現(xiàn)代工程的實(shí)施方式課件

1、 第六章 現(xiàn)代工程的實(shí)施方式第1頁，共27頁。第一節(jié) 概述工程的實(shí)施過程需要大量的資源投入，如大量的資金、土地、技術(shù)材料、設(shè)備和人員的投入，如何組織一個(gè)工程的建設(shè)和運(yùn)行，選擇什么樣的實(shí)施方式，就是工程的重大問題。1.工程建設(shè)由誰投資？工程的資金從哪些渠道而來，即采用什么樣的融資方式？2.工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、供應(yīng)和運(yùn)行等工作是如何委托的？由哪些單位完成？這些單位如何形成一個(gè)有序的組織和實(shí)施過程，即采用怎么樣的承發(fā)包方式？3.誰管理工程？工程管理（主要包括建設(shè)階段的管理和運(yùn)行階段的管理）工作由哪些單位負(fù)責(zé)，采用什么樣的管理方式？第2頁，共27頁。第二節(jié) 工程的資本結(jié)構(gòu) 工程資金的需要量與工程的

2、規(guī)模（總投資）、實(shí)施進(jìn)度、工程費(fèi)用的支付方式和工程運(yùn)行的收益等多方面因素有關(guān)。要保證工程實(shí)施的順利進(jìn)行，必須要有相應(yīng)的資金來源，必須解決“何時(shí)需要投入多少資金，從何處獲得資金，工程所需資金采用什么樣的來源結(jié)構(gòu)，誰對(duì)工程的資金承擔(dān)責(zé)任和享有工程收益的權(quán)利”等問題。第3頁，共27頁。一.工程投資屬性分類 工程的投資屬性主要是由工程建設(shè)的資本性質(zhì)，即投資的來源決定的。工程的資本性質(zhì)通常有兩類，即私有資本投資和公共資本。工程按照投資屬性可以分為如下三類：1.私人資本工程。由私有資本投資的建設(shè)工程，如由私人投資建造的私有房屋，工業(yè)工程等。許多外資工程屬于這一類。2.公共資本工程。主要是國家投資的公共事業(yè)

3、工程和基礎(chǔ)設(shè)施工程，以及國家壟斷領(lǐng)域的工程。主要由政府投資建造的，為社會(huì)公共服務(wù)的目的。第4頁，共27頁。3.私人資本和公共資本聯(lián)合投資工程（如采用PPP模式）?，F(xiàn)在在發(fā)達(dá)國家許多基礎(chǔ)設(shè)施工程是采用PPP模式建造的。 對(duì)一個(gè)建設(shè)工程，特別是大型的工業(yè)工程，基礎(chǔ)設(shè)施工程，采用什么樣的資本結(jié)構(gòu)，以什么樣的融資方式取得資金，是現(xiàn)代戰(zhàn)略管理和工程管理的重要課題，不僅對(duì)建設(shè)過程，而且對(duì)工程建成后的運(yùn)行過程都極為重要。第5頁，共27頁。二、工程建設(shè)所需要資金的來源1資本金資本金制度，投資領(lǐng)域不同，資本金占總投資的比例不同。 交通運(yùn)輸、煤炭項(xiàng)目35； 鋼鐵、郵電、化肥項(xiàng)目25； 電力、機(jī)電、建材、化工20

4、如何以一定量的較少的自有資金運(yùn)作一個(gè)大的工程一直是投資領(lǐng)域和工程管理領(lǐng)域的一個(gè)重大問題。 2.負(fù)債，即債務(wù)（1）直接向銀行貸款 ；（2）預(yù)售融資模式。-房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目 （3）資產(chǎn)證券化（ABS）融資模式。 （4）其他形式的資本，如通過對(duì)工程的承包商和供應(yīng)商推遲支付工程款方式占用他們的資金等。 第6頁，共27頁。 ABS融資資產(chǎn)支持的證券化項(xiàng)目融資方式。(asset-baked securitization)。是指以項(xiàng)目所擁有的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以項(xiàng)目資產(chǎn)可以帶來的預(yù)期收益為保證，通過在國際資本市場(chǎng)發(fā)行高檔債券來募集資金的一種證券化融資方式。第7頁，共27頁。三、 工程資本結(jié)構(gòu)的主要模式1獨(dú)資；-政府

