于兩難的境地：工作量算高了，報(bào)價(jià)沒有競(jìng)爭(zhēng)力，不易中標(biāo)；算低了，自己

16、要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和虧損。在實(shí)際工程中，這是一個(gè)用固定總價(jià)合同帶來的普遍性的問題。承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)某固定總價(jià)合同中，工程范圍條款為：“合同價(jià)款所定義的工程范圍包括工作量表中列出的，以及工作量表中未列出的但為本工程安全、穩(wěn)定、高效率運(yùn)行所必需的工程和供應(yīng)?！蹦硣H工程分包合同采用總價(jià)合同形式，工程變更條款為：“總包指令的工程變更及其相應(yīng)的費(fèi)用補(bǔ)償僅限于對(duì)重大的變更，而且僅按每單個(gè)建筑物和設(shè)施地平以上外部體積的增加量計(jì)算補(bǔ)償?！痹诤贤瑢?shí)施中，總承包商指定分包商大量增加地平以下建筑工程量，而不給分包商任何補(bǔ)償。合同中相關(guān)規(guī)定某工程采用固定總價(jià)合同。在工程中承包商與業(yè)主就設(shè)計(jì)變更影響產(chǎn)生爭(zhēng)執(zhí)。雙方確認(rèn)最終實(shí)際

17、完成的混凝土工作量為66000m3。但承包商堅(jiān)持原合同工程量為40000m3，增加了26000 m3，65；而業(yè)主認(rèn)為原合同工程量為56 000m3，增加了10 000m3 ，17.9%。雙方對(duì)合同工程量差異產(chǎn)生的原因在于：承包商報(bào)價(jià)時(shí)業(yè)主僅給了初步設(shè)計(jì)文件，沒有詳細(xì)的截面尺寸。同時(shí)由于做標(biāo)期較短，承包商沒有時(shí)間細(xì)算。承包商就按經(jīng)驗(yàn)匡算了一下，估計(jì)為40000 m3。合同簽訂后詳細(xì)施工圖出來，再細(xì)算一下，混凝土量為56000m3。當(dāng)然作為固定總價(jià)合同，這個(gè)16000m3的差額（即56 000-40 000）最終就作為承包商的報(bào)價(jià)失誤，由他自己承擔(dān)。 案例1北京的燕莎大廈，由中建承包土建。由于工

18、程巨大，設(shè)計(jì)圖紙簡(jiǎn)單，做標(biāo)期短，承包商無法精確核算。對(duì)鋼筋工程，承包商案初步設(shè)計(jì)文件匡算，報(bào)出的工作量為1.2萬噸，而實(shí)際使用量達(dá)到2.5萬噸以上。僅此一項(xiàng)承包商損失超過600萬美元。案例2某水利工程,總價(jià)合同，工程實(shí)施過程中施工工序發(fā)生變化，需要在3號(hào)導(dǎo)流洞增加一套模板，原計(jì)劃是2號(hào)導(dǎo)流洞工作完畢后，拆下這里的模板裝在3號(hào)洞上，現(xiàn)在要使兩個(gè)導(dǎo)流洞同時(shí)開動(dòng)，承包商提出要業(yè)主付一套模板的制作費(fèi)、拆除費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、安裝費(fèi)等。作為合同管理員，您如何答復(fù)？ 案例3工程最終合同價(jià)格按承包商的實(shí)際成本加一定比率的酬金(間接費(fèi))計(jì)算。承包商不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，而業(yè)主承擔(dān)了全部工作量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，所以承包商在工程中沒

19、有成本控制的積極性，常常不僅不愿意壓縮成本，相反期望提高成本以提高他自己的工程經(jīng)濟(jì)效益。通常應(yīng)用于如下情況：1）投標(biāo)階段依據(jù)不準(zhǔn)，工程的范圍無法界定，無法準(zhǔn)確估價(jià)，缺少工程的詳細(xì)說明。2）工程特別復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案不能預(yù)先確定。它們可能按工程中出現(xiàn)的新的情況確定。3）時(shí)間特別緊急，要求盡快開工。如搶救，搶險(xiǎn)工程。3.3.3 成本加酬金合同成本加酬金合同的改進(jìn)，例如：事先確定目標(biāo)成本，實(shí)際成本在目標(biāo)成本范圍內(nèi)按比例支付酬金，如果超過目標(biāo)成本，酬金不再增加；如果實(shí)際成本低于目標(biāo)成本，除支付合同規(guī)定的酬金外，另給承包商一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)；成本加固定額度的酬金，酬金不隨實(shí)際成本的變化而變化等。其他形

