《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》中職課件7.項(xiàng)目七

1、證券市場(chǎng)法律法規(guī)項(xiàng)目七任務(wù)一 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述任務(wù)二 證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)引 言能 力 目 標(biāo) 掌握證券法和公司法的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容。 熟悉證券投資基金法的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容。 掌握證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的主要內(nèi)容。 熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)。 掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力，對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（法律）21. 中華人民共和國(guó)證券法核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益調(diào)整范圍2005年10月27日，第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)

2、議對(duì)原證券法進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效共分12章，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)結(jié)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則。 主要內(nèi)容項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（法律）2完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度，明確對(duì)投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范證券市場(chǎng)秩序完善證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度強(qiáng)化證券違法行為的法

3、律責(zé)任，打擊違法犯罪行為對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂修訂的主要內(nèi)容項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（法律）22. 中華人民共和國(guó)公司法 調(diào)整范圍核心在保護(hù)公司、股東和債券人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序主要內(nèi)容公司法共分13章219條，對(duì)在中國(guó)境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓?zhuān)緜矩?cái)務(wù)和會(huì)計(jì)，公司合并和分立，公司破產(chǎn)、解散和清算，外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)，法律責(zé)任等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款2005年10月27日修訂，2006年1月1日起實(shí)行項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律

4、法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（法律）23. 中華人民共和國(guó)證券投資基金法經(jīng)2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并于2004年6月1日起正式實(shí)施調(diào)整范圍目的是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展主要內(nèi)容分為12章103條，包括：總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購(gòu)與贖回，基金的運(yùn)作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算，基金份額持有人權(quán)利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（法律）24.中華人民共和國(guó)刑法對(duì)證券犯罪的規(guī)定 第十屆全

5、國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日通過(guò)中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）。2009年2月28日，第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò)中華人民共和國(guó)刑法修正案（七）（1） 欺詐發(fā)行股票、債券罪（4）內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。（5） 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪（2） 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪（6） 編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪（3）操縱證券市場(chǎng)罪項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（法律）2（7）上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失

6、的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；采用其他方式損害上市公司利益的項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（法律）2（8）以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給

7、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；采用其他方式損害上市公司利益的項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（法律）2（9）商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托

8、義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰（第一百八十五條之一）項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（法律）2（10）明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走

9、私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢(qián)數(shù)額5%以上20%以下罰金提供資金賬戶(hù)的；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；協(xié)助將資金匯往境外的；以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（行政法規(guī)）21. 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例包括總則、設(shè)立與變更、組織機(jī)

10、構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶(hù)資產(chǎn)的保護(hù)、監(jiān)督管理措施、法律責(zé)任和附則等內(nèi)容2. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例總則，停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)清算和重整，監(jiān)督協(xié)調(diào)，法律責(zé)任，附則等內(nèi)容項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（行政法規(guī)）2總結(jié)近年來(lái)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中好的措施和成功經(jīng)驗(yàn)，立足現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)考慮將來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)一步健全和完善證券公司市場(chǎng)退出機(jī)制，鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展指導(dǎo)思想停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷(xiāo)。風(fēng)險(xiǎn)處置措施項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（行政法規(guī)）2化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，

11、促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定；細(xì)化、落實(shí)證券法、中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)破產(chǎn)法），完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度；嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人基本原則項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（行政法規(guī)）2具體措施具體內(nèi)容停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓托管、接管托管、接管是無(wú)自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施。當(dāng)證券公司治理混亂、管理失控，或者挪用客戶(hù)資產(chǎn)且不能自行彌補(bǔ)，或者在證券交易結(jié)算中多

12、次發(fā)生交收違約、交收違約數(shù)額較大，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定、發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí)行政重組行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組撤銷(xiāo)撤銷(xiāo)是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（部門(mén)規(guī)章）21. 證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度（1） 首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)的調(diào)整和補(bǔ)充（2）

13、 對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（部門(mén)規(guī)章）22. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間。財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上?？蛻?hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管。對(duì)交易、清算、客戶(hù)賬戶(hù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶(hù)已設(shè)

14、定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控。已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（部門(mén)規(guī)章）2（1）證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。（2）證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。（3）證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、

15、保存；同時(shí)與客戶(hù)簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同?？蛻?hù)只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶(hù)。（4）證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。業(yè)務(wù)規(guī)則項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（部門(mén)規(guī)章）2（5）客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶(hù)融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券（6）客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的

16、期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定（7）客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（部門(mén)規(guī)章）2證券公司向客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)，作為對(duì)該客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于

17、最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在一定的期限內(nèi)補(bǔ)繳差額?？蛻?hù)未能按期繳足差額或者到期未償還債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物?？蛻?hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物。司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。債權(quán)擔(dān)保項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（部門(mén)規(guī)章）2證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司

18、為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。 對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶(hù)的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)，將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)，并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。 證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶(hù)內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)權(quán)益處理項(xiàng)目七證券市場(chǎng)

19、法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述（部門(mén)規(guī)章）2證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令予以拒絕。融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明

20、，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息監(jiān)督管理項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述2基本原則010203中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案證券市場(chǎng)禁入規(guī)定項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述2違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證

21、監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的下列人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人，上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員01040203適用范圍項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述2證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等

22、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券投資基金管理人，證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員040506項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述2市場(chǎng)禁入措施的類(lèi)型違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取35年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員

23、采取510年的證券市場(chǎng)禁入措施有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的；其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述2有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；配合查處違法

24、行為有立功表現(xiàn)的；受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的；其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)一：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述2中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上

25、市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)相關(guān)規(guī)定項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理2證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理2依法監(jiān)管原則監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則“三公”原則，即公開(kāi)、公平、公正保護(hù)投資者利益原則證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則 項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)

26、管和自律管理2010203保護(hù)投資者保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理2法律行政經(jīng)濟(jì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理2國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)證券交易所行業(yè)協(xié)會(huì)證券投資者保護(hù)基金公司我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理2 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（1）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；（2） 依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)

27、督管理；（3） 依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；（4） 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（5） 依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況；（6） 依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（7） 依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；（8） 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 職 責(zé)項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理2為組織公平的集中交易提供保障。提供場(chǎng)所和設(shè)施。公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。 依照

28、證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等 證券交易所的主要職能項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理2根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案對(duì)證券（包括股票和公司債券）的

29、上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán) 證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力 項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理2 對(duì)證券交易活動(dòng)的管理 制定和公布相應(yīng)的交易規(guī)則。 制定和公布相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。及時(shí)公布證券行情。對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)其交易證券交易所管理辦法要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場(chǎng)監(jiān)管和實(shí)時(shí)監(jiān)控要求的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管工作的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理2 對(duì)證券交易所

30、會(huì)員的管理會(huì)員交易席位管理 對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理會(huì)員的資格管理對(duì)會(huì)員財(cái)務(wù)狀況內(nèi)控制度的檢查項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理2 證券交易所對(duì)上市公司的管理制定具體的上市規(guī)則證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對(duì)股東持股數(shù)量及其買(mǎi)賣(mài)行為的限制規(guī)定，對(duì)上市公司股東在交易過(guò)程中的持股變動(dòng)情況進(jìn)行即時(shí)統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督監(jiān)督上市公司信息披露行為證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)項(xiàng)目七證

31、券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理2 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)：教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分項(xiàng)目七證券市場(chǎng)法律法規(guī)任務(wù)二：證券市場(chǎng)行政監(jiān)管和自律管理2 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能 對(duì)會(huì)員單位的自律管理規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng) 對(duì)從業(yè)人員的自律管理從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)為特殊崗位的從業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)