5、獨(dú)資或者私人獨(dú)資；2合資；-兩個(gè)以上的單位通過合資共同出資建設(shè)一個(gè)工程。3項(xiàng)目融資 項(xiàng)目融資是一種無追索權(quán)或有限追索權(quán)的融資或貸款方式。與直接貸款需要還本付息不同，它是以工程建成后的資產(chǎn)和運(yùn)營收益作為歸還投資的依據(jù)。所以投資回報(bào)直接依賴工程運(yùn)營收益的高低。第8頁，共27頁。 BOT（Build-Operate-Transfer“建造運(yùn)營轉(zhuǎn)讓”）融資方式。土耳其的火力發(fā)電廠、菲律賓的諾瓦斯塔電廠、中國的深圳沙頭角B 電廠和廣西來賓B 電廠、英法海底隧道、馬來西亞的南北大道、泰國曼谷公路和輕鐵、澳洲的悉尼隧道和英國的曼徹斯特輕軌等等都是通過這種方式建造的。第9頁，共27頁。BOT的運(yùn)作模式： BO

6、T (buildoperatetransfer)即建設(shè)經(jīng)營轉(zhuǎn)讓，是指政府通過契約授予私營企業(yè)（包括外國企業(yè)）以一定期限的特許專營權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過向用戶收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以清償貸款，回收投資并賺取利潤；特許權(quán)期限屆滿時(shí)，該基礎(chǔ)設(shè)施無償移交給政府。 第10頁，共27頁。四.現(xiàn)代工程資本結(jié)構(gòu)多元化趨向1.通過合作，多渠道籌集資金，能夠進(jìn)行一家不能獨(dú)立承擔(dān)的工程；2.通過合資和項(xiàng)目融資，降低和共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。通常參與工程的投資者越多，工程的抗風(fēng)險(xiǎn)能力就越強(qiáng)。3.資本結(jié)構(gòu)多元化的工程更適宜商業(yè)化經(jīng)營，能夠提高工程的運(yùn)營效益。4.合資或項(xiàng)目融資在工程管理上有優(yōu)勢(shì)。合資

7、或項(xiàng)目融資形成多元化的工程所有者的狀態(tài)，不僅能更科學(xué)的對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行選擇決策，而且在工程經(jīng)營管理中各方面存在著互相制衡，能夠防止腐敗行為，能夠獲得高效益的工程。第11頁，共27頁。PPP（public-private-partnership) PPP即公共部門與私人企業(yè)合作模式，是指政府、營利性企業(yè)和非營利性企業(yè)以某個(gè)項(xiàng)目為基礎(chǔ)而形成的相互合作關(guān)系的模式。通過這種合作模式，合作各方可以得到比單獨(dú)行動(dòng)更有利的結(jié)果。合作各方參與某個(gè)項(xiàng)目時(shí)，政府并不是把項(xiàng)目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私人企業(yè)，而是由參與合作的各方共同承擔(dān)責(zé)任和融資風(fēng)險(xiǎn)。第12頁，共27頁。PFI (private finance initiati

8、ve) PFI (Private Finance Initiative，私人主動(dòng)融資)模式是指私營企業(yè)或私有機(jī)構(gòu)利用自己在資金、人員、設(shè)備技術(shù)和管理等優(yōu)勢(shì)主動(dòng)參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)、經(jīng)營。在此模式下，私營企業(yè)與私有機(jī)構(gòu)組建的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、開發(fā)、融資和建設(shè)，項(xiàng)目公司把項(xiàng)目出售給當(dāng)?shù)卣跋嚓P(guān)部門。 第13頁，共27頁。第三節(jié) 工程建設(shè)任務(wù)的委托方式工程建設(shè)和運(yùn)營工作可行性研究勘察設(shè)計(jì)采 購施 工工程管理運(yùn)營維護(hù)勘察規(guī)劃初步設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)材料設(shè)備其他土建安裝裝潢設(shè)計(jì)監(jiān)理施工監(jiān)理招標(biāo)代理造價(jià)咨詢工程建設(shè)和運(yùn)營工作內(nèi)容第14頁，共27頁。 如何以及以什么方式將這些工作委托出去？即業(yè)主將上

9、述整個(gè)工程任務(wù)委托給多少個(gè)單位去做，以及如何劃分他們的任務(wù)范圍？這就是業(yè)主的工程發(fā)包模式，對(duì)承包商來說是工程承包模式。工程承發(fā)包方式是工程實(shí)施的戰(zhàn)略問題。第15頁，共27頁。1分階段分專業(yè)平行委托方式業(yè)主勘察單位設(shè)計(jì)單位土建承包商安裝承包商裝飾承包商勘察土建施工安裝工程施工裝飾工程施工工程竣工工程設(shè)計(jì)供應(yīng)商工程平行發(fā)包模式實(shí)施過程和組織方式分包商第16頁，共27頁。這種模式的優(yōu)缺點(diǎn):（1）業(yè)主分別和設(shè)計(jì)單位、多個(gè)施工承包商和供應(yīng)商簽訂合同，工程責(zé)任的落實(shí)比較容易，各方面職責(zé)明確； （2）業(yè)主在勘查完成后再進(jìn)行工程設(shè)計(jì)；設(shè)計(jì)完成后再進(jìn)行施工和供應(yīng)招標(biāo)和任務(wù)的委托，可以有節(jié)奏地進(jìn)行工程的實(shí)施，但通