20、式成本酬金目標(biāo)成本下限目標(biāo)成本上限圖35 規(guī)定目標(biāo)成本上下限的情況固定總價(jià)合同和成本加酬金合同的結(jié)合和改進(jìn)形式。在這些項(xiàng)目中承包商在項(xiàng)目可行性研究階段，甚至在目標(biāo)設(shè)計(jì)階段就介入工程，并以全包的形式承包工程。目標(biāo)合同也有許多種形式。通常合同規(guī)定承包商對(duì)工程建成后的生產(chǎn)能力(或使用功能)，工程總成本(或總價(jià)格)，工期目標(biāo)承擔(dān)責(zé)任。如果工程投產(chǎn)后一定時(shí)間內(nèi)達(dá)不到預(yù)定的生產(chǎn)能力，則按一定的比例扣減合同價(jià)格；如果工期拖延，則承包商承擔(dān)工期拖延違約金。如果實(shí)際總成本低于預(yù)定總成本，則節(jié)約的部分按預(yù)定的比例給承包商獎(jiǎng)勵(lì)；反之，超支的部分由承包商按比例承擔(dān)。3.3.4 目標(biāo)合同1）承包商以合同價(jià)款總額的形式報(bào)

21、出目標(biāo)價(jià)格，包括估算的直接成本、其他成本、間接費(fèi)(現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)、企業(yè)管理費(fèi)和利潤)，確定間接費(fèi)率。由于業(yè)主原因?qū)е鹿こ套兏?，工期拖延、或業(yè)主要求趕工等造成承包商實(shí)際成本增加，應(yīng)修改目標(biāo)價(jià)格。2）通常目標(biāo)合同也用分項(xiàng)工程表(或工程量表)決定目標(biāo)價(jià)格(合同價(jià)款總額)，合同價(jià)款為每一分項(xiàng)工程的包干價(jià)款總和。而該分項(xiàng)工程表的制定并非以付款為目的，它僅用于索賠事件發(fā)生時(shí)，調(diào)整合同價(jià)款總額和承包商應(yīng)分擔(dān)的份額。合同實(shí)施中給承包商的付款為：已完工程總價(jià)(即承包商應(yīng)得到的)=承包商實(shí)際成本(-拒付費(fèi)用)+間接費(fèi)目標(biāo)合同工程計(jì)價(jià)方法3）合同結(jié)束時(shí)，業(yè)主對(duì)合同價(jià)款總額和已完工程總價(jià)進(jìn)行審核。如果已完工程總價(jià)高于合同

22、價(jià)款總額，按高出的百分比數(shù)，承包商承擔(dān)相應(yīng)的部分；如果低于，則按低于的百分比承包商獲得規(guī)定比例的獎(jiǎng)勵(lì)。這種獎(jiǎng)勵(lì)和處罰以累進(jìn)的形式計(jì)算承包商應(yīng)保留實(shí)際成本帳單和各種記錄，以供業(yè)主審核。4）通常如果業(yè)主認(rèn)可承包商的合理化建議，變更工程使實(shí)際成本減少，合同價(jià)款總額不予減少。 目標(biāo)合同工程計(jì)價(jià)方法3.4 合同風(fēng)險(xiǎn)策劃3.4.1 概述3.4.2 合同風(fēng)險(xiǎn)的特性3.4.3 合同風(fēng)險(xiǎn)的分配3.4.4 對(duì)策措施3.4.1 概述風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用于項(xiàng)目管理有其特殊的原因：1.）項(xiàng)目由于它具有的一次性、單件性特點(diǎn)，決定其不確定性因素的大量存在，而人們認(rèn)識(shí)這種不確定性的能力是及其有限的。2）大型土木工程項(xiàng)目由于其技術(shù)、施