10、常工期較長。（3）業(yè)主的項(xiàng)目組織、合同管理、投資控制、進(jìn)度控制工作繁重，難度較大，導(dǎo)致業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)很大；第17頁，共27頁。 （4）難以調(diào)動(dòng)各方面的積極性和創(chuàng)造性；（5）工程中關(guān)系緊張，合同實(shí)施氛圍差，難以達(dá)到各方面滿意的結(jié)果；（6）在這種模式下，業(yè)主分標(biāo)很細(xì)，會(huì)造成工程招標(biāo)次數(shù)增多和投標(biāo)單位增多，從而導(dǎo)致大量的管理工作的浪費(fèi)和無效投標(biāo)，造成社會(huì)資源的極大浪費(fèi)。 第18頁，共27頁。2施工總承包方式業(yè)主勘察單位設(shè)計(jì)單位施工總承包商裝飾分包商勘察土建施工安裝工程施工裝飾工程施工工程竣工工程設(shè)計(jì)供應(yīng)商圖54 施工總承包模式實(shí)施過程安裝分包商第19頁，共27頁。施工總承包的特點(diǎn):（1）施工總承包的招標(biāo)一

11、般在全部工程圖紙出齊后進(jìn)行，則工程報(bào)價(jià)比較有依據(jù)，雙方風(fēng)險(xiǎn)較小。（2）有利于發(fā)揮承包商的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和管理優(yōu)勢(shì)，而分包也有利于發(fā)揮專業(yè)特長。（3）施工總承包商可以將整個(gè)工程作為一個(gè)總體進(jìn)行計(jì)劃和控制，有利于科學(xué)合理地組織施工，有利于縮短工期，控制進(jìn)度。（4）建設(shè)單位和一個(gè)設(shè)計(jì)單位，一個(gè)施工總承包商直接聯(lián)系，協(xié)調(diào)工作比分專業(yè)分階段平行發(fā)包方式少得多。第20頁，共27頁。3工程總承包方式業(yè)主勘察單位設(shè)計(jì)分包安裝分包商裝飾分包商勘察土建施工安裝工程施工裝飾工程施工工程竣工工程設(shè)計(jì)供應(yīng)商 工程總承包模式實(shí)施過程工程總承包商土建分包商第21頁，共27頁。工程總承包的特點(diǎn):（1）業(yè)主只和總承包商建立合同關(guān)系，

12、極大地減少了業(yè)主面對(duì)的承包商的數(shù)量，減少業(yè)主工程管理事務(wù)，大量的工程實(shí)施和工程管理工作都由總承包商完成。 （2）對(duì)業(yè)主來說，有一個(gè)對(duì)工程整體功能負(fù)責(zé)的總承包商，工程的責(zé)任體系是完備的。（3）總承包模式將設(shè)計(jì)、施工、供應(yīng)統(tǒng)一起來，并采用固定總價(jià)的合同形式，能夠最大限度地發(fā)揮承包商在報(bào)價(jià)、設(shè)計(jì)、采購和施工中優(yōu)化的積極性和創(chuàng)造性。 （4）能夠有效地減少合同糾紛和索賠。第22頁，共27頁。4.其他形式的承包方式（1）設(shè)計(jì)施工總承包（D-B），是指工程總承包企業(yè)按照合同規(guī)定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。（2）設(shè)計(jì)-采購總承包（E-P）。（3）采購-施工總承包（

13、P-C）等。第23頁，共27頁。第四節(jié) 工程建設(shè)管理和運(yùn)行的管理模式（一）業(yè)主的工程管理模式1業(yè)主自己管理工程；-基建處2業(yè)主分別委托投資咨詢、招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢、監(jiān)理公司進(jìn)行工程管理；-委托業(yè)主代表3業(yè)主將整個(gè)工程的管理工作委托給一個(gè)“工程項(xiàng)目管理”單位（公司）。 4.代建制。在我國，代建制是指對(duì)政府投資的建設(shè)工程，經(jīng)過規(guī)定的程序，由專業(yè)性的管理機(jī)構(gòu)或工程項(xiàng)目管理公司對(duì)工程建設(shè)全過程實(shí)行全面的相對(duì)集中的專業(yè)化管理。 第24頁，共27頁。 所謂“代建制”，是指政府通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位(代建單位)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資管理和建設(shè)實(shí)施的組織工作，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，項(xiàng)目建成后交付使用單位的制度。代建期間，代建單位按照合同約定代行項(xiàng)目建設(shè)的投資主體職責(zé)。實(shí)行“代建制”的關(guān)鍵在于通過公開競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇具有專業(yè)素質(zhì)的代建單位、用經(jīng)濟(jì)合同以及法律手段來約束代建單位執(zhí)行代建合同約