23、工、地質(zhì)、材料等方面的原因，存在著許多不可預(yù)見的干擾因素與施工障礙。3）項(xiàng)目由于建設(shè)周期長、涉及單位多，也就不可避免地遇到許多諸如政治、人文、物價(jià)、氣候等不可抗力與不可預(yù)見事件。4）工程項(xiàng)目由于合同方式是典型的對(duì)手關(guān)系，如業(yè)主與承包商、監(jiān)理工程師與承包商、總承包商與分包商等，因而大量存在合同風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)的含義風(fēng)險(xiǎn)是損失或收益發(fā)生的不確定性。即風(fēng)險(xiǎn)由不確定性和損失或收益兩個(gè)要素組成。風(fēng)險(xiǎn)是在一定條件下，一定時(shí)期內(nèi)，某一事件其預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果間的變動(dòng)程度，變動(dòng)程度越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；反之則越小。風(fēng)險(xiǎn)是指由于可能發(fā)生的事件，造成實(shí)際結(jié)果和主觀預(yù)料之間的差異，并且這種結(jié)果可能伴隨某種損失的產(chǎn)生。風(fēng)險(xiǎn)的

24、基本要素風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失三個(gè)基本要素構(gòu)成的統(tǒng)一體，三者之間存在著因果關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)因素：指引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的機(jī)會(huì)或擴(kuò)大損失幅度的原因和條件。風(fēng)險(xiǎn)因素是風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因，是造成風(fēng)險(xiǎn)損失的根源。如果消除了所有風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)損失就不會(huì)發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)事故：指由一種或幾種風(fēng)險(xiǎn)因素共同作用而發(fā)生的任何造成生命財(cái)產(chǎn)損失的偶發(fā)事件。風(fēng)險(xiǎn)事故是風(fēng)險(xiǎn)損失的媒介，是造成損失的直接原因。風(fēng)險(xiǎn)損失 在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)損失是指非故意的、非預(yù)期的和非計(jì)劃的人身損害及財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)施工技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)工藝及其它風(fēng)險(xiǎn)自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)政治法律風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)合同風(fēng)險(xiǎn)人員

25、風(fēng)險(xiǎn)材料及設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)典型的工程風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)因素典型風(fēng)險(xiǎn)事件技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)內(nèi)容不全、設(shè)計(jì)缺陷、錯(cuò)誤和遺漏，規(guī)范不恰當(dāng)，未考慮地質(zhì)條件、未考慮施工可能性施工施工工藝落后，不合理的施工技術(shù)方案，施工安全措施不當(dāng)，應(yīng)用新技術(shù)新方案的失敗，未考慮場(chǎng)地情況等。其它工藝設(shè)計(jì)未達(dá)到先進(jìn)性指標(biāo)，工藝流程不合理，未考慮操作安全性等。非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)自然與環(huán)境洪水、地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)等不可抗力、不明水文氣象條件、復(fù)雜的工程地質(zhì)條件、惡劣的氣候、施工對(duì)環(huán)境的影響等。政治法律法律及規(guī)章的變化、戰(zhàn)爭(zhēng)和騷亂、罷工、經(jīng)濟(jì)制裁或禁運(yùn)等。經(jīng)濟(jì)通貨膨脹或緊縮，匯率的變動(dòng)，市場(chǎng)動(dòng)蕩，資金不到位，資金短缺等。組織

26、協(xié)調(diào)業(yè)主與主管部門、設(shè)計(jì)方、施工方、監(jiān)理方的協(xié)調(diào)；內(nèi)部協(xié)調(diào)合同承發(fā)包模式選擇不當(dāng)；合同類型選擇不當(dāng)；條款遺漏、表達(dá)有誤；索賠管理不力，合同糾紛處理不當(dāng)?shù)?。人員涉及到業(yè)主、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各類人員的素質(zhì)（能力,責(zé)任心,品德）材料設(shè)備原材料、設(shè)備供貨不足或拖延，數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等有問題，特殊材料、新材料的使用問題，施工設(shè)備的選型不配套、故障、安裝失誤等合同風(fēng)險(xiǎn)的概念1）通過合同定義和分配的風(fēng)險(xiǎn)：合同風(fēng)險(xiǎn)首先與所簽訂合同的類型有關(guān)，工程風(fēng)險(xiǎn)如何分擔(dān)首先決定于合同的類型。合同條款明確規(guī)定的應(yīng)由一方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。2）合同缺陷導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：條文不全面，不完整，沒有將合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系全面表達(dá)清楚，沒有預(yù)計(jì)

27、到合同實(shí)施過程中可能發(fā)生的各種情況。 合同表達(dá)不清晰，不細(xì)致，不嚴(yán)密，有錯(cuò)誤，矛盾，二義性。 合同簽訂、合同實(shí)施控制中的問題。對(duì)合同內(nèi)容理解錯(cuò)誤，不完善的溝通和不適宜的合同管理等。合同類型的選擇與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)Lump sum (drgs & spec.)Lumpsum(BQ) Measurement & value(B of AQ)Measurement & value(Sch of prices)Target priceC+fluc feeC+fixed feeEqual share of riskLittle partial transferred to contractorClient re

28、tains all risksC+%Complete transferred to contractorContractors risk3.4.2 合同風(fēng)險(xiǎn)的特性1）合同風(fēng)險(xiǎn)事件的不確定性。當(dāng)事件一經(jīng)發(fā)生就會(huì)給業(yè)主或承包商帶來損失，給工程的實(shí)施帶來影響，可能導(dǎo)致費(fèi)用的增加、工期的拖延，或工程質(zhì)量的缺陷。2）合同風(fēng)險(xiǎn)常常是相對(duì)于某個(gè)承擔(dān)者而言的。在工程中，如果風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)，則由承擔(dān)者主要負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制，并承擔(dān)相應(yīng)損失責(zé)任。所以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義屬于雙方責(zé)任劃分問題，不同的表達(dá)，則有不同的風(fēng)險(xiǎn)，則有不同的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。例如：海關(guān)稅、物價(jià)上漲、政府政策調(diào)整、勞動(dòng)法方面相關(guān)規(guī)定3.4.3 合同風(fēng)險(xiǎn)的分配工程風(fēng)險(xiǎn)

29、是通過合同分配給承擔(dān)者，作為承擔(dān)者的合同風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)分配是合同總體策劃的一個(gè)重要內(nèi)容。 1）風(fēng)險(xiǎn)喜好；2）風(fēng)險(xiǎn)中性；3）風(fēng)險(xiǎn)厭惡。風(fēng)險(xiǎn)偏好的不同會(huì)導(dǎo)致對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不同的策略選擇，不同的措施，不同的風(fēng)險(xiǎn)管理成本。忽視人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好，會(huì)導(dǎo)致非理性且低效率地風(fēng)險(xiǎn)分配。合同風(fēng)險(xiǎn)的偏好業(yè)主方面承包商方面工程師方面1）對(duì)大型項(xiàng)目的業(yè)主，財(cái)力雄厚，自我保險(xiǎn)能力大于承包商，屬于風(fēng)險(xiǎn)中性。2）不同類型的工程的業(yè)主，風(fēng)險(xiǎn)偏好又不同。利潤越高越偏向風(fēng)險(xiǎn)中性。1）若承包工程的營業(yè)額大，利潤率很低，抗風(fēng)險(xiǎn)的能力很弱。此時(shí)危害性大的風(fēng)險(xiǎn)不能分配給承包商。2）承包商自我風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)能力較差。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)越大，報(bào)價(jià)越高。3）按照慣例，

30、從工程投標(biāo)開始大量的風(fēng)險(xiǎn)都由承包商承擔(dān)。4）不同類型的承包商的風(fēng)險(xiǎn)偏好狀況不同。專業(yè)工程的承包商比工程總承包商更是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的；集團(tuán)型的、智力密集型的、資金密集型的承包商對(duì)風(fēng)險(xiǎn)趨于中性的。1）咨詢性工作、合同營業(yè)額小、自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力很弱，自我保險(xiǎn)能力很低，是風(fēng)險(xiǎn)厭惡性。2）工作作用大，對(duì)工程項(xiàng)目的影響很大，需要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。3）工程師承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的明確定義、狀態(tài)描述、責(zé)任劃分、損失的量度很難；不易承擔(dān)過大風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)分配的重要性合同風(fēng)險(xiǎn)的分配需要解決兩個(gè)問題： 1）合同風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和定義 ； 2）合理分配和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。需要做好： 1）積極的風(fēng)險(xiǎn)分配。 2）靈活性的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偛呗?，以適合工程、環(huán)境

31、、業(yè)主和承包商的具體情況。 3）鼓勵(lì)各方面工程實(shí)施和管理的積極性。 4）保護(hù)雙方利益，達(dá)到公平合理。防止兩種傾向： 1）在合同中過于遷就和寬容承包商。 2）業(yè)主在合同中過于推卸風(fēng)險(xiǎn)，壓低價(jià)格，用不平等的單方面約束性條款對(duì)待承包商。合同風(fēng)險(xiǎn)分配的原則效率原則： 最有能力者和經(jīng)驗(yàn)者承擔(dān)；最能有效控制風(fēng)險(xiǎn)事件者承擔(dān)公平合理，責(zé)權(quán)利平衡： 承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)主支付的價(jià)格之間應(yīng)體現(xiàn)公平；風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與權(quán)利之間應(yīng)平衡；風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與機(jī)會(huì)對(duì)等，即風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者同時(shí)應(yīng)能享有風(fēng)險(xiǎn)控制獲得的收益和機(jī)會(huì)收益；承擔(dān)的可能性和合理性；一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商可以合理預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)考慮現(xiàn)代工程管理理念和理論的應(yīng)用： 伙伴關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，達(dá)到

32、雙贏的目的符合工程慣例，即符合通常的工程處理方法：3.4.4 合同的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措施風(fēng)險(xiǎn)管理的方法：風(fēng)險(xiǎn)控制法（含風(fēng)險(xiǎn)回避、控制損失、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等）和理財(cái)法（風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留、保險(xiǎn)等）。1）避免。即在項(xiàng)目決策時(shí)就避免風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目。趨利避害是人們對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。2）減輕。通過一些技術(shù)、組織、管理和經(jīng)濟(jì)的措施減輕風(fēng)險(xiǎn)的影響。3）保留。即將風(fēng)險(xiǎn)保留自己承擔(dān)，如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，則自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的后果。例如在合同中明確規(guī)定業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)。4）轉(zhuǎn)移。即將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，讓其他人承擔(dān)（如合作者、保險(xiǎn)公司等），轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)賠償承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的當(dāng)事人一定費(fèi)用。風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避就是通過變更項(xiàng)目計(jì)劃，消除風(fēng)險(xiǎn)或

33、產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的條件，或者保護(hù)項(xiàng)目目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。通過回避風(fēng)險(xiǎn)因素，從而回避可能產(chǎn)生的潛在損失或不確定性。風(fēng)險(xiǎn)回避是各種風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施中最簡(jiǎn)單也是最為消極的一種，常常表現(xiàn)為：拒絕承擔(dān)某種特定的風(fēng)險(xiǎn)。中途放棄業(yè)已承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)以避免更大的損失。最適合采取風(fēng)險(xiǎn)回避措施的情況有：第一，某特定風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)損失頻率和幅度相當(dāng)高；第二，采取其他風(fēng)險(xiǎn)管理措施的成本超過其產(chǎn)生的效益。但是應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，盡管回避是一種簡(jiǎn)單易行的方法，但當(dāng)回避了某種風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，又可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是設(shè)法將某些風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果連同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)對(duì)的權(quán)利轉(zhuǎn)移給第三方，即將管理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任轉(zhuǎn)移給另一方。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)有三種形式：控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、

34、財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、保險(xiǎn)。控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：出售、分包、開脫責(zé)任合同。財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：免責(zé)約定、保證合同。保險(xiǎn)：建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)、建筑安裝工程第三者責(zé)任險(xiǎn)。在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)中，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是最為有效的方法。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)幾乎總是會(huì)伴隨向接受風(fēng)險(xiǎn)的一方支付風(fēng)險(xiǎn)成本。這類成本包括保險(xiǎn)費(fèi)用、履約保證金、擔(dān)保和保證費(fèi)用?？梢允褂煤贤绞綄⒛承┨囟L(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任轉(zhuǎn)移給另一方。損失控制損失預(yù)防、損失抑制損失控制是設(shè)法將某一負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或其后果降低到一種可以承受的限度，也就是說，在損失發(fā)生之前消除可能發(fā)生的根源，并減少損失事件的頻率，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后減少損失的程度。1）早期采取措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，比在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后再亡羊補(bǔ)牢要更為有效。2）損失控制采用的形式可能是執(zhí)行一種減少問題的新的行動(dòng)方案。例如，采用更簡(jiǎn)單一些的作業(yè)過程、進(jìn)行更多的地震試驗(yàn)或工程技術(shù)試驗(yàn)、或挑選更穩(wěn)定的賣方。3）可能涉及變更環(huán)境條件，以使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降低，例如，增加項(xiàng)目資源或增加施工時(shí)間、通過教育、制定規(guī)章制度等。自留風(fēng)險(xiǎn)積極的接受行動(dòng)包括制定一個(gè)應(yīng)急計(jì)劃，以備不測(cè)。消極的接受不需要